Soal Gita.docx

1. Peraturan nomor II-A tentang Perdagangan efek bersifat ekuitas menyatakan bawa satuan LOT saham yang berlaku saat ini adalah: a. Untuk saham property, 1 lot = 250 lembar saham b. Untuk semua saham, 1 lot = 400 lembar saham c. Untuk semua saham, 1 lot = 100 lembar saham d. Tidak ada satuan perdagangan di pasar negosiasi 2. Fungsi PT KPEI sebagai lembaga kliring dan penjaminan adalah: a. Menyelesaikan hak dan kewajiban transaksi penjualan dan pembelian efek oleh nasabah di bursa efek b. Menyelenggarakan pencatatan aktivitas dan penyelesaian transaksi perdagangan efek c. Mengeluarkan kontrak penjaminan atas transaksi penjualan dan pembelian efek oleh nasabah di bursa efek d. Menyelesaikan semua kewajiban nasabah terkait dengan transaksi penjualan dan pembelian efek oleh nasabaha di pasar modal 3. Berapa persen biaya transaksi yang dikenakan pada nasabah ketika melakukan transaksi jual di BEI: a. 0,03% b. 0,018% c. 0,143% d. 0,043% 4. Manfaat keberadaan pasar modal Antara lain: a. Sumber pembiayaan wahana investasi jangka pendek, penyebaran kepemilikan b. Wahana nvestasi sekaligus memungkinkan upaya diverifikasi dan spekualasi c. Sumber pembiayaan wahana investasi, peningkatan GCG bagi emiten d. Sarana spekulasi penciptaan lapangan kerja penyebaran kepemilikan 5. Undang-undang yang mengatur pasar modal Indonesia adalah: a. UU No 19 Tahun 2003 b. UU No 1 Tahun 1967 c. UU No 21 Tahun 2011 d. UU No 8 Tahun 1995 6. Lembaga atau otoritas tertinggi dipasar odal yang melakukan pengawasan dan pembinaan atas pasar modal adalah: a. Bursa Efek Indonesia b. Kementrian keuangan c. Kustodian sentral efek Indonesia d. Otoritas jasa keuangan 7. Definisi Bursa Efek sebagaimana dimaksud dalam Pasal 1 ayat 4 Undang-Undang Nomor 8 Tahun 1995 Tentang Pasar Modal, adalah ; a. Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) untuk melakukan Penawaran Umum dan perdagangan efek b. Pasar yang dikelola secara terorganisir dengan aktivitas perdagangan surat berharga, seperti saham, obligasi, option, warrant, right, dengan menggunakan jasa perantara, komisioner, dan underwriter c. Tempat untuk memperdagangkan berbagai instrument keuangan jangka panjang seperti obligasi, saham, reksa dana, serta instrument derivatif keuangan lainnya

d. Pihak yang telah memperoleh izin usaha dari Otoritas Jasa Keuangan (OJK) untuk menyelenggarakan dan menyediakan system dan sarana untuk mempertemukan penawaran jual dan permintaan beli Efek dengan tujuan untuk diperdagangkan diantara mereka 8. Siapakah pihak yang saat ini mendapat izin untuk menjasi penyelenggraa dana perlindungan pemodal? a. PT Penyelenggara Program Perlingdungan Pasar Modal b. PT Penyelenggara Program Perlindungan Nasabah Bursa Efek c. PT Penyelenggara Program Perlindungan Efek 9. PT Kustodian Sentral Efek Indonesia (KSEI) yang didirikan di Jakarta pada tanggal 23 Desember 1997, adalah? a. Pihak yang berdasarkan kontrak dengan emiten melaksanakan pencatatan pemilikan efek dan pembagian hak yang berkaitan dengan efek b. Lembaga yang menyediakan jasa kliring dan penjaminanan penyelesaian transaksi bursa yang teratur, wajar dan efisisien. c. Pihak yang mewakili kepentingan pemegang efek bersifat utang atau sukuk untuk melakukan penuntutan baik di dalam maupun di luar pengadilan, yang berkaitan dengan kepentingan pemegang efek bersifat utang atau sukuk tersebut tanpa surat kuasa khusus d. Lembaga penyimpanan dan penyelesaian di pasar modal Indonesia menyelenggarakan sentralisasi penyimpananan efek serta pencatatan aktivitas dan penyelesaian transaksi efek yang teratur, wajar dan efisien 10. Tujuan dari kepemilikan sub rekening efek adalah sebagai berikut kecuali a. Perlindungan emiten b. Perlindungan investor c. Efisiensi distribusi hasil corporate action d. Tersedianya data investor setiap waktu 11. Siapakah yang boleh melakukan perdagangan efek di bursa efek? a. Anggota bursa efek yang yang telah menjadi anggota kliring dan partisipan KSEI b. Perusahaan efek yang telah memperoleh ijin dari otoritas jasa keuangan c. Pemegang saham bursa efek d. Perusahaan efek kecuali anggota bursa efek 12. Dalam hal pesanana jumlah pembelian saham melebihi jumlah total saham yang ditawarkan di pasar perdana, hal tersebut diistilahkan dengan? a. Oversubscribed b. Full commitment c. Best effort d. Undersubscribed 13. Berdasarkan keputusan PT BEI No.00023/BEI/04-2016 tentang Perusahaan Fraksi Harga yang mulai berlaku sejak tanggal 2 Mei 2016, menyatakan bahwa Fraksi harga Rp 25 dengan perubahan maksimal Rp 250 dalam setiap kali tawaran berlaku untuk saham dengan rentan harga? a. Di bawah Rp 500 b. Diatas Rp 5.000 c. Mulai dari Rp 2000 sampai dengan Rp 5000

