Sandeepms Final Irp Report

INDEPENDENT RESEARCH PROJECT 

Energy and the rural poor – A study  on the issues related to energy and  its relations with the rural poor with  an emphasis on access issues and its  role in poverty alleviation  Sandeep Mysore Seshadrinath  PGDM(RM) II (u307045)  Project Guide: Prof. C. Shambu Prasad  Student Research Committee: Prof. D. V. Ramana  & Mr. Shreekumar  Xavier Institute of Management, Bhubaneswar

­ 1 ­ 

Acknowledgements  I would like to take this opportunity to thank the entire think­tank behind formulating  and  setting  up  the  Individual  Research  Project  for  it  has  been  a  great  learning  experience for me  in more ways than one. I would like to personally thank Prof. C.  Shambu Prasad, Faculty Guide for his valuable, timely advice which helped shape the  research. I would also like to thank Mr.Sreekumar of PRAYAS Energy group for his  guidance.  I  also  take  this  opportunity  thank  Prof  D.V.Ramana,  Faculty,  XIMB  for  being a part of the Student Research Committee. Last but not the least I would like to  thank the library staff. 

Sandeep.M.S  10 th  February, 2009

­ 2 ­ 

Table of Contents  1. Introduction........................................................................................................... 5  a. Statement of the Problem ................................................................................... 6  b. Significance of the Problem ............................................................................... 6  c. Purpose.............................................................................................................. 6  d. Methodology ..................................................................................................... 7  2. Literature Survey................................................................................................... 8  2.1 Overview of Energy sector in India.................................................................. 8  2.2 Overview of available options for energy in Rural India .................................. 9  2.3 Poverty & Rural Energy, Human Development – the nexus ........................... 10  2.4 Relationship between HDI & Energy ............................................................. 11  2.5 Understanding India’s Energy Problem.......................................................... 13  2.6 Key Issues related to Rural Energy ................................................................ 14  2.6.1 Access Issues .......................................................................................... 14  2.6.2 Gender Issues.......................................................................................... 15  2.6.3 Health Issues........................................................................................... 15  2.6.4 Environmental Issues .............................................................................. 15  2.6.5 Technological Issues ............................................................................... 15  2.6.6 Role of Credit ......................................................................................... 16  2.6.7 Management Issues ................................................................................. 16  2.6.8 Institutional Issues .................................................................................. 16  2.7 What do the stakeholders say? ....................................................................... 17  2.7.1 ENERGIA – International Network on Gender & Sustainable Energy..... 17  2.7.2 Access to Energy in India – Stakeholder dialogue ................................... 18  3.0 Status & Prospect of Energy Access .................................................................. 19  3.1 The situation of access to energy services ...................................................... 19  3.2 Basic needs of energy in rural areas ............................................................... 20  3.3 The problems of increasing the ability to pay for improved energy services in  rural areas............................................................................................................ 20  4.0 Overcoming the Barrier to Energy Access ......................................................... 22  4.1 The role of intermediation.............................................................................. 22  4.2 The role of subsidies ...................................................................................... 23  4.3 Pricing ........................................................................................................... 23  4.4 The enabling environment ............................................................................. 24  4.5 The role of the energy regulator ..................................................................... 24  5. Models for Increasing Energy Services in Rural Areas ........................................ 25  5.1 Market­based models ..................................................................................... 25  5.2 Government­led model .................................................................................. 26  5.3 Private company participation........................................................................ 26  5.4 Subsidies ....................................................................................................... 27  6. Learning from Experiences of other Nations........................................................ 27  6.1 Case of Chile – promoting private investments .............................................. 27  6.2 Case of Nepal – technological & managerial innovations ............................... 28  6.3 Critical Success factors .................................................................................. 29  7. Policy Suggestions .............................................................................................. 30  8. Conclusion .......................................................................................................... 32  9. References........................................................................................................... 33

­ 3 ­ 

Title: Energy and the rural poor – A study on the issues related to energy and its  relations with the rural poor with an emphasis on access issues and its role in  poverty alleviation  Abstract  Rural India has been time and again excluded from the field of view of policy makers.  It  is  the  consumers  of  commercial  fuels  who  have  been  getting  all  the  focus.  Non­  commercial energy users, who happen to be poor or near­poor populace in the rural  hinterlands  of  India,  have  for  long  been  neglected  in  the  energy  debate  –  as  it  is  reflected  in  the  acts  that  have  been  formulated  thus  far.  The  reasons  for  this  discrimination  are  a  plenty  &  obvious.  Ranging  from  non­affordability,  improper  technologies to high transaction costs, people in rural areas have been kept literally, in  the dark. The implications of this can be clearly seen. Inhabitants of rural areas have  been  depending  on  fuel  supplies  which  are  locally  acquired  (timber  and  other  solid  fuels). The efficiency of these fuels is highly questioned. This has implications for the  environment  and  its  bio­diversity  as  people  have  become  largely  dependant  on  the  environment for their fuel supplies. With limited or no access to clean energy sources  ­ all these factors combined, the rural people have been thrown into a cycle of poverty  and neglect. A stunning  correlation exists between access to energy and the  level of  development.  It  has  been long  established  that  insufficient  access  to  modern  energy  leads  to  issues  of  low  productivity,  non­productive  activities,  gender  issues  and  health­related  problems.  Some  of  the  policy  suggestions  given  are  defining  monitoring mechanisms for energy access, increasing the capacity of the local people  to  handle  new  technologies,  fostering  innovative  financing  mechanisms  like  CDM,  improving  credit  delivery  in  the  rural  areas,  etc.  This  paper  looks  at  the  issues  surrounding energy  & the rural poor, with a special emphasis on issues of access to  energy.  Key words: rural energy, poor, poverty alleviation, access to energy

­ 4 ­ 

1. Introduction  Poverty alleviation as we see it is not only the increase of monetary income, but refers  to  improved  access  to  education  and  health­care,  credit,  increased  productivity and  modern sources of energy as well. The rural populace has been for long deprived of  clean energy sources. The problems & issues pertaining to this are a plenty and highly  inter­connected.  It  therefore  becomes  important  to  map  the  current  scenario  with  historical  inputs  and  de­lineate  the  causal  factors  for  a  better  understanding  of  the  problem.  There  are  many  issues  concerning  rural  energy  –  ones  of  technology,  management, types of fuel, access to energy etc.  Not  having  access  to  energy  services  is  an  important  barrier  to  development.  The  World  Bank  has  estimated  that  there  are  nearly  1.7 billion  people  without  access  to  modern  forms  of  energy,  such  as  electricity  and  oil  (World  Bank,  1996).  The  relationship between HDI and per capita energy consumption gives reason to believe  that increases in per capita energy consumption for the poorest countries can lead to  tremendous  improvements  in  the  quality  of  life  in  these  countries  (UNDP,  1999).  Improving household energy services can result in savings; the new source replacing  more costly and less effective supplies. This is largely related to the intra­household  decision making power based on gender. Especially poor women are disproportional  victims of energy scarcity and of poverty in general. On the household level energy is  often  not  seen  as  a  priority.  This  is  expressed  in  their  poor  nutritional  status,  poor  health  because  of  indoor  pollution,  and  low  literacy  rates  (Duflo  et  al,  2008).  Girls  and women spend a lot of time in gathering wood fuel and cooking. This time could  be  used  for  education  or  productive  purposes.  Women’s  time  can  be  seen  as  an  important part of the energy crisis in rural areas. Not only because of the time women  spend  to  collect  biomass,  but  moreover  because  of  the  labour  that  women  do.  Poor  rural  women  are  a  major  target  group  of  major  poverty  alleviation  strategies  –  this  mood is also reflected on the various debates (ENERGIA 1 ).  But this need is not getting sufficient attention from the policy makers. There is a very  obvious  bias  towards  commercial  users  of  energy.  The  Electricity  Act  2003,  for  example  has barely any provisions made for rural electrification barring mentions  in  three  sections  (Sections  4,  5,  6).  The  focus  of  GoI  programs  hitherto  have  been  on  Grid  Expansion  which  has  poorly  fared.  There  are  many  other  Off­Grid  options  available  for  providing  access  to  energy  in  remote  rural  areas,  but  the  existing  institutional  support  for  these  programs  are  minimal.  The  much  hyped  RGGVY 2  scheme  with  the  aim  of  electrifying  all  the  villages  has  made  tardy  progress.  All  of  these are not encouraging indicators, especially at a time when energy has gained an  importance to an extent that achieving the Millennium Development Goals becomes  impossible without progress on the energy front.  Section  2  will  discuss  and  summarize  the  rural  energy  sector,  the  nexus  between  poverty & energy and some of the key issues with respect to rural energy. Section 3  will look into the Status and prospects of energy access, while Section 4 will look at  different ways of overcoming the barriers to energy access. Section 5 discusses some  1  2 

International Network on Gender & Sustainable Energy  Rajiv Gandhi Gram Vidyutikiran Yojana which promises 1Kwh of electricity to every household

­ 5 ­ 

of the existing models to increase energy services in rural areas. Section 6 will present  case studies from developing countries to look into the critical success factors. Finally  Section 7 & 8 contain policy suggestions for developing countries. 

