Anexo Metodológico Nigeria Traducción Nigeria Unodc.docx

ANEXO METODOLÓGICO PARTE 1 - Encuesta Nacional sobre la Calidad e Integridad de los Servicios Públicos Introducción - antecedentes Los datos presentados en este informe se recopilaron en la Encuesta Nacional sobre Calidad e Integridad de los Servicios Públicos, también conocida como Encuesta de Corrupción Nigeriana, un proyecto financiado por la Unión Europea e implementado por la ONUDD en colaboración con la Oficina Nacional de Estadísticas de Nigeria (ONEN). La Encuesta de Corrupción de Nigeria se diseñó como una encuesta masiva de hogares, representativa a nivel de los estados nigerianos, con el objetivo de recopilar información de referencia   

sobre experiencias directas de eventos de corrupción, como víctimas, por parte de los ciudadanos sobre la experiencia al denunciar la corrupción y otros delitos a las autoridades públicas sobre opiniones y percepciones de los ciudadanos sobre las tendencias recientes, los patrones y las respuestas estatales por la corrupción

La evidencia derivada de la encuesta se utiliza para calcular los indicadores de referencia que pueden usarse para informar las políticas pertinentes y rastrear el progreso futuro, al tiempo que garantiza la comparabilidad internacional con encuestas de naturaleza similar llevadas a cabo en otros países.

Contenidos e instrumentos de la encuesta: Siguiendo las experiencias internacionales previas y las extensas consultas de todos los principales interesados a través de una encuesta de corrupción nacional, el instrumento de la encuesta41 fue estructurado en varias partes para abordar mejor los requisitos de información identificados: comenzando por seleccionar al azar un miembro del hogar y una sección sobre las actitudes y opiniones sobre la corrupción, la parte principal del cuestionario aborda experiencias con servicios públicos y en particular experiencias de soborno. Las partes subsiguientes del cuestionario tratan sobre los sobornos en el sector privado, la corrupción en el empleo y la conciencia y opiniones sobre agencias anticorrupción específicas.42

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El cuestionario y otros antecedentes relacionados con la encuesta están disponibles en: https://www.unodc.org/unodc/en/data-andanalysis/corruption.html (18.7.2017) 42 Dos secciones adicionales del cuestionario tratan sobre la victimización general del delito y el acceso a la justicia, cuyos resultados se divulgarán en una etapa posterior.

Al armar el instrumento de la encuesta, se invirtió mucho tiempo y esfuerzo en adaptar una metodología de encuesta estándar ya probada y refinada en otros contextos nacionales (como Afganistán, Irak y los Balcanes occidentales) al contexto nigeriano específico, y en garantizar la identificación nacional con la encuesta. Desde las primeras etapas del desarrollo de la encuesta, se llevaron a cabo mesas redondas con el Comité Directivo Nacional (CDN)43 de la encuesta, que consta de 14 agencias beneficiarias de la Unión Europea financiadas por la ONUDD, que lideran el Proyecto de Apoyo a la Anticorrupción en Nigeria incluyendo todas las principales agencias de anticorrupción en Nigeria - para una guía general sobre la implementación de la encuesta. Además, se llevaron a cabo varias reuniones del grupo de trabajo con el Comité Técnico Nacional (CTN) para obtener orientación técnica en la implementación de la encuesta, y para consultas e insumos sobre versiones sucesivas del borrador del instrumento de la encuesta. El (CTN) estaba compuesto por un subconjunto de la (ONE) e incluía la ONUDD, miembros del Equipo de Trabajo Interinstitucional (ETI), Acción Ayuda Nigeria, la Fundación CLEEN y la ONE como socio implementador (el ETI a su vez incluye otras organizaciones beneficiarias dentro del sector anticorrupción de Nigeria). Además de las consultas nacionales con las partes interesadas, se llevó a cabo una amplia investigación cualitativa sobre las modalidades de corrupción en Nigeria para comprender mejor los patrones, las formas y las manifestaciones de corrupción en diferentes partes del país.44 En conjunto, la experiencia de otras encuestas nacionales de corrupción, las consultas nacionales y la investigación cualitativa en profundidad contribuyeron a desarrollar un instrumento de encuesta que mejor captara la compleja realidad del soborno en Nigeria.

