Chuong Trinh Tttc

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

Học viện Ngân hàng

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

CHƯƠNG TRÌNH TRÌNH ĐỘ ĐẠI HỌC NGÀNH ĐÀO TẠO: Ngân hàng – tài chính ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN

1. Tên học phần: Thị trường tai chinh 2. Số đơn vị học trình: 4 3. Trình độ: sinh viên năm thứ 3 và 4 4. Phân bổ thời gian: - Lên lớp: 80% - Thực hành: 10% - Thực tế: 10% 5. Điều kiện tiên quyết - Lý thuyết tiền tệ 6.Mục tiêu của học phần - HiÓu ®îc c¸c vÊn ®Ò lý luËn c¬ b¶n vÒ thÞ trêng tµi chÝnh, thÞ trêng tiÒn tÖ vµ thÞ trêng chøng kho¸n. - N¾m ®îc c¸c nguyªn t¾c tæ chøc, c¸c nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n trªn c¸c lo¹i thÞ trêng. - N¾m b¾t ®îc c¸c th«ng tin trªn thÞ trêng tµi chÝnh vµ ý nghÜa cña th«ng tin - N¾m ®îc thùc tr¹ng ho¹t ®éng thÞ trêng tµi chÝnh ViÖt nam. 7. Mô tả vắn tắt nội dung học phần M«n häc trang bÞ nh÷ng kiÕn thøc chuyªn m«n vÒ c¬ chÕ tæ chøc vµ ho¹t ®éng cña thÞ trêng tµi chÝnh, bao gåm thÞ trêng s¬ cÊp vµ thÞ trêng thø cÊp. 8. Nhiệm vụ của sinh viên - Dự lớp:Theo quy chÕ - Lµm 2 bµi kiÓm tra 9.Tµi liÖu häc tËp - Gi¸o tr×nh chÝnh:Gi¸o tr×nh thÞ trêng tµi chÝnh cña trêng Häc viÖn Ng©n hµng 1

- S¸ch tham kh¶o: - Kh¸c: B¸o ®Çu t chøng kho¸n vµ t¹p chÝ chøng kho¸n 10. Tiªu chuÈn ®¸nh gi¸ sinh viªn - Dù líp: Theo quy chÕ - Th¶o luËn, thuyÕt tr×nh - Thi gi÷a häc kú: 2 bµi. Mçi bµi chiÕm 10% - Thi cuèi kú: 1 bµi ( chiÕm 80%) 11. Thang ®iÓm: 10 12. Néi dung chi tiÕt häc phÇn

2

PhÇn I: Tæng quan vÒ thÞ trêng tµi chÝnh Ch¬ng 1: Tæng quan vÒ thÞ trêng tµi chÝnh I. Sù h×nh thµnh vµ vËn ®éng nguån vèn trong nÒn kinh tÕ thÞ trêng 1.Kinh tÕ thÞ trêng vµ nhu cÇu giao lu vèn 2. Sù xuÊt hiÖn giÊy tê cã gi¸-c¬ së h×nh thµnh thÞ trêng tµi chÝnh II. Ph©n lo¹i thÞ trêng tµi chÝnh 1. C¨n cø vµo h×nh thøc vËn ®éng vèn 2. C¨n cø thêi h¹n vËn ®éng vèn III. Hµng ho¸ cña thÞ trêng tµi chÝnh 1.Kn 2. Thuéc tÝnh 3. C¸c lo¹i hµng ho¸ IV. Chñ thÓ tham gia V. VÞ trÝ vµ vai trß thÞ trêng tµi chÝnh Th¶o luËn PhÇn II:ThÞ trêng tiÒn tÖ Ch¬ng II: ThÞ trêng tiÒn tÖ I. Kh¸i niÖm 1. Kn 2.§Æc ®iÓm 3.Vai trß II. Ph©n lo¹i thÞ trêng tiÒn tÖ III. Hµng ho¸ cña thÞ trêng tiÒn tÖ IV. C¸c nghiÖp vô cña thÞ trêng tiÒn tÖ 1. NghiÖp vô cña thÞ trêng néi tÖ liªn ng©n hµng 2. NghiÖp vô thÞ trêng më 3. NghiÖp vô thÞ trêng hèi ®o¸i Th¶o luËn KiÓm tra

5tiÕt 5tiÕt

PhÇn III: ThÞ trêng chøng kho¸n

45tiÕ t 15

Ch¬ng 3: Tæng quan vÒ thÞ trêng chøng kho¸n 1.1. B¶n chÊt vµ chøc n¨ng cña thÞ trêng chøng kho¸n.