a. Statement of the Problem  Rural  poor  do  not  have  access  to  modern  energy  sources  which  is  hampering  their  progress.  There  are  many  reasons  attributed  to  this,  but  the  main  problem  is  the  problem  of  access,  and  understanding  this  problem  is  vital  to  formulate  policies  to  overcome these barriers of access. 

b. Significance of the Problem  This problem is not new, access to energy and its role in poverty alleviation has been  long  established.  There  have  been  many  programs  which  governments  around  the  world  have  formulated  and  implemented,  but  with  limited  success.  Some  countries  have  been  successful  in  solving  their  energy  problems  while  some  are  still  lagging  behind by a huge margin.  More  than  1.7  billion  people  around  the  world  in  developing  countries  how  are  deprived of access to modern energy. It has been established that energy plays a huge  role  in  poverty  alleviation.  In  fact  it  has  been  propounded  that  energy  has  a  role  to  play  in  achieving  every  Millennium  Development  Goal  that  the  United  Nations  has  set  for  developing  nations  (reference).  This  gives  us  a  very  clear  indicator  on  the  importance and significance of this study as we are trying to answer the question why  a large chunk of the world population is kept out of the energy pie. 

c. Purpose  The  purpose  of  this  study  is  to  get  a  better  understanding  of  the  issues  surrounding  rural energy and how it effects the rural population.  Firstly, the purpose of this study is to try and bring out the various dimensions of the  energy sector – it’s surrounding issues. To explore the role and importance of issues  of access, and the role they play in poverty alleviation. This study also aims at finding  out  the  perspectives  and  opinions  of  the  various  stakeholders  in  of  this  debate,  especially  from  the  point  of  view  of  the  policy  makers  and  grass­root  level  implementers. Further, the voice of the developed countries will also be studied to see  what  kind  importance  is  being  placed  and  given  to  energy  issues  in  developing  countries. This study is also aimed at looking into success stories of other developing  nations  to  analyze  the  critical  success  factors  so  that  they  could  be  implemented  in  countries which have a poor track record. Las but not the least, this study will give us  a sense of what the priorities should be for developing countries to solve their energy  crisis.

­ 6 ­ 

d. Methodology  This  study  was  done  mainly  using  secondary  data  and  previous  research  findings.  Hence  the  nature  of  this  research  is  majorly  qualitative  analysis.  Also,  a  couple  of  primary surveys which were carried out during the period of study have been used. ·  To understand the  voice and mood of the policy  makers –  many  government  documents  were  consulted  –  The  Electricity  Act,  Integrated  Energy  Policy  Report  etc.  Also  other  discussion  forums  were  scanned  through  to  understand  what other stakeholders had to say about the priorities of the policymakers. ·  To  understand  the  importance  being  given  by  the  international  community,  many  publications  of  bilateral  and  multilateral  agencies  were  consulted  (UN,  UN­ESMAP,  UNDP,  USAID/SARI  etc).  This  gave  an  insight  into  the  kind  of  priority  energy  issues  are  having  in  the  developed  countries.  Also  discussion  forums started by these agencies were consulted to understand the current mood  (ENERGIA). ·  Two surveys, one  in Rural Orissa  & another  in Rural Andhra Pradesh which  were carried out during the period of study by a team of independent researchers  were  also  consulted  to  gain  some  micro­level  insight  into  the  issues,  and  to  corroborate  with  the  macro  level evidences  which  were  seen  as  results of other  research documents. ·  To  get  an  insight  into  the  academic  community  and  the  current  research  happening  in  this  field,  journals  like  EPW  and  other  international,  independent  publications  were  consulted.  A  major  source  of  research  inputs  would be  from  A.K.N Reddy’s publications on Rural Energy. ·  To get a hang of the voice of the grass­root implementers and policy advocacy  agents  –  publications  of  PRAYAS  (energy  group)  were  consulted  and  also  interactions with people in Gram Vikas (an NGO based in Rural Orissa working  on issues of Rural Electrification) were carried out. ·  Lastly,  the  success  stories  of  catering  to  the  energy  needs  of  people  in  developing countries will be studied. This will help in studying and knowing the  critical success factors which go into making a successful program. This can help  make better policy suggestions.  This  study  had  certain  limitations,  some  owing  to  the  kind  of  research  itself.  There  have  been  many  studies  conducted  previously  in  this  field,  and  hence  a  lot  of  secondary data sources are available. One of the important features of rural energy is the  dependence on locally available biomass resources. Since they are collected at zero cash  cost,  data  collection  on  consumption  is  primarily  recall­based.  Similarly,  local­level  supply  and  demand  is  difficult  to  capture.  Hence,  there  is  an  inherent  problem  of  data  availability  and  authenticity.  Micro­level  experiences  are  at  times  contrary  to  the  macro  assessments  provided  in  many  sources.  The  analysis  done  in  this  report  has  been  presented  with  respect to the  macro assessments and the  micro­level evidences (specific  surveys  and  case  studies)  bringing  out  the  weaknesses  in  types  of  data  available  and  assessments  made  vis­à­vis  rural  energy  transitions.  Also,  t here  are  no  systematic  approaches  to  collecting  data  on  energy  access  to  the  poor  and  the  women  in  any  country. National surveys do not have specific questions to gather such  information.  Their  aggregated  data  lacks  specificity  on  supply  and  consumption  patterns  in  different parts of a country.

­ 7 ­ 

2. Literature Survey  2.1 Overview of Energy sector in India  India  is  literally  running  short  of  energy.  The  energy  supply  has  not  followed  the  tremendous  demand  in  India,  which  has  resulted  in  the  fact  that  India  has  been  compelled  to import  a  large  amount  of  energy,  especially  oil  and  gas 1 .  India  stands  with a huge challenge to supply stable energy for its inhabitants for the years to come.  The  Government  has  made  strategic  plans  to  supply  energy  to  its  power  starving  country.  In  2002  the  10 th  Five  Year  Plan  was  made  setting  a  target  of  adding  over  100,000 MW of capacity by the year 2012. The 12 th Plan is addition target (2012­17)  to be another 66,500 MW. Therefore the government has to rely on different sources  of energy to fulfil the plan.  India has huge gap between demand and supply of conventional electricity and hence  renewable  energy  sources  are  being  exploited.  It  is  an  important  element  of  India’s  power policy – to meet the needs of power in an environmentally friendly way and to  provide power to remote areas. 

Figure 2  Source: Ministry of Power  The target is that 10% of the energy has to be covered by Renewable Energy by 2012.  In the past few  years, there has been considerable growth in power generation based  on renewable sources of energy, which also plays a big part in the governments plan  (with  the  recently  established  Ministry  of  New  and  Renewable  Energy).  Current  installed  capacity  based on  these  sources  is  about  6,200 MW, of  which  wind  power  constitutes a major part.

­ 8 ­ 

2.2 Overview of available options for energy in Rural India  Improved/Smokeless Chulhas  Poor families use energy mainly for cooking. The cooking stoves they use are mainly  made of mud and brick, and according to Duflo et al, they are 10­15% efficient. Thus,  the  first  technology  to  be  considered  for  improved  access  in  rural  areas  are  more  efficient cooking stoves, called improved chulas (IC) in India, which continue to burn  wood, but have much higher efficiencies, reaching up to 40% (Duflo et al). Today, a  number  of  low­priced  modern  wood­fueled  ICs  have  been  developed,  with  improvements based on enclosure to retain heat, maximization of heat transfer to the  pot  and  improvement  in  combustion.  Aside  from  being  more  efficient  and  thus  enabling women to spend less time finding wood, emissions of indoor pollutants are  also reduced.  Biogas Digesters  Biogas digesters also hold great promise in delivering change in rural areas, especially  in India, where there are large amounts of cattle. Biogas is produced from animal and  human  waste  through  a  process  known  as  anaerobic  digestion,  done  with  organic  matter.  The  marsh  gas,  or  methane,  produced,  can  be  used  as  fuel,  replacing  traditional biomass or even kerosene and LPG. Some of the advantages of biogas are  that there are lots of animals in India, thus it can be produced at low cost, and that the  technology to make biogas can be produced locally as well.  Biomass  Other modern uses of biomass are also great alternatives for replacement of traditional  forms,  especially  in  India.  Alternative  biomass  consists  mainly  of  agricultural  residues,  like  rice  and  coffee  husk,  and  sugar  bagasse.  The  biggest  problem  with  agricultural residues for energy is the low energy per volume, which makes it difficult  to handle and transport. One of the main advantages of biomass residues is that they  can replace traditional fuel wood directly.  Solar Energy  Solar  Photovoltaic  (PV)  Panels  have  recently  become  a  popular  solution  to  target  energy  problems  in  disconnected  areas.  PV  panels  are  particularly  good  for  applications  like  street  lighting,  community  facilities,  or  solar  home  systems  (SHS).  This  is  different  from  hydropower,  for  instance,  where  a  minimum  size  is  required  and there are expansionary limits based on the size of the river and the capacity of the  turbine.  Another  advantage  of  PV  panels  is  that  most  of  them  have  proven  to  be  reliable,  durable,  require  low  maintenance,  and  last  up  to  30  years.  The  main  problems  with  PV  panels  for  SHS  are  the  high  capital  cost  (as  well  as  installation  cost),  the  need  of  a  battery,  which  has  to  be  replaced  every  four  to  five  years  thus  increasing operating costs, and the fact that they cannot be produced locally and that  spares  are  expensive.  Larger  PV  panels  can  be  used  for  electricity­micro  grids,  although the technology might still be too expensive.  Wind Energy  A second technology that has become increasingly popular in the last  years for rural  energy supply is wind energy. One of the main advantages of wind turbine generators  is  that  they  can  be  used  for  both,  a  household  system,  or  an  integrated  grid.  In  the  same  way  as  PV  panels,  the  more  windmills  are  installed,  the  more  energy  is ­ 9 ­ 