Preparación de la encuesta Para probar la adecuación del instrumento de la encuesta y la integridad de las operaciones de la encuesta y la logística antes de la encuesta principal, se llevaron a cabo varias actividades preparatorias. En particular, las dos actividades más importantes para probar el instrumento de encuesta incluyeron: • pruebas cognitivas • una encuesta piloto

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Los 14 miembros del Comité Directivo Nacional (CDN) son: Oficina de Contratación Pública (OCP), Oficina del Código de Conducta (OCC), Tribunal del Código de Conducta (TCC), Comisión de Delitos Económicos y Financieros (CDEF), Tribunal Superior de Justicia. Territorio de la Capital Federal, Tribunal Superior Federal, Ministerio Federal de Justicia (MFJ), Equipo de trabajo interinstitucional de Agencias Anticorrupción / Unidad Técnica sobre Gobernabilidad y Reformas Anticorrupción ,Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas de Nigeria (ITIEN), Unidad de Inteligencia Financiera de Nigeria (UIFN), Fuerza Policial de Nigeria (FPN), Comisión Independiente de Prácticas Corruptas (CIPC), Comisión de Denuncias Públicas (CDP), Unidad de Control Especial contra el Blanqueo de Capitales (UCEBCL). 44 Los resultados de esta investigación cualitativa se resume en dos documentos de antecedentes: Ipadeola, Oladipupo, Patrones, Experiencias y Manifestaciones de la Corrupción en Nigeria. Una revisión de la literatura (Abuja, enero de 2016) e Ipadeola, Oladipupo, Estudio Cualitativo sobre los Patrones, Experiencias y Manifestación de la Corrupción en Nigeria (Abuja, marzo de 2016).

Pruebas cognitivas Para explorar la idoneidad de las formulaciones de las preguntas en el contexto multicultural y multilingüe de Nigeria, se realizó una prueba cognitiva con 40 encuestados reclutados de dos estados nigerianos diferentes (20 del estado de Lagos y 20 del estado de Kaduna) con el fin de examinar las formas en que los encuestados interpretan, consideran y, en última instancia, responden a las preguntas, así como para identificar posibles errores de respuesta. Se usaron entrevistas uno a uno en profundidad para evaluar las preguntas con los encuestados. Las entrevistas se realizaron sobre los cuatro pasos en el proceso cognitivo de responder las preguntas: comprender las categorías de preguntas y respuestas, recordar o buscar la información solicitada, pensar sobre la respuesta y emitir un juicio acerca de qué denunciar, y denunciar la respuesta.

Encuesta piloto Una encuesta piloto es el proceso de prueba de todas las etapas de la producción de datos que se llevan a cabo durante la encuesta principal, pero a menor escala. Ayuda a perfeccionar todos los instrumentos de la encuesta, así como a garantizar una planificación adecuada de toda la logística que se requerirá para la encuesta principal. Utilizando dos instrumentos de la encuesta ligeramente diferentes que probaron formulaciones de preguntas alternativas, la encuesta piloto se llevó a cabo en los estados de Oyo, Kwara, Delta y Katsina con una muestra total de 480 hogares (alrededor de 120 en cada estado). Los resultados de las encuestas piloto se documentaron en un informe técnico y se utilizaron para mejorar los procedimientos de la encuesta, las formulaciones de preguntas (especialmente cuando se probaban dos versiones diferentes), las instrucciones para los encuestadores en las pautas del entrevistador, los procedimientos de muestreo aplicados por los entrevistadores y otros aspectos técnicos.

