Trac Nghiem Chung Khoan Hanh Nghe

BỘ ĐỀ THI KHOÁ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN NHỮNG KIẾN THỨC CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN & THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Caâu 1: Ñoái töôïng thanh tra chöùng khoaùn laø: I. Trung taâm GDCK, Sôû GDCK II. Caùc coâng ty chöùng khoaùn III. Caùc coâng ty ñaïi chuùng IV. Ngöôøi haønh ngheà kinh doanh chöùng khoaùn a. I vaø II b. I vaø III c. I, II vaø III d. Taát caû Caâu 2: Vieäc thanh tra, kieåm tra coâng ty chöùng khoaùn laø: a. Ñeå baûo veä quyeàn lôïi cuûa caùc nhaø ñaàu tö, baèng vieäc baûo ñaûm laønh maïnh veà tình hình taøi chính cho caùc coâng ty chöùng khoaùn b. Ñeå baûo veä quyeàn vaø lôïi ích cho caùc coâng ty chöùng khoaùn. c. Ñeå Uyû Ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø Trung taâm GDCK quaûn lyù caùc coâng ty chöùng khoaùn toát hôn. Caâu 3: Coâng taùc thanh tra, giaùm saùt thực thi luật chứng khoùan ñược thực hiện: a. Đối với cả thị trường thứ cấp vaø thò tröôøng sô caáp b. Chæ vôùi thò tröôøng thöù caáp c. Chæ vôùi thò tröôøng sô caáp d. Ñoái vôùi caû thò tröôøng voán vaø thò tröôøng tieàn teä Caâu 4: Muïc tieâu chính cuûa coâng taùc thanh tra, giaùm saùt vieäc thöïc hieän phaùp luaät chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn laø: a. Baûo veä quyeàn lôïi cuûa ngöôøi ñaàu tö b. Goùp phaàn ñaûm baûo cho hoaït ñoäng thò tröôøng chöùng khoaùn coâng baèng, coâng c. khai, hieäu quaû. d. Giaûm thieåu ruûi ro heä thoáng e. Ñeå ngöôøi ñaàu tö ngaøy caøng coù laõi f. a, b vaø c g. Caû a, b, c vaø d. Caâu 5: Thò tröôøng taøi chính bao goàm: a. Thò tröôøng tieàn teä vaø thò tröôøng voán b. Thò tröôøng hoái ñoaùi vaø thò tröôøng voán c. Thò tröôøng chöùng khoùan vaø thò tröôøng tieàn teä d. Thò tröôøng thueâ mua vaø thò tröôøng baûo hieåm Caâu 6: Thò tröôøng chöùng khoaùn bao goàm: a. Thò tröôøng voán vaø thò tröôøng thueâ mua b. Thò tröôøng coå phieáu vaø thò tröôøng traùi phieáu c. Thò tröôøng hoái ñoaùi vaø thò tröôøng cho vay ngaén haïn. Caâu 7: Caên cöù vaøo möùc luaân chuyeån voán, thò tröôøng chöùng khoùan chia laøm: 1

a. Thò tröôøng nôï vaø thò tröôøng traùi phieáu b. Thò tröôøng taäp trung vaø thò tröôøng OTC c. Thò tröôøng sô caáp vaø thò tröôøng thöù caáp Caâu 8: Caên cöù vaøo phöông thöùc hoaït ñoäng cuûa TTCK bao goàm: a. Thò tröôøng thöù ba vaø thò tröôøng OTC b. Thò tröôøng taäp trung vaø thò tröôøng phi taäp trung c. Caû a vaø b ñeàu ñuùng d. Caû a vaø b ñeàu sai. Caâu 9 : Trong caùc nhaän ñònh sau ñaây, nhaän ñònh naøo sai veà thò tröôøng thöù caáp: a. Laø nôi chaøo baùn caùc chöùng khoaùn môùi phaùt haønh b. Taïo tính thanh khoaûn cho chöùng khoaùn c. Taïo cho ngöôøi sôû höõu chöùng khoaùn cô hoäi ruùt voán d. b vaø c ñuùng Caâu 10 : Thò tröôøng thöù caáp a. Laø nôi caùc doanh nghieäp huy ñoäng voán trung vaø daøi haïn thoâng qua vieäc phaùt b. haønh coå phieáu vaø traùi phieáu. c. Laø nôi mua baùn caùc loaïi chöùng khoaùn keùm chaát löôïng d. Laø nôi mua baùn caùc loaïi chöùng khoaùn ñaõ phaùt haønh e. Laø thò tröôøng chöùng khoaùn keùm phaùt trieån. Caâu 11: Thò tröôøng voán laø thò tröôøng giao dòch: a. Caùc coâng cuï taøi chính ngaén haïn b. Caùc coâng cuï taøi chính trung vaø daøi haïn c. Kyø phieáu d. Tieàn teä Caâu 12: Thò tröôøng chöùng khoaùn laø moät boä phaän cuûa: a. Thò tröôøng tín duïng b. Thò tröôøng lieân ngaân haøng c. Thò tröôøng voán d. Thò tröôøng môû Caâu 13: Nhöõng nguyeân taéc hoaït ñoäng cuûa thò tröôøng chöùng khoaùn laø: I. Nguyeân taéc trung gian II. Nguyeân taéc ñaáu giaù III. Nguyeân taéc coâng khai IV. Nguyeân taéc ñaïo ñöùc ngheà nghieäp a. I & II b. II & III c. I, II & III d. Taát caû Caâu 14: Caùc ñoái töôïng tham gia treân thò tröôøng chöùng khoaùn bao goàm: I. Toå chöùc phaùt haønh II. Chính phuû III. Nhaø ñaàu tö caù nhaân 2

IV. Nhaø ñaàu tö coù toå chöùc V. Coâng ty chöùng khoaùn a. I & II b. II, III & IV c. II, III, IV & V d. Taát caû Caâu 15: Cô quan quaûn lyù thò tröôøng chöùng khoaùn Vieät Nam bao goàm: a. Uyû Ban Chöùng khoaùn nhaø nöôùc b. Trung taâm GDCK c. Ban thanh tra d. Trung taâm löu kyù chöùng khoaùn Caâu 16: Thò tröôøng coå phieáu vaø thò tröôøng traùi phieáu laø moät boä phaän cuûa: I. Thò tröôøng thueâ mua II. Thò tröôøng tieàn teä III. Thò tröôøng chöùng khoaùn IV. Thò tröôøng nôï a. Chæ I & II b. Chæ III c. I, II & III d. Taát caû Caâu 17: Thò tröôøng phi taâp trung (OTC) laø moät a. Thò tröôøng chuyeån giao b. Thò tröôøng thöông löôïng c. Thò tröôøng ñaáu giaù d. Caû a, b, c ñeàu ñuùng Caâu 18: Treân thò tröôøng chöùng khoaùn coù tieâu cöïc laø: a. Giao dòch cuûa caùc nhaø ñaàu tö lôn b. Mua baùn noäi giaùn c. Mua baùn laïi coå phieáu của chính toå chöùc nieâm yeát d. Caû a, b, c ñeàu ñuùng. Câu 19 : Rủi ro hệ thống là loại rủi ro: a. Rủi ro có thể loại trừ thông qua đa dạng hóa b. Rủi ro không thể loại trừ thông qua đa dạng hóa c. Không liên quan đến đa dạng hóa đầu tư d. Rủi ro kinh tế. Câu 20: Phát biểu nào sau đây về rủi ro hệ thống là chưa chính xác : a. Ảnh hưởng đến tất cả các cổ phiếu của tất cả các CTNY trên thị trường b. Rủi ro liên quan đến hệ thống kinh tế, chính trị, xã hội. c. Rủi ro có thể kiểm soát được d. Tất cả đều đúng. Caâu 21:Moät coâng ty XYZ thoâng baùo seõ goäp coå phieáu. Ñieàu naøy seõ laøm: a. Taêng meänh giaù vaø giaûm coå phaàn b. Giaûm meänh giaù vaø taêng soá löôïng coå phaàn c. Taêng meänh giaù töông ñöông vôùi chæ soá taùch 3

d. Khoâng thay ñoåi Caâu 22: Moät coâng ty thoâng baùo seõ taùch coå phieáu. Ñieàu naøy seõ laøm: a. Taêng meänh giaù töông ñöông vôùi chæ soá taùch b. Khoâng thay ñoåi c. Giaûm meänh giaù vaø taêng soá löôïng coå phaàn d. Taêng meänh giaù vaø giaûm soá löôïng coå phaàn Caâu 23: Ai trong soá nhöõng ngöôøi sau ñaây laø chuû sôû höõu cuûa coâng ty I. Nhöõng ngöôøi naém giöõ traùi phieáu II. Nhöõng coå ñoâng coù giaáy baûo ñaûm quyeàn mua coå phieáu môùi III. Caùc coå ñoâng naém giöõ coå phieáu thöôøng IV. Caùc coå ñoâng naém giöõ coå phieáu öu ñaõi a. I & II b. II & III c. Chæ coù I d. II, III & IV Caâu 24: Chöùng chæ quyõ ñaàu tö ñöôïc phaùt haønh vôùi meänh giaù: a. 10.000.000ñ b. 1.000.000ñ c. 100.000ñ d. 10.000ñ Caâu 25: Ngöôøi sôû höõu coå phieáu ñeàu ñöôïc höôûng: a. Laõi suaát coá ñònh b. Thu nhaäp phuï thuoäc vaøo hoaït ñoäng cuûa coâng ty c. Ñöôïc quyeàn baàu cöû taïi Ñaïi hoäi coå ñoâng d. Laõi suaát töø voán maø mình ñaàu tö vaøo coâng ty. Caâu 26: Moät coâng ty phaùt haønh 1.000.000 CP môùi vôùi gía 15.000ñ (ñaõ baùn heát trong ñôït phaùt haønh). Moät thôøi gian sau, giaù coå phaàn thò tröôøng laø 20.000ñ. Taïi ngaøy naøy, voán coå ñoâng cuûa coâng ty laø: a. Taêng 5 tyû b. Giaûm 5 tyû c. Chuyeån 5 tyû töø nôï sang voán d. Khoâng thay ñoåi Caâu 27: Trong tröôøng hôïp phaù saûn, giaûi theå doanh nghieäp, caùc coå ñoâng seõ: a. Laø chuû nôï chung b. Maát toaøn boä soá tieàn ñaàu tö c. Laø ngöôøi cuoái cuøng ñöôïc thanh toaùn d. Ñöôïc öu tieân traû laïi coå phaàn ñaõ goùp tröôùc Caâu 28: Khi phaù saûn, giaûi theå coâng ty, ngöôøi naém giöõ traùi phieáu seõ ñöôïc hoaøn traû: a. Tröôùc caùc khoaûn thueá b. Sau caùc khoaûn vay coù theá chaáp vaø caùc khoaûn phaûi traû c. Tröôùc caùc khoaûn vay coù theá chaáp vaø caùc khoaûn phaûi traû d. Tröôùc caùc coå ñoâng naém giöõ coå phieáu öu ñaõi vaø coå phiếu phoå thoâng Caâu 29: Coâng ty coå phaàn baét buoäc phaûi coù 4

a. Coå phieáu phoå thoâng b. Coå phieáu öu ñaõi c. Traùi phieáu coâng ty d. Taát caû caùc loaïi chöùng khoaùn treân Caâu 30 : Coå phieáu naøo sau ñaây khoâng ñöôïc pheùp chuyeån nhöôïng a. Coå phieáu phoå thoâng b. Coå phieáu öu ñaõi coå töùc c. Coå phieáu öu ñaõi bieåu quyeát d. Taát caû caùc loaïi treân Caâu 31: Coå ñoâng sôû höõu coå phieáu öu ñaõi coå töùc ôû Vieät Nam coù quyeàn: I. Nhaän coå töùc möùc öu ñaõi II. Tham döï vaø bieåu quyeát taát caû caùc vaán ñeà thuoäc thaåm quyeàn cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. III. Khi coâng ty giaûi theå, ñöôïc nhaän laïi moät phaàn taøi saûn töông öùng vôùi soá voán coå phaàn goùp vaøo coâng ty. IV. Ñöôïc nhaän coå töùc öu ñaõi nhö laõi suaát traùi phieáu keå caû khi coâng ty laøm aên thua loã. Phöông aùn: a. I b. I vaø II c. I vaø III d. Chæ IV e. I, III, IV f. Taát caû Caâu 32: Taïi moät thôøi ñieåm nhaát ñònh, neáu taát caû caùc traùi phieáu coù theå chuyeån ñoåi ñeàu ñöôïc traùi chuû ñoåi thaønh coå phieáu phoå thoâng thì: a. EPS taêng b. EPS giaûm c. EPS khoâng bò aûnh höôûng d. P/E bò aûnh höôûng coøn EPS khoâng bò aûnh höôûng. Caâu 33 : Coå phieáu quyõ a. Ñöôïc chia coå töùc b. Laø loaïi coå phieáu ñöôïc phaùt haønh vaø ñöôïc toå chöùc phaùt haønh mua laïi treân thò tröôøng. c. Ngöôøi sôû höõu coù quyeàn bieåu quyeát d. Laø moät phaàn coå phieáu chöa ñöôïc pheùp phaùt haønh Caâu 34: Coå phieáu vaø traùi phieáu ñeàu: a. Coù laõi suaát coá ñònh b. Coù thu nhaäp theo hoaït ñoäng cuûa coâng ty c. Ñöôïc quyeàn bieåu quyeát taïi ñaïi hoäi coå ñoâng d. Khoâng coù caâu naøo ñuùng Caâu 35: Möùc traû laõi cuûa traùi phieáu döïa treân: a. Meänh giaù 5