generated. One of the problems with wind, however, is its intermittence, and thus they  are  not  as  reliable  as  other  sources.  Using  wind  for  electricity  might  also  be  too  expensive  due  to  the  high  replacement  costs  of  batteries.  However,  for  other  applications  like  mechanical  energy  for  water  pumping,  wind  can  be  extremely  beneficial. One final advantage of wind power is that the  larger part of the structure  can be locally produced, with laminated wood, plastics and welded or galvanized steel  for  the  tower,  and  thus  communities  would  only  have  to  import  the  generator  and  gearbox.  Micro­Hydropower  For  electricity  micro­grids,  there  are  two  particular  technologies  that  have  a  great  potential in India: micro hydropower, and biomass gasifiers 3 . The main advantages of  SHP are that hydropower is technologically mature, easy to maintain, reliable (as long  as the river has a continuous flow), and has low operating costs. Its main disadvantage  is, similar to other RETs, the high capital costs. SHPs are particularly good for micro­  grids, but they can also be used for mechanical power.  Biomass Gasifiers  Another  technology  that  could  be  used  for  production  of  electricity  and  has  a  great  potential in India is biomass gasification. Biomass gasifiers basically convert biomass  into  “producer  gas”  through  a  thermo­chemical  process,  the  producer  gas  is  then  cleaned, and then powers and internal combustion engine for generation of electricity.  This  method  is  particularly  good  for  small  capacities  in  the  kW  range.  Biomass  gasifiers are advantageous because they use local resources in a  sustainable manner,  yet they have higher operation and maintenance costs and the technology is not fully  developed yet. 

2.3 Poverty & Rural Energy, Human Development – the nexus  There  are  many  dimensions  to  poverty.  Poor  people  live  without  fundamental  freedoms  of  action  and  choice  that  the  better­off  take  for  granted.  They  often  lack  adequate food and shelter, education and health. In particular in developing countries  these basic needs are missing for the majority of people. In these countries causes and  results of poverty are difficult to discern. A framework which analyzes rural poverty  makes use of the concept of assets as an explaining factor for poverty situations: “the  diverse  assets  that  rural  people  draw  on  in  building  livelihoods;  the  ways  in  which  people are able to access, defend and sustain these assets; and the abilities of people to  transform  those  assets  into  income,  dignity,  power  and  sustainability”  (Bebbington,  1999,  p.  2028) 4 .  However,  there  are  different  ways  in  which  poverty  has  been  explained by making use of this concept. 

3 

A biomass gasifier consists primarily of a reactor or container into which fuel (such as wood,  agricultural residues and coal ) is fed along with a limited supply of air. Heat for gasification is  generated through partial combustion of the feed material. The resulting chemical breakdown of the  fuel and internal reactions result in a combustible gas usually called producer gas.  4 

Bebbington, A. (1999) Capitals and Capabilities: a Framework for Analyzing Peasant Viability, Rural Livelyhoods  and Poverty. World Development 27 (12), 2021­2044.

­ 10 ­ 

First, poverty might be explained by a lack of (access to) assets: even if resources are  present, there are many factors that could keep the poor from using them. ‘Scarcity is  the characteristic of not having enough…it is not the characteristic of there not being  enough’.  Many  other  researchers  also  address  the  question  of  access  to  assets,  and  apart from endowments (the rights people have to resources), emphasize entitlements  (the  use  people  can  make  of  these  endowments).  Entitlement  issues  are  especially  brought  to  the  fore­front  in  Development Projects  (like  Dam  Constructions,  Mining  etc) Second, poverty could be explained by the low rewards peasants receive for their  produce, partly because the profits are skimmed by the market, by corruption, and by  payments  to  landlords,  partly  be­cause  the  surplus  itself  is  already  low.  Finally,  poverty  could  result  from  difficulties  with  storage.  People  might  have  access  to  resources  and  might  obtain  revenues,  but  this  does  not  immediately  mean  their  revenues  are  safe:  a  small  setback  –  a  year  of  drought,  a  flood,  a  war,  theft,  and  a  disappointing harvest can start a killing downward spiral. Vulnerability is one of the  keywords here.  Over  the  decades,  many  attempts  to  alleviate  poverty  have  been  carried  out.  Campaigns against poverty have often bypassed and ignored the perspective of local  governments and the poor themselves. Their critical role continues to be forgotten and  thus  the  effectiveness  of  poverty  programs  in  reaching  the  poor  continues  to  be  hampered.  To  be  successful,  development  interventions  should  build  on  the  motivation of the people they target to work with. Also, appropriate interventions are  those that balance the priorities of the people with their assets. The chances of success  are clearly  greatest when in addition the government  has put in place an appropriate  policy framework, capabilities and resources. Since interventions must be in line with  poor  people’s  main  concerns,  it  is  important  that  they  are  consulted  and  given  the  possibility to reflect their choices and the priorities they want to realize. Therefore it  is important to take into account the needs of the poorest.  This  pro­poor policy  has  a  strong  humanitarian  argument,  focusing  attention  on  the  needs  of  the  poorest.  In  this  approach,  GNP  is  not  the  main  indicator  of  economic  well­being  anymore.  Economic  growth  should  be  seen  as  part  of  a  much  larger  framework.  Poverty  alleviation  must  be  approached  from  a  holistic  view  in  which  political,  economic  and  social  factors  are  included.  This  holistic  approach  makes  it  possible  to  explain  poverty  through  an  energy  focus:  development  and  poverty  alleviation are closely linked with the access people have to energy and the use people  make  of  energy.  For  development  to  be  sustainable  the  access  to  energy  services  should be sustainable, both socially, politically, economically and environmentally. 

2.4 Relationship between HDI5  & Energy  While  the  world’s  average  energy  consumption  is  estimated  at  1.54  tonnes  of  oil  equivalent  (toe)  per  person  per  year  in  2004 6 ,  there  are  wide  variations  between  industrialised  countries  and  developing  countries  energy  consumption  levels.  Per  5 

The Human Development Index (HDI) is an index combining normalized measures of life  expectancy, literacy, educational attainment, and GDP per capita for countries worldwide. It is claimed  as a standard means of measuring human development—a concept that, according to the United  Nations Development Program (UNDP), refers to the process of widening the options of persons,  giving them greater opportunities for education, health care, income, employment, etc.  6  Nation Master Statistics [ URL: http://www.nationmaster.com/ ]

­ 11 ­ 

capita energy consumption in USA for example, is about 7 times that of India and five  times the world average (see Figure 1). 

Figure 1 (Source: worldpopulationbalance.org)  In  the  past  25  years,  access  to  electricity  and  modern  energy  services  have  been  extended  to  over  one  billion  people  around  the  world.  Commercial  energy  use  by  developing countries has also increased at a rate higher than the OECD countries. On  a per capita basis, however, this has not resulted to equitable access to modern energy  services.  About  2.5  billion  people,  mostly  in  developing  countries,  still  rely  on  traditional biomass fuels for cooking and 1.6 billion people lack access to electricity  (Modi et al, 2005) due to reasons of availability and affordability. There are also wide  variations between energy consumption levels of the rich and poor.  On  average,  the  poorest 2  .5 billion people  in  the  world use only 0.2 toe per  capita  annually  while  the  billion  richest  people  use  5  toe  per  capita  per  year,  which  is  25  times  more.  In terms  of  electricity  consumption,  the  richest  20 per  cent  uses  75 per  cent of  all electricity  while the poorest 20 per cent uses  less than 3 per cent (World  Energy Council, 2002).  Variations  in  modern  energy  consumption  across  countries  partly  explain  the  wide  variations  in  human  development,  even  among  developing  countries.  United  States  uses  about  fifteen  times  more  energy  per  person  than  does  a  typical  developing  country. While its share of the world’s population is only 4.6 per cent, it accounts for  24 per cent of the world’s energy consumption and over 30 per cent of GDP. But the  least developed countries (LDCs) with 10 per cent of the world’s population account  for  about 1 per  cent  of  energy  consumption  and a  mere  one per  cent  of  the  world’s

­ 12 ­ 

GDP (Huq, et al. 2003). Pasternak (2000) studied data of 60 most populous countries  in the world (excluding Afghanistan, North Korea and Taiwan for which the  HDI  is  not  calculated)  to  analyse  the  relationship  between  electricity  consumption  and  the  Human  Development  Index (HDI).  The  analysis  revealed  that  a  threshold  of  annual  electricity consumption of 4,000 kWh per capita is required to achieve an HDI value  of 0.9 or greater. Of the countries in the study with HDI below 0.6, 19 had annual per  capita electricity consumption of less than 1,000 kWh. Also it was found out that in  countries where the HDI was less than 0.6, the main fuel used in the rural areas was  traditional fuel.  AKNR (undated) also studied the relationship between HDI & energy and found that  the  impact  of  energy  on  HDI  depended  on  its  usage.  Also  it  was  found  that  small  amounts of increase in energy resulted in high growth in HDI indicators, but again it  depended on the usage of energy. 

