Seminario Lavado De Activo Abr2019.pdf

SEMINARIO TALLER

CURSO ANUAL OBLIGATORIO El seminario presencial, detalla las normas aplicables para evitar las infracciones y sanciones (Resolución SBS N° 8930-2012). Los participantes estarán expeditos principalmente para la detección de operaciones inusuales, utilizando las señales de alerta, el registro de operaciones (RO), reporte de operaciones sospechosas (ROS), elaboración del informe anual del oficial de cumplimiento (IAOC), y demás normativas. OBJETIVOS: • Fortalecer y actualizar los conocimientos de los asistentes en materia de Prevención del LA y FT. • Evitar Multas y Sanciones a la institución. • Proporcionar un pensamiento crítico en relación a los problemas que se planteen en la detección y análisis de operaciones inusuales o sospechosas. • Desarrollar una visión integral para la detección de los Riesgos de Lavado de Activos en el marco de distintas actividades y de relaciones contractuales. DIRIGIDO A Sujetos Obligados en general, Oficiales de cumplimiento; Auditores internos y externos; Gerentes y responsables de las áreas comerciales, operativas, de créditos y de comercio exterior, Jefes de Control Interno de Entidades Publicas, Gobiernos Regionales y Municipalidades Provinciales a nivel nacional, profesionales vinculados a Sujetos Obligados por la Ley Nº 27765 Ley Penal contra el Lavado de Activos.

SOLICITE NUESTROS CURSOS IN HOUSE CAPACITAMOS A SU PERSONAL EN SUS OFICINAS O EN NUESTRAS INSTALACIONES Lugar : Calle Elías Aguirre 180, Miraflores, Lima. Alt. Cdra. 5 y 6 de Av. José Pardo Duración : 5 horas pedagógicas Inversión : S/150.00 por participante (incluye IGV) Descuentos por grupos Frecuencia : Viernes 26 de abril 2019 Horarios : 6:15 pm a 10:00 pm, Incluye: Certificación, CD con material de exposición y de legislación vigente, Coffe break, aire acondicionado.

T E M A R I O: Resoluciones SBS: 2660-2015, 369-2018, 789-2018 y 5060-2018 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Definición de los delitos de LA/FT. Normativa vigente sobre prevención de LA/FT. Delitos precedentes de lavado de activos Sujetos Obligados (SO) El Sistema de prevención La/FT y el Sistema Acotado Políticas y procedimientos para la prevención LA/FT. Normas internas: Manual de SPLAFT, Código conducta Tipologías de LA/FT, Señales de alerta para detectar operaciones inusuales (OI) y sospechosas (OS). 10. Procedimiento de comunicación de OI. 11. Oficial de cumplimiento (OC): Requisitos, Designación. 12. Responsabilidades OC y reserva de la identidad 13. Debida diligencia: Regímenes: General y Reforzado 14. Conocimiento de directores, gerentes y trabajadores. 15. Responsabilidades de acuerdo al cargo desempeñado 16. Capacitación y requerimientos mínimos 17. Registro de operaciones, Umbrales por tipo de SO. 18. Reporte de operaciones sospechosas (ROS) 19. Informe anual del oficial de cumplimiento (IAOC) 20. Identificación y evaluación de los riesgos LA/FT 21. Requerimientos y conservación de información 22. Supervisión del SO: Auditoria interna y externa 23. Deber de reserva y exención de responsabilidad. 24. Multas y Sanciones impuestas. 25. Información sobre las listas que contribuyen a la prevención del LA/FT. 26. Congelamiento de fondos o activos en los casos vinculados a los delitos de LA/FT. 27. Casuísticas, videos y prueba de salida.

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