Taller_realizacion_auditoria_interna_ok.docx

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación: Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría. REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA b- EMPRESA: HILANDERIA UNIVERSAL S.A.S. Dirección: Bogotá Col 11 No 68 – 42 Zona Industrial Montevideo, c- Tel: 562-2290-09 Cargo: General Correo electrónico: [email protected]: Equipo Auditor Área Gerencia de [email protected] d- Para: Coordinación Laboratorio de Ensayos e Investigación Juan David Martínez Fecha: Agosto15 de 2018 BJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de HILANDERIASUNIVERSAL S.A.S. En los procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación, e- Ensayos. Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de E nsayos einvestigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa HILANDERIA UNIVERSAL. b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado Observaciones del documento. No.

Documento revisado

1 Política de Logística Servicio al Cliente 2

Observaciones del documento última actualización 18 de y julio2018

Última actualización 5 de enero Política de Gestión 2018 Financiera I-EL-002Carpetas de Protocolos e Instructivos Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio

3 4

5

Manual de Procedimientos. Ultimo actualization 9 de Cap. Compras y Logística. AGOSTO 2018 Manual de Procedimientos de M-PC-002Versión AGOSTO de 2018 Laboratorio Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos

6

M-DR-005Libros de registro de muestras

Versión AGOSTO de 2018 Manual de Calidad M-AM-001

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría. d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo). e- Generación de hallazgos de auditor. Fecha: 10 de agosto Proceso Auditado: Proceso de Hilazas No Evidencias de Criterios de . Auditoría Auditoría 1 política Política de degestión Logística y financiera Servicio al Cliente 2 formato único Cap. Compras dedespachos, ylogística Manualde procedimientos

Auditor (es): Luis Valdes Auditado (s): Luz Mosquera

3

Falta actualizaciónde la X política delogística, cuyaúltima actualizaciónfue el 18 de julio2011 y no se han agregado

Cambior organizacionale s

Política delogística yservicio al cliente

Hallazgos de Auditoría

C

Falta agregarimplementación deprocedimiento paracostos enmateriales debodega y stand-by

NC M X

NC m

X No se tiene encuenta el formatoúnico de despachosy recibo demercancía en elprocedimiento

loscambiosorganizacionale s del año 2018 4

Producción y transformació procedimiento n Calidad

5 6 7 C: Conformidad

No hay organizados

NCM: No Conformidad Mayor

formatos

X

NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría. f- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

H- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. Por medio de este taller de Auditoria interna aprendí como hacer una auditoria reglamentada explicada y organizada, y se espera contar con un proceso estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización. Para realizar esta actividad de aprendizaje debe: • Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría. • Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.