2.5 Understanding India’s Energy Problem  2.5.1 Lack of energy in the rural areas  Although  this  paper  is  about  energy  needs,  not  necessarily  electric  connectivity,  electrification  rates  are  a  good  benchmark  to  measure  urban­rural  differences.  Currently, there are 1.7 billion people in the world who lack electric connectivity  in  their  homes,  and  four  fifths  of  these  people, or  about 1.3 billion,  live  in  rural  areas,  most of them in Africa and Asia.1 It is important to note that even in rural areas where  electricity  is  accessible,  connectivity  is  often  severely  interrupted,  resulting  in  high  rate of burnouts of pumps, motors, and transformers as was observed in the primary  survey (Observations in Appendix I).  The  main  reason  for  lower  electrification  rates  and  higher  costs  in  rural  areas  worldwide is that grid extension  is more expensive  in rural than in urban areas. The  high transmission and distribution costs in rural areas make it unattractive, especially  since most people are poor and thus unable to pay for electric services (Haribandhu et  al,  2007).  In  other  cases,  when  subsidized  grid  extension  does  reach  rural  areas,  the  tariffs are too high for people to pay because the existent demand is too low.  2.5.2 Dependence on Traditional Biomass  Poor people lacking adequate energy services in rural areas rely mainly on traditional  biomass: firewood, charcoal, and animal dung. Cooking is the main use of energy in  rural households, consuming up to 85% of the total energy use. Currently, about 2.4  billion  people,  mostly  in  developing  countries,  depend  on  traditional  biomass,  representing 40% of the world population.  The  use  of  traditional  biomass  is  more  prevalent  in  rural  areas,  simply  because  biomass  is  more  available  and  other  fuels  are  harder  to  get.  This  number  is  greater  than  the  number  of  people  who  lack  electric  connectivity  because  cooking  with  electricity  is  too  expensive,  and  thus  many  people  who  do  have  electricity  access  continue to rely on biomass until they move up to kerosene or liquefied petroleum gas  (LPG).

­ 13 ­ 

2.5.3 Climbing the Energy Ladder  The “energy ladder” is a concept that describes the resources and end uses of energy  in poor rural areas relative to income, showing  how poor people in rural areas meet  their energy needs as their income increases. For household use, the first footstep of  the  ladder  is  biomass,  with  the  second  step  being  kerosene  and  LPG,  and  finally  electricity.  It  must  be  noted  that  for  different  uses,  like  agriculture  and  small  businesses,  there  are  variations  to  the  energy  ladder,  particularly  with  the  increased  used of animal and human power.  There are three issues of the energy ladder that are of paramount importance: the first  one  is  that  biomass  is  the  hardest  footstep  to  move  past  because  it  is  regarded  as  “free;”  families  in  rural  areas  simply  gather  firewood,  there  is  no  monetary  cost  involved.  Thus,  the  idea  of  paying  for  technology,  especially  renewable  energy  technologies  (RETs,  which  have  high  capital  costs),  does  not  make  sense  for  poor  people  in  rural  areas.  The  second  issue  is  that,  as  an  International  Energy  Agency  report  indicates,  there  is  a  “widespread misconception  that  electricity  substitutes  for  biomass.  Poor  families  use  electricity  selectively  –  mostly  for  lighting  and  communication devices. They often continue to cook and heat with wood or dung, or  with  fossil­based  fuels  like  LPG  and  kerosene”.  Thus, moving  up  the  energy  ladder  includes  both,  innovative  technologies  for  specific  end­uses  and  modern  improved  uses  of  traditional  fuels.  Finally, the  third  issue  is  that  there  is  a  misconception  that  moving  up  the  energy  ladder  is  completely  dependent  on  affordability  (or  income),  but it must be noted that availability and cultural acceptance are equally important.  2.2.4 Energy and Rural Development  Aside  from  cooking,  energy  could  also  benefit  families  in  rural  communities  by  providing  thermal  comfort  and  allowing  them  to  pump  water  for  drinking  and  irrigation.  Energy  services  also  enable  income­generating  activities  and  micro­  enterprise, a topic that will be emphasized strongly  in this paper given that the most  effective  policies  for  increasing  energy  access  and  electrification  rates  have  to  go  hand­in­hand  with  increasing  income,  creating  jobs,  and  empowering  poor  rural  communities. Some forms of energy (that are not electricity) for business in poor rural  areas can range from food processing, brick making, pottery  and water pumping  for  irrigation.  In India, most of the energy use in rural areas is for agriculture irrigation,  and this energy is mostly met with animal and human power. 

2.6 Key Issues related to Rural Energy  2.6.1 Access Issues  Access to energy is not all about bringing the “power­grid” to the rural areas, but it is  making energy available to those in need in various forms for a range of services. The  issue  of  access  is  perhaps  the  most  long  standing  issue  and  also  the  most  long  standing hindrance to poverty alleviation. Access to energy issues will be discussed in  detail in the coming chapters.

­ 14 ­ 

2.6.2 Gender Issues  The  gender  issues  surrounding  the  energy  debate  are  obvious  and  quite  disturbing.  Among the 1.7 billion People who are without access to modern energy services, the  higher number and the most affected are women. Due to non­availability and lack of  access  to  modern  energy  around  2.4  billion  people  rely  on  traditional  fuel  –wood,  charcoal,  and  dung,  agricultural  residues  for  cooking  and  heating –  which  form  the  primary usage of energy in rural areas. Women are the primary energy procurers and  managers.  For  women,  burden  of  household  chores  ­  fuel  and  water  collection,  familial  responsibilities  ­result  in  missed  opportunities  of  education,  livelihood  and  other  activities.  Energy  can  not  only save  time  for  women, but  also  empower them.  Health  risks  from  indoor  air  pollution  (asthma  and  other  respiratory  problems)  are  high as the chulhas used for cooking are inefficient. 

2.6.3 Health Issues  At the local level, receding forests add to the drudgery of women who have to travel  longer  distances  in  search  of  fuel  or,  in  extreme  situations,  are  forced  to  switch  to  inferior  fuels  such  as  roots,  weeds,  leaves,  etc.  An  estimated  84%  of  rural  women  aged 10­59  years are affected by fuel­wood scarcity in India. Inefficient combustion  of bio­fuels  in  traditional  cook  stoves  produces  smoke  which  can  cause  a  variety  of  respiratory illnesses (Esther Dufflo et al, 2008). 

2.6.4 Environmental Issues  Biomass resources are at present being over­exploited. There is evidence that  where  the  land  is  already  degraded,  fuel­wood  extraction  can  make  things  worse.  Deforestation  and  burning  of  biomass  significantly  contribute  to  greenhouse  gas  emissions.  In  India  it is estimated that of the 68.3 million tonnes of carbon released  annually due to biomass burning, fuel­wood accounts for 82.3%.In addition to carbon  dioxide emissions, wood burning also creates the products of incomplete combustion  (PICs) which have a global warming potential as great as carbon dioxide. The water  retention of the  soil is also reduced increasing the need for irrigation. Crop residues  not only maintain the organic content and humus of the soil, but also provide surface  protection. Thus a reduction in crop residues makes the soil vulnerable to erosion and  drought. 

2.6.5 Technological Issues  There have been many technological innovations aimed at providing better energy for  the  rural  poor.  But  many  of  these  initiatives  have  had  limited  success  (for  example  Biogas). This is mostly because of poor understanding of the needs of the local people  – Biogas plant at Pura 7  is an example (AKNR, 2004). The R&D and industrial set up  in developing countries, seldom promote the development of equipment, products and  technologies  for  alleviating  the  problems  of  the  rural  people.  When  such  efforts  are  made (for  example  in  the  case  of  alternative  energy technologies), it  is  often on  the  7 

Pura is a village in Karnataka where a community biogas plant was setup during the 1970s.

­ 15 ­ 

basis of a superficial assessment of the vast market potential in the rural areas which  could be profitably tapped, with subsidies being provided from government and donor  agencies at the national or international level. The result is that such attempts usually  end up as dismal failures, and the blame is then placed on the lack of receptivity of the  rural  people  instead  of  on  the  lack  of  proper  local  assessment  and  planning  and  of  linkages  with  rural  development  programmes.  Also,  many  times  people  friendly  technologies  are  not  used  and  hence  the  interventions  become  useless.  Even  if  the  technology is simple and easy to use, there is no capacity building to enable people to  maintain  the  technology.  The  approach  is  predominantly  Lab  to  Land  –  and  lacks  a  coordinated effort in R&D inputs from land to lab. 

2.6.6 Role of Credit  Energy does not come free of cost. The role of private sector participation is seen as a  way  of  bringing  in  improved  services  and  products. Even  though  highly  subsidized,  they do come at a cost. The problem here is not necessarily that people are unwilling  to  pay.  Evidence  suggests  that  people  will  spend  a  significant  proportion  of  their  incomes  on  better  energy,  which  improves  their  quality  of  life  or  enables  them  to  become more productive (World Bank, 2005). In Bangladesh even the poorest people  are connecting to the grid when the service is available. In rural China, many people  without easy access to cooking fuels are investing in efficient stoves and tree planting.  The problem is that rural customers often cannot get affordable credit. That makes it  difficult for them to pay the high start­up costs of improving their energy supplies. 