b. Tyû leä chieác khaáu c. Giaù trò thò tröôøng d. Giaù trò treân soå saùch Caâu 36: Khi coâng ty khoâng coù laõi noù seõ phaûi: a. Traû coå töùc cho coå phieáu thöôøng b. Traû laõi traùi phieáu c. Traû coå töùc cho coå phieáu öu ñaõi d. Khoâng phaûi traû laõi vaø coå töùc. Caâu 37 : Moät nhaø ñaàu tö ñoïc baùo vaø nhaän thaáy raèng moät coâng ty coù tyû leä giöõa giaù vaø thu nhaäp (P/E) laø 8 vaø giaù coå phieáu treân thò tröôøng laø 30USD. Thu nhaäp treân töøng coå phieáu cuûa coâng ty seõ vaøo khoaûng: a. 2,5 USD b. 3,75 USD c. 24 USD d. 30 USD Caâu 38: Moät coâng ty phaùt haønh traùi phieáu chuyeån ñoåimeänh giaù laø 1.000 USD vaø ñang ñöôïc mua baùn treân thò tröôøng vôùi giaù 1.125USD. Traùi phieáu ñoù ñöôïc chuyeån ñoåi sang coå phieáu thöôøng vôùi giaù 12.5 USD moãi coå phieáu. Vaäy traùi phieáu chuyeån ñoåi ñoù ñöôïc ñoåi thaønh bao nhieâu coå phieáu thöôøng. a. 80 b. 90 c. 100 d. 105 Câu 39: Cổ tức của công ty niêm yết được chia cho: a. Số cổ phiếu niêm yết b. Số cổ phiếu quỹ c. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành. Caâu 40: YÙ nghóa cuûa vieät phaân bieät phaùt haønh rieâng leû vaø phaùt haønh ra coâng chuùng laø: a. Phaân bieät quy moâ huy ñoäng voán b. Phaân bieät ñoái töôïng vaø phaïm vi caàn quaûn lyù c. Phaân bieät loaïi chöùng khoaùn ñöôïc phaùt haønh d. Phaân bieät hình thöùc baùn buoân hay baùn leû Caâu 41: Trong caùc ñieàu kieän ñeå doanh nghieäp ñöôïc phaùt haønh chöùng khoaùn ra coâng chuùng, ñieàu kieän naøo laø quan troïng nhaát? a. Coù ban giaùm ñoác ñieàu haønh toát b. Coù saûn phaåm noåi tieáng c. Coù tyû leä nôï treân voán hôïp lyù d. Quy moâ voán vaø keát quaû hoaït ñoäng tröôùc khi phaùt haønh Caâu 42: Ñoái vôùi coâng chöùng ñaàu tö, taøi lieäu naøo quan troïng nhaát trong hoà sô ñaêng kyù phaùt haønh ra coâng chuùng a. Baûn sao giaáy pheùp thaønh laäp vaø ñaêng kyù kinh doanh b. Danh saùch vaø sô yeáu lyù lòch thaønh vieân HÑQT vaø Ban giaùm ñoác c. Ñôn xin pheùp phaùt haønh 6

d. Baûn caùo baïch Caâu 43: Doanh nghieäp nhaø nöôùc thöïc hieän baùn ñaáu giaù coå phaàn laàn ñaàu ra coâng chuùng baét buoäc phaûi thöïc hieän ñaáu giaù qua trung taâm giao dòch chöùng khoaùn neáu khoái löôïng coå phaàn baùn ra coâng chuùng coù giaù trò: a. 10 tyû ñoàng trôû leân b. Töø 1 ñeán 10 tyû ñoàng c. 5 tyû ñoàng trôû leân d. Tuøy doanh nghieäp coù muoán thöïc hieän ñaáu giaù qua trung taâm hay khoâng. Caâu 44: Lôïi nhuaän coøn laïi sau khi traû coå töùc seõ laøm: a. Giaûm nguoàn voán chuû sôû höõu b. Giaûm thaëng dö thu nhaäp c. Taêng thaëng dö voán d. Taêng lôïi nhuaän ñeå laïi Câu 45: Chia cổ tức bằng cổ phiếu là hình thức: a. Chuyển lợi nhuận giữ lại thành vốn cổ phần b. Chuyển thặng dư vốn thành vốn cổ phần c. Chuyển thặng dư vốn sang lợi nhuận giữ lại d. Hình thức khác Câu 46 Việc phát hành chứng khoán/cổ phiếu của các công ty ở Việt Nam được thực hiện theo hình thức: a. Phát hành lần đầu và chào bán bổ sụng b. Phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng c. a và b đều đúng d. a và b đều sai Câu 47 Nếu trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu, những điều sau đây là đúng, ngoại trừ: a. Quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu bị “pha loãng” b. Thuế thu nhập của công ty giảm c. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi được nhận lại vốn gốc d. Thu nhập trên vốn cổ phần giảm. Caâu 48 Thaëng dö voán phaùt sinh khi: a. Coâng ty laøm aên coù laõi b. Cheânh leäch giaù khi phaùt haønh coå phieáu môùi c. Taát caû caùc tröôøng hôïp treân Caâu 49: Quy trình giao dòch cuûa Sôû Giao dòch CK laø: I. Khaùch haøng ñaët leänh II. Coâng ty CK nhaän vaø kieåm tra leänh III. Leänh ñaêng kyù taïi quaày giao dòch hoaëc maùy chuû IV. Leänh ñöôïc chuyeån ñeán Sôû Giao dòch a. I, II, III vaø IV b. I, II, IV vaø III c. I, III, II vaø IV d. I, III, IV vaø II Caâu 50: Sôû Giao dòch CK laø: I. Thò tröôøng giao dòch taäp trung 7

II. Giao dòch CK nieâm yeát III. Thò tröôøng thöông löôïng a. I vaø II b. I, II vaø III c. II vaø III Caâu 51: Nhöõng ñieàu sau ñaây ñuùng vôùi phaïm truø thò tröôøng thöù caáp: I. Thò tröôøng GDCK mua ñi baùn laïi II. Taïo tính thanh khoaûn cho voán ñaàu tö III. Taïo ra ngöôøi ñaàu cô IV. Taïo voán ñaàu tö cho toå chöùc phaùt haønh a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, III vaø IV d. Taát caû Caâu 52: Xaùc ñònh ngaøy giao dòch coù coå töùc theo sô ñoà döôùi ñaây, bieát raèng ngaøy choát danh saùch coå ñoâng laø 30/3 chu kyø thanh toaùn T + 3, töø ngaøy 26/3 – 1/4 ñeàu laø caùc ngaøy laøm vieäc Ngaøy ñaêng kyù danh saùch coå ñoâng cuoái cuøng

⎜ 26/3

⎜ 27/3

⎜ 28/3

⎜ 29/3

⎜ 30/3

⎜ 31/3

⎜ 1/4

Caâu 53: Hieän nay giao dòch treân Sở giao dịch chứng khoán VN aùp duïng theo bieân ñoä giao dòch laø: a. ± 7% b. ± 5% c. ± 2% Caâu 54: Nguyeân taéc khớp lệnh giao dòch treân TTCK Vieät Nam theo trình tự sau: I. Giaù II. Thôøi gian III. Soá löôïng a. I, II vaø III b. II, III vaø I c. III, II vaø I Caâu 55: Thò tröôøng OTC laø thò tröôøng: a. Thò tröôøng taäp trung b. Thò tröôøng thöông löôïng c. Thò tröôøng thöù ba Caâu 56: Moâ hình Sôû GDCK ôû Vieät Nam a. Hình thöùc sôû höõu thaønh vieân b. Hình thöùc Coâng ty coå phaàn c. Hình thöùc sôû höõu Nhaø nöôùc Caâu 57: Öu ñieåm cuûa vieäc nieâm yeát chöùng khoaùn laø: I. Deã daøng huy ñoäng voán 8

II. Naâng cao tính thanh khoaûn cho caùc chöùng khoaùn III. Öu ñaõi thueá a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III Caâu 58: Vieät Nam hieän nay aùp duïng leänh giao dòch naøo? I. Leänh thò tröôøng II. Leänh giôùi haïn III. Leänh döøng IV. Leänh ATO, ATC a. I vaø III b. I, III vaø IV c. II vaø IV d. Taát caû Caâu 59: ÔÛ Vieät Nam aùp duïng giao dòch coå phieáu theo loâ chaün laø: a. 100 cp b. 10 cp c. 99 cp d. 9 cp e. a vaø b ñuùng Caâu 60: Bieân ñoä dao ñoäng giaù treân thò tröôøng chöùng khoaùn Vieät Nam do: a. Giaùm ñoác Sôû/Trung taâm Giao dòch chöùng khoaùn quy ñònh b. Chuû tòch Uyû ban chöùng khoaùn Nhaø nöôùc quy ñònh c. Thoáng ñoác Ngaân haøng Nhaø nöôùc quy ñònh d. Boä tröôûng Boä taøi chính quy ñònh Caâu 61: Ñaïi dieän giao dòch cuûa thaønh vieân ñöôïc pheùp söûa loãi giao dòch khi: a. Phaùt hieän nhaäp sai leänh vaø lệnh goác ñaõ ñöôïc khôùp b. Phaùt hieän nhaäp sai leänh vaø lệnh goác chöa ñöôïc khôùp c. Khoâng ñöôïc pheùp söûa loãi khi nhaäp sai leänh trong moïi tröôøng hôïp. d. Phaùt hieän nhaäp sai leänh khi leänh goác chöa ñöôïc khôùp vaø phaûi xuaát trình leänh goác vaø ñöôïc Trung taâm Giao dòch chöùng khoaùn chaáp thuaän Caâu 62: Ngöôøi thaâu toùm khi thöïc hieän giao dòch chaøo mua coâng khai, phaûi ñaùp öùng caùc yeâu caàu sau, ngoaïi tröø: a. Huûy chaøo mua thaâu toùm khi khoái löôïng chaøo baùn vöôït khoái löôïng chaøo mua. b. Thöïc hieän chaøo mua khoâng döôùi 30 ngaøy vaø khoâng quaù 60 ngaøy. c. Thöïc hieän ñoàng thôøi chaøo mua coâng khai vaø khoâng thoâng qua khôùp leänh taïi Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn. d. Ñaët giaù chaøo mua thaáp hôn giaù ñoùng cöûa treân Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn. e. Ñöôïc söï chaáp thuaän cuûa UBCKNN vaø phaûi Baùo caùo keát quûa ñôït chaøo mua vôùi UBCKNN trong thôøi haïn 10 ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy keát thuùc ñôït chaøo mua 9

