Nc Etapa 2.docx

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA OEC

SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. 2015-OIN-044

FECHA

N°

1 de 15

2015-10-21 / 26 a 28

El organismo de inspección no se asegura realizar auditorías internas periódicas que abarquen todos los procedimientos de manera planificada y sistemática, con el fin de verificar que el sistema de gestión está implementado y es eficaz.

Descripción:

Requisito aplicable:

El organismo de inspección no se asegurarse que: a) las auditorías internas se realizan por personal calificado conocedor de la inspección, la auditoría y los requisitos de esta Norma Internacional; 8.6.3 / 8.6.5 De ISO/IEC 17020:2012 1.

Evidencia objetiva:

El OI no remitió información de la realización de la auditoria interna para etapa 1, por lo cual no hay evidencia que se han planificado y realizado auditorías internas considerando lo requerido por ISO/IEC 17020:2012.

2. No se han determinado los criterios de calificación aplicables a los auditores internos del OI.

REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha 1.1 Realizar programa de auditoria interna para el año 2015 y 2016 ( Fecha XXX ) 1.2 Realizar auditoria interna para el año 2015( fecha xxx)

2.

Modificar el procedimiento XXXXXX de auditorías internas, estableciendo los criterios de calificación de los auditores (fecha xxx)

Martha Cecilia Herrera

Evidencia de la implementación*

Rodriguez

Verificado por el Evaluador

1.1 Programa de auditoria ( FXXXX) 1.2 Informe de auditoria interna F-XXXX 2 Procedimento XXXXX modificado

Descripción de la(s) Causa*(s) 1. Por falta de seguimiento de las actividades planificadas 2. Porque se interpretó como calificación de auditores, el certificado de formación de los mismos, sin tener en cuenta la calificación interna. Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador 1.1 Modificar el procedimiento de supervisión XXXXX, incluyendo una metodología para el seguimiento de la ejecución de las Procedimiento actividades planeadas dentro del SG. Control de actividades ( fecha modificado xxx)

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Acta de 1.2 Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento divulgación xx de supervisión XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx Acta de 2.Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx auditorias internas XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

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N°

1 de 15

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-OIN-044

N°

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2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no asegura identificar de manera continua los riesgos a su imparcialidad. Esta identificación debe incluir los riesgos derivados de sus actividades, o de sus relaciones, o de las relaciones de su personal.

Descripción:

Requisito aplicable:

El organismo de inspección no asegura ser independiente en la medida en que lo requieran las condiciones bajo las cuales presta sus servicios. Y de cumplir los requisitos mínimos estipulados en el Anexo A,1 4.1.3 / 4.1.6 De ISO/IEC 17020:2012

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INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

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N°

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A. La Matriz de identificación de riesgos para la imparcialidad GI-FO-093 Revisión 01 del 09 de octubre de 2015: 1. No tiene definidos los criterios para calificar la probabilidad y consecuencia de los riesgos identificados en la matriz. 2. No tiene identificadas las actividades de la organización superior descritos por

3.

4.

Evidencia objetiva: 5.

ejemplo en el objeto social certificado de cámara de comercio y si constituyen riesgos a la imparcialidad como organismo tipo A tales como: Descargue granel, Estiba y desestiba de carga general, Tarja y clasificación, Descargue y cargue de contenedor, Arme y desarme de pallet, llenados big bags, Operaciones Coke: Cargue y descargue, Trimado, Bajadas de picos No se han identificado las relaciones del personal del OI que tiene funciones en otras de las actividades de la organización superior por ejemplo gerente de proyectos, master marine surveyor, supervisor de operaciones, auxiliar de operaciones, etc. No se han identificado los socios de la organización descritos en el certificado de cámara de comercio y sus relaciones u organismos relacionados. Por ejemplo el Ingeniero Byron Pinto es socio de la organización y es el director técnico del OI. No establece los riesgos a la imparcialidad para la actividades conjuntas por ejemplo: en la OT 4691-1807 -2015 Motonave HOHERIFF se encontró que el alcance es estiba y desestiba, cargue y descargue y además la inspección de la condición de los contenedores.

B. Durante la testificación realizada en el Buque Phoenix K (puerto de Barranquilla)para la inspección real de carga general en la noche del 2015-10-27 se observó que la inspección en la bodega 5 fue realizada por el Capitán Manuel Peña y el supervisor Bryan de La Rosa y en las otras bodegas (2,3 y 4) la inspección fue realizada por parejas de personas asignadas La orden de servicio presentada por el coordinador de operaciones e inspecciones era un correo electrónico en el que se informaba al cliente los nombres de las personas para la operación de descargue en el cual se encontraban auxiliares de operaciones y supervisores que tienen funciones relacionadas con el servicio de descargue que ofrece la empresa, tales como los supervisores Bryan de La Rosa y Javier Diaz. REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

EVALUADOR ONAC

Martha Cecilia Rodriguez Herrera / Eblin Rocio Montes

INFORME DE EVALUACIÓN

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

Evidencia de la implementación*

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Verificado por el Evaluador

A. Modificar la Matriz de identificación de riesgos para la imparcialidad GIFO-093 ( fecha xxx) 1. Definiendo los criterios para calificar la probabilidad y consecuencia de los riesgos identificados. 2. Identificando las actividades de la organización superior

descritos en el objeto social del certificado de cámara de comercio que constituyan riesgos a la imparcialidad como organismo tipo A 3. identificando las relaciones del personal del OI que tiene funciones en otras de las actividades de la organización superior 4. identificado los socios de la organización descritos en el certificado de cámara de comercio y sus relaciones u organismos relacionados. 5. estableciendo los riesgos a la imparcialidad para la actividades conjuntas (estiba y desestiba, cargue y descargue y además la inspección de la condición de los contenedores). B. Realizar una verificación de competencias de funcionarios Bryan de La Rosa y Javier Díaz. que realizan la inspección identificando el estado de su educación, formación, experiencia, entrenamiento, autorización y supervisión ( Fecha xxxx)

MATRIZ GI-FO093 modificada Matriz de verificación de competencias

Descripción de la(s) Causa*(s) A. porque no se interpretó de manera adecuado los requisitos establecidos en el Anexo A de la norma NTC ISO 17020:2012 B. porque no se realizó un seguimiento, ( supervisión ) a las actividades de autorización del personal para realizar inspección., porque no se aplicó lo establecido en el procedimiento de selección, evaluación y calificación del personal XXXXX Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Lista cruzada de A1 realizar interpretación interna de los requisitos establecidos en el interpretación de anexo A de la norma NTC ISO 17020:2012, (Fecha xxxx) los requisitos Acta de A1-1 Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de La matriz de divulgación xx riesgos XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx A2 evaluar el correcto entendimiento de los requisitos establecidos en el anexo A de la norma NTC ISO 17020:2012,