d. Mulai dari Rp 500 sampai dengan Rp 5000 14. Suatu transaksi efek yang dilakukan di bursa efek dianggap DONE dan dikatagorikan sebagai sebuah transaksi yang saling mengikat antarav penjual dan pembeli pada saat? a. Pada saat nasabah menerima konfirmasi transaksi efek dari perantara pedagang efek b. Pada saat nasabah memberikan perintah transaksi efek kepada perantara pedagang efek penyelesaian transaksi (settlement) di hari penyelesaian (T+3) dimana terjadi mutasi dana dan atau efek pada rekening efek nasabah c. Pada saat nasabah memberikan perintah transaksi efek kepada perantara perdagang efek d. Pada saat permintaan beli dan penawaran jual bertemu melalui sistem computer 15. Pada pukul berapakah investor dapat melakukan transaksi di pasar negosiasi (seninkamis)? a. 9:00 hingga 12:00 b. Semua jawaban salah c. 8:45 hingga 12:00 d. 9:00 hingga 16:00 16. Latar belakang pendirian penilai harga efek (IBPA) di Indonesia Antara lain: a. Perwakilan perdagangan surat utang yang OTC sehingga isu likuiditas dan transparansi menjadi sangat kritikal kepentingan seluruh pemegang (investor) obligasi b. Penetapan harga pasar wajar obligasi secara objektif, independen, kredibel, dan dapat dipertanggungjawabankan c. Penilaian kemampuan perusahaan membayar kembali surat utang d. Perdagangan surat utang yang OTC sehingga isu likuiditas dan transparansi menjadi sangat kritikal 17. Pasar di mana pertama kali suatu perusahaan menawarkan sahamnya kepada publik disebut? a. Pasar regular b. Pasar perdana c. Pasar sekunder d. Pasar negosiasi 18. Apa fungsi dan peranan bank kustodian bagi investor? a. Mengelola portofolio b. Memberikan jasa penitipan kolektif c. Membeli kembali unit penyertaan d. Menetapkan nilai pasar portofolio 19. Apa yang dimaksud dengan Harga Teoritis Hasil Tindakan Korporasi? a. Adalah nilai yang dihitung dan ditetapkan oleh penjamin pelaksana emisi efek berdasarkan rasio Tindakan Korporasi yang ditetapkan oleh Perusahaan Tercatat dan digunakan sebagai pedoman harga untuk proses tawar menawar pada awal perdagangan saham hasil Tindakan Korporasi (periode ex) di Bursa b. Adalah nilai yang dihitung dan ditetapkan oleh penjamin emisi efek berdasarkan rasio Tindakan Korporasi yang ditetapkan oleh Perusahaan Tercatat dan digunakan sebagai pedoman harga untuk proses tawar menawar pada awal perdagangan saham hasil Tindakan Korporasi (periode ex) di Bursa

c. Adalah Adalah nilai yang dihitung dan ditetapkan oleh underwriter berdasarkan rasio Tindakan Korporasi yang ditetapkan oleh Perusahaan Tercatat dan digunakan sebagai pedoman harga untuk proses tawar menawar pada awal perdagangan saham hasil Tindakan Korporasi (periode ex) di Bursa d. Adalah nilai yang dihitung dan ditetapkan oleh Bursa berdasarkan rasio Tindakan Korporasi yang ditetapkan oleh Perusahaan Tercatat dan digunakan sebagai pedoman harga untuk proses tawar menawar pada awal perdagangan saham hasil Tindakan Korporasi (periode ex) di Bursa 20. Apa yang dimaksud dengan daftar kliring KPEI? a. Dokumen elektronik yang berisikan seluruh transaksi bursa yang dilakukan oleh setiap anggota bursa pada setiap hari bursa b. Dokumen elektronik yang berisikan seluruh data hasil setelmen transaksi bursa pada setiap hari bursa c. Dokumen elektronik hasil kliring yang berisikan hak dan kewajiban setiap anggota bursa efek yang timbul dari transaksi bursa d. Dokumen elektronik yang berisikan seluruh order yang dimasukkan ke JATS oleh setiap anggota bursa pada setiap hari bursa 21. Berikut ini , saham yang apa saja yang dapat di transaksikan di pre-opening sesi: I. Semua saham LQ45 II. Semua saham ISSI III. Semua saham yang ada dalam development board IV. Semua saham kompas 100 V. Semua saham IDX30 a. V saja b. III, dan IV c. I,II, dan III d. I saja 22. Perdagangan efek bersifat hak memesan efek terlebih dahulu (HMETD) hanya dapat diperdagangkan pada: 1. Pasar regular 2. Pasar tunai 3. Pasar negosiasi a. 2 dan 3 benar b. 1 dan 2 benar c. 1,2 dan 3 benar d. 1 dan 3 benar 23. Syarat pemodal yang asetnya mendapat perlindungan dana pemodl dari SIPF adalah,kecuali: 24. Yang bukan termasuk produk pasar modal syariah di Indonesia adalah a. Sukuk b. Kontrak berjangka indeks efek c. ETF syariah d. Reksadana syariah 25. Salah satu dibawah ini bukan merupakan sanksi dari bursa kepada anggota bursa , yaitu: a. Teguran tertulis b. Panggilan tertulis