Encuesta principal Diseño de muestra y procedimiento de ponderación Para la encuesta principal, se realizaron un total de 33.067 entrevistas en los 37 estados con personas de 18 años o más.45 La metodología del muestreo adoptada es un muestreo aleatorio con un proceso de estratificación realizado a nivel estatal. El muestreo aleatorio estratificado es un método de muestreo que requiere dividir la población en grupos más pequeños (o estratos) y extraer una muestra aleatoria dentro de cada estrato. En este caso, los estratos están representados por los 37 estados nigerianos (36 estados y el territorio de la Capital Federal) y dentro de cada estado, la población (adulta) se extrajo al azar. En cada uno de los 37 estados, se realizaron entre 779 y 900 entrevistas. Para diagramar la muestra, la población en cada estado es dividida en Áreas de Enumeración (AE).46 A partir de este proceso, se seleccionaron

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De estos, se completaron un total de 32.920 (99%) entrevistas. Nigeria está compuesta por 774 Áreas de Gobierno Local (AGL) con un total de 662.529 Áreas de Enumeración (AE), con un promedio de 856 AE por TCF. 46

aleatoriamente un total de 23.280 AEs (4 % del total general) para el marco de la muestra. A partir de este marco, en un procedimiento de muestreo de la primera etapa (selección de AEs) se seleccionaron alrededor de 60 AEs en cada uno de los 37 estados que se analizarán. Las AEs se seleccionarán de tal manera que atraviesen áreas urbanas y rurales. Se seleccionaron un total de 2.220 AEs en todo el país. Para el muestreo de la segunda etapa, que es la selección de hogares (H), se seleccionaron sistemáticamente 15 H por AE, lo que arrojó un total de alrededor de 900 H por estado. En cada hogar, el entrevistador selecciona aleatoriamente a un encuestado individual. Se solicita que el entrevistador regrese al mismo hogar durante al menos 3 visitas (es decir, tres llamadas telefónicas) si el miembro de la familia no pudo ser localizado antes de que el entrevistado fuera tratado como una unidad faltante o de no respondedora. La tasa de respuesta global fue del 85 %. Los hogares o los encuestados no fueron reemplazados sobre la base de la negativa. Por el contrario, la asignación para la falta de respuesta se construyó en la estimación del tamaño de la muestra. Sin embargo, se reemplazaron las AEs u hogares de muestra en caso de imposibilidad de localizarlos, o si se "mudaron" recientemente. Para obtener los resultados de la encuesta a nivel estatal representativa a nivel nacional, para el análisis de los datos después de la encuesta, el tamaño de la muestra fue ajustado según el tamaño de la población en cada estado. La ponderación asegura que la distribución de la muestra entre los estados refleje la distribución real de la población. Los últimos datos de la población fueron proporcionados por la Oficina Nacional de Estadísticas en 2016 y se refieren a 2015.47

Cálculo de pesos: s = 1, ..., S Estados nigerianos (incluido el Territorio de la Capital Federal) Ns = tamaño de muestra para el estado s Ps = (adulto) población del estado s El peso (P) para el estado s-th se define como la relación entre la población (adulta) y el tamaño de la muestra en el mismo estado. 𝑊s = 𝑃s / 𝑁s En la base de datos, se incluye dicho factor de ponderación para alinear todos los hallazgos con las cifras reales de población.

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Los datos de la población de 2015 se basan en los datos de referencia de 2005 y se actualizaron utilizando la tasa de crecimiento generada en 2006 por la Comisión Nacional de Población en cada estado y el TCF.

Control de calidad y traducción de cuestionarios Teniendo en cuenta el gran alcance del estudio y la naturaleza del extenso y sensible trabajo de campo, se contrató un control externo de control de calidad de las operaciones de la encuesta. Tras un concurso público, el Muestreo Práctico International (MPI), una empresa con sede en Lagos especializada en marketing, investigación social y de opinión, se encargó de garantizar la calidad de las actividades de la encuesta y sus resultados en todas las etapas de su implementación. Basados en el resultado del informe de control de calidad de la encuesta piloto, se adoptaron algunas medidas de control de calidad para garantizar la fiabilidad de la recopilación de datos, así como la traducción del cuestionario en el idioma local, actualizando el cuadro de la lista de hogares para incluir a los hogares adicionales para que sirvan como reemplazo de las entrevistas no efectivas y las verificaciones adicionales de lógica y consistencia en el dispositivo electrónico adoptado para el trabajo de campo (Dispositivo de Entrevista Personal Asistido por Computadora). Para garantizar que las preguntas de la encuesta abordaran adecuadamente el objetivo de la investigación, el instrumento de estudio fue chequeado para asegurarse de que las preguntas se organicen en una secuencia lógica, para verificar que las instrucciones de enrutamiento y de las entrevistas estuvieran en orden lógico, y que las preguntas fueran coherentes con el objetivo de la investigación. Antes de la encuesta principal, el cuestionario fue traducido al inglés pidgin y a los tres idiomas principales que se hablan en las zonas geopolíticas de Nigeria, principalmente, Yoruba, Igbo y Hausa. Se verificaron las traducciones para garantizar que las preguntas se interpretaran correctamente. Para garantizar la calidad de las traducciones, las partes relevantes de los cuestionarios traducidos también se tradujeron al inglés original.

