Audit Internal.docx

Undangan Audit Internal

Kepada Yth : Bapak/Ibu Personal LSP Di Tempat

Dengan Hormat, Untuk memastikan kesinambungan, kecocokan dan efektifitas sistem mutu yang diterapkan, maka dengan ini disampaikan bahwa akan dilakukan Audit Internal yang akan dilaksanakan pada : Tanggal

: 02 November 2018

Tempat

: Ruang Rapat Kantor LSP SMK N 1 Ranah Pesisir

Pokok Bahasan

: 1. Melaksanakan Tinjauan Dokumen 2. Mempersiapkan Untuk Audit Internal

Demikianlah kami sampaikan, atas kehadiran dan keikutsertaannya disampaikan terima kasih.

Balai Selasa, 01 November 2018 Ketua LSP

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005

SURAT PENUGASAN AUDIT INTERNAL

Nomor Tanggal

: 003/LSP-P1/SMKN 1 RP/2018 : 03 November 2018

Ketua LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir dengan ini menugaskan kepada : Nama Jabatan

: Drs. Aswir : Asesor Lisensi

Untuk melaksanakan Audit Internal pada : Bagian Tanggal Acuan

: Bidang Sertifikasi : 05 November 2018 : Pedoman BNSP 201 – 10.6

Demikian surat tugas ini dikeluarkan bagi yang bersangkutan agar dapat dilaksanakan dengan sebaik-baiknya.

Balai Selasa, 03 November 2018 LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir Ketua

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005

SURAT PENUGASAN AUDIT INTERNAL

Nomor Tanggal

: 003/LSP-P1/SMKN 1 RP/2018 : 03 November 2018

Ketua LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir dengan ini menugaskan kepada : Nama Jabatan

: Ufdi Yusman, S.Tp : Asesor Lisensi

Untuk melaksanakan Audit Internal pada : Bagian Tanggal Acuan

: Bidang Sertifikasi : 05 November 2018 : Pedoman BNSP 201 – 10.6

Demikian surat tugas ini dikeluarkan bagi yang bersangkutan agar dapat dilaksanakan dengan sebaik-baiknya.

Balai Selasa, 03 November 2018 LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir Ketua

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005

SURAT PENUGASAN AUDIT INTERNAL

Nomor Tanggal

: 003/LSP-P1/SMKN 1 RP/2018 : 03 November 2018

Ketua LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir dengan ini menugaskan kepada : Nama Jabatan

: Nofrika Yulianti, S.Pd : Asesor Lisensi

Untuk melaksanakan Audit Internal pada : Bagian Tanggal Acuan

: Bidang Sertifikasi : 05 November 2018 : Pedoman BNSP 201 – 10.6

Demikian surat tugas ini dikeluarkan bagi yang bersangkutan agar dapat dilaksanakan dengan sebaik-baiknya.

Balai Selasa, 03 November 2018 LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir Ketua

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005

PERNYATAAN UNTUK MEMEGANG RAHASIA ( Untuk Asesor Lisensi ) Saya ,………………………………………………., menyatakan tidak akan membuka pekerjaan yang saya peroleh karena penugasan saya sebagai asesor dalam pekejaan Audit Internal LSP P1 SMKN 1 Ranah pesisir kepada siapapun atau organisasi apa pun selain kepada pihak yang berwewenang sehubungan dengan kewajiban saya sebagai Asesor yang ditugaskan oleh LSP P1 SMKN 1 Ranah pesisir. Saya, juga menyatakan untuk menghormati hak cipta dokumen LSP P1 SMKN 1 ranah Pesisir, dengan cara tidak menggandakan atau meminjamkan kepada pihak lain dokumen LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir yang diberikan / dipinjamkan untuk sementara kepada saya, dan mengembalikan semua dokumen tersebut kepada LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir, kecuali diizinkan pemiliknya. Saya menyatakan bahwa selama dan setelah penunjukan sebagai asesor, informasi yang demikian itu harus tetap dipandang sebagai rahasia yang kuat. Saya akan melakukan semua langkah-langkah yang baik untuk mencegah orang-orang yang tidak berwewenang memperoleh informasi tersebut.

Tandatangan………………………… tanggal,……………………………….. Nama

: ………..……………………………… ( dalamhuruf capital )

KONFIRMASI PELAKSANAAN AUDIT INTERNAL Kepada Dari

: Tim Audit Internal : Manajer Mutu

Hal

: Pelaksanaan Audit Internal

Agenda  PedomanMutu  SOP  Kelengkapan Dokumen Pendirian LSP

Tanggal : 05 November 2018 Pukul : 08.00 – selesai Acuan Audit Pedoman BNSP 201 – 10.6

KONFIRMASI Terkait dengan tanggal dan waktu pelaksanaan Audit Internal di atas, maka saya menyatakan : Setuju Tidak setuju Tanggal yang diusulkan : ……………………., pukul :…………………. Konfirmasi oleh : Tanggal : ………………………… Bagian

: ………………………..

Nama / Tandatangan : ……………………….

