2. Contoh Rencana, Instrumen, Rtl Dan Lap Audit- Latihan.docx

RENCANA PROGRAM AUDIT INTERNAL PUSKESMAS ............................................................... TAHUN.................

I. Latar Belakang: Monitoring dan penilaian kinerja Puskesmas dilakukan sebagai wujud akuntabiltas puskesmas dalam memberikan pelayanan kepada masyarakat. Berbagai mekanisme monitoring dan penilaian kinerja dilakukan baik melalui supervisi, laporan capaian kinerja, audit, lokakarya mini bulanan, lokakarya mini triwulan, penilaian kinerja semester, dan penilaian kinerja tahunan.

Audit internal merupakan salah satu mekanisme untuk menilai kinerja puskesmas yang dilakukan oleh tim audit internal yang dibentuk oleh Kepala Puskesmas berdasarkan standar/kriteria/target yang ditetapkan.

Agar pelaksanaan audit internal dapat dilaksanakan secara efektif dan efisien, maka disusun rencana program audit.

II. Tujuan audit: Melakukan penilaian terhadap kesesuaian sumber daya, proses pelayanan, dan kinerja pelayanan UKM dan UKP sebagai dasar untuk melakukan perbaikan mutu dan kinerja

III.Lingkup audit: Pelayanan UKM:

-

KIA Promkes Gizi Pencegahan Penyakit Kesehatan Lingkungan

Pelayanan UKP: - Gawat Darurat - Rawat jalan - Ruang persalinan - Laboratorium - Farmasi

Administrasi manajemen: - administrasi kepegawaian - administrasi surat menyurat - pemeliharaan sarana dan prasarana - pemeliharaan alat - keuangan

IV. Objek audit: Pelayanan UKM: (sebutkan apa saja) Contoh:

-

KIA Promkes Gizi P2 Kesling

: capaian kinerja KIA dan pelaksanaan 10 T : capaian PHBS dan proses pelaksanaan PHBS : Pelaksanaan screening gizi ibu hamil : pelaksanaan screening dibetes mellitus : capaian kinerja pemeriksaan TTU dan pelaksanaan pemeriksaan TTU

Pelayanan UKP: (sebutkan apa saja) Contoh: - Gawat Darurat : pelaksanaan triase - Rawat jalan

: kelengkapan SOAP pada rekam medis rawat jalan

- Ruang persalinan

: Pelaksanaan APN

- Laboratorium : capaian kinerja waktu tunggu lab dan pelaksanaan pemeriksaan kimia darah - Farmasi

: pelayanan resep rawat jalan

Administrasi manajemen: (sebutkan apa saja): - administrasi kepegawaian

: kelengkapan file kepegawaian

- administrasi surat menyurat

: proses pengelolaan surat masuk dan keluar

- pemeliharaan sarana dan prasarana: perencanaan dan pelaksanaan

pemeliharaan - pemelihataan alat

: perencanaan dan pelaksanaan pemeliharaan

- keuangan

: ketepatan dan kelengkapan pelaporan keuangan

V. Jadual dan alokasi waktu (lihat lampiran) …………..contoh jadwal (matriks)

VI.

Metoda audit : Observasi, wawancara, dan melihat dokumen dan rekaman yang ada

VII. Kriteria Pelayanan

audit: Lingkup

Objek Audit

Kriteria

KIA

Capaian KIA

Standar cakupan KIA

Pelaksanaan 10 T

Standar ANC 10 T

Capaian PHBS

Standar cakupan

UKM 1

2

Promkes

Keterangan (bisa diisi dengan referensi yang digunakan)

PHBS Pelaksanaan PHBS

S

Pelaksanaan triase

SOP Triase

....dst

UKP

Gawat Darurat ....dst

VIII.