f. a, c vaø d. g. a, b vaø c. Caâu 63: Giao dòch coå phieáu cuûa coå ñoâng noäi boä (HÑQT; BGÑ; Ban kieåm soaùt; Keát toaùn tröôûng) ñoái vôùi coå phieáu cuûa coâng ty nieâm yeát ñöôïc thöïc hieän, khi: a. Khoâng caàn baùo caùo vôùi Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn. b. Baùo caùo baèng vaên baûn cho Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn sau khi thöïc hieän giao dòch 10 ngaøy. c. Baùo caùo Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn tröôùc ngaøy giao dòch toái thieåu 1 ngaøy vaø sau ngaøy hoaøn taát giao dòch 3 ngaøy. d. Baùo caùo baèng vaên baûn vaø ñöôïc Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn chaáp thuaän tröôùc 3 ngaøy giao dòch. Caâu 64: Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban giaùm ñoác, Ban kieåm soaùt cuûa coâng ty nieâm yeát phaûi naém giöõ: a. Ít nhaát 20 % voán coå phaàn cuûa coâng ty b. Ít nhaát 20 % voán coå phaàn trong voøng 3 naêm keå töø ngaøy nieâm yeát c. Ít nhaát 100 % voán coå phaàn do mình sôû höõu trong thôøi haïn 6 thaùng keå töø ngaøy nieâm yeát vaø 50% soá voán coå phaàn naøy trong thôøi gian 6 thaùng tieáp theo d. Ít nhaát 50 % voán coå phieáu do mình sôû höõu trong 3 naêm keå töø ngaøy nieâm yeát. Caâu 65: Toå chöùc nieâm yeát khi giao dòch coå phieáu quyõ, chæ ñöôïc pheùp: a. Mua laïi khoâng quaù 30 % coå phieáu cuûa toå chöùc nieâm yeát b. Mua laïi khoâng quaù 25 % coå phieáu cuûa toå chöùc nieâm yeát c. Thöïc hieän mua laïi trong thôøi gian toái ña 90 ngaøy d. Thöïc hieän baùn laïi coå phieáu quõy sau 6 thaùng keå töø ngaøy keát thuùc ñôït mua laïi gaàn nhaát e. b vaø d f. a, c vaø d Caâu 66: Tyû leä naém giöõ toái ña cuûa nhaø ñaàu tö nöùôc ngoaøi ñoái vôùi coå phieáu cuûa moät toå chöùc nieâm yeát ñöôïc quy ñònh theo phaùp luaät Vieät Nam laø: a. 25% toång soá coå phieáu b. 49% toång soá coå phieáu c. 30% toång soá coå phieáu d. 27% toång soá coå phieáu. Caâu 67: Moät trong nhöõng ñieàu kieän ñeå nieâm yeát traùi phieáu doanh nghieäp taïi Sôû giao dòch chöùng khoaùn ôû Vieät nam laø: a. Laø coâng ty coå phaàn, Coâng ty TNHH, DNNN, coù voán ñieàu leä ñaõ goùp taïi thôøi ñieåm xin pheùp nieâm yeát töø 80 tyû ñoàng trôû leân. b. Laø coâng ty coå phaàn, coâng ty TNHH, DNNN, coù voán ñieàu leä ñaõ goùp taïi thôøi ñieåm xin pheùp nieâm yeát töø 10 tyû ñoàng trôû leân. c. Laø coâng ty coå phaàn, Coâng ty TNHH, DNNN, doanh nghieäp tö nhaân coù voán ñieàu leä ñaõ goùp taïi thôøi ñieåm xin pheùp nieâm yeát töø 80 tyû ñoàng trôû leân. d. Khoâng caâu naøo ñuùng. 10

Caâu 68: Naêm N Coâng ty ABC coù thu nhaäp roøng laø 800 trieäu ñoàng, soá coå phieáu ñaõ phaùt haønh laø 600.000 coå phieáu, coå phieáu quyõ laø 40.000, khoâng coù coå phieáu öu ñaõi. Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh traû 560 trieäu coå töùc. Nhö vaäy moãi coå phaàn ñöôïc traû coå töùc laø: a. 1.500 ñoàng b. 2.000 ñoàng c. 1.000 ñoàng Caâu 69: Loaïi hình nieâm yeát naøo sau ñaây mang tính chaát thaâu toùm, saùp nhaäp coâng ty. a. Nieâm yeát laàn ñaàu b. Nieâm yeát laïi c. Nieâm yeát boå sung d. Nieâm yeát cöûa sau e. Nieâm yeát taùch, goäp coå phieáu. Caâu 70: OÂng X vöøa baùn 100 coå phieáu cuûa coâng ty A vôùi giaù 40 USD/coå phieáu. Oâng ta mua coå phieáu ñoù 1 naêm tröôùc ñaây vôùi giaù 30USD/coå phieáu, naêm vöøa qua oâng ta coù nhaän coå töùc 2USD/coå phieáu. Vaäy thu nhaäp tröôùc thueá cuûa oâng töø 100 coå phieáu A laø: a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. Taát caû ñeàu sai. Caâu 71: Taïi thôøi ñieåm traùi phieáu chuyeån ñoåi thaønh coå phieáu thì a. Quyeàn sôû höõu cuûa coå ñoâng hieän höõu bò “pha loaõng”. b. Thueá thu nhaäp cuûa coâng ty giaûm. c. Ngöôøi sôû höõu traùi phieáu chuyeån ñoåi ñöôïc nhaän laïi voán goác. d. Thu nhaäp treân voán coå phaàn giaûm. Caâu 72: Giaû söû coå phieáu A coù giaù trò ñoùng cöûa ôû phieân giao dòch tröôùc laø 101.000 ñoàng, theo quy cheá giao dòch ôû SGDCK TP.HCM hieän nay, möùc giaù naøo laø möùc ñaët leänh hôïp leä trong caùc möùc giaù sau: a. 101.500ñoàng b. 100.000 ñoàng c. 106.050 ñoàng d. 95.000 ñoàng Caâu 73: Moät coâng ty XYZ thoâng baùo seõ taùch coå phieáu. Ñieàu naøy seõ laøm: a. Taêng meänh giaù töông ñöông vôùi chæ soá taùch b. Khoâng thay ñoåi c. Giaûm meänh giaù vaø taêng soá löôïng coå phaàn d. Taêng meänh giaù vaø giaûm soá löôïng coå phaàn Caâu 74: Nhöõng chöùng khoaùn naøo ñöôïc pheùp nieâm yeát taïi trung taâm giao dòch a. Traùi phieáu chính phuû b. Coå phieáu cuûa caùc doanh nghieäp thöïc hieän coå phaàn hoùa c. Chöùng khoaùn cuûa caùc doanh nghieäp ñaõ ñöôïc UBCKNN caáp giaáy pheùp phaùt haønh ra 11

coâng chuùng. d. Caû a, b vaø c Caâu 75: Moät coâng ty coù coå phieáu öu ñaõi khoâng tích luõy ñang löu haønh ñöôïc traû coå töùc haøng naêm laø 7USD. Naêm tröôùc ñoù hoaït ñoäng kinh doanh khoâng coù laõi, coâng ty khoâng traû coå töùc. Naêm nay neáu coâng ty tuyeân boá traû coå töùc, coå ñoâng öu ñaõi naém giöõ coå phieáu naøy seõ ñöôïc nhaän bao nhieâu. a. 7 USD b. 10 USD c. 14 USD d. Taát caû ñeàu sai Caâu 76: Neáu moät traùi phieáu ñöôïc baùn thaáp hôn meänh giaù thì: a. Laõi suaát hieän haønh cuûa traùi phieáu < laõi suaát danh nghóa cuûa traùi phieáu b. Laõi suaát hieän haønh cuûa traùi phieáu = Laõi suaát danh nghóa cuûa traùi phieáu c. Laõi suaát hieän haønh cuûa traùi phieáu > laõi suaát danh nghóa cuûa traùi phieáu d. Khoâng coù cô sôû ñeå so saùnh Caâu 77: Nhaø phaùt haønh ñònh phaùt haønh hai loaïi traùi phieáu: traùi phieáu X coù thôøi haïn 5 naêm vaø traùi phieáu Y coù thôøi haïn 20 naêm. Nhö vaäy nhaø phaùt haønh phaûi ñònh möùc laõi suaát cho hai traùi phieáu treân nhö theá naøo? a. Laõi suaát traùi phieáu X > laõi suaát traùi phieáu Y b. Laõi suaát traùi phieáu X = laõi suaát traùi phieáu Y c. Laõi suaát traùi phieáu X < Laõi suaát traùi phieáu Y d. Coøn tuøy tröôøng hôïp cuï theå. Caâu 78: Nhaø ñaàu tö ñaët leänh mua baùn chöùng khoaùn taïi: a. Uûy ban chöùng khoaùn b. Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn c. Coâng ty chöùng khoaùn d. Taát caû caùc nôi treân Caâu 79: Khi laõi suaát thò tröôøng taêng hoaëc giaûm, giaù cuûa caùc loaïi chöùng khoaùn naøo sau ñaây seõ bieán ñoäng maïnh nhaát: a. Traùi phieáu trung haïn b. Traùi phieáu daøi haïn c. Coå phieáu d. Coå phieáu öu ñaõi Caâu 80: Nhaø ñaàu tö caàn mua 10 traùi phieáu coù meänh giaù 1.000 USD, coù laõi suaát danh nghóa 6%/naêm vôùi giaù 900 USD. Vaäy haøng naêm soá tieàn nhaø ñaàu tö nhaän ñöôïc soá tieàn laõi laø: a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Caâu 81: Leänh giôùi haïn laø leänh : a. Ñöôïc öu tieân thöïc hieän tröôùc caùc leänh khaùc b. Ñöôïc thöïc hieän taïi möùc giaù maø ngöôøi ñaët leänh chæ ñònh 12

c. Ñöôïc thöïc hieän taïi möùc giaù khôùp leänh d. Ngöôøi ñaët baùn vaø ngöôøi ñaët mua ñeàu coù öu tieân gioáng nhau Caâu 82: Leänh döøng ñeå baùn ñöôïc ñöa ra: a. Vôùi giaù cao hôn giaù thò tröôøng hieän haønh b. Vôùi giaù thaáp hôn giaù thò tröôøng hieän haønh c. Hoaëc cao hôn, hoaëc thaáp hôn giaù thò tröôøng hieän haønh d. Ngay taïi giaù thò tröôøng hieän haønh Caâu 83: Giao dòch theo phöông thöùc khôùp leänh ôû Vieät Nam quy ñònh ñôn vò yeát giaù ñoái vôùi nhöõng coå phieáu coù möùc giaù töø 50.000 ñeán 99.500 ñoàng laø: a. 100 ñoàng b. 200 ñoàng c. 300 ñoàng d. 500 ñoàng Câu 84: Trong đợt khớp lệnh, nhân viên CTCK nhập lệnh MP vào khi chưa có Lệnh giới hạn đối ứng là đúng hay sai? a. Đúng b. Sai Câu 85: Nguyên tắc ưu tiên phân bổ lệnh: I. Ưu tiên về số lượng: Lênh với khối lượng giao dịch lớn sẽ được ưu tiên thực hiện trước. II. Ưu tiên về giá: Lênh mua/bán với giá cao/thấp hơn sẽ được ưu tiên thực hiện trước. III. Ưu tiên về thời gian: Lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước. a. III – II – I b. II – III – I c. I – II – III. Câu 86: Giả sử giá đóng cửa của chứng khoán A trong phiên giao dịch trước là 10.200 đ, đơn vị yết giá là 100 đồng, biên độ dao động giá là +/- 2%. Các mức giá mà nhà đầu tư có thể đặt lệnh trong phiên giao dịch tới là: a. 9690, 10998, 10608 b. 9700, 9900, 10000, 10400, 10500 c. 9900, 10000, 10200, 10400 d. 9900, 10000, 10200, 10400 e. 10000, 10200, 10400, 10500. f. 10.000 ; 10.100 ; 10.200 ; 10.300 ; 10.400 Câu 87: Lệnh MP, LO mua của nhà đầu tư nước ngoài a. Có giá trị trong cả phiên giao dịch b. Chỉ có giá trị trong 1 đợt khớp lệnh c. Có giá trị cho đến khi bị hủy bỏ Câu 88: Lệnh ATO được thực hiện: a. Trước lệnh giới hạn b. Sau lệnh giới hạn Câu 89: Lệnh thị trường: a. Lệnh sẽ luôn thực hiện với mức giá tốt nhất trên thị trường b. Lệnh cho phép người bán bán toàn bộ chứng khoán hiện có trong tài khoản ở mức giá được quy định trước 13

c. Lệnh cho phép người mua mua chứng khoán ở giá đã định hoặc thấp hơn d. a, b và c đều đúng. Câu 90: Công ty X phát hành thêm 1 đợt cổ phiếu phổ thông mới để tăng vốn bằng cách cung cấp các đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ 4 quyền được mua 1 cổ phiếu mới với giá 75 USD, giá tham chiếu của cổ phiếu X sau khi tăng vốn là 90 USD. Vậy giá của quyền là: a. 2,5 USD b. 3 USD c. 3,75 USD d. 15 USD Câu 91: Tại SGDCK TP. HCM, Trái phiếu được giao dịch theo phương thức a. Khớp lệnh liên tục b. Khớp lệnh định kỳ c. Giao dịch thoả thuận d. a và c Câu 92 Tại SGDCK TP. HCM, đơn vị yết giá được quy định đối với phương thức giao dịch: a. Khớp lệnh liên tục b. Khớp lệnh định kỳ c. Giao dịch thoả thuận d. a và b e. a và c f. a, b và c Caâu 93: Quyõ ñaàu tö theo Luaät Chöùng Khoaùn coù hieäu löïc töø 01/01/2007 laø : I. Quyõ hình thaønh töø voán goùp cuûa ngöôøi ñaàu tö II. Nhaø ñaàu tö khoâng coù quyeàn kieåm soaùt haøng ngaøy hoaït ñoäng ñaàu tö cuûa quyõ III. Quyõ phaûi daønh toái thieåu 60 % giaù trò taøi saûn ñeå ñaâu tö vaøo chöùng khoaùn; IV. Quyõ chæ ñöôïc ñaàu tö vaøo chöùng khoaùn vaø khoâng ñöôïc pheùp ñaàu tö vaøo baát ñoäng saûn. a. (I) vaø (II); b. (I), (II) vaø (III); c. (II), (III) vaø (IV); d. Taát caû ñeàu ñuùng; e. Taát caû ñeàu sai. Caâu 94: Quyõ ñaàu tö daïng ñoùng laø: I. Khoâng phaùt haønh chöùng chæ quyõ ra coâng chuùng moät caùch lieân tuïc II. Saün saøng mua laïi khi ngöôøi naém giöõ chöùng chæ ñeà nghò; III. Khoâng thöïc hieän mua laïi theo yeâu caàu cuûa nhaø ñaàu tö; IV. Chöùng chæ quyõ ñöôïc nieâm yeát giao dòch treân thò tröôøng chöùng khoaùn; V. Chöùng chæ khoâng ñöôïc nieâm yeát giao dòch treân thò tröôøng chöùng khoaùn. a. (I), (II) vaø (III) b. (I), (III) vaø (IV) c. (I), (II) vaø (IV) d.