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INFORME DE EVALUACIÓN

B.1 Modificar el procedimiento de supervisión XXXXX, incluyendo una metodología para el seguimiento de la ejecución de las actividades planeadas dentro del SG. Control de actividades ( fecha xxx)

Procedimiento modificado

B2 Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de supervisión XXXX ( fecha xx)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

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Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

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N°

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2015-10-26 a 28

No se asegura que el organismo de inspección que es parte de una entidad legal que realiza actividades diferentes de las de inspección debe sea identificable dentro de dicha entidad

Descripción: No se ha definido la relación entre otras actividades y las actividades de inspección. Para el organismo de inspección forma parte de una entidad legal que realiza otras actividades,

Requisito aplicable:

Evidencia objetiva:

5.1.2 /5.2.4 De ISO/IEC 17020:2012 El organigrama, con revisión 04 de Agosto del 2015 : 1. No tiene identificado el organismo de inspección 2. Para los cargos que tienen funciones, responsabilidad y autoridad en el OI, por ejemplo se identifican cargos subordinados que no hacen parte del OI tales como: estibador marítimo, operación de grúa. 3. No es identificable la dirección técnica para los servicios de inspección del alcance presentado para acreditación. No se han definido en el sistema de gestión y su documentación las relaciones del OI con las demás áreas de la compañía que se encargan de otras actividades

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA REPRESENTANTE OEC

EVALUADOR ONAC

Luis Fernando Angulo Gómez

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha Modificar el organigrama: POR CARGOS 1. Identificado el organismo de inspección 2. Excluyendo cargos que no hacen parte del OI.

N°

3 de 15

Martha Cecilia Herrera

Evidencia de la implementación*

Rodríguez

Verificado por el Evaluador

Organigrama v05

3. Identificando la dirección técnica para los servicios de inspección del alcance presentado para acreditación. Fecha xxxx Modificar el manual de calidad GI-MA-001, definiendo en el sistema de gestión la documentación, las relaciones del OI con las demás áreas de la compañía que se encargan de otras actividades Fecha XXXX

Manual de calidad

Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de organigrama y manual de calidad XXXX ( fecha xx)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

GI-MA-001, rev 9

Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se interpretó de manera adecuada los requisitos establecidos en los numerales 5.1 y 5.2 de la norma NTC 17020:2012 Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador realizar interpretación interna de los requisitos establecidos en los Lista cruzada de numerales 5.1 y 5.2 de la norma NTC ISO IEC 17020:2012, ( fecha interpretación de x) los requisitos Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de los requisitos establecidos en la norma NTC ISO IEC 17020:201 ( FECHA XX) Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

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FECHA

N°

4 de 15

2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no se asegura establecer y mantener un sistema de gestión capaz de asegurar el cumplimiento coherente de los requisitos de esta Norma Internacional de acuerdo con la Opción A o B.

Descripción:

El OI no asegura que toda la documentación, procesos, sistemas, registros, etc. que se relacionan con el cumplimiento de los requisitos de esta Norma Internacional se deban incluir, hacer referencia o vincular a la documentación del sistema de gestión El organismo de inspección no se asegura de establecer procedimientos para el control de los documentos (internos y externos) que se relacionen con el cumplimiento de los requisitos de esta Norma Internacional. para f) asegurar que se identifican los documentos de origen externo y que se controla su distribución;

Requisito aplicable:

8.1.1 / 8.2.4 / 8.3.1 De ISO/IEC 17020:2012 1.

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CODIGO: GI-MA-001, ni en la documentación del SG se determina la opción A o B aplicable al Sistema de gestión.

2.

El MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, CODIGO: GI-MA-001 REV. 08 OCTUBRE 11 DEL 2014 no vincula la totalidad de la documentación que da respuesta a los requisitos de ISO/IEC 17020:2012 por ejemplo: procedimientos de Inspección: Procedimiento Car Inspection Código: IN-PR-005, Procedimiento Cargo Condition Survey, Código: IN-PR-002, Procedimiento Condition Survey, Código:IN-PR-004, Procedimiento Bunker Survey, Código: IN-PR-001, Procedimiento Draft Survey, Código: IN-PR-006, Norma RG-3506-2013-AFIP Determinación de peso por calado y sondaje de tanques (DraftSurvey), las normas como NTC 2170, Material de transporte vehículos automotores. Requisitos, Norma RE-2220-1990-ANA Medición de Liquidos. Cargas a granel. (Draft Survey ), etc El MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, CODIGO: GI-MA-001 REV. 08 OCTUBRE 11 DEL 2014 Se establece que se excluye 7.6 de ISO 9001: 2008 lo cual no es coherente con las actividades de inspección tales como medición de cantidad de combustible y determinación de peso por calados, en las cuales se requieren equipos de medición que tienen influencia significativa en la inspección y que deben ser calibrados.

videncia objetiva: 3.

4. El listado maestro de documentos GI-F-010 externos no tiene identificados y como se ha controlado la distribución de la NTC 2170, Normas: RG-3506-2013, RE-2220-1990 que hacen parte del alcance del OI como documento normativo, de igual forma no se ha identificado: la ISO/IEC 17020:2012, RAC-01 Reglas para el servicio de acreditación, Aplicación de la ISO/IEC 17020:2012 para Acreditación de Organismos de Inspección ILAC-P15:06/2014 F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha 1. Modificar el MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CODIGO: GI-MA-001, declarando que el OI opta por la A aplicable al Sistema de gestión.( FECHA XXX)

2.

Modificar el MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, vinculando la totalidad de la documentación aplicable al SGv del OI .( FECHA XXX)

3. Modificar el MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN, CODIGO: GI-MA-001 estableciendo que se excluye el numeral 7.6 de ISO 9001: 2008 .( FECHA XXX) Revisar y actualizar el listado maestro de documentos GI-F-010 externos identificando el control y distribución de: norma NTC 2170, Normas: RG3506-2013, RE-2220-1990 ,ISO/IEC 17020:2012, RAC-01 ILACP15:06/2014 .( FECHA XXX)

N°

4 de 15

Martha Cecilia Herrera

Evidencia de la implementación*

Rodríguez

Verificado por el Evaluador

Manual G-MA-001 rev 9 Manual GI-MA001 rev 9 Manual GI-MA001 rev 9 Listado maestro de documentos externos

Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se aplico lo estipulado en el procedimiento XXXX, control de documentos y registros Porque no se garantizo la efectividad de la divulgación del procedimiento Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de los requisitos establecidos en la norma en el procedimiento de elaboración y control de documentos y registros( fecha xxx)

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. 2015-OIN-044

OEC

Descripción:

N°

FECHA

5 de 15

2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no se asegura de ser responsable, en el marco de compromisos legalmente ejecutables, de la gestión de toda la información obtenida o generada durante la realización de las actividades de inspección.