2.6.7 Management Issues  Rural Energy systems, which are meant to cater to the energy needs of the rural poor,  are often faced with managerial issues when it comes to delivering the services in the  last mile – which makes all the difference. Lack of coordination among the different  agencies  coupled  with  ignorance  of  the  beneficiaries  result  in  effective  implementation  of  schemes  and  programs.  There  is  a  lack  of  trust  among  the  beneficiaries  due  to  past  history  in  the  government  institution.  Malpractices  by  the  implementers  have  eroded  the  faith  in  the  system.  Lack  of  representation  of  the  community in the decision making bodies has hampered the success of programs and  initiatives. 

2.6.8 Institutional Issues  For  such  programs  and  schemes  to  run  effective  a  strong  Institutional  support  and  backup  is  essential.  If  there  is  anything  wrong  with  the  institutional  framework,  the  probability of success no matter how well the programs are structured – are bound ot  fail. Government officials in rural areas frequently do not have training or knowledge  of energy planning and technology assessment or do not have the motivation to carry  out  such  energy  assessment  and  planning  by  reaching  out  to  the  people.  Voluntary  action  groups  and  non­governmental  organizations,  because  of  their  local  presence  and  commitment  to  rural  development,  can  fill  this  gap  by  bringing  together  the  people and the programmes meant for them. However, voluntary agencies and NGOs ­ 16 ­ 

frequently do not join hands with the Government machinery within the framework of  a common programme. Without a suitable coordination mechanism, the work of the  NGOs  is  often restricted  to  sporadic demonstration  projects,  which makes  a  limited  impact on improving rural living conditions through sustainable rural development. 

2.7 What do the stakeholders say?  To know the current debates and issues in the rural energy sector, forums and  conferences focussing on the same were followed and studied. The following section  is a summary of the opinions & points of views of the various actors in this sector. 

2.7.1 ENERGIA – International Network on Gender & Sustainable  Energy  The  energy  solutions  forum  is  an  online  platform  for  experts  to  share  their  experiences in the field of energy security and energy policies with respect to gender  and  poverty.  The  creation  of  the  Forum  is  the  result  of  concerns  that  progress  in  achieving the Millennium Development Goals will be hampered – or even reversed –  as a result of lack of energy supply in many rural areas in the region, coupled with the  food,  fuel  and  financial  crises.  The  Forum  will  push  forward  with  new  approaches  that  will  lead  to  pro­poor  and pro­women  energy  policies  and  programmes.  This  e­  group has the potential to be a pressure group to influence policy makers and planners  to bring in appropriate incorporations which are relevant to the context. The value of  this knowledge and experience is invaluable as it adds a very practical dimension of  policy making and planning. The forum enables dialogues and the concerns of various  stakeholders can be addressed in a single place.  The main theme of current discussions is on gender & energy. As research suggests,  women  bear  the  most  of  the  brunt  due  to  skewed  access  to  modern  energy.  Listed  below is a summary of the current discussions.  Most countries have made progress in enhancing energy access, especially with rural  electrification. However, per capita energy consumption remains low among the poor  and there are significant gaps in electricity access with large numbers of populations  still  without  electricity 8  and  many  that  have  access  experiencing  low  quality  of  service.  High  dependence  on  biomass  fuels  continues  among  both  rural  and  urban  poor. Progress with achieving the MDGs has slowed down in most countries. MDG 1  of  halving  extreme  poverty  by  2015  is  unlikely  to  be  reached  in  the  majority  of  situations due to the direct and indirect impacts of high energy prices on living costs.  Additionally,  the  unavailability  of  supply  in  many  rural  areas  continues  to  be  a  challenge. On the other hand, the situation offers fresh opportunities to reduce fossil  fuel dependence by accelerating efforts to mainstream renewable energy solutions and  improve energy efficiency. In all countries, governments have responded with policies  and  programme  to  enhance  energy  access.  More  attention  is  being  paid  the  energy  8 

Rajiv Gandhi Gram Vidyutikiran Yojana (RGGVY) which promises 1Kwh electricity per household  has made little progress. There have been many questions raised on its implementation.

­ 17 ­ 

needs of the poor, although financing investments to meet their needs remains a major  barrier.  Since  many  policy  initiatives  and  programmes  to  enhance  energy  access  among the poor are relatively new, their impacts are yet to be assessed. To the extent  privatization can improve the energy access of the poor and women; it can raise their  incomes,  improve  their  living  conditions  and  social  status,  and  help  draw them  into  decision‐making affecting their lives. However, this depends on whether privatization  is able to reduce losses and increase energy supply, whether subsidies are maintained  by the state, and whether private energy providers channel subsidies to the poor. As  can be inferred from the discussions, the evidence so far is not encouraging. 

2.7.2 Access to Energy in India – Stakeholder dialogue  Business, government and other stakeholders discussed ways to provide affordable &  reliable  energy  services  for  currently  underserved  populations  in  India.  Representatives  from  the  private  sector,  government,  and  non­government  organizations,  and  multilateral  financing  institutions  came  together  for  a  one  day  stakeholder dialogue on access to energy in India.  The participants agreed that the key challenges for India are reaching to remote areas,  developing  financially  viable  models,  and  scaling­up  the  existing  pilot  initiatives  scattered  across  the  country.  The  discussion  mainly  focussed  on  understanding  the  Government  of  India’s  ongoing  efforts  to  reach  remote  rural  areas,  on  exploring  business models for sustainable energy services and identifying the enabling factors &  incentives to scale up to the successful models. In this regard, panellists stressed the  importance  of  creating  strong  entrepreneurial  franchise  models,  carbon  credits  that  enhance  project  viability  and  sharing  experiences  from  various  parts  of  the  country  and elsewhere in the world.  The  key  speakers  in  the  dialogue  were  representatives  from  the  Ministry  of  Power,  Government  of  India,  the  Chhattisgarh  State  Renewable  Energy  Development  Agency, the World Bank, the International Finance Corporation, Asian Development  Bank,  private  sector  representatives  from  energy  &  financial  institutions,  representatives  from  the  non­government  organization  sector  such  as,  the  READ  Foundation, REEEP, and GVEP Foundation etc.  Government Agencies ·  The representative from the Ministry of Power spoke only about access to grid  electricity, and only electricity as a source of energy. Also, issues of energy  efficiency were discussed in the context of commercial energy users. The bias  towards only grid electricity and the neglect of off­grid power still persisted.  Private Sector ·  The  common  thread  of  grouse  running  through  representatives  from  the  private  sector  was  the  present  disincentives  for  private  companies  to  enter  the  rural areas. ·  High  degree  of  political  interference  and  bureaucracy  resulted  in  slow  progress. Policy environment and institutional structure not conducive for private  companies  to  enter  rural  areas.  No  long  term  political  commitment/will  to  support private sector – there is a sense of missing trust. ­ 18 ­ 

·  Also,  the  role  of  finance  and  promotion  of  micro­entrepreneurs  to  take  up  responsibilities in this sector was stressed. It was deliberated that finance played  an important role in bringing about an enabling environment for improved access  to  energy. There  have  been  programs  started  as  part of  CSR  of  companies  and  other  profit  making  enterprises  where  energy  (bio­gas,  solar)  and  energy  appliances are made available at lower prices.  Non­Governmental Organizations – International NGOs ·  The main theme of presentations of NGOs was on increasing the energy  security and promotion of renewable sources of energy. ·  NGOs also stressed the role of innovative finance mechanisms 9  to promote the ·  Increase penetration of CDM 10  projects in developing countries  Non­Governmental Organizations – Indian NGOs ·  The Local NGOs stressed more on their role in facilitating the initiatives of  government programs. For NGOs, matters of energy used to stop at issues like  bio­gas and chulhas. But with the introduction of programs by Ministry of New  & Renewable Energy (MNRE) and other business models, the role of NGOs is  getting clearer. 

3.0 Status & Prospect of Energy Access  From  the  extensive  literature  survey  it  is  quite  evident  that  the  most  looming  issue  facing  the  Indian  rural  energy  sector,  and  also  perhaps  in  most  of  the  developing  countries  is  the  issue  of  access.  From  here  onwards  we  dig  deeper  into  the  issue  of  access to energy and associated topics. 

3.1 The situation of access to energy services  When  approaching  “energy”  for  rural  areas  many  people  think  of  this  in  terms  of  provision of electricity or “bringing in the power grid”. But energy covers a number  of different  forms, for example, direct light, heating, cooling, shaft power as well as  electricity,  and  for  a  huge  number  of  different  tasks  (cooking,  lighting,  water  pumping,  refrigeration  and  communications)  and  end­users  (domestic,  businesses,  basic social services, transportation etc.). Because energy is just the “ability to work”,  demand for energy is a “derived demand”; people do not want energy in itself but the  “energy services” provided. This wide range of services is made possible by different  fuels  and  technology  and  can  have  a  major  impact  in  facilitating  livelihoods,  improving health and education in rural areas of developing countries and helping to  reduce poverty. 