Entrenamiento y trabajo de campo El primer nivel de preparación - la Capacitación de los Capacitadores (CDC) - incluyó Capacitadores, Monitores y Coordinadores, y se llevó a cabo en Abuja. Los participantes fueron personal de la ONE, de la ONUDD y del MPI. El segundo nivel de capacitación, o capacitación zonal, se llevó a cabo en 12 estados, y cada una de las 6 zonas geopolíticas fue debidamente representada. Durante esta capacitación, se dedicó un día completo a capacitar Entrevistas en Papel y Lápiz, y dispositivo de Entrevista Personal asistido por Computadora, para asegurar que todos los encuestadores de campo tuvieran un conocimiento completo de todos los módulos en el cuestionario. Se utilizó otro día para la práctica de campo, para preparar a los encuestadores para el ejercicio completo en varios grupos designados. Para el trabajo de campo, se formaron dos equipos en cada estado de cinco personas cada uno (cuatro encuestadores y un supervisor), con un total de 74 equipos con 296 encuestadores y 74 supervisores.48 Además de los supervisores, dos monitores de campo por estado y un coordinador 48

La calificación mínima para los entrevistadores de campo de la ONE es un Diploma Nacional (DN) en un campo numérico como matemáticas, economía, estadística, sociología, etc. El personal de campo generalmente se recluta localmente y se basa en su estado para garantizar una buena comprensión de inglés, así como los idiomas locales. Al realizar cualquier encuesta en particular, también se da prioridad a quienes tienen experiencia previa en encuestas similares.

por zona aseguraron la realización adecuada de las entrevistas y el control de calidad. Los equipos de campo completaron cada AE antes de pasar a la siguiente para permitir el contacto cercano y la devolución del supervisor. Además, el MPI desplegó su propio equipo de 74 oficiales de control de calidad (dos por estado) más seis coordinadores y tres gerentes, quienes proporcionaron una capa adicional de supervisión y monitoreo de calidad. Para el control de calidad, el MPI realizó 3.391 verificaciones anteriores (las entrevistas son repetidas y comparadas), y 1.719 entrevistas complementarias (el MPI observó la entrevista in situ), que corresponden al 10% y 5% de todas las entrevistas, respectivamente. En su exhaustivo informe final de calidad, el MPI declaró que, en general, no había problemas importantes que pudieran haber descarrilado el proceso de recopilación de datos.

Versiones del lenguaje Las entrevistas se llevaron a cabo en cinco idiomas principales (inglés, inglés pidgin, yoruba, igbo y hausa), con requisitos de idiomas adicionales cubiertos por encuestadores calificados en sus idiomas nativos. El siguiente mapa muestra los principales idiomas en los que se realizaron las encuestas por zona. Mapa 4 Tres idiomas principales en los que se realizaron las entrevistas, por zona, en

Nigeria (2016)

Entrada de datos y limpieza de datos En la mayoría de los casos, se utilizó la Entrevista Personal Asistida por Computadora con un dispositivo de mano para capturar los datos durante la encuesta. En consecuencia, inmediatamente después, o durante el interrogatorio de los encuestadores por parte del supervisor al final de la jornada laboral, los datos se cargan automáticamente en la central de la ONE del Centro de Procesamiento de Datos en Abuja. En una primera etapa, los datos brutos se procesaron y se limpiaron de errores obvios por personal calificado de la ONE. En una segunda etapa, los datos se transformaron en SPSS y se enviaron a la ONUDD de Viena para su posterior análisis y procesamiento. Se realizó una limpieza detallada de puntos de datos incoherentes y obvios valores atípicos resultantes de entradas erróneas de datos, y se preparó un conjunto de datos finales para su análisis por parte de la ONUDD, antes de que se analizaran los datos para la tabulación y la redacción de informes.