Requisito aplicable:

4.2.1 De ISO/IEC 17020:2012 1.

Evidencia objetiva:

Se verifica el equipo de cómputo portátil del Master Marine surveyor, Manuel Peña, equipo HP 5CD410WRV, no tiene protección de acceso con contraseña y no se tiene control sobre este computador y su información.

2. En el registro de capacitación en seguridad informática GI-FO-032 de 13 de agosto de 2015 no se evidencia asistencia por ejemplo del capitán Manuel Peña, Ingeniero Byron Pinto, el gerente, los inspectores etc.

REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha 1.1 Realizar un inventario del contenido en información del equipo de cómputo portátil a cargo del Master Marine surveyor, Manuel Peña, equipo HP 5CD410WRV, ( fecha xxx)

Martha Cecilia Herrera

Evidencia de la implementación*

Rodriguez

Verificado por el Evaluador

Hoja de vida del equipo F-xxxx

1.2 Establecer una protección de acceso con contraseña del computador ( fecha xxx)

2. Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de lo estipulado en el procedimiento de seguridad informática GI-FO-032 , a todos los funcionarios del OI ( fecha xxx)

Lista de funcionarios del OI Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Descripción de la(s) Causa*(s) 1. Porque no se contempló como riesgo a la confidencialidad el contenido de los equipos y el responsable de los mismos 2. Porque no se garantizó la efectividad de la divulgación del procedimiento de seguridad informática Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s identificada/s / Fecha 1.1 Modificar la matriz de riesgos ( xxxxx) incluyendo los riesgos a la confidencialidad de la información en poder o asequible a los funcionarios ( fecha xxx)

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Evidencia de la implementación* Matriz de riesgos

Verificado por el Evaluador

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA 1.2 divulgar y evaluar el correcto entendimiento por parte d los funcionarios del contenido de la matriz de riesgos ( fecha xxx) 2.1 Modificar el procedimiento de control de los documentos , incluyendo la evaluación de la divulgación de los documentos (fecha xxx) 2.2 divulgar y evaluar el correcto entendimiento por parte d los funcionarios del contenido de procedimiento de control de documentos ( fecha xxx)

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

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N°

5 de 15

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Procedimiento modificado xxxxx Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-OIN-044 Descripción: Requisito aplicable:

N°

6 de 15

2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no dispone de documentación que describa las condiciones contractuales bajo las que presta la inspección 5.1.5 De ISO/IEC 17020:2012

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

N°

6 de 15

Para las ordenes de servicio tales como:

Evidencia objetiva:

-Correo de programación de buques de contenedores de 28 de enero de 2015 , cliente: puerto de Barranquilla, -correo electrónico 26 de octubre de 2015: 90 contenedores (78 llenos y 12 vacíos) -Contenedores motonave Yerupaja 1014 Barranquilla, de Julio 1 de 2015 buque STAR SERVICE I V522 (de la cual además no se tiene el correo con la información de la solicitud del cliente); -Correo electrónico de 119 vehículos STAR QUALITY 514 V514 del 4 de mayo de 2015 Se encontró que el OI: no ha definido el alcance preciso de inspección en relación con el documento normativo aplicable y métodos de inspección, la preparación del ítem para la inspección, los tiempos para realización de la inspección, los tiempos de entrega de los informes, etc.

REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Martha Cecilia Herrera

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

Evidencia de la implementación*

Identificar Para las ordenes de servicio : -Correo de programación de buques de contenedores de 28 de enero de 2015 , cliente: puerto de Barranquilla, -correo electrónico 26 de octubre de 2015: 90 contenedores (78 llenos y 12 vacíos) -Contenedores motonave Yerupaja 1014 Barranquilla, de Julio 1 de 2015 buque STAR SERVICE I V522 -Correo electrónico de 119 vehículos STAR QUALITY 514 V514 del 4 de mayo de 2015 el alcance preciso de inspección , documento normativo aplicable y métodos de inspección, la preparación del ítem para la inspección, los tiempos para realización de la inspección, los tiempos de entrega de los informes, ( fecha XXX )

Lista cruzada de requerimientos por orden de servicio

Rodriguez

Verificado por el Evaluador

Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se realizado una supervisión efectiva las inspecciones. Porque no se aplica el procedimiento de supervisión XXXXX Porque no se ha evaluado el correcto entendimiento de lo descrito en el procedimiento de supervisión Porque no se tiene establecido en el procedimiento de recepción de solicitudes de inspección xxxxx, la metodología para verificar la identificación inequívoca de los requisitos del cliente Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Modificar el procedimiento de recepción de solicitudes XXXX Procedimiento xx incluyendo la metodología para verificar la identificación de los modificado requisitos del cliente XXXX ( fecha xx)

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° Acta de Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx recepción de solicitudes de inspección XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx Acta de Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx supervisión XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx Aprobación Fecha revisión Observaciones del Evaluador Líder (SI/NO)

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Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA OEC

SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. 2015-OIN-044

Descripción: Requisito aplicable:

Evidencia objetiva:

FECHA

N°

7 de 15

2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no dispone de instalaciones y equipos adecuados y suficientes para permitir que se realicen todas las actividades asociadas con la inspección de manera competente y segura. 6.2 De ISO/IEC 17020:2012

El OI no dispone, ni ha definido los equipos que tienen influencia significativa en las inspecciones, ni determinado sus controles por ejemplo para el densímetro, cinta métrica, termómetro requeridos para las inspecciones de medición de determinación de peso por calado (draft survey), sonda, termómetro para la inspección de cantidad de combustible (bunker survey), en el procedimientos como GI-PR-002 Programa de mantenimiento revisión 3 de Marzo 25 de 2015, en los listados de los equipos, en los criterios de compra, programas de mantenimiento etc. Adicionalmente, durante la testificación realizada en el buque OCEAN WINNER ubicado en el Pto de Barranquilla en 2015-10-28 para la inspección real de Draft survey y bunker survey no se utilizó equipos para la medición de niveles de líquido en tanques, temperatura y densidad.