Instrumen audit: a. Kuesioner untuk wawancara (terlampir) b. Panduan observasi (terlampir) c. Check list (terlampir)

CONTOH

Jadual audit internal

JADUAL AUDIT INTERNAL TAHUN……………………… UNIT KERJA YANG DIAUDIT UKM

JAN KIA

PEB Gizi

MAR Kesling

APR Dst

UGD UKP

Pendaftaran

Poli umum

Dst

MEI

JUNI

JULI

AGT

SEP

OKT

NOP

DES

Tim Audit

Tim 1 (sebutkan nama)

Dst

Tim 2 (sebutkan nama)

Contoh Rencana audit (Audit Plan) Puskesmas ABCD No

Unit kerja/Sasaran audit

Auditor

Proses/kegiatan yang diaudit

1

UKM: Kesehatan Ibu dan Anak

Nita Sari Slamet

Pelaksanaan Posyandu

Standar/kriteria yang digunakan sebagai acuan Pedoman pelaksanaan posyandu 5 meja

Tanggal/ waktu audit I 21 Februari 2015

Tanggal/ waktu audit II 21 Mei 2015

Tempat pelaksanaan Desa Sumber sari Desa Karanganyar

2

Manajemen puskesmas

3

4

Pelayanan laboratorium Puskesmas Tim mutu klinis

5

Unit gawat darurat

Yunita Aniek David Ridwan Andre Joni Agus Robi Candra

Agus Candra

Pemeliharaan fasilitas dan peralatan puskesmas Pelayanan obat di Puskesmas

Perencanaan tahunan yang telah disusun Standar akreditasi Bab VIII. 1

Pelaksanaan program Perencanaan mutu pelayanan program mutu dan klinis keselamatan pasien yang disusun untuk tahun 2015 Pelaksanaan Standar Triase screening pasien gawat darurat

10 – 15 Maret 2015

10 – 15 September 2015 12 – 14 Agustus 2015

Puskesmas dan Puskesmas pembantu Puskesmas

12 – 20 Juni 2015

12 – 20 November 2015

Puskesmas

25 – 27 Feb 2015

25 – 27 Mei 2015

Unit pelayanan gawat darurat puskesmas

12 – 14 Mei 2015

Contoh Instrumen Audit Nama unit yang diaudit: Unit pelayanan laboratorium Puskesmas ABCD Auditor : 1. Ridwan, 2. Andre, 3. Joni Waktu pelaksanaan : 12 – 14 Mei 2017 Instrumen Audit: (JIKA MENGGUNAKAN STANDAR AKREDITASI PUSKESMAS BAB VIII) No Kriteria audit Daftar Pertanyaan Fakta lapangan 1 Standar akreditasi Puskesmas Apakah jenis-jenis pelayanan yang 8.1.1. tersedia di laboratorium sesuai 8.1.2 dengan yang ditetapkan Apakah tenaga yang memberikan pelayanan sesuai dengan standar kompetensi Apakah pelaksanaan interpertasi dilakukan oleh petugas yang terlatih Apakah petugas tertib menggunakan APD 2 8.1.3. Apakah penyerahan hasil lab sesuai 8.1.4 dengan ketentuan yang berlaku Apakah pelaporan hasil lab yang kritis dilakukan sesuai dengan prosedur yang ditetapkan 3 8.1.5 Apakah penyimpanan reagensia memenuhi ketentuan yang ditetapkan Apakah semua reagensia diberi label

Temuan audit

Rekomendasi audit

Contoh lain instrumen audit adalah check list untuk menghitung compliance rate suatu prosedur (tingkat kepatuhan terhadap standar)

No

Kegiatan (diisi sesuai kegiatan dalam SOP)

Ya

Tidak

Total Tingkat Kepatuhan (compliance rate)

Jumlah Ya dibagi dengan jumlah (Ya+Tidak) x 100 %

Tidak berlaku

CONTOH LAIN INSTRUMEN AUDIT UKM KIA No

Kriteria audit

Daftar Pertanyaan

1

Capaian indikator UKM KIA

Bagaimana cakupan K1, K4, Pertolongan Nakes, Kunjungan Neonatal Indikator kinerja yang tidak tercapai yang mana Mengapa indikator tersebut tidak tercapai

2

Prosedur pelaksanaan ANC ibu hamil

Adakah upaya yang dilakukan untuk mengupayakan pencapaian indikator kinerja tersebut Berapa compliance rate ANC ibu hamil (gunakan check list) Tahapan prosedur yang mana yang sering tidak dikerjakan ? Mengapa tahapan tersebut tidak dikerjakan?

