Power Point Ttck

Nhóm: Thành viên nhóm:  Nguyễn B C D

Thị Thu Cúc khùng

ĐỀ TÀI THUYẾT TRÌNH :

NỘI DUNG CHÍNH          

1. LỊCH SỬ SÀNG GIAO DỊCH 2.KHÁI NIỆM 3.HÌNH THỨC TỔ CHỨC SGDCK 4.CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA SGDCK 5.THÀNH VIÊN CỦA SGDCK 6.NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG 7.VAI TRÒ CỦA SGDCK 8.PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH 9.THANH TOÁN CHỨNG KHOÁNG 10.QUY TRÌNH MUA BÁN CHỨNG KHOÁNG

1. Lịch sử sàn giao dịch chứng khoán: Trong

thế kỷ 12 ở nước Pháp, các courratiers de change lo lắng về việc quản lý và điều chỉnh các khoản nợ của các phường hội nông nghiệp với ngân hàng. Bởi vì những người đó giao dịch nợ, nên có thể coi họ là những người môi giới buôn bán đầu tiên Năm 1602, Công ty Đông Ấn Hà Lan phát hành những cổ phần đầu tiên trên Sàn giao dịch chứng khoán Amsterdam. Đây là công ty đầu tiên phát hành cổ phần và khế ước nợ.

2. Khái niệm SGDCK:

 Sở

giao dịch chứng khoán (SGDCK) là nơi diễn ra các hoạt động giao dịch mua bán các loại chứng khoán, đồng thời là nơi hình thành thị giá chứng khoán.

 Sở

GDCK Hà Nội tiền thân là Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (TTGDCKHN) được thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11/7/1998 của Thủ tướng Chính phủ là đơn vị sự nghiệp có thu, được chuyển đổi theo Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg, ngày 02/01/2009 của Thủ tướng chính phủ.

 là

đơn vị hạch toán độc lập, tự chủ về tài chính, thực hiện chế độ tài chính, chế độ báo cáo thống kê, kế toán, kiểm toán và có nghĩa vụ tài chính theo quy định pháp luật; hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

 Theo

các Quyết định trên Sở GDCK Hà Nội là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, có tư cách pháp nhân, có con dấu riêng; được mở tài khoản bằng Việt Nam đồng và ngoại tệ tại Kho bạc Nhà nước và các NHTM trong và ngoài nước;

3. Hình thức tổ chức SGDCK:  Tự

tổ chức và quản lý dưới dạng một “câu lạc bộ”, không có sự can thiệp của nhà nước.  Tổ chức dưới dạng “một công ty cổ phần” trong đó cổ đông của nó là các công ty chứng khoán thành viên. • Hội đồng quản trị • Ban điều hành

4. Chức năng và nhiệm vụ, quyền hạn của sở GDCK: Chức năng:  Tổ chức quản lý điều hành việc mua bán chứng khoán là chức năng cơ bản nhất của SGDCK.  SGDCK không tham gia vào việc mua bán, mà chỉ tổ chức việc mua bán chứng khoán, và không can thiệp vào quá trình hình thành giá cả chứng khoán. a.

b. Nhiệm vụ:  Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, minh bạch và hiệu quả.  Thực hiện chế độ tài chính, báo cáo thông kê, kế toán và kiểm toán theo quy định của pháp luật và của Bộ Tài chính.  Thực hiện công bố thông tin theo quy định tại Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn;

c. Quyền hạn:  Ban

hành các Quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, giám sát giao dịch, công bố thông tin, thành viên giao dịch và các quy chế khác sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Làm

trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính. Lập quỹ bồi thường thiệt hại cho các thành viên giao dịch;

5. Thành viên của SGDCK:  Thành

viên của SGDCK là các công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động môi giới và các công ty chứng khoán có giấy phép hoạt động tư doanh.

 Thành

viên của SGDCK có 3 loại:  Thành viên là môi giới chứng khoán  Thành viên là người kinh doanh chứng khoán  Thành viên là người môi giới vừa là người kinh doanh

6. Nguyên tắc hoạt động:  Thị

trường chứng khoán hoạt động theo 3 nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc trung gian, nguyên tắc đấu giá và nguyên tắc công khai.