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha Realizar un listado de equipos utilizados por el OI en las inspecciones (fecha xxx) Definir los equipos que tienen influencia significativa en las inspecciones (fecha xxx)

Determinar los controles de los equipos de medición utilizados por el OI (fecha xxx)

N°

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Martha Cecilia Rodriguez Herrera / Eblin Rocio Montes M

Evidencia de la implementación* Listado maestro de equipos actualizado Lista cruzada de influencia de las mediciones vs equipos Procedimiento de aseguramiento metrológico de los equipos

Verificado por el Evaluador

Descripción de la(s) Causa*(s) Porque el oi no ha establecido una metodología para el control y aseguramiento metrológico de los equipos Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Emitir procedimiento de aseguramiento y control metrológico de los procedimiento equipos ( fecha XX) Acta de Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx aseguramiento y control metrológico de los equipos Xxxxxx ( fecha Registro de xx) evaluación xxxx Hoja de vida equipos

Implementar procedimiento de aseguramiento metrológico de los equipos ( fecha xxxx)

Programa de calibración , verificaciony mantenimiento Registros de calibración, verificación y mantenimiento

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Observaciones del Evaluador Líder

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

N°

7 de 15

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-OIN-044 Descripción: Requisito aplicable:

N°

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2015-10-26 a 28

El OI no se asegura que todo informe/certificado de inspección incluya la información requerida.

7.4.2 De ISO/IEC 17020:2012

1. El informe de resultados de inspección emitido CAR INSPECTIONS REPORT CODIGO: IN-FO-001, Certificate Number: B4920-2810-201 no incluye los resultados de la evaluación de la conformidad con la totalidad de los requisitos de la NTC 2170 del alcance presentado para acreditación y para el reporte del defecto encontrado “Front left side rocker panel with grume” no se especifica el requisito de la norma incumplido. Evidencia objetiva:

El informe de inspección resultante de la testificación a la inspección de contenedores del 2015-10-26 en el formato IN-FO-004 presenta lo siguiente: a. .no incluye la fecha de la inspección b. el nombre del formato es Loading and unloading lo cual no corresponde a la inspección de contenedores.

REPRESENTANTE OEC

2.

Luis Fernando Angulo Gómez

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Martha Cecilia Rodriguez Herrera / Eblin Rocio Montes M

Evidencia de la implementación*

Verificado por el Evaluador

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Informe de inspeccion B49202810-201, 1. Aplicar el procedimiento de inspeccion no conforme XXX , actualizado para la inspección CAR INSPECTIONS REPORT conforme a los CODIGO: IN-FO-001, Certificate Number: B4920-2810-201 resultados del (fecha xxx) tratamiento de inspeccion no conforme Informe de 2 Revisar el contenido del informe de inspección resultante de la inspección testificación a la inspección de contenedores del 2015-10-26 actualizado conforme a los en el formato IN-FO-004:identificando resultados del a. .la fecha de la inspección tratamiento de b. nombre formato inspección no (fecha xxx) conforme

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N°

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Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se ha evaluado el contenido de los informes vs los requisitos de la norma NTC ISO IEC 17020:2012 Porque no se realizado una supervisión efectiva las inspecciones. Porque no se aplica el procedimiento de supervisión XXXXX Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Realizar una matriz de verificación del contenido de los informes de Matriz de inspección y certificados de inspección. ( Fecha XXXX) verificación Formato de informe Realizar los cambios necesarios para ajustar el contenido de los modificado informes y certificados de inspección según resultados de la verificación (fecha xxx) Formato de certificado modificado Acta de Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx supervisión XXXX ( fecha xx) Registro de evaluación xxxx Realizar supervisión al proceso de inspección ( fecha xxx) Informe Aprobación Fecha revisión Observaciones del Evaluador Líder (SI/NO) F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

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N°

8 de 15

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-OIN-044 Descripción: Requisito aplicable:

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2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no dispone de documentación que describa las actividades para las que es competente. 5.1.3 De ISO/IEC 17020:2012

En el alcance solicitado para acreditación se encontró que: 1. En la actividad de inspección de vehículos la norma NTC 2170 establece

Evidencia objetiva:

los requisitos de evaluación de la conformidad en el capítulo 4 y los métodos de ensayo en el capítulo 6, se encontró que para los requisitos: numeral 6.2 llantas y rines no incluye el numeral 4.2, numeral 6.8.1 cinturones de seguridad no incluye el numeral 4.8.1, numeral 6.8.2 vidrios de seguridad no incluye el numeral 4.8.2 y numeral 6.8.4 espejos retrovisores no incluye el numeral 4.8.4. De otra parte en el alcance se incluyó como documento normativo el procedimiento interno IN-PR-005 Procedimiento CAR INSPECTION, pero tal procedimiento no establece requisitos contra los cuales se evalúa la conformidad, así como los métodos de inspección.

2. No se establecen las versiones de las normas y procedimientos incluidos como documentos normativos.

EVALUADOR Martha Cecilia Rodriguez Herrera ONAC Evidencia de la Verificado por el Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha implementación* Evaluador Modificar el procedimiento PR-005 CAR INSPECTION, Pr-005 car estableciendo los requisitos definidos en la norma NTC 2170 y inspection REPRESENTANTE OEC

Luis Fernando Angulo Gómez

las versiones de las normas y procedimientos incluidos como documentos normativos ( fecha xxx)

Descripción de la(s) Causa*(s) F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

modificado

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 9 de 15 Porque no se realizó una verificación ( conformación ) del contenido de los procedimientos de inspección vs los requerimientos normativos de las inspecciones Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Realizar un plan de confirmación de las normas de inspecciones, Plan de vs los procedimientos de inspección definidos por el OI ( fecha confirmación xxx) Realizar la confirmación de los métodos de inspección ( fecha xxx)

Informe de confirmación metodos

Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de los procedimientos de inspeccion, confirmados ( fecha xx)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador:

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

* Espacio para ser llenado por el OEC

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-OIN-044

Descripción:

N°

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2015-10-26 a 28

El organismo de inspección no se asegura utilizar los métodos y procedimientos de inspección definidos en los requisitos con respecto a los cuales se va a realizar la inspección y que cuando no estén definidos, el organismo de inspección desarrolle métodos y procedimientos específicos a utilizar. Cuando el organismo de inspección utiliza métodos o procedimientos de inspección que no están normalizados, no se asegura que dichos métodos y procedimientos sean apropiados y estén completamente documentados.