(I), (III) vaø (V).

Caâu 95: Quyõ ñaàu tö daïng môû laø: 14

I. Phaùt haønh chuùng chæ ra coâng chöùng moät laàn; II. Phaùt haønh chöùng chæ nhieàu laàn ra coâng chuùng, III. Saün saøng mua laïi khi ngöôøi naém giöõ chöùng chæ ñeà nghò; IV. Khoâng thöïc hieän mua laïi khi ngöôøi naém giöõ chöùng chæ ñeà nghò; V. Chöùng chæ ñöôïc nieâm yeát giao dòch treân thò tröôøng chöùng khoaùn; VI. Chöùng chæ khoâng ñöôïc nieâm yeát giao dòch treân thò tröôøng chöùng khoaùn. a. (I), (III) vaø (V) b. (II), (III) vaø (VI) c. (II), (IV) vaø (V) d. (II), (IV) vaø (VI) Caâu 96: Coâng ty quaûn lyù laø ñònh cheá taøi chính trung gian cung caáp caùc dòch vuï: I. Thöïc hieän hoaït ñoäng moâi giôùi thò tröôøng chöùng khoaùn; II. Thöïc hieän caùc dòch vuï ñaêng kyù vaø löu kyù chöùng chæ quyõ; III. Thöïc hieän baûo laõnh phaùt haønh chöùng khoaùn; IV. Thöïc hieän vieäc ñònh möùc tín nhieäm caùc doanh nghieäp. a. (I), (II) vaø (III) b. (I), (II) vaø (III) c. (II), (III) vaø (IV) d. Taát caû ñeàu ñuùng; e. Taát caû ñeàu sai. Caâu 97: Ngaân haøng giaùm saùt laø ngaân haøng: I. Thöïc hieän giaùm saùt thöôøng xuyeân hoaït ñoäng cuûa Coâng ty quaûn lyù quyõ. II. Ñöôïc sôû höõu moät phaàn taøi saûn nhöng khoâng lôùn hôn 100% toång taøi saûn cuûa Quyõ ñaàu tö III. Coù quyeàn töø choái thanh toaùn caùc giao dòch traùi phaùp luaät cuûa Quyõ ñaàu tö. IV. Ñöôïc höôûng phí quaûn lyù quyõ töø Quyõ ñaàu tö theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä Quyõ V. Ñöôïc höôûng phí quaûn lyù taøi saûn quyõ vaø phí giaùm saùt töø quyõ ñaàu tö theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø ñieàu leä cuûa quyõ . a. (I), (III) vaø (IV) b. (II), (IV) vaø (V) c. (I), (II) vaø (III) d. (I), (III), ( V) Caâu 98: Nhaø ñaàu tö (ngöôøi naém giöõ chöùng chæ quyõ) coù quyeàn vaø nghóa vuï: I. Ñöôïc höôûng lôïi töø hoaït ñoäng ñaàu tö cuûa quyõ II. Ñöôïc chuyeån nhöôïng chöùng chæ quyõ; III. Ñöôïc tröïc tieáp thöïc hieän caùc quyeàn vaø nghóa vuï ñoái vôùi caùc taøi saûn trong danh muïc ñaàu tö cuûa Quyõ ñaàu tö; IV. Chaáp haønh nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ngöôøi ñaàu tö. a. (I), (II) vaø (III) b. (II), (III) vaø (IV) c. (I), (III) vaø (IV) d. (I), (II) vaø (IV). 15

e. Taát caû ñeàu ñuùng Caâu 99: Nhöõng lôïi ích khi ñaàu tö qua quyõ ñaàu tö : I. Ña daïng hoùa danh muïc ñaàu tö, phaân taùn ruûi ro II. Ñaûm baûo ñaàu tö coù hieäu quaû hôn. III. Quaûn lyù vaø ñaàu tö chuyeân nghieäp. IV. Giaûm chi phí giao dòch vaø nghieân cöùu a. I, II vaø IV b. II, III vaø IV c. I, III vaø IV d. Taát caû Caâu 100: Quyõ ñaàu tö phaân loaïi theo caùch thöùc phaùt haønh: I. Quyõ ñoùng II. Quyõ môû III. Quyõ ñaàu tö daïng hôïp ñoàng IV. Quyõ ñaàu tö daïng hôïp ñoàng coâng ty. a. I vaø II b. II vaø III c. Taát caû Caâu 101: Giaù coå phaàn cuûa quyõ ñoùng seõ do: a. Cung vaø caàu thò tröôøng quyeát ñònh b. Phuï thuoäc vaøo möùc NAV (giaù trò taøi saûn roøng) c. Caû a vaø b ñeàu ñuùng d. Caû a vaø b ñeàu sai. Caâu 102: Tiger Fund laø moät ñaàu tö ñoùng ( Close – End Fund ). Hieän taïi, quyõ naøy coù caùc soá lieäu nhö sau : – Tieàn vaø caùc khoaûn töông ñöông tieàn : 150.000 USD – Caùc khoaûn laõi vaø coå töùc phaûi thu :100.000 USD – Giaù trò thò tröôøng cuûa caùc khoaûn ñaàu tö : 1.700.000USD – Caùc khoaûn chi phí phaûi traû : 50.000 USD – Toång soá chöùng chæ quyõ ñang löu haønh : 100.000 NAV treân moät ñôn vò quyõ laø : a. 20 USD b. 19.5 USD c.19 USD d. 18.5 USD Caâu 103: (Tieáp caâu 102) Giaù giao dòch cuûa chöùng chæ quyõ Tiger treân thò tröôøng seõ laø: a. 19.5 USD b.19 USD c. 18.5 USD d. Tuøy thuoäc cung – caàu Caâu 104: Caùc khoaûn phí maø coâng ty quaûn lyù quyõ ñöôïc höôûng bao goàm : I. Phí quaûn lyù quyõ II. Phí thöôûng hoaït ñoäng III. Phí phaùt haønh IV. Phí quaûn lyù taøi saûn V. Phí giaùm saùt VI. Phí löu kyù a. ( I ), (II) vaø (IV ) 16

b. (I), (V) vaø (VI) c. (I), (II) vaø (III ) d. (I) , ( III) vaø (IV) Caâu 105: Caùc nghieäp vuï maø coâng ty quaûn lyù quyõ ñöôïc thöïc hieän bao goàm : I. Quaûn lyù quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn II. Moâi giôùi chöùng khoaùn III. Quaûn lyù danh muïc ñaàu tö chöùng khoaùn IV. Quaûn lyù coâng ty ñaàu tö chöùng khoaùn a. (I) , (II), (III) b. (I), (III) c. (III) vaø (IV ) d. (I), (III) vaø (IV) Caâu 106: Quyõ ñaàu tö phaân loaïi theo chính saùch ñaàu tö: I. Quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn nôï II. Quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn voán III. Quyõ hoãn hôïp a. I vaø II b. II vaø III c. Taát caû Caâu 107: Ñieàu kieän naøo laø chöa chính xaùc cuûa vieäc phaùt haønh chöùng chæ quyõ ñaàu tö ra coâng chuùng trong caùc caâu sau: a. Vieäc phaùt haønh chöùng chæ quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn laàn ñaàu ra coâng chuùng ñöôïc thöïc hieän ñoàng thôøi vôùi thuû tuïc xin pheùp laäp Quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn. b. Vieäc phaùt haønh chöùng khoaùn chi quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn ñeå taêng voán cuûa quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn phaûi ñöôïc UBCK chaáp thuaän. c. Toång giaù trò chöùng chi quyõ xin pheùp phaùt haønh ñaït ít nhaát 50 tyû. Câu 108: Quỹ cân bằng đầu tư vào các mục tiêu sau: a. Thu nhập thường xuyên và bảo toàn vốn b. Tăng trưởng vốn c. Tất cả đều sai d. Tất cả đều đúng Câu 109: Điều nào sau đây là chưa chính xác đối với Quỹ thành viên: a. Quỹ có tối đa 30 thành viên b. Chỉ bao gồm thành viên là tổ chức/pháp nhân. c. Vốn điều lệ tối thiểu là 25 tỷ đồng d. Thành lập quỹ phải được sự xác nhận của UBCKNN. Câu 110: Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là Quỹ đầu tư: I. Phát hành liên tục II. Không niêm yết III. Ít hấp dẫn nhà đầu tư IV. Có nghĩa vụ mua lại khi nhà đầu tư yêu cầu. a. Chỉ I b. Câu I và III c. Câu I,II và IV 17

d. Câu I, II, III và IV. Caâu 111: Theo quy ñònh cuûa Vieät Nam, coâng ty CK laø loaïi hình doanh nghieâp: I. Doanh nghieäp Nhaø nöôùc II. Coâng ty lieân doanh III. Coâng ty TNHH IV. Coâng ty coå phaàn V. Coâng ty hôïp danh a. Taát caû b. Chæ coù II vaø III c. II, III vaø IV d. Chæ coù III vaø IV Caâu 112: Caên cöù vaøo ñaëc ñieåm vaø tính chaát coâng ty CK laø: I. Coâng ty chuyeân doanh II. Coâng ty ña naêng III. Coâng ty ña naêng toaøn phaàn IV. Coâng ty ña naêng moät phaàn a. Chæ coù I b. II vaø III c. I vaø IV d. Taát caû Caâu 113: Loaïi baûo laõnh phaùt haønh maø ñôït baûo laõnh phaùt haønh seõ bò huyû neáu khoâng baùn ñöôïc heát toaøn boä goïi laø: a. Baûo laõnh chaéc chaén b. Taát caû hoaëc huyû boû c. Baûo laõnh vôùi coá gaéng toái ña d. Baûo laõnh döï phoøng Caâu 114: Loaïi baûo laõnh phaùt haønh maø toå chöùc baûo laõnh phaùt haønh cam keát seõ mua soá chöùng khoaùn chöa ñöôïc phaân phoái heát cuûa toå chöùc phaùt haønh laø : a. Baûo laõnh chaéc chaén b. Taát caû hoaëc huyû boû c. Baûo laõnh vôùi coá gaéng toái ña d. Baûo laõnh döï phoøng Caâu 115: Coâng ty chöùng khoaùn chæ ñöôïc pheùp thöïc hieän nghieäp vuï baûo laõnh phaùt haønh chöùng khoaùn khi ñaõ ñöôïc pheùp thöïc hieän nghieäp vuï : a. Moâi giôùi chöùng khoaùn b. Löu kyù chöùng khoaùn c. Töï doanh d. Quaûn lyù danh muïc ñaàu tö Caâu 116: Trong nghieäp vuï moâi giôùi, traùch nhieäm cuûa coâng ty chöùng khoaùn laø: a. Caäp nhaät thoâng tin veà tình hình taøi chính, möùc ñoä chaáp nhaän ruûi ro vaø lôïi nhuaän kyø voïng cuûa khaùch haøng. b. Khoâng ñöôïc ñaûm baûo veà giaù trò chöùng khoaùn maø mình khuyeán nghò ñaàu tö. c. (a) vaø (b) ñuùng 18