KONFIRMASI PELAKSANAAN AUDIT INTERNAL Kepada Dari

: Tim Audit Internal : ManajerMutu

Hal

   

: Pelaksanaan Audit Internal

Agenda Skema Sertifikasi Formulir Perangkat Asesmen Daftar Asesor Kompetensi

Tanggal : 05 November 2018 Pukul : 08.00 – selesai Acuan Audit Pedoman BNSP 201 – 10.6

KONFIRMASI Terkait dengan tanggal dan waktu pelaksanaan Audit Internal di atas, maka saya menyatakan : Setuju Tidak setuju Tanggal yang diusulkan : ……………………., pukul :…………………. Konfirmasi oleh : Tanggal : ………………………… Bagian

: ………………………..

Nama / Tandatangan : ……………………….

DAFTAR HADIR AUDIT INTERNAL Tanggal Acara Pukul Tempat NO

: : : :

………………………. ………………………. ………………………… ………………………… NAMA

JABATAN / BIDANG

TANDA TANGAN

Balai Selasa, 03 November 2018 LSP P1 SMKN 1 Ranah Pesisir Ketua

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005

LAPORAN AUDIT INTERNAL Bagian : 1. Sertifikasi 2. Penjamin Mutu Auditor : 1. Drs. Aswir 2. Ufdi Yusman, S.Tp 3. Nofrika Yulianti, S.Pd

3. Administrasi 4. Lainnya Auditee 1. Marta Dewi, S.Pd 2. Sastri Suryani, S.Pd

Temuan Ketidaksesuaian ( Permasalahan ) 1. …………………………………………………………………………………………………………… 2. ……………………………………………………………………………………………………………. 3. ……………………………………………………………………………………………………………. Akar Permasalahan ( Penyebab ) 1. ……………………………………………………………………………………………………………. 2. ……………………………………………………………………………………………………………. 3. ……………………………………………………………………………………………………………... Auditor :ttd ………………………………………….. ………………………………

Tanggal :

Rencana Koreksi / Tindakan Korektif yang akan dilakukan oleh Wakil Auditee 1. ……………………………………………………………………………………………… 2. ……………………………………………………………………………………………… 3. ……………………………………………………………………………………………… Auditee : ttd Catatan Tinjauan atas koreksi / Tindakan korektif yang telah dilakukan : 1. …………………………………………………………………………………………….. 2. …………………………………………………………………………………………….. 3. …………………………………………………………………………………………….. Auditor : ttd Tanggal : …………………….

Tanggal Tinjauan

Saran / verifikasi oleh Ketua LSP

Tanggal Tinjauan

1. ………………………………………………………………………. 2. ………………………………………………………………………. 3. ………………………………………………………………………. Ketua LSP : ttd

Status

TINDAKAN KOREKTIF AUDIT 1. Ketidaksesuaian / keluhan (saran) pelanggan :

Klausul :

2. Analisa ketidak sesuaian dan penyebabnya :

a. ……………………………………………….. b. ……………………………………………….. c. …………………………………………………

a. ……………………………………………….. b. ……………………………………………….. c. ………………………………………………… Di satuan kerja / unit : ……………………….. Ditemukan/dilaporkan oleh

Diketahui (yang menerima laporan)

Nama & Paraf :

Nama & Paraf :

Tanggal : ………………… 3. Usulan tindakan koreksi / korektif : a. ……………………………………………… b. ……………………………………………… c. ………………………………………………

Tanggal : …………………

Oleh (yang menemukan/ditugasi) Nama & Paraf :

Diketahui Kakomisi Nama & Paraf :

Disetujui Ketua LSP Nama & Paraf :

Oleh (yang menemukan /ditugasi) Nama & Paraf :

Diketahui (yg dilapori /ditugasi) Nama & Paraf :

Tanggal : ………………… Tanggal : ………………… 4. Pelaksanaan tindakan koreksi / korektif : a. ……………………………………………… b. ……………………………………………… c. ……………………………………………… Oleh (yang ditugasi ) Nama & Paraf :

Diketahui Kakomisi Paraf :

Tanggal : …………………

Tanggal : ………

5. Verifikasi pelaksanaan tindakan koreksi

…………………………………………………………….. ……………………………………………………………… ……………………………………………………………… ………………………………………………………………. ………………………………………………………………

Tanggal : ……………

Tanggal : …………………

Tanggal : …………………

6. Komentar Manajemen

…………………………………………………………….. ……………………………………………………………… ……………………………………………………………… ………………………………………………………………. ………………………………………………………………

Pelanggan / Auditor Internal Paraf :

Pengarah Paraf :

Tanggal : …………………

Tanggal : …………………

RENCANA AUDIT INTERNAL TAHUN 2018 NO

NOMOR AUDIT

1

003/LSP.P1 SMKN1 RP/ 2018

2

003/LSP.P1 SMKN1 RP/2018

AUDITOR Marta Dewi, S.Pd Elsa Anggraini, S.Pd

AUDITEE UNIT/FUNGSI SOP Manajer Mutu

SOP-14-AI

Manajer Sertififikasi

SOP-14-AI

KLAUSUL PBNSP 201 – 10.6 PBNSP 201 – 10.6

CATATAN Pedoman Mutu, SOP, Kelengkapan Dokumen pendirian LSP Skema Sertifikasi, formulir, Perangkat Asesmen, Daftar Asesor Kompetensi