Requisito aplicable:

7.1.1 / 7.1.3 De ISO/IEC 17020:2012

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 10 de 15 Durante la testificación realizada a vehículos MV STAR SERVICE I, OT4920-28102015 se encontró que: 1. El procedimiento IN-PR-005 Procedimiento Car Inspection Rev. 3 Agosto 01 de 2015 hace referencia como responsable de las actividades de inspección al supervisor sin embargo las personas testificadas tienen cargo de auxiliares de operaciones por ejemplo Antonio Vásquez; Harold Mesa; no se encuentran documentadas las instrucciones para llevar a cabo de manera segura la inspección por ejemplo: el no uso o utilización de anillos. Joyas, casco, et cerca del vehículo, se define que el CAR INSPECTION FORMAT IN-FO-006 Se diligencia en la oficina principal o sede lo cual no permite el registro oportuno de la información, no hace referencia al IN-FO-006 formato de inspecciones (damage report) utilizado en la inspección de arribo, inspección de la cual a su vez no se establecen las condiciones, requisitos, criterios de conformidad, etc. en el procedimiento (solo se hace referencia a al registro fotográfico y condiciones de la trinca). 2. La iluminación de la bodega no permite la identificación idónea de los defectos Evidencia objetiva: del vehiculo en la inspección de arribo, no se diligencian registros que permitan evidenciar y dejar trazabilidad del resultado conforme de la inspección de arribo y de patio 3. Los registros de inspección por ejemplo el informe no tiene trazabilidad de la evaluación de la conformidad de los requisitos de la NTC 2170 (solo se reportan defectos cuando los hay) el registro IN-FO-016 CAR INSPECTION FORMAT no tiene identificados la totalidad de defectos aplicables, adicionalmente el inspector no evaluó la conformidad de modo que se detectaran los respectivos defectos de: Llantas: grietas, cortes en la banda de rodamiento, abultamiento, abombamiento, o cualquier falla estructural (ver numeral 6.2 y 4.2 de NTC 2170), cinturones de seguridad: con abrasión, corrosión de los anclajes, deshilachado, etc (ver 4.8.1 y 6.81 de NTC 2170 vidrios: ausencia de marca de seguridad, grietas, incorrecta operación del mecanismo elevavidrios, etc (ver numeral 4.8.2 y 6.8.2), espejo retrovisor: incorrecta fijación del soporte del espejo, dificultad en el posicionamiento del espejo, etc (ver numeral 4.8.4 y 6.8.4 de NTC 2170), defensas: incorrectamente aseguradas, cerraduras de puertas rotas o incorrectamente instaladas ( numeral 6.8.5 y 4.8.5), etc. Luis Fernando Martha Cecilia Rodriguez REPRESENTANTE OEC EVALUADOR ONAC Herrera Angulo Gómez Evidencia de la Verificado por el Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha implementación* Evaluador

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA Modificar el procedimiento IN-PR-005 Procedimiento Car Inspection Rev. 3 definiendo los responsables de la ejecución de las actividades de inspección y responsables de la inspeccion, Procedimiento IN documentando las instrucciones para llevar a cabo de manera PR 005 segura la inspección, la toma y registro de las observaciones modificado primarias, referenciado los formatos para registro de observaciones (fecha xxx) Modificar el CAR INSPECTION FORMAT IN-FO-006 referenciando al IN-FO-006 formato de inspecciones (damage report) utilizado en IN FO 006 la inspección de arribo, estableciendo las condiciones, requisitos, modificado criterios de conformidad y las condiciones ambientales para realizar la inspeccion (fecha xxx) Modificar los registros de inspección de tal manera que permitan Registros de identificar la trazabilidad de la inspección conforme a los requisitos inspeccion de la NTC 2170 (fecha xxx) mofificados Modificar el registro IN-FO-016 CAR INSPECTION FORMAT IN FO 016 identificando la totalidad de defectos aplicables (fecha xxx) modificado Realizar una lista de verificacion de los requisitos establecidos en la Matriz de NTC 2170. Vs. Procedimiento de inspeccion(fecha xxx) verificacion Descripción de la(s) Causa*(s)

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N°

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Porque no se realizó una verificación ( conformación ) de los procedimientos de inspección Porque no se realizo una verificacion o confirmacion de la aplicación de los requisitos de la norma NTC 2170 Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Realizar un plan de confirmación de las normas de inspecciones, Plan de confirmación vs los procedimientos de inspección definidos por el OI ( fecha xxx) Realizar la confirmación de los métodos de inspección ( fecha xxx)

Informe de confirmación metodos

Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de los procedimientos de inspeccion, confirmados ( fecha xx)

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA OEC

Descripción:

N°

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SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. FECHA 2015-10-27 2015-OIN-044 No está definidos ni documentados los requisitos de competencia de todo el personal que participa en las actividades de inspección, incluyendo los requisitos relativos a la educación, formación, conocimiento técnico, habilidades y experiencia.

Requisito aplicable: Evidencia objetiva:

6.1.1 ISO/IEC 17020:2012 El manual de funciones GT-MA-001 rev 06, 19 de septiembre del 2015 no incluye la descripción del perfil del cargo del gerente técnico quien es responsable de que se lleven a cabo las actividades de inspección de acuerdo con los requisitos de la norma ISO/IEC 17020:2012

REPRESENTANTE OEC

Dinellys Gómez Consuegra Asistente de talento humano

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

Eblin Rocio Montes Miranda / Martha Cecilia Rodriguez H

Evidencia de la implementación*

Verificado por el Evaluador

Modificar el manual de funciones GT-MA-001 incluyendo la descripción del perfil del cargo del gerente técnico como Manual GT MA responsable de que se lleven a cabo las actividades de inspección 001 v7 de acuerdo con los requisitos de la norma ISO/IEC 17020:2012 , (Fecha xxxx) Descripción de la(s) Causa*(s) porque no se interpretó de manera adecuado los requisitos establecidos en el numeral 6.1 de la norma NTC ISO 17020:2012 Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Lista cruzada de realizar interpretación interna de los requisitos establecidos en el interpretación de numeral 6.1 de la norma NTC ISO 17020:2012, (Fecha xxxx) los requisitos Aprobación Fecha revisión Observaciones del Evaluador Líder (SI/NO)