9 

Innovative mechanisms like Carbon credit  The CDM allows net global greenhouse gas emissions to be reduced at a much lower global cost by  financing emissions reduction projects in developing countries where costs are lower than in  industrialized countries. 10 

­ 19 ­

3.2 Basic needs of energy in rural areas  The benefits deriving from energy services are often diverse and complex. They range  from:  •  The  direct  benefits  of  contributing  to  increased  production  and  reducing  “sweat energy”;  •  The  contribution  that  energy  can  make  to  health  and  human  capital,  for  example in terms of pumping water or provision of lighting and other services  to health facilities and schools;  •  More  intangible  benefits  of  “security”  (via  street  lighting,  back­up  energy  supplies, or pumped water reducing risks from drought);  • A sense of “inclusion” in the modern economy (via communications media). 

3.3 The problems of increasing the ability to pay for improved  energy services in rural areas  Large  numbers  of  people  in  effect  suffer  from  a  “vicious  circle”  of  energy  poverty  where they  are “energy poor” because they do not have the means to buy  improved  energy  services,  even  if  they  have  access  to  them  (in  the  sense  of  being  in  close  proximity  to  a  supply).  Furthermore,  even  people  who  can  afford  improved  energy  supplies  still may  not be able to afford the “conversion technology” that makes that  energy useful (for example, a stove, radio, light bulb or motor) [Refer Figure 3]  Increased access to money becomes crucial because improved energy services at the  household  level  frequently  necessitate  switching  to  an  energy  technology  that  costs  money  from  one  that  does  not.  Even  where  improvement  in  lighting results  in  cash  savings because the new source replaces more costly but less effective supplies (such  as  batteries  and  candles),  there  is  frequently  a  net  increase  in  money  expenditures  because people make more use of the improved energy services.  This  means  that  attempts  to  reduce  energy  poverty  (particularly  using  electricity  supply  technologies)  face  a  particularly  difficult  issue  in  terms  of  the  stated  preferences  of  intended  beneficiaries.  When  rural  people  express  their  needs  for  improved  energy  services  they  often  give  high  priority  to  lighting,  a  perfectly  understandable  position  for  those  forced  to  live  much  of  their  lives  in  the  semidarkness  provided by  candles  or  kerosene.  But  the  most  financially  sustainable  decentralized electricity supply options are likely to be those which provide power to  productive enterprises that can sell their products/services profitably.

­ 20 ­ 

Figure 3  Source:  (ESMAP World Bank, 1999).  Generally  village  wealth  will  not  increase  unless  goods  and  services  can  be  sold  outside  the  village;  this  implies  that  roads  and  transport  are  likely  to  be  necessary  “complementary inputs”.  An important conclusion follows from this; the cycle of energy poverty will often be  broken only by combining improved energy services with end uses that generate cash  incomes.  These  are  likely  to  be  the  productive  energy  end­uses  that  enhance  production activities, either by increasing productivity, extending the range of outputs  or  improving  output  quality.  This  might  be  labelled  a  “virtuous  circle”  and  is  illustrated in Figure 4.  Clearly  the  vicious  cycle  of  energy  poverty  (as  with  other  forms of  poverty)  can  be  broken through the redistribution of wealth by means of grants and subsidies. But the  level  of  funds  available  from  government,  aid  donors  and  non­governmental  organizations  is  likely  to  be  far  less  than  those  required  to  provide  all  people  with  adequate energy services.  There is a further consideration, that is, when planning pro­poor energy interventions  it is important to consider the means of using the energy to secure cash incomes at an  early stage of the development process, and only subsequently to see how the impact  of  improved  energy  services  can  be  extended  to  the  other  aspects  of  sustainable  livelihoods. It has proven extremely difficult to produce financially sustainable results  with  energy  projects  if  they  are  started  with  the  mind  set  of  “social  development”  (akin  to  feeder  roads,  clinics  and  schools)  that  are free  at  the  point  of  service.  Such  projects often  fail when the  governments, aid agencies and NGOs who finance  such  schemes initially cannot sustain their support for recurrent expenditures.

­ 21 ­ 

Figure 4 

Source:  (ESMAP World Bank, 1999). 

4.0 Overcoming the Barrier to Energy Access  4.1 The role of intermediation  There are clearly many ways in which the overall energy supply and use system might  be conceptualized. The most effective method with which to increase energy services  in  rural  areas  is  the  policy  instrument.  The  approach  extends  the  idea  of  financial  intermediation,  technical  intermediation,  social  intermediation  and  organizational  intermediation.  Financial intermediation: involves putting in place all the elements of a financial  package  to  build  and  operate  decentralized  rural  energy  supply  companies  in  place.  Technical  intermediation:  involves  both  improving  the  technical  options  by  undertaking research and development activities and importing the technology and  know­how “down” through the development of capacities to supply the necessary  goods and services.  Organizational  intermediation:  involves  not  only  the  initiation  and  implementation of programmes, but also lobbying for the policy change required  to  construct  an  “environment”  of  regulation  and  support  in  which  the  energy  technology and the  various players can thrive. This  involves putting in place the  necessary  infrastructure,  and  getting  the  incentives  correct  in  order  to  encourage  owners,  contractors,  and  financiers.  Organizational  intermediation  must  include  the  development  of  regulatory  support  and  incentive  structures,  which  can  specifically address the energy needs of the poor in rural areas.

­ 22 ­ 

4.2 The role of subsidies  In addition to overall poverty in rural areas, the number and range of “intermediation  tasks”, low density of demand and remoteness of location, raises the costs and reduces  profitability of energy supplies to rural areas. Furthermore a certain amount of “social  overhead investment” 11  almost always has to be put in place to support such schemes  (training, technical assistance, capacity building within communities). The burden of  these  overheads  will  be  particularly  high  for  innovative  schemes,  though  they  may  eventually be spread across a large number of enterprises.  If the cost of energy  is too expensive for poor people who need it, then the issue of  subsidies and/or grants cannot be avoided. The political acceptability of subsidies has  undergone wild fluctuations in recent years. All governments provide subsidies, and it  is clear that some have done more harm than good (destroying markets and benefiting  people who are already better off). However, the essential question that has emerged  is as to whether a particular form of subsidy is actually likely to achieve its intended  purpose.  The arguments for using money that is supplied at less than full commercial rates of  interest  are  overwhelming  if  large  numbers  of  people  are  to  be  given  access  to  improved energy  services. This “soft money” will be required to enable people with  insufficient  purchasing  power  to  gain  access  to  electricity,  and  to  other  more  convenient forms of energy.  If the case can be made for subsidies, experience suggests that the use of soft money  can  both  help  the  expansion  of  decentralized  energy  supply  options  and  harm them.  As always, the “devil is in the detail” and in the specifics of each context.  Hence the phrase “smart subsidies” (ESMAP World Bank, 1999) has been coined to  put  some  distance  between  current  forms  of  subsidy  and  the  earlier  forms,  for  example  subsidies  on  grid­based  electricity,  kerosene  and  diesel,  that  have  been  shown to stultify innovation, destroy markets and support the already more well off. 

4.3 Pricing  Perhaps,  one  of  the  most  critical  issues  in  rural  energy  development  is  the  non­  monetized  nature  of  many  aspects  of  the  rural  economy,  in  particular,  the  bulk  of  energy  supplies in  the  form of  fuel­wood  and other biomass  fuels.  The  limited  cash  that rural people do have needs to be spent on a variety of goods: because energy has  traditionally been considered a free resource, it may not enjoy the highest priority. At  the same time, the introduction into rural societies of modern energy sources carries a  cash price.  While  the  ability  and  the  willingness  of  rural  people  to  make  the  transition  from  traditional  to  modern  energy  sources  may  be  contingent  upon  their  financial  resources,  their  prospects  of  achieving  higher  income  levels  are,  in  turn,  often  11 

Social Overhead Investments are investments in sectors such as education, health which affect and  support the Directly Productive Activities

­ 23 ­ 

constrained  by  the  extent  to  which  such  a  transition  is  achieved.  Energy  and  rural  development may thus find themselves in a state of mutual dependence, and represent  one aspect of the poverty cycle that pervades many rural areas. Breaking this deadlock  is one of the major challenges faced by developing countries in developing their rural  areas 12 .  Pricing rural energy services is a dilemma issue. High prices for the services will be  beyond the affordability of rural people and low pricing will result in it being difficult  to induce the necessary  investment  from commercial banks and private  investors. In  most cases, the immediate priority of dealing with rural energy poverty is to provide a  minimum amount of energy to meet people’s basic needs, irrespective of their ability  to bear the costs of supply and delivery.  So  subsidies  on  prices  are  one  measure  used  to  lower  the  cost  of  energy  service  in  rural  area.  For  example,  in  the  Chinese  village  solar  power  programme  implementation,  the  government  proposed  a  price  subsidy,  so  that  the  rural  people  only pay the operating cost, and the government will pay the investment cost. 

4.4 The enabling environment  The local government clearly plays a crucial role in the provision of subsidies, even  where it has been “rolled back” from direct involvement in providing energy services  to poor people. However, subsidies should not be considered in  isolation from other  aspects of government intervention. Although the climate is growing more favourable  to  decentralized  energy  supply  options,  in  most  countries  the  existing  regulatory  framework  is  often  the  major  barrier  to  such  development.  It  can  be  hostile,  contradictory or uncertain. Taxes and subsidies still often undermine markets, rather  than encourage them. The supporting infrastructure of training institutions or finance  may  be  non­existent  or  inaccessible.  Competitors  may  be  able  to  gain  privileged  access to subsidies that enable them to sell their products below cost. Without changes  to this policy  environment, the  flow of private sector finance and innovation will be  restricted. These are the areas currently at the focus of much analysis, innovation and  reform. 