c. Denda d. Peringatan tertulis 26. Pre closing session dilakukan setiap harinya mulai pukul? a. 15:45 – 16:00 waktu JATS b. 16:05 – 16:15 waktu JATS c. 16:00 – 16:15 waktu JATS d. 15:50 – 16:00 waktu JATS 27. Sampai dengan 31 desember 2015 saat pemodal yang dapat diganti rugi adalah? a. Unit link b. Saham saja c. Reksadana d. Saham & obligasi 28. Anggota bursa efek yang menrima pesanan dari nasabahnya untuk melakukan transaksi jual dan atau beli atas efek bersifat ekuitas yang tercatat di bursa, wajib melaksanakan transaksi tersebut di bursa melalui JATS dengan ketentuan: 1. Setiap instruksi dan pesanan jual dan atau beli, wajib tercatat dibagian atau fungsi pemasaran yang memuat data waktu dan nomor urut, nomor rekening efek nasabah, jumlah dan naa (atau kode) efek bersifat ekuitas, batasan harga, jens transaksi (jual/beli), serta keterangan mengenai status nasabah (asing/local), dan instruksi khusus, jika ada sebelum dimasukkan ke JATS 2. Setiap instruksi wajib diteruskan ke JATS satu per satu per pesanan nasabah (tidak digabung) berdasarkan urutan waktu (prioritas waktu) disetujuinya pesanan tersebut 3. Penawaran jual dan atau permintaan beli yang dimasukkan ke JATS wajib dilengkapi dengan data identitas tunggal nasabah (Single Investor Identity SID) a. 1 dan 2 benar b. 2 dan 3 benar c. 1 dan 3 benar d. 1, 2, dan 3 benar 29. Instrumen pasar uang yang diperdagangkan di Indonesia , beberapa diantaranya adalah: 1. Commercial paper (CP) 2. Surat berharga pasar uang 3. Deposito 4. Repurchase agreement (Repo) a. Semua benar b. 1 dan 3 benar c. 1, 2 dan 3 benar d. 2 dan 4 benar 30. Obligasi yang diterbitkan oleh pemerintah daerah untuk membiayai proyek yang berkaitan dengan kepentingan public (public : utility) disebut: a. Collateral trust bonds b. Municipal bonds c. Mortgage bonds d. Government bonds 31. Deviden merupakan: 1. Pembagian keuntungan yang diberikan perusahaan kepada para pemegang sahamnya

2. Pembagian keuntungan yang berasal dari laba bersih yang dihasilkan perusahaan 3. Pembagian keuntungan yang dibayarkan setelah mendapat persetujuan dalam RUPS perusahaan 4. Pembagian keuntungan yang diberikan perusahaan secara tetap setiap tahunya a. 1, 3 dan 4 benar b. 1, 2 dan 4 benar c. 2, 3 dan 4 benar d. 1, 2 dan 3 benar 32. Risiko yang tidak akan dihadapi oleh investor yang berinvestasi pada efek bersifat ekuitas adalah: a. Risiko kebangkrutan perusahaan b. Penurunan harga saham c. Risiko tingkat bunga d. Tidak mendapatkan dividen 33. Indikator pasar uang sangat diperlukan untuk mengukur atau mengati perkembangan pasar uang. Beberapa indikator pasar uangn yang biasa dipergunakan adalah: 1. JIBOR (Jakarta Interbank Offered) 2. Nilai tukar rupiah 3. Tingkat inflansi 4. Indeks harga konsumen a. 2 dan 4 benar b. 1, 3 dan 4 benar c. Semua benar d. 1 dan 2 benar 34. Surat bukti penyertaan modal perusahaan dinamakan a. Reksadana b. HMTED c. Obligasi d. Saham 35. Yang dimaksud dengan value stock: a. Saham perusahaan dengan pendapatan yang lebih tinggi atau lebih cepat pertumbuhannya daripada industry atau pasar keseluruhan b. Saham yang nilai pasarnya (market value) lebih tinggi daripada nilai bukunya (book value) c. Saham yang kinerja keuangannya sehat, likuiditas saham di pasar tinggi, ditransaksikan pada harga yang wajar, dan pergerakan atau fluktuasi harga saham di pasar berlangsumg secara wajar d. Saham yang cenderung di perdagangkan pada harga lebih rendah jika dibandingkan dengan nulai fundamentalnya 36. Yang dimaksud dengan efek derivatif adalah : a. Efek turunan dari efek utama yang bersifat penyertaan maupun utang b. Efek turunan, yang berarti turunan langsung dari efek utama maupun turunan selanjutnya c. Kontrak atau perjanjian yang nilai atau peluang keuntungannya terkait dengan kinerja efek lain d. Semua benar