PARTE 2 - Indicadores claves En este informe, se utilizan tres indicadores claves para comprender en qué medida el soborno está afectando la vida de los nigerianos I. prevalencia del soborno II. frecuencia del soborno (o el promedio de sobornos pagados) III. monto anual promedio y total pagado en sobornos Todas las fórmulas que se describen a continuación se han multiplicado por el factor de ponderación (P) ilustrado anteriormente para alinear todos los hallazgos con las cifras reales de población.

I. Prevalencia de sobornos La estimación de la prevalencia del soborno (P) se calcula como el número de adultos nigerianos que tuvieron al menos un contacto con un funcionario público y que pagaron un soborno a un funcionario público, o un funcionario público que les pidió un soborno (B), en al menos una ocasión en los 12 meses anteriores a la encuesta, como porcentaje de todos los nigerianos adultos que tuvieron al menos un contacto con un funcionario público (C). En otras palabras: i = 1,...., N adulto nigeriano (en la muestra) c = 1,...., C adulto nigeriano que tuvo al menos un contacto con un funcionario público en los 12 meses previos a la encuesta b = 1,....., B adulto nigeriano que tuvo al menos un contacto con un funcionario público y que pagó, o algún un funcionario público le pidió un soborno en los 12 meses previos a la encuesta k = 1,...., K nigeriano adulto que tuvo al menos un contacto con un funcionario público y que pagó un soborno a un funcionario público en los 12 meses previos a la encuesta j = 1,....., J funcionario público que recibió soborno con N ⊇ C ⊇ B ⊇ K

La prevalencia de soborno se obtiene de la siguiente manera: 𝑃 =𝐵𝑁/𝐶𝑁=B/C Esta definición de la prevalencia del soborno sigue la fórmula, es válida para el cálculo del indicador de ODS 16.5.1. "Proporción de personas que tuvieron al menos un contacto con un funcionario público y que le pagaron un soborno, o funcionarios públicos que les pidieron un soborno durante los 12 meses anteriores".

II. Frecuencia de soborno La frecuencia del soborno (F) (también denominada "promedio de sobornos pagados" en el informe) se calcula como la cantidad promedio de veces que los sobornadores pagaron en los 12 meses previos a la encuesta. En otras palabras, definir 𝑥k como el número de sobornos pagados a cualquier funcionario público por el k-ésimo sobornador en los 12 meses previos a la encuesta (donde el número de sobornos pagados por cada adulto nigeriano es la suma de los sobornos pagados por él/ella a los diferentes tipos de funcionarios públicos, la frecuencia del soborno se obtiene de la siguiente manera: (formula)

III. Monto total anual pagado en sobornos La estimación del monto total anual pagado en sobornos (T) en Nigeria se obtiene al multiplicar el número total estimado de sobornos pagados en efectivo en Nigeria en los 12 años anteriores a la encuesta (D) por el monto promedio pagado como el último soborno en efectivo (A) . o

Número total de sobornos pagados en efectivo (D)

Dejar 𝑑k como el número de sobornos pagados en efectivo por el soborno k-ésimo a cualquier funcionario público, y q (igual a 91,9%) la parte de los sobornos pagados en efectivo de todos los sobornos, el número total estimado de sobornos pagados en efectivo (D) es la suma de los sobornos pagados en efectivo por todos los que pagaron sobornos K, es decir: (fórmula) o

Cantidad promedio de sobornos pagados en efectivo (A)

Si r = 1, ... .R el último soborno pagado en efectivo por el sobornador k-ésimo y a el monto pagado por ese soborno, el monto promedio pagado en efectivo (A) es igual a: (fórmula)

Por lo tanto, la estimación de la cantidad total anual de sobornos pagados en efectivo en Nigeria se calcula como

𝑇=𝐷*𝐴