d. (a)vaø (b) sai Caâu 117: Trong coâng ty chöùng khoaùn, boä phaän kieåm soaùt noäi boä chòu söï ñieàu haønh quaûn lyù cuûa : a. Giaùm ñoác/ toång giaùm ñoác b. Phoøng keá toaùn c. Hoäi ñoàng quaûn trò d. Ban kieåm soaùt. Caâu 118: Ñeå ñöôïc caáp pheùp thöïc hieän taát caû caùc nghieäp vuï kinh doanh cuûa coâng ty chöùng khoaùn, coâng ty chöùng khoaùn phaûi coù voán ñieàu leä toái thieåu laø : a. 43 tyû ñoàng b. 300 tyû ñoàng c. 135 tyû ñoàng d. 200 tyû ñoàng. Caâu 119: Vai troø cuûa coâng ty chöùng khoaùn bao goàm: I. Taïo cô cheá huy ñoäng voán II. Cung caáp moät cô cheá giaù caû cho caùc khoaûn ñaàu tö III. Taïo cô cheá thanh khoaûn IV. Phaùt trieån saûn phaåm vaø dòch vuï treân thò tröôøng. a. Chæ coù I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III d. Taát caû Caâu 120: Ñaëc tröng cuûa ngöôøi moâi giôùi chöùng khoaùn laø: I. Lao ñoäng tích cöïc vaø thuø lao töông xöùng II. Coù kyõ naêng phaân tích III. Ñöôïc hoã trôï cuûa coâng ty a. Chæ coù I b. Chæ coù II c. I, II vaø III Caâu 121: Ngöôøi haønh ngheà kinh doanh chöùng khoaùn ñöôïc: a. Töï do mua baùn coå phieáu moïi nôi. b. Chæ ñöôïc môû taøi khoaûn giao dòch cuûa mình taïi coâng ty chöùng khoaùn nôi laøm vieäc c. Sôû höõu khoâng haïn cheá soá coå phieáu bieåu quyeát cuûa moät toå chöùc phaùt haønh d. Laøm giaùm ñoác cuûa moät coâng ty nieâm yeát. Caâu 122: Thò tröôøng chöùng khoaùn ñang leân, coå phieáu REE ñaõ taêng giaù lieân tuïc maáy phieân, laø nhaø tö vaán ñaàu tö, baïn seõ khuyeân khaùch haøng cuûa mình: a. Mua chöùng khoaùn naøy vaøo vì toâi döï baùo noù coøn leân b. Baùn chöùng khoaùn naøy vì toâi suy nghó ñaõ leân maáy hoâm roài noù seõ xuoáng. c. Khoâng mua khoâng baùn gì caû vì thò tröôøng khoâng oån ñònh d. Chæ cung caáp ñaày ñuû thoâng tin cho khaùch haøng vaø ñeå hoï töï quyeát ñònh mua baùn. Caâu 123: Khi thöïc hieän nghieäp vuï moâi giôùi chöùng khoaùn coâng ty chöùng khoaùn ñaïi dieän cho khaùch haøng tieán haønh giao dòch chöùng khoaùn thoâng qua. 19

a. Cô cheá giao dòch taïi Sôû giao dòch chöùng khoaùn hoaëc thò tröôøng OTC, trong ñoù Sôû giao dòch CK/Thò tröôøng OTC cuøng chia seû traùch nhieäm veà keát quaû kinh teá veà giao dòch ñoù vôùi khaùch haøng. b. Cô cheá giao dòch taïi sôû giao dòch trong ñoù khaùch haøng chòu traùch nhieäm veà keát quaû kinh teá cuûa giao dòch ñoù. c. Cô cheá giao dòch taïi thò tröôøng OTC trong ñoù khaùch haøng chòu traùch nhieäm veà keát quaû kinh teá cuûa giao dòch ñoù. d. Caû b vaø c Caâu 124: Söï taùch bieät giöõa phoøng moâi giôùi vaø phoøng töï doanh cuûa coâng ty chöùng khoaùn seõ laøm cho: a. Taêng chi phí giao dòch. b. Taêng chi phí nghieân cöùu. c. Gaây khoù khaên cho coâng ty trong coâng vieäc d. Khaùch haøng yeán taâm vaø tin töôûng vaøo coâng ty Caâu 125: Ñaïi dieän giao dòch taïi trung taâm giao dòch chöùng khoaùn. a. Laø ngöôøi ñöôïc thaønh vieân cuûa TTGDCK cöû laøm ñaïi dieän b. Laø coâng ty chöùng khoaùn ñöôïc UBCK caáp giaáy pheùp hoïat ñoäng c. Laø coâng ty chöùng khoaùn thaønh vieân cuûa TTGDCK Caâu 126: Nghóa vuï naøo sau ñaây khoâng thuoäc nghóa vuï cuûa thaønh vieân giao dòch: a. Noäp baùo caùo taøi chính 06 thaùng b. Ñoùng goùp laäp quyõ hoã trôï thanh toaùn c. Noäp phí thaønh vieân, phí giao dòch, phí söû duïng heä thoáng giao dòch d. Taát caû ñeàu ñuùng Caâu 127: Caùc nhaø phaân tích kyõ thuaät ít quan taâm nhaát ñeán chæ tieâu naøo trong soá caùc chæ tieâu sau: a. Soá löôïng chöùng khoaùn giao dòch b. Tyû leä nôï treân voán coå phaàn c. Xu höôùng giaù d. Giaù môû cöûa, ñoùng cöûa Caâu 128: Khi nhaän leänh cuûa khaùch haøng, coâng ty moâi giôùi khoâng nhaát thieát phaûi: a. Kieåm tra laïi tieàn vaø chöùng khoaùn treân taøi khoaûn cuûa khaùch haøng b. Kieåm tra tính phaùp lyù cuûa phieáu leänh c. Kieåm tra hôïp ñoàng môû taøi khoaûn giao dòch giöõa khaùch haøng vôùi coâng ty. d. Taát caû ñeàu sai. Caâu 129: Toå chöùc baûo laõnh phaùt haønh ôû Vieät Nam chæ ñöôïc baûo laõnh cho moät ñôït phaùt haønh vôùi toång trò giaù coå phieáu khoâng vöôït quaù: a. 20% voán töï coù cuûa toå chöùc bảo lãnh phaùt haønh b. 25% voán töï coù cuûa toå chöùc bảo lãnh phaùt haønh c. 30% voán töï coù cuûa toå chöùc bảo lãnh phaùt haønh d. 50% voán töï coù cuûa toå chöùc bảo laõnh phaùt haønh Caâu 130: Hình thöùc baûo laõnh phaùt haønh trong ñoù ñôït phaùt haønh seõ bò huûy boû neáu toaøn boä chöùng khoaùn khoâng baùn ñöôïc heát goïi laø: a. Baûo laõnh vôùi cam keát chaéc chaén 20

b. Baûo laõnh vôùi coá gaéng toái ña c. Baûo laõnh taát caû hoaëc khoâng d. Taát caû caùc hình thöùc treân Caâu 131: Hình thöùc baûo laõnh maø trong ñoù coù nhaø baûo laõnh phaùt haønh cam keát seõ mua toaøn boä chöùng khoaùn cuûa toå chöùc phaùt haønh cho duø hoï coù theå baùn heát hay khoâng ñöôïc goïi laø: a. Baûo laõnh taát caû hoaëc khoâng b. Baûo laõnh vôùi coá gaéng toái ña c. Baûo laõnh vôùi cam keát chaéc chaén d. Baûo laõnh vôùi haïn möùc toái thieåu. Caâu 132: Chæ soá bình quaân DowJones bao goàm: I. 30 coå phieáu cuûa ngaønh coâng nghieäp II. 20 coå phieáu cuûa ngaønh giao thoâng vaän taûi III. 15 coå phieáu cuûa ngaønh dòch vuï coâng coäng IV. 20 coå phieáu cuûa ngaønh noâng nghieäp a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III d. II, III vaø IV Caâu 133: Chöùc naêng cuûa chæ soá laø: I. Laø phong vuõ bieåu phaûn aùnh neàn kinh teá II. Laø cô sôû ñeå ñaùnh giaù hoaït ñoäng cuûa doanh nghieäp III. Laø cô sôû ñeå ngöôøi ñaàu tö taïo laäp danh muïc ñaàu tö coù hieäu quaû a. Chæ I b. Chæ II c. I, II vaø III Caâu 134: Chæ soá VN Index ñöôïc tính theo phöông phaùp: a. Bình quaân soá hoïc giaûn ñôn b. Chæ soá bình quaân gia quyeàn, quyeàn soá laø chöùng khoaùn nieâm yeát thôøi kyø tính toaùn c. Bình quaân giaûn ñôn kieåu DowJone cuûa Myõ Caâu 135: Toå chöùc naøo döôùi nay coù nghóa vuï coâng boá thoâng tin veà chöùng chæ quyõ ñaàu tö, nieâm yeát taïi Trung taâm GDCK. I. Coâng ty quaûn lyù quyõ II. Ngaân haøng giaùm saùt III. Quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn a. Chæ I b. Chæ II c. II vaø III d. Taát caû Caâu 136: Ñoái töôïng naøo sau ñaây coù traùch nhieäm coâng boá thoâng tin ñònh kyø veà baùo caùo taøi chính quyù I. Coâng ty nieâm yeát 21

II. Coâng ty ñaïi chuùng III. Coâng ty chöùng khoaùn a. (I) vaø (II) b. (IIIc) c. (I), (II) vaø (III) d. (I) Caâu 137: Lôïi ích cuûa coâng boá thoâng tin ñoái vôùi toå chöùc nieâm yeát I. Quaûng baù thöông hieäu khoâng maát tieàn II. Ñöôïc mieãn phí giaûm thueá III. Taïo thanh khoaûn caùc chöùng khoaùn IV. Quaûn trò coâng ty toát hôn a. I vaø II b. II vaø III c. I, II, vaø III d. Taát caû Caâu 138: Nhöôïc ñieåm cuûa vieäc coâng boá thoâng tin vôùi toå chöùc nieâm yeát I. Deã thao tuùng vaø saùt nhaäp II. Tung tin ñoàn thaát thieät gaây bieán ñoäng giaù III. Quy trình quaûn lyù vaø thuû tuïc phöùc taïp a. Chæ coù I b. Chæ coù II c. II vaø III d. I, II vaø III Caâu 139: Muïc ñích coâng boá thoâng tin giuùp: I. Nhaø ñaàu tö choïn mua baùn chöùng khoaùn coù hieäu quaû cao II. Giuùp nhaø kinh doanh chöùng khoaùn phaân tích vaø löïa choïn ñaàu tö, moâi giôùi coù hieäu quaû hôn III. Giuùp cô quan quaûn lyù (Uyû Ban Chöùng khoaùn) bình oån thò tröôøng. a. Chæ coù I b. Chæ coù II c. Chæ coù III d. Taát caû Caâu 140: Coâng khai thoâng tin veà TTCK phaûi thoûa maõn caùc yeâu caàu sau, ngoaïi tröø: a. Chính xaùc b. Kòp thôøi c. Deã tieáp caän d. Öu tieân khaùch haøng Caâu 141: Toå chöùc phaùt haønh, toå chöùc nieâm yeát coâng boá baùo caùo taøi chính naêm treân a. 3 soá baùo lieân tieáp cuûa 1 tôø baùo b. 4 soá baùo lieân tieáp cuûa 1 tôø baùo c. 5 tôø baùo lieân tieáp cuûa 1 tôø baùo d. 6 tôø baùo lieân tieáp cuûa 1 tôø baùo Caâu 142: Toå chöùc phaùt haønh, toå chöùc nieâm yeát coâng boá thoâng tin baát thöôøng trong thôøi gian: a. 10 tieáng keå töø khi söï kieän xaûy ra. b. 24 tieáng keå töø khi söï kieän xaûy ra. 22