37. Exchange traded funds (ETF) merupakan produk derivative yang relative baru dan memiliki karakteristik berikut ini: 1. ETF karakteristiknya merupakan gabungan dari dua produk yakni reksadana terbuka dan saham (S)( merupakan reksadana yang diperdagangkan dibursa.) 2. Investor membeli atau menjualnya kembali kepada MI (Manajer Investasi) (s) 3. Harganya ditentukan oleh nilai aktiva bersih (NAB) reksa dana (s) 4. Harga diumumkan secara berkesinambungan oleh bursa efek selama jam perdagangan (b) a. 1,2 dan 3 benar 38. Apa yang dimaksud dengan definisi corporate action : a. Penerbitan Obligasi Perusahaan b. Pembelian Efek kembali oleh Perusahaan c. Penerbitan Saham Perdana suatu perusahaan untuk mendapatkan tambahan modal dari pasar modal d. Tindakan korporasi yang dapat mempengaruhi harga dan jumlah efek perusahaan tercatat 39. reksa dana syariah memiliki ketentuan dibawah ini , kecuali: a. rasio total utang ribawo dibandingkan total ekuitas tidak lebih dari 50% (harusnya 82%) b. sumber pembiayaan , wahana investasi , peningkatan GCG bagi emiten c. tidak tergolong usaha lembaga keuangan konvensional (ribawi) termasuk perbankan pembiayaan, asuransi konvensional d. tidak tergolong dalam usaha yang mengandung unsur perjudiaan riba dan perdagangan lain yang dilarang 40. saham preferen adalah jenis saham yang memiliki hak istimewa, yaitu: 1. hak klaim utama atas aktiva perusahaan 2. pembayaran dividen dengan besaran yang tetap 3. pembayaran dividen bersifat kumulatif a. 1 dan 3 benar b. 1 dan 2 benar c. 1, 2, 3 benar d. 2 dan 3 benar 41. Manakah faktor di bawah ini yang paling mempengaruhi harga pasar sebuah obligasi? a. Peringkat obligasi b. Kinerja emiten c. Jumlah penawaran dan permintaan obligasi d. Tingkat suku Bunga pasar 42. Reksa dana hanya melakukan investasi pada efek bersifat utam dengan jatuh tempo kurang dari 1(satu) tahun dikenal sebagai: a. Reksa dana pendapatan tetap b. Reksa dana campuran c. Reksa dana saham d. Reksa dana pasar uang 43. Efek yang mengandung hak melekat untuk memperoleh saham mencakup: 1. HMETD 2. Waran 3. Opsi

4. Obligasi konversi a. Semua benar b. 2 & 4 benar c. 1 & 2 benar d. 1 & 3 benar 44. Penentuan nilai pasar wajar dari saham yang aktif diperdagangkan di bursa efek menggunakan informasi: a. Harga rat-rata perdaganagan pada hari terakhir bursa efek b. Harga rata-rata di bursa efek c. Harga perdagangan efek yang terakhir di bursa efek d. Harga efek tertinggi di bursa efek 45. Jika seorang WPPE memiliki kepentingan dalam suatu efek, maka: 1. Ia tidak boleh merekomendasikan efek itu kepada seorang nasabah 2. Ia tidak boleh menerima pesanan yang datang sendiri dari nasabah-nasabah untuk membeli efek tersebut 3. Ia harus memberi tahu nasabahnya tentang kepentingannya sebelum transaksi pembelian/penjualan atas efek tersebut dengan nasabahnya dilakukan 4. Berarti ia sudah melanggar keputusan pasar modal a. 3 benar b. 4 benar c. 1 & 2 benar d. 1 dan 3 benar 46. Berikut ini manakah yang bukan kewajiban perantara pedagang efek: a. Memberikan konfirmasi kepada nasabah sebelum berakhirnya hari bursa setelah dilakukan transakasi b. Menerrbitkan tanda terima setelah menerima efek atau uang dari nasabah c. Mendahulukan kepentingan nasabah sebelum melakukan transaksi untuk kepentingan sendiri d. Mendaftarakan dan mengadministrasikan saham yang dibeli investor menjadi atas nama pemodal tersebut 47. Jenis izin perorangan pada perusahaan efek yang melakukan kegiatan sebagai perantara pedagang efek adalah sebagai berikut, kecuali: 1. Wakil perantara pedagang efek 2. Wakil perantara pedagang efek pemasaran terbatas 3. Wakil manajer investasi 4. Wakil agen penjual reksa dana a. 1 dan 2 48. Jika seorang WPPE memiliki kepentingan dalam suatu efek, maka: a. Berarti ia sudah melanggar UU pasar modal b. Ia harus memberi tahu nasabahnya tentang kepentingannya sebelum transaksi pembelian/ penjualan atas efek tersebut dengan nasabahnya dilakukan c. Ia tidak boleh merekomendasikan efek itu kepada seorang nasabah d. Ia tidak boleh menerima pesanan yang datang sendiri dari nasabah-nasabah untuk membeli efek tersebut 49. Budi adalah WPPE yang telah berkerja selama 2 tahun terhitung mulai tanggal 1 november 2008. Budi akan berhenti dari perusahaan efek tersebut dan akan pindah