Observasi

Dokumen/rekam Fakta lapangan kegiatan Lihat rekam hasil evaluasi kinerja

Lihat kalau ada upaya perbaikan melalui proses PDCA

Amati 12 pasien yang diperiksa ANC

Temuan audit

Rekomendasi audit

CONTOH LAIN INSTRUMEN AUDIT UKP DI GAWAT DARURAT:

No 1

2

Kriteria audit Pelaksanaan triase gawat darurat

Response time gawat darurat

Daftar Pertanyaan Adakah ada prosedur triase ? Bagaimana pelaksanaan triase gawat darurat (lakukan pengamatan terhadap penanganan pasien gawat darurat) Jika tidak dilakukan sesuai prosedur, mengapa ? Adakah upaya yang dilakukan untuk mengupayakan pelaksanaan triase sesuai dengan prosedur ? Bagaimana capaian response time gawat darurat Jika tidak tercapai mengapa ? Adakah upaya yang sudah dilakukan untuk mengupayakan response time
Fakta lapangan

Temuan audit

Rekomendasi audit

CONTOH LAIN INSTRUMEN untuk audit sasaran keselamatan pasien No

Kriteria audit

Daftar Pertanyaan

1

Capaian SASARAN KESELAMATAN PASIEN: Kepatuhan cuci tangan

Bagaimana capaian kepatuhan cuci tangan di ruang rawat

2

Capaian sasaran keselamatan pasien: identifikasi pasien

IX.

Auditor: ……

X.

Proses Audit :   

XI.

Fakta lapangan

Temuan audit

Rekomendasi audit

Mengapa indikator tersebut tidak tercapai Adakah upaya yang dilakukan untuk mengupayakan pencapaian indikator tersebut Bagaimana capaian kepatuhan identifikasi pasien pada pelayanan obat rawat jalan Jika tidak tercapai, mengapa Upaya apa yang sudah dilakukan

Ikuti tahapan/jadwal yang sudah dibuat. Lakukan wawancara/telusur dst (melengkapi data dlm Instrumen)----sesuai rencana yang dibuat Verifikasi-cross cek data, dll

Hasil dan Analisis Hasil Audit

 Data – informasi  banyak masalah (lakukan scoring prioritas masalah)  Masalah utama/prioritas terpilih  Analisis untuk mencari akar masalah (fish bone diagram atau

pohon masalah) - diskusikan solusi masalah untuk jadi bahan tindaklanjut bersama auditee 

rekomendasi  laporkan (laporan) ----REKAM SETIAP TAHAPAN PROSESNYA

 Buat Ringkasan Temuan Audit dan RTL  Tuangkan dalam form ringkasan Temuan dan RTL  Uraikan RTLnya lebih lanjut secara detail.

Lampiran 3: Temuan Audit dan Rencana Tindak Lanjut Proses Kriteria Audit

Perencanaan program KIA UNIT: UKM KIA Standar akreditasi perencanaan (Bab IV.1 sd IV.3) dan pencapaian kinerja KIA

Bagian I : Detail Ketidaksesuaian Uraian Ketidaksesuaian Bukti – Bukti Obyektif Metode Audit Perencanaan belum Wawancara dilakukan berdasarkan (jelaskan bukti/fakta-fakta yang mendukung) Periksa masukan dari sasaran dan dokumen/rekaman lintas sector Capairan kinerja K1 dan K4 belum sesuai dengan standar yang ditetapkan Bagian 2: Rencana tindak lanjut dari analisi akar permasalahan, tindakan koreksi dan perbaikan dengan waktu penyelesaian (Dapat menggunakan formulir tindkan perbaikan atau pencegahan) Analisis Akar Permasalahan (Bagaimana/Mengapa hal ini bisa terjadi?) (lakukan analisis sehingga ditemukan akar masalahnya……) Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian : (sebutkan tindakan perbaikan yang akan dilakukan sesuai dengan akar masalah, dan jelaskan kapan akan diselesaikan) Tindakan pencegahan supaya tidak terulang : (jelaskan upaya pencegahan agar masalah tidak terjadi lagi) Unit kerja:

Auditor Tanggal:

Bagian 3: Verifikasi auditor tentang rencana tindak lanjut

Audit

XII.

Rekomendasi dan RTL (termasuk batas waktu penyelesaian yang diesepakati bersama auditee)