4tiÕt

1 tiÕt 10 tiÕt 10 tiÕt

3

1.1.1. LÞch sö h×nh thµnh vµ ph¸t triÓn cña thÞ trêng chøng kho¸n. 1.1.2. Kh¸i niÖm vµ ®Æc ®iÓm cña thÞ trêng chøng kho¸n. 1.1.3.Chøc n¨ng vµ nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña thÞ trêng chøng kho¸n. 1.2. C¬ cÊu cña thÞ trêng chøng kho¸n. 1.3. Hµng ho¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n 1.3.1. Kh¸i niÖm 1.3.2. C¸c lo¹i chøng kho¸n 1.3.2.1.Cæ phiÕu 1.3.2.2.Tr¸i phiÕu 1.3.2.3.C¸c chøng kho¸n ph¸i sinh 1.3.3. C¸c yÕu tè ¶nh hëng ®Õn gi¸ chøng kho¸n 1.4. C¸c chñ thÓ tham gia thÞ trêng chøng kho¸n 1.4.1. Nhµ ph¸t hµnh 1.4.2. Nhµ ®Çu t 1.4.3. Tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n 1.4.4. Tæ chøc qu¶n lý vµ gi¸m s¸t TTCK 1.4.5. Tæ chøc hç trî thÞ trêng 1.5. Giíi thiÖu vÒ thÞ trêng chøng kho¸n mét sè níc trªn thÕ giíi Th¶o luËn+ kiÓm tra Ch¬ng 2: ThÞ trêng s¬ cÊp 2.1. Ph©n lo¹i nghiÖp vô ph¸t hµnh 2.2. C¸c ph¬ng thøc ph¸t hµnh chøng kho¸n 2.3. NghiÖp vô ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu 2.3.1. NghiÖp vô ph¸t hµnh cæ phiÕu 2.3.1.1. Ph¸t hµnh cæ phiÕu khi thµnh lËp c«ng ty cæ phÇn 2.4.1.2. Ph¸t hµnh cæ phiÕu khi t¨ng vèn 2.3.2. NghiÖp vô ph¸t hµnh tr¸i phiÕu Th¶o luËn+kiÓm tra

8

4

Ch¬ng 3: Së giao dÞch chøng kho¸n 3.1.Kh¸i niÖm vµ chøc n¨ng cña SGDCK 3.1.1.Kh¸i niÖm 3.1.2. H×nh thøc tæ chøc vµ së h÷u cña SGDCK 3.1.3. Chøc n¨ng cña SGDCK 3.2. Thµnh viªn Së giao dÞch chøng kho¸n 3.2.1. Kh¸i niÖm 3.2.2. Ph©n lo¹i thµnh viªn 3.2.3. Tiªu chuÈn thµnh viªn 3.2.4. Thñ tôc kÕt n¹p thµnh viªn 3.2.5. QuyÒn vµ nghÜa vô cña thµnh viªn 3.3. Niªm yÕt chøng kho¸n 3.3.1. Kh¸i niÖm 3.3.2. Ph©n lo¹i niªm yÕt 3.3.3. Tiªu chuÈn niªm yÕt 3.3.4. Thñ tôc niªm yÕt 3.3.5. ThuËn lîi vµ bÊt lîi cña niªm yÕt chøng kho¸n 3.3.6. Qu¶n lý chøng kho¸n sau khi niªm yÕt 3.4. HÖ thèng giao dÞch chøng kho¸n trªn Së giao dÞch chøng kho¸n 3.4.1. Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3.4.1.1. Giao dÞch thñ c«ng t¹i sµn giao dÞch 3.4.1.2. Giao dÞch b¸n tù ®éng vµ tù ®éng ho¸ hoµn toµn 3.4.2. Më tµi kho¶n 3.4.2.1. C¸c th«ng tin liªn quan ®Õn tµi kho¶n 3.4.2.2. C¸c lo¹i tµi kho¶n 3.4.3. LÖnh vµ c¸c h×nh thøc ®Æt lÖnh 3.4.4. Khíp lÖnh ®Þnh kú vµ khíp lÖnh liªn tôc 3.4.5. C¸c quy ®Þnh liªn quan ®Õn giao dÞch chøng kho¸n trªn SGDCK 3.4.5.1. C¸c quy ®Þnh chung * §¬n vÞ giao dÞch * §¬n vÞ yÕt gi¸ * Biªn ®é giao ®éng gi¸ * PhÝ giao dÞch * Thêi gian giao dÞch vµ thanh to¸n * C¸c quy ®Þnh vÒ giao dÞch ®Æc biÖt 3.4.5.2. Giao dÞch ký quü vµ b¸n khèng 3.4.5.3. Giao dÞch th©u tãm c«ng ty Th¶o luËn Ch¬ng 4: ThÞ trêng OTC

13

3 5

6