sebagai WPPE perusahaan edek lain. Berdasarkan peraturan perinjinan WPPE kewajiban apa yang harus dilakukan budi sehubungan dengan kepindahannya tersebut: a. Melaporkan pada OJK dalam waktu 7 hari sebelum tanggal 1 november 2008 b. Melaporkan pada OJK dalam waktu 14 hari sejak tanggal 1 november 2008 c. Melaporkan pada OJK dalam waktu 14 hari sebelum tanggal 1 november 2008 d. Melaporkan pada OJK dalam waktu 7 hari sejak tanggal 2 november 2008 50. Perantara perdagangan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabahnya untuk membeli atau menjual efek wajib memperhatikan: a. Latar belakang dan alasan investasi nasabahnya b. Leatar belakang keadaan keuangan dan tujuan invetasi yang dilakukan nasabahnya c. Besarnya dana yang akan diinvetasikan d. Besarnya profit yang diharapkan 51. Anggota bursa wajib menuangkan dalam perjanjian pembukaan rekening efek nasabah bahwa anggota bursa akan mengirimkan konfirmasi transaksi nasabah pada: a. Hari bursa berikutnya setelah pelaksanaan transaksi bursa b. Hari bursa terakhir setiap bulan c. Hari bursa yang sama dengan pelaksanaan transaksi bursa d. Hari bursa yang sama dengan penyelesaian transaksi bursa 52. Jika anda seorang WPPE mendapat order jual beli dari seorang nasabah yang merupakan kerabat baik dengan anda. Tindakan mana yang boleh dilakukan oleh anda sebagai seorang WPPE: a. Meminjamkan efek dari nasabah untuk kepentingan lain dengan seijin nasabah yang bersangkutan b. Memberikan keterangan mengenai efek yang diketahuinya kepada nasabah apabila diminta oleh yang bersangkutan c. Mendapatkan laba sebesar maksmal 0,1% dari keuntungan yang diterima nasabah d. Menerapkan fee yang lebih tinggi dari fee yang telah ditetapkan dalam perusahaan asalkan nasabah setuju 53. Seorang wakil perantara perdagang efek wajib: 1. Mendahulukan kepentingan nasabahnya 2. Memperhatikan keadaan keuangan dan tujuan investasi dari nasabahnya 3. Memberikan jaminan atas kerugian yang diderita nasabahnya 4. Menerima bagian laba dari nasabahnya a. 1 b. 1,2,3 dan 4 c. 1, 2, dan 3 d. 1 dan 2 54. Seorang WPPE dilarang: 1. Melakukan transaksi atas nama nasabah yang tidak sesuai dengan perintah nasabahnya 2. Meminta bagian laba dari nasabahnya 3. Menerima uang nasabah sebagau jaminan ats kweugian yang diderita nasabah dalam suatu transaksi efek 4. Atas nama perusahaan memberikan rekeomendasi untuk membeli atau menjual saham tanpa memperhatikan tujuaan investasi dan keadaaan keuangan nasabah a. 1 benar

b. 1, 2, dan 3 benar c. 1, 2 dan 4 benar d. 1 dan 2 benar 55. WPPE dilarang melakukan hal-hal berikut, kecuali: a. Transaksi semu b. Jual-beli saham untuk kepentingan pribadi dengan menggunakan rekening nasabaha yang sudah tidak aktif c. Transaksi perdagangan efek atas informasi yang belum terbuka dari orang dalam d. Transaksi untuk kepentungan portofolio perusahaan efek 56. Menurut POJK No. 12/POJK 01/2017, klasifikasi nasabah dapat digolongkan menjadi berikut kecuali: a. Korporasi b. Orang perseorangan c. Perikatan lainnya d. Pemerintah 57. Yang merupakan contoh dari kasus pelanggaran etika oleh perusahaan efek: 1. Menggunakan dana/efek nasabah sebagai jaminan untuk kepentingan perusahaan efek 2. Menerima bagian laba dari nasabah atas suatu transaksi efek, baik secara langsung atau tidak langsung 3. Meminta nasabah untuk mentransfer dana ke rekening perusahaan efek guna keperluan transaksi efek 4. Menggunakan dana/efek nasabah sebagai jaminan untuk kepentingan perusahaan efek dengan persetujuan dari nasabah a. 1, 2 dan 3 benar b. 1, 2, 3 dan 4 benar c. 1 dan 2 benar d. 2 dan 4 benar 58. Berikut yang tidak termasuk dalam prinsip-prinsip etika profesi adalah a. Suka menolong b. Kejujuran c. Tanggungjawab d. Sikap baik 59. Tujuan dibuatnya kode etik profesi adalah a. Semua benar b. Mengatur tingkah laku dan moral anggota profesi dalam bentuk tertulis untuk dipegang teguh c. Menyamakan persepsi sesame anggota profesi untuk menjadi yang terbaik dan eksklusif d. Menjadikan profesi sebagai bagian dari hidup masing-masing anggota yang harus dijaga bersama 60. Setiap karyawan suatu perusahaan efek yang bertindak sebagai wakil perantara pedagang efek didalam menjalankan tugasnya wajib selalu menjujung tinggi etika bisnis dan mematuhi pedoman perilaku berikut ini, kecuali: a. Tidak melakukan transaksi atas nama nasabah tanpa atau tidak sesuai dengan perintah nasabah

b. Tidak melakukan transaksi tidak tercatat dalam pembukuan perusahaan efek tersebut c. Wajib memberikan keterangan mengenai efek yang diketahuinya kepada nasabah apabila diminta oleh nasabah yang bersangkutan d. Wajib membuat catatan atas segala hal-hal penting yang dilakukan berkaitan dengan aktivitas penjaminan efek di pasar perdana untuk menunjukan bahwa penjaminan tersebut telah dilaksanankan sesuai dengan kecematan profesinya. 61. Bila terdapat penawaran jual dan atau permintaan beli atas satu jenis efek dengan harga yang sama , maka seroang WPPE wajib menjelaskan kepada nasabahnya bahwa yang berkesempatan mendapatkan sebuah efek tersebut terlebih dahulu adalah nasabah yang memiliki: a. Waktu pesannya masuk lebih awal b. Memiliki hubungan dekat dengan broker c. Volume pesanannya terbesar d. Membayar lebih dahulu 62. Berdasarkan undang-undang pasar modal No 8 Tahun 1995 pasal 95 yang tergolong sebagai orang dalam nasabah adalah: 1. Komisaris, direktur atau pegawai perusahaan public 2. Pemegang saham utama atau pengawas perusahaan public 3. Orang yang karena kedudukannya, profesinya aray karena hubungan usahaanya dengan perusahaan public memungkinkan memperoleh informasi orang dalam 4. Pihak yang setelah 6 (enam) bulan terakhir tidak lagi menjadi pihak sebagai mana disebut pada poin di atas a. 1 dan 3 benar b. 1 dan 2 benar c. Semua benar d. 1, 2 dan 3 benar 63. Untuk memastikan agar transaksi efek sesuai profil nasabah, maka customer due diligence harus melewati ragap-tahap ni kecuali: a. Pelaporan hasil customer due diligence b. Pemantauan c. Verifikasi atas informasi dan dokuen pendukung calon nasabah d. Indentifikasi calon nasabah untuk mengetahu profilnya 64. Seorang WPPE yang menjalankan fungsi sebagai tenaga pemasaran pada anggota bursa harus mengetahui bahwa pembukaan rekening efek oleh nasabah wajib diikuti dengan: I. Pembukaan sub rekening efek pada custodian II. Pembukaan rekening dana atas nama nasabah pada bank untuk masing-masing nasabah III. Pembuatan nomor tunggal identifikasi nasabah (Single Investor Identification) bagi nasabah yang belum memiliki IV. Pembuatan kartu AKSes Jawaban yang benar adalah: a. I, II dan III benar b. II, III dan IV benar c. I, II, dan IV benar d. Semua benar