Disetujui Oleh : Ketua LSP

Balai Selasa, 05 November 2018 Manajer Mutu

ROSMI YANTI, S.Pd Nip. 197507102008012005

MARTA DEWI, S.Pd NIP. 197607222005012005

PROGRAM AUDIT INTERNAL TAHUN 2018 NO

UNIT/FUNGSI

1

Manajer Mutu

2

JAN

FEB MAR APRIL

Manajer Sertifikasi

MEI

JUNI

JULI

AGST

SEP

OKT

NOP 



DES

CATATAN Pedoman Mutu, SOP, Kelengkapan Dokumen pendirian LSP Skema Sertifikasi, formulir, Perangkat Asesmen, Daftar Asesor Kompetensi

Disetujui Oleh : Ketua LSP

Balai Selasa, 05 November 2018 Manajer Mutu

ROSMI YANTI, S.Pd Nip. 197507102008012005

MARTA DEWI, S.Pd NIP. 197607222005012005

LOG STATUS AUDIT NO AUDI T

003/ LSP.P 1 /SMK N1 RP/2 018

003/

KOD E PROS ES

LINGKUP AUDIT

KLAUSUL

AUDITOR

AUDITEE

TANGG AL AUDIT

Pedoman Mutu, SOP, Kelengka pan dokumen pendirian LSP P1

TEMUAN DAN TINDAK LANJUT Ketidaksesuaian :  SOP ketidak berpihakan belum ada  Rencana/program kerja tidak ditemukan

PBNSP 201 – 10.6

PBNSP

Drs. Aswir

Ufdi

Manajer Mutu

Manajer

05 Nov 2018

05 Nov

Akar masalah :  SOP ketidak berpihakan belum dibuat  Program kerja belum dibuat TindakanKorektif  Segera dibuat SOP ketidak berpihakan  Segera dibuat program kerja Ketidaksesuaian :

BATAS WAKT U

STAT US

TANGG AL STATU S

07 Nov 2018

Closed

07 Nov 2018

07 Nov 2018

Closed

07 Nov 2018

LSP.P 1 /SMK N1 RP/2 018

201 – 10.6

Yusman

Sertififikasi

Terbitan : A

Dilaporkan oleh Manajer Mutu :

Revisi: 0

Tanggal : 10 November 2018

2018

 Judul Skema belum sesuai dengan jenis  Perlu penambahan unit kompetensi

07 Nov 2018

Closed

07 Nov 2018

Akar masalah :  Skema kurang sesuai  Unit kompetensi kurang

07 Nov 2018

Closed

07 Nov 2018

Tindakan Korektif  Judul skema segera disesuaikan denganskema  Unit kompetensi dikelompokan : o Unit inti o Unit fungsional o Unit pilihan Distribusi : 1. Pengarah 2. Ketua LSP 3. Manajer Mutu

BERITA ACARA SERAH TERIMA LAPORAN Pada hari ini Senin tanggal 05(Lima) bulan November tahun Dua ribu delapan belas, kami yang bertandatangan di bawah ini : 1. Nama Jabatan Alamat

: ROSMI YANTI, S.Pd : Ketua LSP SMK Negeri 1 Ranah Pesisir : Jl. Bukit Sangkar Puyuh Baai Selasa Kec. Ranah Pesisir Kab. Pesisir Selatan

Dalam hal ini bertindak sebagai Ketua LSP SMK Negeri 1 Ranah Pesisir Kab. Pesisir Selatan, selanjutnya disebut sebagai Pihak Pertama. 2. Nama Jabatan Alamat

: Marta Dewi, S.Pd : Kepala Bagian Manajemen Mutu : Jl. Bukit Sangkar Puyuh Baai Selasa Kec. Ranah Pesisir Kab. Pesisir Selatan

Dalam hal ini bertindak atas nama Kepala Bagian Manajemen Mutu selanjutnya disebut sebagai Pihak Kedua. Menyatakan bahwa berdasarkan hasil Pemeriksaan Pekerjaan Tim Auditor SMK Negeri 1 Ranah Pesisir Kab. Pesisir Selatan, Nomor: 006/LSP-P1/SMK N 1RP/2018 Tanggal 05 November 2018, dengan ini Pihak Pertama telah menerima laporan dari Pihak Kedua dan Pihak Kedua telah menyerahkan kepada Pihak Pertama Laporan Audit Internal LSP SMK Negeri 1 Ranah Pesisir Kab. Pesisir Selatan sesuai dengan PBSNP 201 – 10.6 Demikian Berita Acara Serah Terima Laporan Audit Internal ini dibuat untuk dapat dipergunakan sebagaimana mestinya. Balai Selasa, 5 November 2018 Pihak Kedua, Kepala Bagian Manajemen Mutu

Pihak Pertama Ketua LSP – P1

MARTA DEWI, S.Pd NIP. 197507222005012005

ROSMI YANTI, S.Pd NIP. 197507102008012005