4.5 The role of the energy regulator  The  overall  role  for  an  energy  sector  regulator  in  a  liberalizing  power  market  is  to  ensure  a  levelled  playing  field  and to overlook  the  proper  functioning  of  the  power  market. 

12 

Hence a pointer in this regard would be to look at income generating activities which make little or  no use of fuel

­ 24 ­ 

5. Models for Increasing Energy Services in Rural  Areas  As the world suddenly entered an era of rising energy prices and unstable petroleum­  based  fuel  supplies,  these  factors  threatened  to  accelerate  the  perceived  gradual  environmental  depletion  associated with  rural  people’s  heavy  reliance  on fuel­wood  and agricultural residues to meet their basic energy needs. As supplies of petroleum­  based  fuels  became  more  costly  and  unreliable,  it  was  believed  that  people  would  have to switch back to traditional or nature energy sources.  Therefore  the  option  in  the  most  developing  countries  became  to  increase  energy  services by using different business models. 

5.1 Market­based models  There  are  very  limited  successful  stories  for  increasing  energy  services  in  a  sustainable  fashion to rural areas using a market­based model, due to the distributed  service  and  limited  profit  on  investment  in  this  area.  However,  international  aid  agencies  have  developed  several  market  based  business  models  to  increase  energy  access to rural areas. The general implementation flow of most market based models  is shown in figure 5. 

Figure 5  Source: ESMAP, 1999  Other  market­based  models  could  be  the  “concession  approach”  and  “rental  approach” as shown in figure 6. 

Figure 6  Source: ESMAP, 1999  *VPS means Village Power Supplier

­ 25 ­ 

A  concession  approach  has  been  demonstrated  in  Argentina,  where  an  award  would  be  given  to  the  most  qualified  RESCO 13  bidder  to  provide  the  energy  services  as  a  regulated  monopoly  in  a  certain  areas  and  over  a  certain  number  of  years  thereby  operating  in  a  “controlled”  free­market  environment.  The  tariffs  should  be  real,  reflecting  the  actual  costs  of  service,  but  subsidies  for  electricity  used  could  be  extended to the poorest (based on household spending  for lighting  in the absence of  electricity or on household willingness to pay) and then reduced over time during the  concession period. 

5.2 Government­led model  A government­led model can take on several forms. For example, for the Mexico  PRONOSOL programme, the government maintained control of the programme and  the private sector only participated as a vendor of goods and services and never as the  owner­operator. A “bottom­up” approach was taken  allowing  awareness building on  RE  and  participation  of  communities,  and  this  effort  has  increased  the  rural  electrification level with over 40,000 solar home system (SHS) disseminated. 

Selecting the  installation  companies by  bidding 

Government  Budget 

Install  systems for  rural areas 

RESCOs

Figure 7  Source: ESMAP, 1999  In  this  model,  the  government  is  the  financial  agency  and  the  installation  company  and the local service company play a crucial role for supply energy service in the rural  areas.  However,  the  sustainability  of  this  model  depends  very  much  on  continuing  government support. 

5.3 Private company participation  Increasingly in developing countries the task of ensuring adequate energy supplies is  being  left  to  the  private  sector.  This  is  primarily  the  result  of  structural  adjustment  programmes, central to which  is the privatization of publicly owned  utilities and the  elimination  of  costly  subsidies.  In  the  absence  of  carefully  defined  contractual  13 

Renewable Energy Service Companies 

­ 26 ­ 

relationships  between  the  new  private  utilities  and  the  state,  reliance  on  the  private  sector  to  provide  energy  services  to  the  rural  poor  may  result  in  their  continued  neglect, since potential returns on investment in rural areas may be lower than in other  areas,  or  non­existent  in  some  extreme  cases.  Despite  this  there  are  examples  of  private  commercial  RE  successes  in  the  provision  of  energy services  in  rural  areas:  SELCO (Solar Energy Light Company), active in India, Sri Lanka and Vietnam, and  SOLUZ  are  good  models,  using  fee­for­service  and  customer  financing  and  leasing  approaches. 

5.4 Subsidies  Finally, subsidies, which are provided by the central and local  governments, are one  of  the  most  popular  economic  incentives  for  increasing  energy  for  rural  areas  in  developing countries. The typical subsidies are as follows:  •  Management  and  administration:  Governments  would  finance  the  agencies,  which manage the energy planning, regulation and price as well as other services for  increasing  energy  to  rural  areas,  such  as  IREDA  and  the  Ministry  of  Non­  conventional Energy Sources (MNES) of India.  •  Direct  cost  for  R&D:  There  are  some  subsidies  for  rural  energy  research  and  development in many developing countries.  • Projects subsidies:  In some cases,  special  financial agencies  have been set up for  rural energy project financing, such as IREDA in India, which offers soft term loans  varying  at  present  from  2.5–14  per  cent.  Since  1987,  IREDA  secured  international  funding for the solar photovoltaic and thermal, small hydro and wind sectors through  the World Bank and the Asian Development Bank. 

6. Learning from Experiences of other Nations  Success stories from across the world – where developing nations were able to cater  to  energy  requirements  of  the  poor  in  a  large  way  had  a  common  thread  running  through  them  –  political  will  of  the  respective  governments  &  innovative  practices.  Tackling  issues of access to energy which  are multi­dimensional and interconnected  calls for innovative, out­of­the­box solutions. We look at two cases in particular, one  of Chile in South America and one of Nepal. 

6.1 Case of Chile – promoting private investments  Chile, one of the earliest  and most thorough energy reformers, has also been one of  the more innovative in restructuring its subsidy schemes. It has seen electrification as  a  key measure in alleviating poverty in rural areas—in 1992 about 47 percent of  its  rural population had no access to electricity. Its rural electrification program includes  subsidies  designed  to  be  consistent  with  the  broad  principles  of  energy  reform—  decentralization  of  decisions  to  the  regional  and  community  level,  competition  (between technologies as well as suppliers), and a requirement that all partners in the

­ 27 ­ 

process—users and private companies as well as the state—contribute to the financing  of  expansion  projects.  The  short­term  result:  an  increase  in  rural  electrification  of  about 50 percent in the first five years of the program.  In  the  1980s  Chile  liberalized  its  markets,  privatized  state­owned  electricity  companies, and allowed the private  sector the  key  role in  investment. Before selling  the  electricity  companies,  the  state  split  them  into  generation  and  transmission  companies and distribution utilities. The distribution utilities were divided according  to the areas in which they operated, but no exclusive distribution rights were granted.  The  National  Energy  Commission  was  created  as  the  main  policymaking  and  regulatory  body.  A  new  electricity  law  established  free  entry  and  competition  in  generation,  a  nonexclusive  concession  system  for  distribution,  and  a pricing  scheme  based  on  marginal  costs,  with  generation  charges  reviewed  every  six  months  and  distribution  charges  every  four  years.  Rural  electrification  in Chile  had traditionally  been  the  domain  of  the  state­owned  power  companies,  which  followed  centrally  developed  plans  and  relied  on  subsidies  from  the  central  government  or  cross­  subsidies  from  tariffs  set  above  cost  in  urban  areas.  Lack  of  funding  and  pressure  from  other  priorities  made  electrification  slow.  By  the  early  1990s  more  than  1  million people— almost half the rural population—still had no access to any source of  electricity.  By  contrast,  97  percent  of  urban  households  had  electricity  supply.  The  lack of access was concentrated in a few regions where most of the rural population  lives.  It  affected  mainly  lower  income  families,  since  the  wealthier  could  usually  afford  to  install  generators or pay  for  extension  of  the  distribution  grid. To increase  rural access to electricity, Chile launched a rural electrification program in 1994. The  design of the program is compatible with the overall electricity sector reforms—that  is, based on competition, private investment and decentralized decision­making.  The program has increased the coverage of electricity systems in rural areas from 53  percent in 1992 to 76 percent at the end of 1999, exceeding the 75 percent target set  for 2000. And it has shown that it is possible to create market incentives that lead to  efficient private solutions to rural electrification—an important lesson at a time when  so many developing countries are reforming their power markets and  privatizing their  state­owned electric utilities. Another innovative  aspect of the program has been the  use  of  competition.  It  has  successfully  introduced  competition  at  several  levels:  among  communities,  for  financing  for  their  projects; among  distribution  companies,  for implementation of their projects; and among regions, for the funds provided by the  central government. 

6.2 Case of Nepal – technological & managerial innovations  Innovations in Rural electrification  Technological Innovations  In  urban  areas,  electricity  is  distributed  at  either  400  V  or  11  kV.  Beyond  about  a  kilometer  range,  400  V  lines  have  excessive  voltage  drop.  11  kV  lines  present  practical  problems  to  supply  the  low  but  highly  dispersed  loads  in  the  rugged  hilly  rural  terrain.  Keeping  this  in  mind,  a  1  kV  system  was  used  where  many  line  accessories for 400 V lines were used. This extended the service distance from about

­ 28 ­ 

1  km  to  about  5  km.  Furthermore,  a  1  kV  system  discouraged  theft  of  electricity  because tapping these lines did not give consumers a usable voltage.  Managerial Innovations  Electricity Users’ Organizations (UOs)  As  mentioned  above,  building  rural  electrification  networks  is  expensive.  Operating  these  networks  is  also  very  labour  intensive.  The  UOs,  established  by  the  power  corporation, mobilize local resources for construction of lines in the form of labor and  local materials. During maintenance, these UOs carry out simple maintenance of the  system  and  collect  dues  and  deposit  them  in  the  company  offices.  For  their  contribution to the operation of the network, 10% of the fees collected are refunded to  the UO. The UO uses this fund to pay a serviceman to carry out the tasks. In addition  to  reducing  the  cost  of  constructing  and  operating  the  network,  the  UOs  help  channelize  the  social  capital  in  the  villages  and  instil  a  sense  of  ownership  the  distribution system among the consumers.  Motivators  Motivators are local youths who have been trained to familiarize rural consumers with  various aspects of electrification such as safety, end use promotion, tariff etc. Various  methods  like  drama,  presentations,  house  visits,  and  demonstrations  are  used  as  motivation tools. 