65. Kriteria nasabah risiko tinggi adalah seperti berikut ini, kecuali: a. Bidang usaha tidak tergolong ke dalam high risk business b. Tercantum dalam DTTOT c. Termasuk dalam kategori poitically exposed person d. Transakasi dengan pihak yang berasal dari hig risk countries 66. Sesuai dengan peraturan OJK tentang prinsip mengenal nasabah yang menyatakan bahwa sebelum nasabah berinvestasi di pasar modal, perusahaan efek wajib meminta informasi mengenai: 1. Latar belakang dan identitas calon nasabah 2. Maksud dan tujuan pembukaan rekening calon nasabah 3. Identitas pihak lain, dalam hal calon nasabah bertindak untuk dan atas nama pihak lain a. Semua benar b. 2 & 3 benar c. 1 & 2 benar d. 1 dan 3 benar 67. Andi seorang pengusaha batu bara membuka rekening efek di PT AnSek dan secara aktif melakukan transaksi efek. Pada suatu waktu budiman seorang pengusaha jasa di bidang transportasi yang merupakan rekan bisnis Andi sedang menghadapi permasalahan bisnis dengan Andi dimana ia memiliki piutang kepada Andi berupa tagihan atas biaya pengangkutan batu bara yang belum dibayar. Setiap kali ditagih andi selalu berdalih sedang mengalami kesulitan keuangan. Mengetahui bahwa andi memiliki rekening efek di PT AnSek, maka budiman berinisiatif menghubungi perusahaan efek tersebut untuk meminta informasi tentang saham-saham yang dimiliki oleh andi yang diharapkan akan digunakan sebagai pelunasan atas hutang-hutang andi. Setelah menerima permohonan tersebut, maka yang sebaliknya dilakukan oleh PT AnSek adalah: a. Memberikan informasi yang diperlukan asalkan budiman bersedia memberikan kompensasi kepada PT AnSek b. Memberikan informasi yang diperlukan asalkan budiman dapat menunjukan bahwa ia telah diberi instruksi secara tertulis oleh andi atau pemberian informasi tersebut diwajibkan menurut oeraturan perundang-undangan yang berlaku. c. Menolak memberikan informasi tersebut karena budimana bukan nasabah PT AnSek d. Memberikan informasi yang diminta dengan pertimbangan bahwa Andi memiliki kewajiban hutang kepada budiman 68. Wash Sales adalah salah satu jenis manipulasi pasae di mana: a. Orang dalam emiten / perusahaan public menggunakan informasi untuk menggerakkan harga saham b. Satu atau beberapa pihak melakukan transaksi efek yang tidak mengakibatkan perubahan kepemilikan atas efek tersebut c. Satu atau beberpa pihak bersengkokol melakukan penawaran jual atau beli efek yang sama pada harga yang hampir sama d. Satu atau beberapa pihak melakukan pembelian efek dengan pola menaikkan harga menjelang penutupan pasar 69. Seorang WPPE wajib menjalankan kode etik WPPE berikut ini, kecuali:

a. WPPE wajib memahami dan mematuhi segala ketentuan peraturan perundangundangan yang berlaku dan berkaitan dengan pasar modal b. WPPE dituntut bertindak dan bersikap professional serta mempunyai wawasan yang luas di bidang pasa modal c. WPPE wajib bekerja minimal pada suatu perusahaan efek minimal 2 tahun sebelum WPPE tersebut pindah bekerja untuk perusahaan lain d. WPPE telah memahami segala hak dan kewajiban sebagai WPPE dari perusahaan efek termasuk segala sanksi yang melekat pada kewajiban tersebut. 70. Perdagangan orang dalam adalah salah satu jenis manipulasi pasar dimana: a. Satu atau beberapa piha melakukan pembelian efek dengan pola menaikkan harga menjelang penutupan pasar b. Satau atau beberapa pihak bersengkokol melakukan penawaran jual atau beli efek yang sama pada harga yang hampir sama dari waktu bersamaan c. Orang dalam dari emiten yang mempunyai informasi orang dalam mempengaruhi pihak lain untuk melakukan pembelian atau penjualan atas efek dimaksud d. Satu atau beberapa pihak melakukan transakasi efek yang tidak mengakibatkan perusahaan kepemilikan atas efek tersebut. 71. Berdasarkan UU pasar modal No 8/1995, seseorang yang melakukan transaksi efek di bursa efek Indonesia dilarang untuk: a. Bertransakasi sebagai pembeli b. Bertransakasi sebagai wakil peratara pedagang efek c. Bertransaksi sebagai penjual d. Bertransaksi karena memiliki informasi orang dalam 72. Pilihlah pernyataan yang bernar berkaitan dengan kode etik dari WPPE 1. WPPE wajib memahami dan mematuhi segala ketentuan peraturan perundangundangan yang berlaku dan berkaitan dengan pasar modal 2. WPPE dituntut untuk bertindak dan bersikap professional serta mempunyai wawasan yang luas dibidang pasar modal 3. WPPE telah memahami segala hak dan kewajiban sebagai WPPE dari perusahaan efek termasuk segala sanski yang melekat pada kewajiban tersebut 4. WPPE wajib bekerja minimal pada suatu perusahaan efek minimal 2 tahun sebelum WPPE tersebut pindah bekerja untuk perusahaan lain a. 1 & 2 benar b. 1, 2 dan 3 benar c. 1 & 3 benar d. Semua pernyataan benar 73. Anggota bursa wajib memiliki nilai modal kerja bersih disesuaikan (MKBD) sesuai dengan yang ditetapkan dalam peraturan Bapepam dan LK nomor V.D.5 tentang pemeliharan dan pelaporan modal kerja bersih disesuaikan yaitu sebesar Rp 25 Milyar dan wajib dilaporkan kepada OJK, bursa dan LKP pada: a. Setiap hari bursa setelah berakhirnya perdagangan di bursa b. Setiap hari bursa paling lambat pukul 08:30 WIB c. Setiap hari bursa selama perdagangan berlangsung di bursa d. Setiap hari bursa sebelum dimulainya perdagangan di bursa 74. Direksi perusahaan efek melakukan order kepada WPPE untuk membeli saham Unilever pada harga Rp 15.000 sebanyak 200 lot. Pada saat yang sama, seorang nasabah A

memberikan order untuk membeli saham unilever sebanyak 100 lot pada harga Rp 15.000 juga. Berdasarkan oreder tersebut, maka yang harus dilakukan oleh WPPE adalah: a. Memasuka order nasabah terlebih dahulu, kemudian order dari direksi b. Melaksanakan order nasabah c. Memasukkan order nasabah dan mengabaikan order direksi d. Melaksanakan instruksi direksi 75. Kewajiban lembaga kliring dan penjaminan untuk mengambil alih tanggung jawab anggota kliring yang gagal memenuhi kewajibannya berkaitan dengan penyelesaian transaksi bursa, dilakukan dengan menggunakan sumber dana keuangan anatar lain sebagai berikut ini, kecuali: a. Cadangan jaminana dan atau kredit bank b. Penjualan saham bursa efek milik anggota kliring c. Dana jaminan perlindungan nasabah d. Sumber keuangan dari anggota jaringan kredit 76. Berikut ini merupakan pengawasan aktif direksi sebuah perusahaan efek terkait prinsip mengenai nasabah, kecuali: 1. Mengusulkan pedoman PMN kepada dewan komisaris 2. Memastikan PMN dilaksanakan sesuai pedoman 3. Memastikan pedoman PMN sejalan dengan perkembangan a. 2 dan 3 b. 1 dan 3 c. Semua salah d. 1 dan 2 77. Mengacu pada peratura bapepam LK NO. vd. 6 jumlah maksimum transaksi pertama yang dapat dilakukan oleh nasabah yang menyetorkan dana jaminan awal sebesar Rp 400 juta ke dalam rekening efek pembiayaan transaksi marjin adalah sebesar? a. Rp 742 juta b. Rp 1,141 Milyar c. Rp 800 Juta d. Rp 600 juta 78. Berdasarkan peraturan V.D.3 tentang pengendalian internal dan penyelenggaraan pembukuan oleh perusahaan efek diatur bahwa perantara pedagang efek wajib mempunyai dan melaksanakan paling kurang 6 (enam) fungsi sebagai berikut: a. Pemasaran – pesanan – perdagangan – pembukuan – custodian – teknologi informasi b. Pesanan – pemasaran – perdagangan – pembukuan – custodian – teknologi informasi c. Pemasaran – pembukuan – custodian – teknologi informasi – manajemen risiko – kepatuhan d. Pemasaran – pesanan dan perdagangan – pembukuan – tata usaha – kepatuhan – teknologi informasi 79. Transaksi efek yang dilarang mencakup: 1. Pemalsudan dan penipuan 2. Manipulasi pasar 3. Perdagangan orang dalam