c. 30 tieáng keå töø khi söï kòeân xaûy ra. d. 44 tieáng keå töø khi söï kieän xaûy ra. Caâu 143: Ñoái töôïng coâng boá thoâng tin treân thò tröôøng chöùng khoaùn goàm: a. Toå chöùc phaùt haønh, toà chöùc nieâm yeát. b. Toå chöùc phaùt haønh, toå chöùc nieâm yeát, coâng ty quaûn lyù quyõ. c. Toå chöùc phaùt haønh, toå chöùc nieâm yeát, coâng ty quaûn lyù quyõ, coâng ty chöùng khoaùn. d. Toå chöùc phaùt haønh, toå chöùc nieâm yeát, coâng ty quaûn lyù quyõ, coâng ty chöùng khoaùn, Trung taâm giao dòch. Caâu 144: Phiên đóng cửa ngày n của thị trường chứng khoán Việt Nam, VN – Index đạt 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng cửa của ngày (n-1), tức là mức tăng tương đương với: a. 1,12% b. 1,11% c. 2,64% d. 1,2% Caâu 145: Tieâu chuaån baûn chaát ñaïo ñöùc ngheà nghieäp bao goàm: I. Coù trình ñoä naêng löïc II. Laøm vieäc coù tieâu chuaån haønh ngheà III. Coù ñaïo ñöùc toát IV. Coù nieàm töï haøo a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III d. Taát caû Caâu 146: YÙ nghóa cuûa ñaïo ñöùc ngheà nghieäp kinh doanh chöùng khoaùn: I. Laøm cho ngheà nghieäp kinh doanh chöùng khoaùn ñöôïc coâng nhaän vaø taïo söï tin caäy cuûa khaùch haøng II. Quaûn lyù ñöôïc chaát löôïng vaø dòch vuï haønh ngheà III. Hoã trôï cho vieäc xaây döïng hình aûnh toát ñeïp cuûa ngöôøi kinh doanh CK IV. Taïo laäp moái quan heä toát ñeïp giöõa nhöõng ngöôøi kinh doanh chöùng V. khoaùn . a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III d. Taát caû Câu 147: Nhân viên CTCK biết được thông tin tin về tình hình hoạt động kinh doanh không thuận lợi của 1 cty đang niêm yết trên SGDCK nên tiết lộ cho người thân biết và tư vấn bán cổ phiếu. Vậy hành vi của nhân viên CTCK thuộc hành vi nào? a. Công bố thông tin b. Giao dịch nội gián c. Thao túng thị trường d. Lũng đoạn thị trường. Câu 148: Một số nhà đầu tư cấu kết với nhau để mua và bán 1 loại chứng khoán nhằm m ục đích tác động đến giá của chứng khoán . Hành vi này thuộc hành vi nào : ? 23

a. Công bố thông tin b. Giao dịch nội gián c. Thao túng thị trường d. Lũng đoạn thị trường. Caâu 149: Chöùc naêng cuûa heä thoáng ñaêng kyù, löu kyù, thanh toaùn buø tröø chöùng khoaùn: I. Quaûn lyù caùc chöùng khoaùn löu kyù cuûa khaùch haøng II. Ghi nhaän quyeàn sôû höõu III. Cung caáp thoâng tin veà chöùng khoaùn giaû maïo, bò maát caép IV. Phaân phoái laõi, traû laõi voán goác vaø coå töùc baèng tieàn maët cho ngöôøi sôû höõu chöùng khoaùn a. I vaø II b. I, II vaø III c. II, III vaø IV d. Taát caû Caâu 150: Quy trình ñaêng kyù laøm thaønh vieân löu kyù cuûa Trung taâm LKCK: I. Toå chöùc hoaït ñoäng löu kyù noäp hoà sô ñaêng kyù II. Boä phaän löu kyù kieåm tra hoà sô III. Ñoùng goùp quyõ hoã trôï thanh toaùn vaø phí thaønh vieân IV. Ban giaùm ñoác quyeát ñònh chaáp nhaän a. I, II, III vaø IV b. II, III, IV vaø I c. III, IV, II vaø I d. IV, III, II vaø I Caâu 151: Môû taøi khoaûn löu kyù chöùng khoaùn: I. Taøi khoaûn chöùng khoaùn giao dòch II. Taøi khoaûn chöùng khoaùn caàm coá III. Taøi khoaûn chöùng khoaùn chôø nieâm yeát IV. Taøi khoaûn thanh toaùn buø tröø chöùng khoaùn a. I vaø II b. I, II vaø III c. II, III vaø IV d. Taát caû Caâu 152: Quy trình kyù gôûi chöùng khoaùn bao goàm caùc böôùc: I. Kyù gôûi chöùng khoaùn taïi thaønh vieân II. Thaønh vieân löu kyù tieáp nhaän vaø haïch toaùn chöùng khoaùn kyù gôûi III. Thaønh vieân taùi löu chöùng khoaùn vaøo Trung taâm LKCK. IV. Trung taâm LKCK tieáp nhaän vaø haïch toaùn chöùng khoaùn löu kyù a. I, II, IV vaø III b. I, II, III vaø IV c. IV, III, II vaø I Caâu 153: ÔÛ Vieät Nam ñang aùp duïng löu kyù chöùng khoaùn döôùi daïng: a. Löu kyù phi vaät chaát b. Löu kyù ghi soå c. Löu kyù phi chöùng chæ 24

Caâu 154: Aùp duïng phöông thöùc löu kyù ghi soå chöùng khoaùn taïi Vieät Nam bao goàm: I. Phaùt haønh môùi II. Phaùt haønh taêng voán III. Phaùt haønh coå phieáu thöôûng IV. Thöïc hieän quyeàn coå phieáu taùch goäp coå phieáu V. Chuyeån ñoåi traùi phieáu chuyeån ñoåi. a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, III, V vaø IV d. Taát caû. Caâu 155: Quaù trình caàm coá vaø giaûi toaû caàm coá chöùng khoaùn: I. Noäp hoà sô giaûi toaû - caàm coá II. Thaønh vieân löu kyù boå sung hoà sô III. Kieåm tra tính hôïp leä, ñaày ñuû, chính xaùc hoà sô IV. Gôûi giaáy ñeà nghò caàm coá - giaûi toaû caàm coá. a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, III, II vaø IV d. IV, II, I, vaø III Caâu 156: Möùc ñoùng goùp coá ñònh ban ñaàu cuûa caùc coâng ty chöùng khoaùn vaøo Quyõ hoã trôï thanh toaùn laø: a. 100 trieäu ñoàng b. 120 trieäu ñoàng c. 130 trieäu ñoàng d. 150 trieäu ñoàng Caâu 157: Ngöôøi coù thaåm quyeàn xöû phaït ñoái vôùi caùc vi phaïm veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng laø: I. Chaùnh thanh tra Uyû Ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc II. Giaùm ñoác Trung taâm GDCK, Sôû Giao dòch Chöùng khoaùn III. Thanh tra vieân chuyeân ngaønh Uyû Ban Chöùng khoaùn IV. Chuû tòch Uyû Ban nhaân daân caáp huyeän, Quaâän a. Chæ I b. I vaø II c. I vaø III d. I, II vaø IV Caâu 158: Treân thò tröôøng chöùng khoaùn coù tieâu cöïc laø: a. Giao dòch cuûa caùc nhaø ñaàu tö lôùn b. Mua baùn noäi giaùn c. Mua baùn laïi coå phieáu cuûa chính toå chöùc nieâm yeát. Caâu 159: Phaïm vi hoaït ñoäng thanh tra chöùng khoaùn goàm: I. Hoaït ñoäng phaùt haønh II. Caùc giao dòch chöùng khoaùn III. Caùc giao dòch ngoaïi hoái 25

IV. Vieäc coâng boá thoâng tin cuûa caùc toå chöùc nieâm yeát. a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, II, vaø IV d. Taát caû Caâu 160: Caùc hình thöùc xöû phaït vi phaïm trong lónh vöïc CK vaø thò tröôøng chöùng khoaùn ñöôïc aùp duïng: I. Caûnh caùo II. Buoäc ñi khoûi nôi cö truù III. Phaït tieàn IV. Töôùc quyeàn söû duïng giaáy pheùp a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, III vaø IV d. Taát caû Caâu 161: Hoaït ñoäng thanh tra nhaèm muïc ñích: I. Ñaûm baûo cho hoaït ñoäng cuûa thò tröôøng chöùng khoaùn ñöôïc an toaøn; II. Coâng baèng, coâng khai, coù hieäu quaû; III. Baûo veä lôïi ích cuûa Nhaø nöôùc, quyeàn vaø lôïi ích hôïp phaùp cuûa ngöôøi ñaàu tö. a. Chæ coù I b. I vaø II c. I vaø III d. Caû I, II vaø III Caâu 162: Phöông phaùp hoaït ñoäng cuûa thanh tra chöùng khoaùn: I. Phöông thöùc giaùm saùt II. Phöông thöùc thanh tra III. Phöông thöùc ñieàu tra, cöôõng cheá a. Chæ coù II b. I vaø II c. II vaø III d. Taát caû Caâu 163: Thanh tra chöùng khoaùn taïi Vieät Nam hieän nay thaønh laäp ôû: a. Cô quan cuûa Chính phuû b. Caùc coâng ty phaùt haønh chöùng khoaùn c. Uyû ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc d. Trung taâm GDCK vaø thaønh vieân löu kyù. Caâu 164: Coâng ty VinaIand ñöôïc pheùp phaùt haønh 6 trieäu coå phieáu theo ñieàu leä coâng ty, 5 trieäu coå phieáu ñaõ ñöôïc phaùt haønh, trong ñoù coù 1 trieäu coå phieáu laø coå phieáu quỹ. Số cổ phiếu ñang löu haønh của coâng ty la : a. 1 trieäu b. 2 trieäu c. 3 trieäu d. 4 trieäu 26

Caâu 165: Vaøo thôøi ñieåm chuyeån ñoåi traùi phieáu thaønh coå phieáu: I. Ngöôøi sôû höõu traùi phieáu chuyeån ñoåi nhaän laïi voán II. Quyeàn sôû höõu cuûa coå ñoäng hieän taïi bò pha loaõng III. Coâng ty phaûi noäp thueá nhieàu hôn, nhöng cô caáu baûng caân ñoái keá toaùn toát hôn. a. I & II b. II & III c. I & III d. Taát caû Caâu 166: Chöùng khoaùn xaùc nhaän quyeàn sôû höõu nợ coù: I. Quyeàn sôû höõu ñoái vôùi 1 coâng ty II. Quyeàn chuû nôï ñoái vôùi moät coâng ty III. Quyeàn chuû nôï ñoái vôùi chính phuû hay chính quyeàn ñòa phöông a. Chæ I & II b. I & III c. II & III d. Taát caû Caâu 167: Taát caû caùc phaàn naøy coù lieân quan ñeán coå phieáu öu ñaõi ñeàu ñuùng, loaïi tröø: a. Chuû quyeàn sôû höõu coâng ty b. Ñöôïc ñaûm baûo coå töùc ñaõ coâng bố c. Coù quyeàn öu tieân tröôùc coå ñoâng thöôøng khi chia coå töùc d. Ñöôïc öu tieân tröôùc coå ñoâng thöôøng trong tröôøng hôïp thanh lyù coâng ty. Caâu 168: Möùc ñoùng goùp ñònh ban ñaàu cuûa caùc Ngaân haøng thöông maïi vaøo Quyõ hoã trôï thanh toaùn laø: a. 100 trieäu ñoàng b. 90 trieäu ñoàng c. 80 trieäu ñoàng d. 60 trieäu ñoàng Caâu 169: Möùc ñoùng goùp haèng naêm vaøo quyõ hoã trôï thanh toaùn ñoái vôùi ngaân haøng löu kyù trong vaø ngoaøi nöôùc: a. Möùc ñoùng goùp haèng naêm baèng 0.0075% giaù trò giao dòch chöùng khoaùn b. Möùc ñoùng goùp haèng naêm baèng 0.008 % giaù trò giao dòch chöùng khoaùn c. Möùc ñoùng goùp haèng naêm baèng 0.009 % giaù trò giao dòch chöùng khoaùn Caâu 170: Vieäc quaûn lyù chöùng khoaùn taïi Heä thoáng löu kyù chöùng khoaùn taäp trung coù theå thöïc hieän ñöôïc: a. Thoâng qua heä thoáng taøi khoaûn löu kyù chöùng khoaùn taïi trung taâm löu kyù chöùng b. khoaùn ñoái vôùi nhöõng chöùng khoaùn ghi soå. c. Löu giöõ ñaëc bieät – löu giöõ chöùng chæ chöùng khoaùn trong kho trung taâm löu kyù chöùng d. khoaùn ñöùng teân ngöôøi göûi. e. Do toå chöùc phaùt haønh quaûn lyù. f. a vaø b 27