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 12 de 15 SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-10-27 2015-OIN-044 1. Los procedimientos documentados del Organismo de inspección no incluyen las disposiciones para autorizar formalmente y realizar el seguimiento de los inspectores y demás personal que participa en las actividades de inspección. 2. Los procedimientos documentados para la formación no contemplan el periodo de Descripción: trabajo bajo tutela de inspectores experimentados ni la formación continua para mantenerse al día con la tecnología y los métodos de inspección en desarrollo. 3. Los registros de observación in situ no suministran suficiente información sobre las actividades de inspección realizadas y el soporte correspondiente para tomar decisiones respecto a la competencia observada. Requisito 6.1.5 - 6.1.6- 6.1.9 ISO/IEC 17020:2012 aplicable: 1.1 Ninguno de los procedimientos de recursos humanos incluyen la autorización formal de los inspectores ni los requisitos para la observación in situ. 1.2 La matriz de polivalencia observada en el computador de la asistente de Talento humano no es mencionada en el manual de calidad como una disposición planificada necesaria para autorizar al personal que realiza inspecciones en cada uno de las inspecciones que se tienen definidas en el alcance para el cual se solicita la acreditación. 2. Ninguno de los procedimientos de recursos humanos contemplan el periodo de trabajo bajo tutela de inspectores experimentados ni la formación continua para mantenerse al día con la tecnología y los métodos de inspección en desarrollo. Evidencia objetiva:

3. Aunque existe un registro de seguimiento GT-FO-030 para Bryan José de la Rosa Castro según matriz de polivalencia está autorizado para inspección de vehículos, inspección a la carga e inspección de contenedor. Este registro no indica cual servicio de inspección se inspeccionó por parte del inspector asignado. El registro adicionalmente presenta lo siguiente: 3.1 Tiene la frase Se certifica la labor de supervisión al trabajador que en su periodo de formación realice un mínimo de inspecciones(20) y/o con una frecuencia de tiempo de 1 año. Por lo anterior no se sabe si la persona observada está en formación El nombre del registro es seguimiento. 3.2 La actividad de seguimiento fue realizada por el gerente de proyectos, y tiene preguntas generales para dos actividades de inspección del alcance: inspección de contenedores e inspección de vehículos. Sobre inspección de vehículos se pregunta si conoce la

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 12 de 15 secuencia fotográfica y los pasos a seguir al momento de finalizar la inspección, pero no formula pregunta o ítems por verificar de manera que se pueda concluir sobre el desempeño del inspector observado. En el tema de inspección de contenedores hay varias preguntas, entre ellas, si el inspector sabe e identifica cual es la secuencia que se utiliza en la inspección de un contenedor(cuando esto no está definido en el procedimiento).

REPRESENTANTE OEC

Dinellys Gómez Consuegra Asistente de talento humano

EVALUADOR ONAC

Eblin Rocio Montes Miranda / Martha Cecilia Rodriguez H

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

Evidencia de la implementación*

Modificar el manual de calidad documentar la autorización formal de los inspectores y los requisitos para la observación in situ; referenciando la matriz de polivalencia como una disposición planificada necesaria para autorizar al personal que realiza inspecciones en cada uno de las inspecciones que se tienen definidas en el alcance para el cual se solicita la acreditación. ( fecha xxx)

Manual de calidad modificado

Modificar le procedimiento de selección, evaluación y calificación del personal xxx, contemplando el periodo de trabajo bajo tutela de inspectores experimentados y la formación continua para mantenerse al día con la tecnología y los métodos de inspección en desarrollo.

Procedimiento de contratación xxxxx modificado

3. realizar una matriz de seguimiento de las actividades realizadas para autorizar a Bryan José de la Rosa Castro conforme a la matriz de polivalencia para inspección de vehículos, inspección a la carga e inspección de contenedor.

Verificado por el Evaluador

Matriz de seguimiento

Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se tiene definido una metodología funcional para autorizar formalmente a los funcionarios a realizar las inspecciones. Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° Modificar le procedimiento de selección, contratación, evaluación y autorización de personal XXXXX, incluyendo la metodología para Procedimiento de asegurar que se cumplen todos los criterio establecidos para la selección autorización y la manera de diligenciar e interpretar la matriz de modificado polivalencia establecida( fecha xxx) Acta de Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de divulgación xx selección, contratación y autorización ( fecha xxx) Registro de evaluación xxxx Realizar una lista de funcionarios del OI que realizan o apoyan las Listado de actividades de inspección ( fecha xxx) funcionarios Matriz de Realizar, conforme al procedimiento de evaluación y autorización del polivalencia personal, las autorizaciones correspondientes a cada uno de los actualizada funcionarios del organismos de inspección ( fecha XXX) Registros de autorizacion Aprobación Fecha revisión Observaciones del Evaluador Líder (SI/NO)

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Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA OEC Descripción:

N°

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SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. FECHA 2015-10-27 2015-OIN-044 Los registros del personal no contienen todos los soportes para demostrar que se cumplen con las descripciones de cargo.

Requisito aplicable:

6.1.10 ISO/IEC 17020:2012 Los registros en carpetas de hoja de vida de las siguientes personas: 1. Gustavo Burgos, como suplente del director técnico nombrado el 25 de septiembre del 2015 no cumple con la formación requerida de profesional en ciencias náuticas. El suplente es técnico profesional en comercio exterior y cumple con una experiencia mínima de 1 a 3 años en el cargo o similares.

Evidencia objetiva:

2. En el cargo de gerente técnico está asignado el gerente de proyectos, respecto del cual: a. no se tienen registro de formación en la norma ISO/IEC 17020:2012. El gerente técnico según lo requerido en la norma ISO/IEC 17020:2012(numeral 5.2.5) asume la responsabilidad de que se lleven a cabo las actividades de inspección de acuerdo con lo requerido en la norma ISO/IEC 17020:2012. b.No hay registros de competencia relacionados con la actividad de inspección de vehículos para el ing. Byron Ferney Pinto Rincón, gerente de proyectos.

REPRESENTANTE OEC

Dinellys Gómez Consuegra Asistente de talento humano

EVALUADOR ONAC

Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha Selección, evaluar , calificar y contratar a un funcionario para que asuma las responsabilidades como suplente del director técnico (fecha xx) Realizar formación en NTC ISO IEC 17020 por parte del gerente técnico (fecha xx) Adjuntar en la hoja de vida del gerente de proyectos los registros de competencia asociados a la inspeccion (fecha xx) Descripción de la(s) Causa*(s) F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Eblin Rocio Montes Miranda / Martha Cecilia Rodriguez H

Evidencia de la implementación* Hoja de vida Contrato Registro de formacion Hoja de vida y registros

Verificado por el Evaluador

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 13 de 15 Porque no se realiza un control efectivo de los registros de educación, formación, experiencia y entrenamiento de los funcionarios de OI. Porque no se ha definido el control de los registros del personal Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Realizar una matriz de verificación de registros de las hojas de vida Matriz de de los funcionarios vs. Los requisitos definidos en los perfiles de verificación cargos ( fecha xxx) Realizar una matriz de cumplimiento de perfiles vs, registros para Matriz de cada una de las hojas de vida de los funcionarios de OI ( fecha xxx) cumplimiento Realizar un plan de acción para la consecución de los registros Plan de acción faltantes en las hojas de vida si se evidencia en la matriz de registros cumplimiento ( fecha xxx) Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA OEC

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SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. FECHA 2015-10-26/28 2015-OIN-044 1.1El organismo de evaluación de la conformidad no evidencia que se tengan en cuenta todas las condiciones del cliente para la planificación de las inspecciones de contenedores. 1.2 El organismo de evaluación de la conformidad no evidencia que se realice una planificación adecuada de los recursos requeridos para la inspección.