7. Vai trò của SGDCK:  Huy

động các khoản tiết kiệm để đầu tư  Tạo thuận lợi cho phát triển công ty  Tái phân phối của cải  Hợp tác quản lý  Tạo các cơ hội đầu tư cho các nhà đầu tư nhỏ  Chính phủ tăng vốn cho những dự án phát triển

8. Phương thức giao dịch:  Phương

thức giao dịch tại TTGDCK TP.HCM được quy định như sau: (Trích Mục III, khoản 2 Thông tư 58/2004/TT-BTC của Bộ Tài chính Hướng dẫn về Thành viên và Giao dịch chứng khoán ban hành ngày 17-06-2004)  TTGDCK hoặc SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán thông qua hệ thống giao dịch theo 2 phương thức: Phương thức khớp lệnh Phương thức thoả thuận

 Giao

dịch khớp lệnh: 3 đợt trong ngày  Đợt 1: từ 8giờ 20 đến 8 giờ 40  Đợt 2: từ 9giờ10 đến 9giờ30  Đợt 3: từ 10giờ 00 đến 10giờ30  - Giao dịch thỏa thuận: từ 10giờ 30 đến 11giờ00.  Đối với trái phiếu: chỉ giao dịch theo phương thức thỏa thuận, từ 8giờ20 đến 11giờ00.

Hình ảnh giao dịch bằng trái phiếu

Mọi người lên sàng xem thông tin giao dịch khớp lệnh

9. Thanh toán chứng khoán:  Nếu

nghiệp vụ lưu ký là điều kiện trước tiên để tham gia thị trường chứng khoán thì thanh toán chứng khoán và tiền là dịch vụ hỗ trợ sau của giao dịch chứng khoán  Để giảm rủi ro cho các đối tác tham gia giao dịch, việc thanh toán chứng khoán và tiền luôn phải đảm bảo nguyên tắc giao chứng khoán đồng thời với việc thanh toán tiền, hay còn gọi là nguyên tắc DVP

 Thời

hạn của việc thanh toán được quyết định bởi chu kỳ thanh toán. Tùy thuộc vào điều kiện của từng nước mà chu kỳ thanh toán áp dụng cụ thể là: T+1; T+2 hay T+3; tức là cứ đến thời điểm T+1 hoặc T+2 hoặc T+3 thì việc thanh toán chứng khoán và tiền được tiến hành.  Trong đó: T được hiểu là ngày giao dịch (ngày mà giao dịch được thực hiện)  1; 2; 3 là số ngày giao dịch (không tính ngày nghỉ ngày lễ) tiếp theo kể từ ngày T

Giàu to rồi, hí hí.

10. Qui trình mua bán chứng khoán:  Nhà

đầu tư muốn mua hoặc muốn bán chứng khoán sẽ phải đến gặp công ty chứng khoán. Nhà đầu tư (khách hàng) sẽ ký hợp đồng uỷ thác mua hoặc uỷ thác bán chứng khoán với công ty chứng khoán.  Khách hàng đặt lệnh mua, bán chứng khoán với phòng tiếp thị bằng phiếu lệnh.

-

Sau khi kiểm tra tính hợp lệ của phiếu lệnh, Phòng tiếp thị công ty chứng khoán chuyển giao phiếu lệnh cho phòng giao dịch, đồng thời thông báo cho phòng thanh toán bù trừ.  Giao dịch tại TTGDCK TTGDCK xác nhận với đại diện giao dịch về kết quả giao dịch sau khớp lệnh.

Chi tiết xác nhận gồm có: 1. Tên chứng khoán; 2. Khối lượng mua và bán; 3. Tên (mã số) của bên thành viên đối tác; 4. Ngày, thời gian giao dịch được thực hiện ; 5. Số hiệu của lệnh được thực hiện; 6. Các chi tiết cần thiết khác theo quy định của TTGDCK.

 Kết

thúc phiên giao dịch  Phòng giao dịch tổng hợp kết quả giao dịch trong ngày và chuyển đến phòng thanh toán kèm phiếu lệnh đã được thực hiện.  Phòng thanh toán lập báo cáo thanh toán và bù trừ về chứng khoán và tiền vốn chuyển cho phòng lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán (của TTGDCK).

 Các

công ty và ngân hàng thanh toán vốn (ngân hàng hoạt động lưu ký) thực hiện tác nghiệp về thanh toán vốn.  Phòng lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán so khớp số liệu và thực hiện thủ tục thanh toán, đồng thời gởi thông báo cho ngân hàng thanh toán của hai bên đối tác mua - bán để thanh toán vốn đã giao dịch.

Các chỉ số khi kết thúc phiên giao dịch.

THE END!