6.3 Critical Success factors ·  The  policy  makers  and  the  implementers  have  shown  Commitment,  Dedication & Motivation in all the studied programs. Nothing much depends on  the kind of model being followed, but the social, economic, cultural and political  environment which matters along with national resolve ·  Dynamic process – since the nature of the issues in this sector, the policies and  rules should not be rigid and by the book. ·  In  a  country  as  diverse  as  ours,  there  should  be  a  National  Plan  or  regional  plan with detailed strategy with priority setting and multiyear targets ·  Subsidy  should  be  efficient,  equitable  and  effective.  However  it  should  not  lead to subsidy dependency syndrome. ·  As  it  was  reflected  in  the  stakeholders’  dialogue,  the  process  of  village  selection should be transparent and the criteria should be dependent on financial  viability of investment. This will help in reducing political interference ·  Favourable climate for investors in DG and rural industries ·  Policies  encouraging  investment  ­  income  tax  exemptions,  licensing  exemptions, single window clearances. ·  Financing schemes from rural banks and other financial institutions. ·  Charging the right price is the key to financial sustainability  o  Affordability is the issue – well targeted subsidy is required. Regulator  plays important an important role in this  o  Lifeline rates for the poorest

­ 29 ­ 

o  Connection charges sometimes is issue for taking supply  o  ‘willingness  to  pay’  study  is  useful  in  judging  peoples  capacity  and  willingness to pay  o  Revenue from customers not from subsidy is necessary ·  Customer focus  o  Consumer grievance redressal mechanism  o  Easy bill payment procedures  o  Credit for connection charges  o  Maybe prepaid cards and spot billing  o  Awareness campaigns for connections,  increasing loads and customer  meets involving the communities ·  Capacity  building  of  the  local  community  and  community  workers.  Community participation­ need for participatory planning ·  Encourage PPPP ­ Public, Private, People Partnership 

7. Policy Suggestions ·  Governments and donors need to define specific  time­bound targets, allocate  resources  and  define  monitoring  mechanisms  to  address  energy  access  for  the  poor as part of their efforts to achieve the MDGs. Countries like Brazil and China  have shown the political will  and are succeeding  in delivering  energy  access to  the poor. ·  Governments, international development agencies and donors need to scale up  investments  targeted  specifically  at  decentralised  renewable  energy  systems  in  line with the challenge to limit the expansion of energy poverty which will occur  if  action  is  not  taken  in  rural  areas.  Existing  successful examples  and  expertise  around the world should be leveraged. ·  Specific  support  is  needed  to  facilitate  the  mobilisation  of  local  indigenous  funds  to  contribute  to  closing  the  funding  gap  of  energy  for  the  poor.  The  international  financial  institutions  and  donors  can  play  a  facilitating  role  and  should  support  developing  countries  in  this  area.  The  mobilization  of  these  resources  would  require  appropriate  mechanisms  and  enabling  institutional  and  legal frameworks not only at national, but also at local levels. ·  Developing  countries  need  to  allocate  funding  and  resources  to  create  local  capacities  and  promote  energy  literacy  to  ensure  the  effective  involvement  of  local women and men and their organisations in the energy planning and decision  making processes. Capacity and knowledge are the key elements to empower the  poor to participate in the energy debate ­ and in the production, implementation,  operation, maintenance and use of local energy infrastructure.

­ 30 ­ 

·  The  most  important  existing  financing  mechanisms  such  as  the  CDM 14 ,  the  GEF 15  and  the  new  Clean  Energy  Investment  Framework  of  the  World  Bank  should  be  regularly  assessed  against  their  real  impact  in  addressing  energy  poverty and ensuring access for the poor. This review process should be inclusive  and should result in the modification of procedures and mechanisms  in order to  enable  small  and  non  conventional  energy  programmes  targeted  to  the  poor  to  receive  adequate  funding.  Likewise  the  proportion  of  pro­poor  energy  investments  should  increase  consistently  with  the  magnitude  of  the  current  challenge. This is urgent if the funding gap is to be bridged ·  As  part  of  a  comprehensive  international  review  on  energy  for  sustainable  development by 2010 governments and donors should report on progress made to  address  the  energy  access  agenda  ­including  progress  made  by  multilateral  organisations­ specifically  in terms of funding for small decentralised solutions,  community  capacity  building,  leverage  of  local  indigenous  financing  and  the  achievement of national energy access targets. 

14 

Clean Development Mechanism  Global Environment facility helps developing countries fund projects and programs that protect the  global environment. 15 

­ 31 ­

8. Conclusion  A key form of intervention in the bid to increase the access of rural people to energy  services  is  financing.  Many  renewable  technologies  best  suited  to  providing  energy  services  to  remote  rural  areas  use  non­monetized  fuel,  but  have a  prohibitive  initial  capital  cost.  At  the  same  time,  many  developing  country  governments  are  actively  promoting  the  replacement  of  fuel­wood  by  subsidizing  other  energy  sources.  However,  the  success  of  such  fuel  substitution  and  energy  access  programmes  basically  depends  on  two  factors  largely  beyond  government  control:  economic  growth  and  the  corresponding  increase  in  personal  incomes  that  would  permit  consumers to switch fuels. The substitution process in many countries is hampered by  high  import  costs  resulting  from  the  inefficient  procurement  of  small  quantities  of  renewable energy technologies.  Subsidies  are  a  conventional  means  to  overcoming  the  financial  obstacles,  but  this  approach  presents  various  difficulties.  The  welfare  objective  embodied  in  subsidies  for  rural  electricity, or  commonly  used  fuels  such  as  kerosene,  LPG  and  diesel,  can  often  fail  in  its  purpose,  because  of  the  diversion  of  these  energy  sources  to  unintended  uses,  or  their  disproportionate  use  by  the  more  affluent,  who  could  anyway afford the real costs of energy supply.  A reduction or removal of pricing subsidies to overcome this problem is, however, not  straightforward  because  of  its  potential  adverse  impacts  on  the  poor.  The  partial  withdrawal  of  kerosene  price  subsidies  in  Sri  Lanka  and  Myanmar,  for  example,  forced  people  in  some  rural  areas  to  return  to  the  use  of  fuel­wood.  Both  these  countries  suffer  from  deforestation  and  this  could  have  serious  environmental  implications for them in the long run.  Private sector participation is always the most important option for energy  access to  rural people, and in the most of the developing countries, private investments become  the crucial measure to ensure the energy supply to rural people.  There is a clear need for planning integration between rural electrification authorities,  ministries  and  transmission  and  distribution  system  operators.  An  independent  or  semi­independent  energy  regulator,  being  an  essential  partner  for  the  national  government in  implementing the energy policies, should be handed the mandate and  the resources to coordinate the consultation process.  In  summary,  rural  development/poverty  alleviation  in  general  and  rural  energy  specifically  need  to  be  given  much  higher  priority  by  policy  makers  and  regulatory  agencies;  rural  energy  development  must  be  decentralized  to  put  rural  people  themselves  at  the  heart  of  planning  and  implementation;  and  rural  energy  development  must  be  integrated  with  other  aspects  of  rural  development  &  poverty  alleviation. Meeting India’s energy challenges requires a radical scaling­up of access.  This requires improved enabling environment, effective policy and regulatory  frame  work, improved management capacity and healthy financially utilities.

­ 32 ­ 

9. References  (AKNR, undated) Amulya Kumar .N Reddy: Goals, Strategies & Policies for Rural  Energy  (AKNR, 2004) Amulya Kumar N Reddy Lessons from the Pura Community  Biogas  project, Energy For Sustainable development, Volume VIII Number 3, 2004  (Bebbington, 1999, p. 2028)  (Duflo et al, 2008) Cooking Stoves, Indoor Air Pollution and Respiratory Health in  Rural Orissa by Esther Duflo, Michael Greenstone, Rema Hanna: EPW August 9 th  2008  (EA, 2003) The Electricity Act of India, 2003  (IEP, 2006) The Integrated Energy Policy of India  (Haribandhu et al, 2007) Governance in Rural Electricity Systems, New Delhi,  Academic Foundation, 2007  (Modi et al, 2005) Energy Services for the millennium development goals, UN  Millenium Project  (Seeta et al, 2004) Seeta Giri et al, Energy for sustainable development: in Asia &  Pacific Regions: challenges and lessons from UNDP Projects  (Worldbank, ESMAP 1999) Energy Services for the World’s Poor. Energy and  Development Report 1999. ESMAP Report. Washington DC: World Bank

­ 33 ­