Descripción:

2.1 Para la inspección estructural de contenedores no se evidencia que el procedimiento de inspección sea apropiado y esté completamente documentado. 2.2 Para la inspección de la medición de la cantidad de combustible (bunker survey) y la determinación de peso por calados(draft survey) no se realizaron todas las mediciones necesarias y los procedimientos de inspección no son apropiados.

Requisito aplicable:

Evidencia objetiva:

3. No se evidenció el registro oportuno de todas las observaciones detectadas durante la inspección. 7.1.2 ISO/IEC 17020:2012 7.1.3 ISO/IEC 17020:2012 7.1.7 ISO/IEC 17020:2012 1.1.1El procedimiento IN-PR-007 rev 01 Container survey no incluye la planificación que se debe realizar cuando el contenedor se encuentra en una bodega del cliente (SOLECARGA, carrera 42 # 4-52 Zona Portuaria, Barranquilla). 1.1.2.Durante la inspección realizada en un contenedor como parte de la testificación se usó una escalera portátil para subir al techo del contenedor e inspeccionar su estado así como una linterna para la verificación del contenedor cerrado, la cual no se encuentra requerida en el procedimiento IN-PR-007 rev 01 Container survey 1.1.3.El procedimiento IN-PR-007 rev 01 Container survey no incluye un elevador que sería necesario para la inspección de contenedores en muelles e inspección de contenedores en patios. 1.2 Durante la testificación realizada en el Buque Phoenix K (puerto de Barranquilla)para la inspección de carga general en la noche del 2015-10-27 se observó que el procedimiento INPR-002 Cargo condition survey no incluye la determinación del número de personas necesarias para inspección. La inspección en la bodega 5 fue realizada por el Capitán Manuel Peña y el supervisor Bryan de La Rosa. 2.1.1 El procedimiento IN-PR-007 Rev 01 Container survey , usado para la inspección testificada el día 2015-10-26 de un contenedor en las instalaciones del cliente SOLECARGA presenta lo siguiente: a. No define la secuencia que debe realizar el inspector para inspeccionar el contenedor, si comienza por el exterior y luego por el interior.

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

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b.

No indica las definiciones correspondientes a los defectos encontrados tales como scratch, Budget que fueron detectadas durante la inspección y los demás que se encuentran indicados en el formato IN-FO-014 Container inspection report. 2.1.2 La inspección realizada corresponde a una inspección de condición del contenedor para cargarlo más no a una inspección de la condición estructural del contenedor como lo indica el objetivo del procedimiento IN-PR-007 Rev 01 Container survey :Verificar la condición operativa y estructural del contenedor. 2.2 Durante la testificación realizada en el buque Ocean Winner el dia 2015-10-28 se detectó que el master marine surveyor a. no realizó mediciones de temperatura para el posterior cálculo de la corrección de la densidad, y del peso, requeridas para el bunker survey. b. el procedimiento IN-PR-001 rev 03 Bunker survey no incluye la determinación de temperatura con los equipos de medición del cliente. c. se realizaron las determinaciones de niveles de líquidos en tanques de lastre, agua dulce dentro de la inspección draft survey y el inspector procedió a realizar los cálculos sin haber realizado la determinación de temperatura del combustible según lo requerido en el procedimiento IN-PR-006 rev 02 Draft survey. d. El procedimiento IN-PR-006 rev 02 Draft survey no incluye el número de mediciones de nivel y de temperatura que se deben realizar. 2.3 En el alcance para el cual se solicita la acreditación para la actividad de inspección de draft survey se incluyen las normas RG-3506-2013-AFIP y RE-2220-1990-ANA las cuales no definen procedimientos de inspección para esta actividad. 3.1 Durante la testificación de inspección real realizada el 2015-10-26 a un contenedor que se encuentra en una bodega del cliente (SOLECARGA, carrera 42 # 4-52 Zona Portuaria, Barranquilla), se observó que el inspector tomó notas en el formato IN-FO-14 pero el procedimiento IN-PR-007 rev 01 Procedimiento container survey menciona que este formato se registra en la etapa de Elaboracion y envio del informe final del cliente(esto ocurre después de finalizada la inspección). 3.2 Durante la testificación realizada en el Buque Phoenix K (puerto de Barranquilla)para la inspección de carga general en la noche del 2015-10-27 se observó que las personas que realizaron la inspección(Capitan Manuel Peña y Bryan de la Rosa) no usaron los formatos OMFO-002 Carga general e IN-F-003 Estado de hechos, los cuales son requeridos en el procedimiento IN-PR-002 rev 01 Cargo condition survey.

Byron Pinto Gerente de proyectos REPRESENTANTE OEC

EVALUADOR ONAC

Eblin Rocio Montes Miranda / Martha Cecilia Rodriguez H

Manuel Peña Master Marine Surveyor Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha

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Evidencia de la implementación*