Caâu 171: Nhöõng lôïi ích ñaïo ñöùc ngheà nghieäp mang laïi cho ngöôøi kinh doanh chöùng khoaùn a. Ñem laïi nieàm töï haøo cho caù nhaân vaø ngheà kinh doanh chöùng khoaùn b. Giuùp cho ngöôøi haønh ngheà khoâng phaûi thi haønh nhöõng meänh leänh khoâng ñuùng c. a vaø b ñeàu ñuùng d. a vaø b ñeàu sai. Caâu 172: Nhöõng nguyeân taéc ñaïo ñöùc ngheà nghieäp ñoái vôùi thaønh vieân laø: I. Tính trung thöïc trong haønh ngheà II. Phaûi chuù taâm ñeán coâng vieäc vaø caån troïng khi haønh ngheà III. Tính chaáp haønh caùc cheá taøi trong hoaït ñoäng kinh doanh IV. Traùnh xung ñoät veà lôïi ích V. Baûo quaûn taøi saûn cho khaùch haøng a. I vaø II b. II, III vaø IV c. I, II, III, vaø IV d. Taát caû Caâu 173: Nhöõng noäi dung chính veà ñaïo ñöùc trong kinh doanh chöùng khoaùn: I. Phaûi trung thöïc, coâng baèng vaø coân g khai II. Cung caáp thoâng tin ñaày ñuû vaø kòp thôøi III. Phaûi baûo veä bí maät khaùch haøng IV. Moái quan heä vôùi cô quan quaûn lyù (chaáp haønh ñuùng phaùp luïaât) a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III d. Taát caû Caâu 174: Nhöõng ñaïo ñöùc ngheà nghieäp chính daønh cho ngöôøi laøm nghieäp vuï phaân tích chöùng khoaùn: I. Phaân tích chöùng khoaùn cuï theå, tæ mæ, vaø caån thaän II. Baùo caùo keát quaû phaân tích trung thöïc vaø chính xaùc III. Khoâng sao cheùp saûn phaåm ngöôøi khaùc IV. Giöõ bí maät cho khaùch haøng V. Baûo veä quyeàn lôïi cho khaùch haøng a. Chæ I vaø V b. II vaø IV c. I, II, III vaø IV d. Taát caû Caâu 175: Trong khi thöïc hieän nghieäp vuï töï doanh, coâng ty chöùng khoaùn phaûi tuaân thuû caùc nguyeân taéc ngheà nghieäp sau: I. Bình oån thò tröôøng II. Taùch baïch hoaït ñoäng quaûn lyù vaø öu tieân khaùch haøng III. Tuaân thuû caùc quy ñònh veà giôùi haïn lónh vöïc ñaàu tö a. I vaø II 28

b. II vaø III c. I, II vaø III Caâu 176: Caùc baùo caùo ñònh kyø cuûa caùc coâng ty chöùng khoaùn phaûi ñöôïc kieåm toaùn ñoäc laäp xaùc nhaän: a. Baùo caùo quyù b. Baùo caùo baát thöôøng c. Baùo caùo naêm d. Baùo caùo thaùng Caâu 177: Caên cöù vaøo noäi dung cuûa heä thoáng coâng boá thoâng tin bao goàm I. Baùo caùo ñònh kyø II. Baùo caùo baát thöôøng III. Baùo caùo theo yeâu caàu a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III Caâu 178: Nhöõng ñoái töôïng naøo sau nay phaûi baùo caùo thoâng tin cho Uyû Ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc: I. Coâng ty nieâm yeát II. Coâng ty chöùng khoaùn III. Coâng ty quaûn lyù quyõ IV. Ngaân haøng giaùm saùt V. Quyõ ñaàu tö chöùng khoaùn VI. Coâng ty ñaïi chuùng a. I vaø II b. II vaø III c. I, II, III, IV, VI d. Taát caû Caâu 179: Noäi dung coâng boá thoâng tin veà baùo caùo ñònh kyø cuûa caùc coâng ty nieâm yeát, bao goàm: I. Baùo caùo keát quaû hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh II. Baûng caân ñoái keá toaùn III. Baùo caùo löu chuyeån tieàn teä IV. Thuyeát minh baùo caùo taøi chính a. Chæ coù I b. II vaø II c. I, II vaø III d. I,II,III vaø IV Caâu 180: Coâng ty ñaïi chuùng, coâng ty nieâm yeát, coâng ty chöùng khoaùn coù traùch nhieäm coâng boá thoâng tin trong thôøi haïn bao nhieâu ngaøy keå töø ngaøy hoaøn thaønh baùo caùo taøi chính naêm : a. 30 ngaøy b. 10 ngaøy c. 20 ngaøy 29

d. 90 ngaøy Caâu 181: Coâng ty chöùng khoaùn bao goàm caùc nghieäp vuï sau: I. Moâi giôùi II. Töï doanh III. Baûo laõnh phaùt haønh IV. Quaûn lyù danh muïc ñaàu tö V. Tö vaán ñaàu tö. a. I , II, III vaø IV b. I, II, III vaø V c. II, III, IV vaø V d. Taát caû Caâu 182: Trong khi thöïc hieän nghieäp vuï töï doanh, coâng ty chöùng khoaùn phaûi tuaân thuû caùc nguyeân taéc ngheà nghieäp sau: I. Taùch baïch hoaït ñoäng quaûn lyù vaø öu tieân khaùch haøng II. Bình oån thò tröôøng III. Tuaân thuû veà giôùi haïn ñaàu tö, lónh vöïc ñaàu tö a. I vaø II b. II vaø III c. I, II vaø III Caâu 183: Quy trình hoaït ñoäng töï doanh cuûa coâng ty chöùng khoaùn: I. Xaây döïng chieán löôïc ñaàu tö II. Khai thaùc vaø tìm kieám cô hoäi ñaàu tö III. Phaân tích ñaùnh giaù chaát löôïng cô hoäi ñaàu tö. IV. Thöïc hieän ñaàu tö V. Quaûn lyù ñaàu tö vaø thu hoài voán. a. I, II, III, IV vaø V b. I, II, III, V vaø IV c. V, IV, III, II vaø I Caâu 184: Moät khaùch haøng coù theå yeâu caàu coâng ty chöùng khoaùn môû caùc taøi khoaûn cho khaùch haøng: I. Taøi khoaûn tieàn maët II. Taøi khoaûn baûo chöùng III. Taøi khoaûn baùn khoáng IV. Taøi khoaûn chöùng khoaùn a. IV b. I vaø IV c. II, III vaø IV d. Taát caû Caâu 185: Trong thaùng 7 chuùng ta khoâng coù ngaøy nghæ leã, giaû söû leänh baùn chöùng khoaùn cuûa baïn ñaõ ñöôïc thöïc hieän thaønh coâng vaøo phieân giao dòch vaøo ngaøy 16 thaùng 7 (thöù 6). Thôøi gian thanh toaùn theo quy ñònh hieän haønh laø T+3. thôøi gian tieàn ñöôïc chuyeån vaøo taøi khoaûn cuûa baïn laø: a. Chuû nhaät 18/7 30

b. Thöù hai 19/7 c. Thöù ba 20/7 d. Thöù tö 21/7 Caâu 186: Giaû söû baïn baùn khoáng 100 coå phieáu phoå thoâng vôùi giaù 50$/1 CP. Vôùi möùc kyù quyõ ban ñaàu laø 50%. Tyû leä laõi suaát laø bao nhieâu neáu baïn mua laïi coå phieáu naøy vôùi giaù 40$/1CP. Coå phieáu naøy khoâng traû coå töùc trong thôøi gian naøy vaø baïn khoâng chuyeån moät khoaûn tieàn naøo ra khoûi taøi khoaûn tröôùc khi thöïc hieän giao dòch buø tröø noùi treân. a. 20% b. 25% c. 40% d. 50%

Caâu 187: Lyù do naøo sau ñaây ñuùng vôùi baùn khoáng chöùng khoaùn: a. Ngaên chaën söï thua loã. b. Höôûng lôïi töø suït giaù chöùng khoaùn c. Höôûng lôïi töø vieäc taêng giaù chöùng khoaùn d. Haïn cheá ruûi ro. Caâu 188: Moät coâng ty XYZ thoâng baùo seõ goäp coå phieáu. Ñieàu naøy seõ laøm: a. Khoâng thay ñoåi b. Giaù taêng vaø giaûm soá löôïng coå phaàn c. Giaù giaûm vaø taêng soá löôïng coå phaàn d. Giaù taêng töông ñöông vôùi chæ soá taùch. Caâu 189: Ñoái vôùi caùc doanh nghieäp nhaø nöôùc coå phaàn hoùa vaø nieâm yeát ngay treân thò tröôøng chöùng khoaùn, ñieàu kieän nieäm yeát coå phieáu naøo sau ñaây seõ ñöôïc giaûm nheï. a. Voán ñieàu leä b. Thôøi gian hoaït ñoäng coù laõi. c. Thôøi gian cam keát naém giöõ coå phieáu cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban giaùm ñoác, ban kieåm soaùt. d. Tyû leä naém giöõ cuûa caùc coå ñoâng ngoaøi toå chöùc phaùt haønh Caâu 190: Traû coå töùc baèng coå phieáu seõ: a. Laøm taêng quyeàn lôïi theo tyû leä cuûa coå ñoâng trong coâng ty. b. Khoâng laøm thay ñoåi tyû leä quyeàn lôïi cuûa coå ñoâng. c. Laøm giaûm quyeàn lôïi theo tyû leä cuûa coå ñoâng trong coâng ty. d. Khoâng coù caâu naøo ñuùng Caâu 191: Ñeå giao dòch chöùng khoaùn nieâm yeát taïi Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn caàn phaûi coù caùc böôùc. I. Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn thöïc hieän khôùp leänh vaø thoâng baùo keát quaû giao dòch cho coâng ty chöùng khoaùn. II. Nhaø ñaàu tö môû taøi khoaûn, ñaët leänh mua baùn chöùng khoaùn III. Coâng ty chöùng khoaùn nhaäp leänh vaøo heä thoáng giao dòch cuûa Trung taâm IV. Nhaø ñaàu tö nhaän ñöôïc chöùng khoaùn (neáu laø ngöôøi mua) hoaëc tieàn (neáu laø ngöôøi baùn) treân taøi khoaûn cuûa mình taïi coâng ty chöùng khoaùn sau 3 ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy mua baùn. V. Coâng ty chöùng khoaùn thoâng baùo keát quaû giao dòch cho nhaø ñaàu tö 31

Anh (Chò) haõy chæ ra trình töï caùc böôùc giao dòch chöùng khoaùn theo caùc phöông aùn sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Khoâng coù phöông aùn naøo ñuùng Caâu 192: Thò tröôøng mua baùn laàn ñaàu caùc chöùng khoaùn môùi phaùt haønh laø: a. Thò tröôøng tieàn teä b. Thò tröôøng sô caáp c. Thò tröôøng thöù caáp d. Thò tröôøng chính thöùc Caâu 193: Loaïi chöùng khoaùn naøo sau ñaây ñöôïc pheùp phaùt haønh keøm theo traùi phieáu hoaëc coå phieáu öu ñaõi cho pheùp ngöôøi naém giöõ noù ñöôïc quyeàn mua moät khoái löôïng coå phieáu phoå thoâng nhaát ñònh theo moät giaù ñaõ ñöôïc xaùc ñònh trong moät thôøi kyø nhaát ñònh: a. Coå phieáu öu ñaõi b. Traùi phieáu c. Chöùng quyeàn d. Quyeàn mua baùn coå phaàn Caâu 194: Baûo laõnh phaùt haønh laø vieäc toå chöùc baûo laõnh phaùt haønh giuùp toå chöùc phaùt haønh thöïc hieän caùc coâng vieäc sau, ngoaïi tröø: a. Thöïc hieän caùc thuû tuïc tröôùc khi chaøo baùn chöùng khoaùn b. Nhaän mua moät phaàn hay toaøn boä chöùng khoaùn cuûa toå chöùc phaùt haønh ñeå baùn laïi. c. Nhaän baùn chöùng khoaùn cuûa toå chöùc phaùt haønh ñeå mua laïi. d. Mua soá chöùng khoaùn coøn laïi chöa ñöôïc phaân phoái heát. Caâu 195: Phöông thöùc phaùt haønh qua ñaáu giaù b. Nhaän baùn chöùng khoaùn cho toå chöùc phaùt haønh treân cô sôû thoaû thuaän veà giaù c. Tổ chức phaùt haønh tröïc tieáp baùn coå phieáu cho toå chöùc, caù nhaân coù nhu caàu. d. Nhaän baùn laïi chöùng khoaùn cuûa toå chöùc phaùt haønh ñeå mua laïi e. Chaøo baùn chöùng khoaùn döïa treân cô sôû caïnh tranh hình thaønh giaù vaø khoái löôïng truùng thaàu. Caâu 196: Caùc phöông phaùp phaùt haønh naøo sau ñaây khoâng phaûi laø phaùt haønh CK ra coâng chuùng: a. Phaùt haønh rieâng leû b. Baûo laõnh phaùt haønh c. Ñaïi lyù phaùt haønh d. Phaùt haønh qua ñaáu giaù Caâu 197: Caùc loaïi coå phieáu phaùt haønh treân thò tröôøng sô caáp theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp laø: I. Coå phieáu phoå thoâng II. Coå phieáu öu ñaõi bieåu quyeát 32