4. Keterangan yang tidak benar dan menyesatkan a. 2 dan 3 benar b. 2 dan 4 benar c. 1, 2, 3, dan 4 benar d. 1 dan 2 benr 80. Sebagai seorang WPPE anda ingin memberikan layanan yang terbaik bagi nasabah. Suatu ketika anda mendapatkan informasi dari rekan yang bekerja di perusahaan X, bahwa perusahaan X telah menemukan deposit tambang yang sangat besar di pulau buru. Maka yang seharusnya anda lakukan adalah: a. Menggunakan informasi tersebut untuk nasabah anda agar membeli perusahaan X b. Meminta teman di perusahaan X itu untuk tidak menceritakan hal tersebut kepada siapa-siapa c. Tidak melakukan tindakan dan pembicaraan apapun atas informasi tersebut d. Melaporkan rekan anda ke poisi karena telah membocorkan rahasia perusahaan 81. Rasio keuangan yang begitu banyak dapat dibagi ke dalam 4 kategori besar yaitu: (Modul analis kinerja keuangan perusahaan) a. Rasio likuiditas, pasar, aktivitas, dan kinerja b. Rasio likuiditas, pembiayaan, aktivitas, dan kinerja c. Rasio likuiditas, pembiayaan, aktivitas, dan produksi d. Rasio bisnis, pembiayaan, aktivitas, dan kinerja 82. Permasalahan utama dalam ekonomi adalah: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Barang apa yang harus diproduksi b. Untuk siapa barang tersebut akan diproduksi c. Bagaimana barang tersebut diproduksi terkait dengan ketersediaan sumber daya ekonomi yang akan digunakan d. Keinginan yang tidak terbatas sementara sumberdaya ekonomi yang tersedia sangat terbatas 83. Pasar dimana hanya ada satu penjual yang menentukan harga sebuah barang/jasa untuk banyak pembeli disebut dengan: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Pasar obligasi b. Pasar monopoli c. Pasar monopsony d. Pasar oligopsoni 84. Kondisi dimana investor memiliki tingkat kepercayaan yang tinggi terhadap kondisi pasar modal dan mempredisikan bahwa harga saham akan terus naik dalam waktu dekat, merupakan sebuah indikator bahwa pasar modal sedang dalam kondisi: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Sideway b. Rebound c. Bullish d. Bearish 85. Sumber daya yang dimiliki oleh perusahaan atau pada harta mana saja perusahaan mengivestasikan dananya disebut: (modul laporan keuangan perusahaan) a. Laba b. Kewajiban

c. Asset d. Pendapatan 86. Berikut ini adalah beberapa indikator siklus ekonomi yang termasuk dalam lagging indicators , kecuali: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Penjualan retail b. Pendapatan per kapita c. Jumlah usaha baru d. Nilai tukar mata uang 87. Konsep yang berpendapat bahwa nilai uang saat ini lebih berharga dari pada nilainya di masa yang akan datang, dikenal sebagai konsep: a. Present value of money b. Discounted value of money c. Future value of money d. Time value of money 88. Meningkatnya harga-harga secara umum dan terus menerus disebut: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Deflasi b. Depresi c. Inflasi d. Depresiasi 89. Laporan yang menggambarkan hasil kegiatan operasional perusahaan satu periode disebut dengan : a. Laporan posisi keuangan b. Laporan perubahan ekuitas c. Laporan arus kas d. Laporan laba rugi komprehensif 90. Sebuah efek biasanya akan dibeli apabila: (modul penilaian efek bersifat ekuitas) a. Nilai intrisiknya sama dengan harga pasrnya b. Nilai instrisikny sama dengan nilai pasarnya c. Niali instrisiknya lebih kecil dari harga pasarnya d. Nilai instrisiknya lebih besar dari harga pasarnya 91. Media bertemunya pembeli dan penjual barang/jasa untuk melakukan pertukaran disebut dengan: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Indeks b. Pasar c. Forum d. Industry 92. Dalam analisis saham, apabila nilai instrisik lebih kecil daripada nilai pasar, maka saham tersebut dianggap: (modul penilaian efek bersifat ekuitas) a. Layak dijual b. Seimbang c. Undervalued d. Kompetitif 93. Tingkat pengembalian (return) invetasi dapat dhitung dengan: (modul manajemen investasi) a. Yield + Risk

b. Cash flow + capital c. Yield + capitas gain d. Yiled : capital boss 94. Yang tidak termasuk arus kas dari aktivitas operasi adalah: (modul laporan keuangan perusahaan) a. Pembayaran tunai pajak b. Penerimaan kas dari konsumen c. Pembayaran ke supplier d. Penerbitan obligasi 95. Besarnya pemnafaatan asset oleh perusahaan untuk dijadikan pendapat penjualan, dapat dihitung dengan: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Asset turnover ratio b. Liability turnover ratio c. Debit turnover turnover ratio 96. Suatu teknik analissa yang dilakukan untuk meprediksi harga sebuah saham dengan cara mengepelajri pergerakan harga dan volume pedagangnya merupakan teknik anailisa yang ditintu: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Analisa fundamental b. Analisa teknikal c. Analisa time serie 97. Sebuah surat utang Negara berumur 5 tahun dengan bunga kupon sebesar 10% ditawarkan kepada masyarakat umum. Jika tngkat bunga pasar saat ini adalah sebesar 13%, bagaimakah harga jual surat utang tersebut: a. Dijual karena dengan harga diskon b. Dijual dengan harga premium c. Semua salah 98. anaalisa fundamental kinerja sebuah keuangan dapat dilakukan dengan menganalisa data dan informasi berkencan dengan laki-laki berikut ini: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) 1. Analisa ekonomi domestic, regional dan global 2. analisa harga dan volume pedagang saham 3. analisa kinerja keuangan perusahaan 4. analisa pasar dan tamat a. 1, 3, dan 4 benar b. 1 dan 3 benar c. 1, 2 dan 3 benar 99. Mengukur kecukupan cash flow perusahaan untuk membayar hutang jangka panjang dan jangka berikutnya: (modul ekonomi dgn kaitanny dgn kinerja efek) a. Solvency ratio b. Working capital ratio c. Interst coverage rasio, d. Inventory turnover ratio 100. Apabila terjadi likuidasi pada perushaan public, maka urutan dari pertama klaim: 1. Obligasi 2. Pemegang saham biasa 3. Pemegang saham preferen

a. b. c. d.

4-1-2-3 1-2-3-4 2-3-4-1 4-1-3-2