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AUDITORIA INTERNA QUALA

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TEMA: AUDITORIA INTERNA

PRESENTAN: LUISA FERNANDA ORTEGÓN MONTEALEGRE ID 602837 JENNIFER PAOLA GARZÓN DEVIA ID 613231 JUAN CAMILO BERNAL SÁNCHEZ ID 615551 JULIAN ANDRES MORALES PATIÑO ID 605543

Profesor: DIEGO ALEJANDRO RODRIGUEZ NRC 17833

Colombia_ Ibagué Tolima 2018

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Instructivo AUDITORIA INTERNA QUALA IDENTIFICACIÒN DE REQUISITOS LEGALES EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

2 Colombia V1 – 22/Junio/2016

RESPONSABLES: Luisa Fernanda Ortegón Jennifer Paola Garzón Juan Camilo Bernal Julian Andres Morales

Objetivo

Establecer los parámetros para el programa de auditorías internas y externas del Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo en Quala S.A.

1. TIPOS DE AUDITORIAS

1.1.

Auditoria Interna: Es un proceso sistemático y objetivo realizado por personal de la compañía.

1.2.

Auditoria Externa: Es un proceso sistemático y objetivo realizado por entidades externas

2. PLANEACIÓN 2.1 Se debe definir el programa de auditorías al Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo, este programa de auditorías quedara registrado en el Cronograma de actividades de Seguridad y Salud en el Trabajo. 2.2 Se debe verificar el perfil del auditor el cual contemplara como mínimo los requisitos establecidos en el Anexo 04 Perfil del auditor. 2.3 Para auditorías internas el plan de auditoria se registrara en el A01 Plan de Auditoria Interna SGSST, en el caso de auditorías externas se utilizara el plan de auditoria enviado por el auditor. 2.4 Para la ejecución de la auditoria interna se realizara la aplicación del A02 Lista de chequeo auditoria interna SGSST que contempla los siguientes temas:     

El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo. El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado. La participación de los trabajadores. El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas. El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores.

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La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST. La gestión del cambio. La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones. El alcance y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo SG-SST frente a los proveedores y contratistas. La supervisión y medición de los resultados. El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa. El desarrollo del proceso de auditoría. La evaluación por parte de la alta dirección.

3. REUNIÓN DE APERTURA 3.1. Una vez notificada la fecha de auditoria, se realiza la reunión de apertura con el fin de que se traten los siguientes puntos:       

Presentación del auditor (es) según sea el caso. Explicación de la metodología de trabajo. Objetivo de la auditoria. Horario. Disponibilidad de recursos. Aclaración de inquietudes. Fecha y Hora de reunión de cierre.

4. DESARROLLO DE LA AUDITORIA

1.1. Para auditorías internas aplicar el A02 Lista de chequeo auditoria interna SGSST, recopilar y verificar toda la información de acuerdo a los criterios establecidos y generar hallazgos. 1.2. Para auditorías externas se aplicara la lista de chequeo del auditor.

5. REUNION DE CIERRE 5.1. Una vez finalizada la auditoria se realiza la reunión de cierre donde se presentan los hallazgos y las conclusiones de auditoria de manera que sean comprendidas y reconocidas por los auditados.  

Reiterar la razón (objetivo), alcance u criterios de la auditoria. Reportar observaciones positivas y negativas.

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Resumen general de hallazgos. Sesión de preguntas y respuestas.

6. INFORME DE AUDITORIA 6.1. Se debe generar un informe que contenga los hallazgos de la auditoria clasificados como fortaleza, No conformidades mayores (NCMY), no conformidades menores (NCM) y observaciones (OBS). 6.2. Para auditorías internas se debe diligenciar el A03 Informe de auditoría interna.

7. MANEJO DE HALLAZGOS Y SEGUIMIENTO A PLANES DE ACCIÓN 7.1. Para el manejo de hallazgos se debe tener en cuenta el INSTRUCTIVO ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y DE MEJORA SGSST

8. GLOSARIO Cronograma: Un Cronograma es una representación gráfica y ordenada con tal detalle para que un conjunto de funciones y tareas se lleven a cabo en un tiempo estipulado y bajo unas condiciones que garanticen la optimización del tiempo SGSST: Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo Auditoria: Inspección o verificación de la contabilidad de una empresa o una entidad, realizada por un auditor con el fin de comprobar si sus cuentas reflejan el patrimonio, la situación financiera y los resultados obtenidos por dicha empresa o entidad en un determinado ejercicio Planeación: es un proceso administrativo que consiste en analizar las diferentes estrategias y cursos de acción, teniendo en cuenta una evaluación del entorno organizacional presente y futuro. NCMY: No conformidades mayores OBS: observaciones Auditor: Un auditor es una persona capacitada, calificada e independiente, designada por una autoridad competente, para revisar y avaluar los resultados de una gestión administrativa o financiera de una institución, una empresa o sociedad pública o privada.

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Flujo grama de auditoria

ACTIVIDAD PARA EL PROGRAMA DE AUDITORIA

p l a n i f i c a r

Establecimiento del programa de auditoria

-

Objetivos y amplitud Responsabilidades Recursos Procedimientos

Implementación del programa de auditoria -

a c t u a r

Mejora del programa de auditoria

-

Elaboración del calendario de las auditorias Evaluación de los auditores Selección de los equipos auditores Conducción de las actividades de auditoria Conservación de los registros

Seguimiento y revisión del programa de auditoria

Competencia y evaluación de los auditores

Actividades de auditoria

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h a c e r

v e r