III. Coå phieáu öu ñaõi coå töùc IV. Coå phieáu öu ñaõi hoaøn laïi a. I vaø II b. I, II vaø III c. I, II vaø IV d. Caû 4 caâu treân Caâu 198: Ñaëc tröng cô baûn cuûa haønh hoaù treân thò tröôøng sô caáp laø caùc yeáu toá sau: ngoaïi tröø: a. Khaû naêng thu lôïi b. Tính thanh khoaûn c. Ñaûm baûo giaù trò ñaàu tö d. Yeáu toá ruûi ro Caâu 199: Khi thöïc hieän baùn coå phaàn cuûa DNNN, coå ñoâng chieán löôïc ñöôïc pheùp mua: a. Toái ña 25 % toång coå phaàn baùn ra beân ngoaøi vôùi giaù giaûm 20 % so vôùi giaù ñaáu bình quaân. b. Toái ña 25 % toång coå phaàn baùn ra beân ngoaøi vôùi giaù giaûm 25% so vôùi giaù ñaáu bình quaân. c. Toái ña 20 % toång coå phaàn baùn ra beân ngoaøi vôùi giaù giaûm 20 % so vôùi giaù ñaáu bình quaân. d. Theo phương thức thỏa thuận với giá không thấp hơn giá đấu giá thành công bình quân. Caâu 200: Khi nhaø ñaàu tö mua coå phaàn qua ñaáu giaù taïi Trung taâm Giao dòch chöùng khoaùn Haø Noäi, nhaø ñaàu tö phaûi ñaët coïc : a. Khoâng phaûi ñaët coïc b. 5% giaù trò coå phaàn ñaêng kyù theo giaù khôûi ñieåm c. 10 % giaù trò coå phaàn ñaêng kyù theo giaù khôûi ñieåm d. 15 % giaù trò coå phaàn ñaêng kyù theo giaù khôûi ñieåm Caâu 201: Doanh nghieäp ñöôïc quyeàn phaùt haønh chöùng khoaùn theo quy ñònh cuûa phaùp luaät laø: I. Coâng ty coå phaàn; II. Coâng ty traùch nhieäm höõu haïn; III.Coâng ty Nhaø nöôùc IV.Doanh nghieäp coù voán ñaàu tö nöôùc ngoaøi Phöông aùn: a. Chæ I vaø II b. Chæ I, II vaø III c. Chæ I, III vaø IV d. Caû I, II, III vaø IV Caâu 202: Toå chöùc phaùt haønh phaûi hoaøn thaønh vieäc phaân phoái coå phieáu trong voøng a. 90 ngaøy keå töø ngaøy giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù coù hieäu löïc b. 80 ngaøy keå töø ngaøy giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù coù hieäu löïc c. 70 ngaøy keå töø ngaøy giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù coù hieäu löïc d. 60 ngaøy keå töø ngaøy giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù coù hieäu löïc 33

Caâu 203: Moät trong nhöõng ñieàu kieän phaùt haønh coå phieáu laàn ñaàu ra coâng chuùng ôû Vieät Nam laø: a. Coù voán ñieàu leä toái thieåu laø 10 tyû ñoàng, hoaït ñoäng kinh doanh cuûa hai naêm lieàn tröôùc naêm ñaêng kyù chaøo baùn phaûi coù laõi. b. Coù voán ñieàu leä toái thieåu laø 10 tyû ñoàng, hoaït ñoäng kinh doanh cuûa naêm lieàn tröôùc naêm ñaêng kyù chaøo baùn phaûi coù laõi. c. Coù voán toái thieåu laø 5 tyû ñoàng hoaït ñoäng kinh doanh cuûa hai naêm lieàn tröôùc naêm ñaêng kyù phaûi coù laõi. d. Coù voán toái thieåu laø 5 tyû ñoàng, hoaït ñoäng kinh doanh cuûa naêm lieàn tröôùc naêm ñaêng kyù phaûi coù laõi. Caâu 204: Phaùt haønh coå phieáu laàn ñaàu ra coâng chuùng laø: a. Chaøo baùn sô caáp laàn ñaàu b. Chaøo baùn thöù caáp laàn ñaàu c. Caû hai phöông aùn treân. d. Khoâng coù phöông aùn naøo ñuùng Caâu 205: Theo quy ñònh vieäc xem xeùt hoà sô phaùt haønh chöùng khoaùn ra coâng chuùng ñöôïc thöïc hieän theo hình thöùc: a. Caáp pheùp phaùt haønh b. Ñaêng kyù phaùt haønh c. Caû hai hình thöùc treân d. Khoâng coù hình thöùc naøo ñuùng. Caâu 206: Phaùt haønh theâm coå phieáu ra coâng chuùng bao goàm: a. Chaøo baùn theâm coå phieáu ñeå taêng voán b. Phaùt haønh theâm coå phieáu ñeå traû coå töùc c. Phaùt haønh theâm coå phieáu thöôûng. d. Taát caû caùc caâu treân. Caâu 207: Sau khi coù quyeát ñònh thu hoài chöùng nhaän ñaêng kyù phaùt haønh, toå chöùc phaùt haønh phaûi hoaøn traû tieàn cho nhaø ñaàu tö trong voøng. a. 15 ngaøy b. 30 ngaøy c. 45 ngaøy d. 60 ngaøy Caâu 208: Qua thoâng baùo veà ñôït phaùt haønh traùi phieáu chính phuû Vieät Nam taïi thò tröôøng chöùng khoaùn Hoa Kyø vöøa qua chuùng ta bieát voán huy ñoäng cuûa Vieät Nam laø 750 trieäu USD. Meänh giaù laø 100 $; laõi suaát coupon laø 6,875%. Thôøi gian ñaùo haïn laø 10 naêm. Traùi phieáu ñaõ ñöôïc baùn ôû giaù laø 98,223 USD. Vì traùi phieáu baùn döôùi meänh giaù neân chuùng ta khoâng huy ñoäng ñuû 750 trieäu USD. a. Ñuùng b. Sai c. Khoâng theå xaùc ñònh Câu 209: Chia cổ tức bằng cổ phiếu là hình thức: a. Chuyển lợi nhuận giữ lại thành vốn cổ phần b. Chuyển thặng dư vốn thành vốn cổ phần c. Chuyển thặng dư vốn sang lợi nhuận giữ lại 34

d. Hình thức khác Caâu 210: Leänh döøng ñeå baùn ñöôïc ñöa ra: a. Vôùi giaù cao hôn giaù thò tröôøng hieän haønh b. Vôùi giaù thaáp hôn giaù thò tröôøng hieän haønh c. Hoaëc cao hôn hoaëc thaáp hôn giaù thò tröôøng hieän haønh Caâu 211: Phaùt haønh theâm coå phieáu môùi ra coâng chuùng ñeå nieâm yeát phaûi theo caùc quy ñònh döôùi ñaây, ngoaïi tröø: a. Laàn phaùt haønh theâm caùch laàn phaùt haønh tröôùc ít nhaát 1 naêm b. Coù keá hoaïch vaø ñaêng kyù tröôùc vôùi UBCK 3 thaùng c. Giaù trò coå phieáu phaùt haønh theâm khoâng lôùn hôn toång giaù trò coå phieáu ñang löu haønh. d. Taát caû Caâu 212: Chöùc naêng chính cuûa toå chöùc baûo laõnh phaùt haønh laø: a. Tö vaán b. Bao tieâu chöùng khoaùn c. Ñònh giaù chöùng khoaùn phaùt haønh d. Chuaån bò hoà sô xin pheùp phaùt haønh BÀI TẬP Bài 1: Có sổ lệnh của cổ phiếu ABC trong dợt khớp lệnh liên tục như sau: Thứ tự lệnh 1 2 3

Mua 1,200 (A) 500(B) 500(D)

8

800(G)

Giá 84,000 4,500 85,000 86,500 87,000 MP MP

Bán

Thứ tự lệnh

600(C) 400(E) 500(F)

6 5 4 7

200(I)

9

Tìm giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch của từng khách hàng, giả sử giá tham chiếu của ngày hôm trước là 87,000. Bài 2: Giả sử công ty ABC phát hành thêm cổ phiếu để huy động vốn đầu tư cho dây chuyền sản xuất bánh trung thu. Tổng vốn huy động mới là 5 tỷ đồng (tổng vốn ABC trước lúc phát hành là 10 tỷ). Giá tham chiếu của cổ phiếu này vào phiên trước phiên giao dịch không hưởng quyền là 30,000đ/cp. Giá cổ phiếu sẽ bán cho cổ đông ghi trong trong quyền là 12,000đ/cp. Tính giá tham chiếu của cp ACB vào ngày không hưởng quyền mua cổ phiếu mới trong đợt và quyền mua cp mới. Baøi 3: Trong ñôït khôùp leänh ñònh kyø, soå leänh cuûa coå phieáu XXX vôùi giaù ñoùng cöûa tröôùc ñoù laø 30.5 nhö sau: Mua 200 (H) 300 (A)

Giaù 30.9 30.8 35

Baùn 400 (B)

500 (C)

30.6 1100 (I) 30.5 800 (E) 500 (D) 30.4 500 (F) 600 (G) 30.3 700 (K) ATO Haõy xaùc ñònh giaù vaø khoái löôïng giao dòch ñoái vôùi moãi nhaø ñaàu tö: Baøi 4: Kho baïc Nhaø nöôùc phaùt haønh traùi phieáu vôùi caùc noäi dung sau: Meänh giaù: 100.000ñ/cp Kyø haïn: 5 naêm Khoái löôïng phaùt haønh: 200 tyû ñoàng Hình thöùc ñaáu thaàu caïnh tranh laõi suaát Ta coù khoái löôïng ñaët thaàu cuûa caùc thaønh vieân ñaáu thaàu nhö sau: Ñôn vò ñaáu thaàu A B C

Khoái löôïng traùi phieáu (tyû ñoàng) 110 50 100 50 50 60

Laõi suaát (%/naêm) 8.7 8.8 8.75 8.8 8.75 9.0

Laõi suaát chæ ñaïo cuûa Boä taøi chính laø: 8.75%/ naêm Haõy xaùc ñònh khoái löôïng vaø laõi suaát truùng thaàu cuûa töøng ñôn vò ñaáu thaàu Baøi 5: Giaû söû coâng ty coå phaàn ABC baùn ra 50.000 cp vôùi giaù khôûi ñieåm laø 105.000ñ/cp. Ta coù keát quaû ñaêng kyù mua cuûa nhaø ñaàu tö nhö sau: Ñaêng kyù mua A B C D E F

Giaù (ñ/cp) 145.000 138.000 125.000 110.000 105.000 105.000

Soá löôïng (cp) 10.000 14.000 10.000 8.000 20.000 5.000

Haõy xaùc ñònh giaù vaø khoái löôïng coå phieáu mua ñöôïc cuûa töøng khaùch haøng

Baøi 6: Giaû söû moät quyõ coù caùc khoaûn muïc nhö sau: (Ñôn vò tính: ñoàng) 1. Tieàn maët vaø caùc coâng cuï taøi chính töông ñöông tieàm maët vaät giaù: 500.000.000. 2. Caùc coå phieáu naém giöõ vaø thò giaù : Teân coå phieáu Soá löôïng Thò giaù REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 36

GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Toång nôï: 3.020.000.000 Haõy xaùc ñònh giaù trò taøi saûn roøng cuûa quyõ vaø giaù trò ñôn vò quyõ bieát raèng toång soá chöùng chæ quyõ ñang löu haønh laø 1 trieäu chöùng chæ.

37

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54

D C A F A B C B A D B C C D A B B B B C A C D D B D C D A C C B B D A B B A C B D D A D A C C B A A B 27/3 B A

55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108

B C A C E A D F C C F B A C D B A B C D A C C C B B D B D B B F C A A C C D A B B E D D C A C C D C D C A D

ĐÁP ÁN 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162

38

C C D D B D C C A B D C B D D D A B B C D C C C C B A D D B D D A B D A D D B C D A D B B D C B A B C C D B

163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185 186 187 188 189 190 191 192 193 194 195 196 197 198 199 200 201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211 212

C D B C B C B F C D D D C C C C D B B C A A D C B B B B D B C C E A D C D C D A B C B D A B A B D B