Verificado por el Evaluador

INFORME DE EVALUACIÓN

NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA 1.1.1 modificar el procedimiento IN-PR-007 rev 01 Container survey incluyendo la planificación que se debe realizar cuando el contenedor se encuentra en una bodega del cliente (SOLECARGA, carrera 42 # 4-52 Zona Portuaria, Barranquilla). (fecha XXX) 1.1.2 modificar el IN-PR-007 rev 01 Container survey definiendo los elementos requeridos para la ejecución de la inspeccion. (fecha xxx) 1.1.3. Modificar el procedimiento IN-PR-007 rev 01 Container survey incluyendo un elevador que sería necesario para la inspección de contenedores en muelles e inspección de contenedores en patios.(fecha xxx) 1.2 Modificar el procedimiento IN-PR-002 Cargo condition survey incluyendo la determinación del número de personas necesarias para inspección. (fecha xxx) 2.1.1 modificar el procedimiento IN-PR-007 Rev 01 incluyendo lo siguiente: a. definir la secuencia que debe realizar el inspector para inspeccionar el contenedor, si comienza por el exterior y luego por el interior. b. indicar las definiciones correspondientes a los defectos encontrados tales como scratch, Budget y los demás que se encuentran indicados en el formato IN-FO-014 Container inspection report. (fecha xxx) 2.1.2 Modificar el procedimiento IN-PR-007 Rev 01 Container survey incluyendo La inspección de condición del contenedor para cargarlo e inspección de la condición estructural del contenedor.(Fecha xxx) 2.2 Re-entrenar al master marine surveyor en la realización de mediciones de temperatura para el posterior cálculo de la corrección de la densidad, y del peso, requeridas para el bunker survey. (fecha xxx) b. modificar el procedimiento IN-PR-001 rev 03 Bunker survey incluyendo la determinación de temperatura con los equipos de medición del cliente. c. re-entrenar a los inspectores en la realizaron las determinaciones de niveles de líquidos en tanques de lastre, agua dulce dentro de la inspección draft survey y determinación de temperatura del combustible según lo requerido en el procedimiento IN-PR-006 rev 02 Draft survey. (fecha xx) d. El procedimiento IN-PR-006 rev 02 Draft survey no incluye el número de mediciones de nivel y de temperatura que se deben realizar(fechaxxx) 2.3 definir los procedimientos de inspección para la inspección de draft survey según normas RG-3506-2013-AFIP y RE-2220-1990-ANA las (fecha xxx) 3.1 re-entrenar a los inspectores en el procedimiento IN-PR-007 rev 01 Procedimiento container survey 3.2 Re-entrenar a los inspectores en el procedimiento IN-PR-002 rev 01 Cargo condition survey.

Descripción de la(s) Causa*(s)

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IN-PR-007 rev 02

IN-PR-007 rev 02

IN-PR-007 rev 02

IN-PR-002 modificado

IN-PR-007 Rev 02

IN-PR-007 Rev 02

Registro de reentrenamiento IN-PR-001 rev 04 IN-PR-001 rev 04 IN-PR-006 REV 3 Procedimiento de inspección Registro de reentrenamiento Registro de reentrenamiento

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INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 14 de 15 Porque no se realizó una verificación ( conformación ) del contenido de los procedimientos de inspección vs los requerimientos normativos de las inspecciones Porque no se realizado una supervisión efectiva las inspecciones. Porque no se aplica el procedimiento de supervisión XXXXX Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s Evidencia de la Verificado por el identificada/s / Fecha implementación* Evaluador Realizar un plan de confirmación de las normas de inspecciones, vs Plan de los procedimientos de inspección definidos por el OI ( fecha xxx) confirmación Realizar la confirmación de los métodos de inspección ( fecha xxx) Divulgar y evaluar el correcto entendimiento de los procedimientos de inspeccion, confirmados ( fecha xx)

Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de supervisión XXXX ( fecha xx)

Informe de confirmación metodos

Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx Informe

Realizar supervisión al proceso de inspeccion ( fecha xxx) Aprobación Fecha revisión Observaciones del Evaluador Líder (SI/NO)

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA N° 15 de 15 SUPPORT OF LOGISTICS MARINE OFFSHORE S.A. OEC FECHA 2015-10-26 2015-OIN-044 El sistema de control de órdenes de trabajo no asegura que los requisitos de quienes solicitan los servicios del organismo de inspección están definidos adecuadamente y Descripción: se entiendan las condiciones especiales de manera que se puedan dar instrucciones no ambiguas al personal que realiza los trabajos que van a requerir. Requisito 7.1.5 ISO/IEC 17020:2012 aplicable: 1.Los correos electrónicos remitidos por el gerente de proyectos al personal asignado para la inspección no definen : 1. si la inspección se debe realizar al interior y al exterior del contenedor para verificar sus condiciones estructurales. 2. Los criterios de aceptación y de rechazo de los resultados de la inspección. 3. Las condiciones contractuales entre el organismo de inspección y el cliente tales como plazo para la realización de la inspección una vez se aceptan la tarifa del servicio por parte del cliente, medio por el cual se informarán los resultados de la inspección y el tiempo de entrega del informe de inspección. Lo anterior se evidenció en el correo electrónico enviado por el gerente de proyectos al cliente con copia al sr. Gustavo Burgos, quien fue asignado para la inspección real en el cliente SOLECARGA realizada el 2015-10-26 testificada por ONAC. Evidencia objetiva: 2. Durante la testificación realizada en el Buque Phoenix K (puerto de Barranquilla)para la inspección real de carga general en la noche del 2015-10-27 se observó que para la inspección de la carga de bobinas de acero, en frio y caliente no se asignó una orden de trabajo. La inspección en la bodega 5 fue realizada por el Capitán Manuel Peña y el supervisor Bryan de La Rosa y en las otras bodegas (2,3 y 4) la inspeccion fue realizada por parejas de personas asignadas La orden de servicio presentada por el coordinador de operaciones e inspecciones era un correo electrónico en el que se informaba al cliente los nombres de las personas para la operación de descargue y no estaban los nombres del Capitán Manuel Peña y el supervisor Bryan de La Rosa

F01P-EVA-01 OIN / Aprobado 2012-05-02 / Versión 05

INFORME DE EVALUACIÓN

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NO CONFORMIDAD Y PLAN DE CORECCIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

REPRESENTANTE OEC

Byron Pinto Gerente de proyectos

EVALUADOR ONAC

Manuel Peña Master Marine Surveyor Corrección*: acciones que eliminan la no conformidad / Fecha 1.Realizar un formato para uso en los correos electrónicos que contenga la información necesaria para realizar la inspección y sea comunidad al personal asignado ( fecha xx): 1.Realizar un formato para uso en los correos electrónicos que contenga la información necesaria asignación e identificación de funcionarios para realizar la inspección y sea comunidad al personal asignado ( fecha xx): Descripción de la(s) Causa*(s) Porque no se realizado una supervisión efectiva las inspecciones. Porque no se aplica el procedimiento de supervisión XXXXX Acción Correctiva*: acciones que eliminan la/s causa/s identificada/s / Fecha Divulgar y evaluar el correcto entendimiento del procedimiento de supervisión XXXX ( fecha xx) Realizar supervisión al proceso de inspeccion ( fecha xxx)

Fecha revisión

Aprobación (SI/NO)

N°

15 de 15

Eblin Rocio Montes Miranda / Martha Cecilia Rodriguez H

Evidencia de la implementación*

Verificado por el Evaluador

Formato

Formato

Evidencia de la implementación* Acta de divulgación xx Registro de evaluación xxxx Informe

Verificado por el Evaluador

Observaciones del Evaluador Líder

Conclusión acerca de la implementación del PCAC: Evaluador: * Espacio para ser llenado por el OEC

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Fecha:

NO RESUELTA

RESUELTA