Identificacion De Riesgos En Empresa Consultora Actividad De Asesoria.pdf

UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL POLITÉCNICA “ANTONIO JOSÉ DE SUCRE” VICE-RECTORADO PUERTO ORDAZ DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN Y POSTGRADO

The Gold Team Caso: Consultora

Calderón y asociados

Ramón Calderón

Ciudad Guayana, Agosto de 2018

Mapa de proceso medular. Proceso: Gestión de asesoría

Fuente Gestión del cliente Gestión Logística, Talento Humano, cliente y administrativa Cliente Gestión Talento Humano, Administrativa y cliente Gestión de ambiente e infraestructura

Gestión Jurídica Gestión Administrativa, cliente y Talento Humano Gestión de ambiente e infraestructura

Entra da

Solicitud del cliente Plan para la prestación de servicio de asesoría Revisión de información documentada, Procesos, Resultados de auditorías Desempeño de procesos. Informe de asesoría, personal necesario. Infraestructura y ambiente necesarios Informe de asesoría Informe de asesoría revisado, personal necesario e Instrumentos contables y financieros y Infraestructura ambiente necesarios

Activid ades

Planificación y estructuración del servicio

Ejecución de asesoría

Salida Plan de servicio Informe de asesoría (recomendaciones, identificación de desviaciones, identificación de mejoras, riesgos, entre otros

Elaboración del informe de servicio

Informe de asesoría

Adecuación del informe de acuerdo al Marco Legal

Informe de servicio

Client e Gestión Logística, del cliente y administrativa

Gestión Administrativa y del cliente.

Gestión Jurídica y del cliente Gestión Administrativa, cliente y Talento Humano

Informe de servicio Presupuesto del servicio y adecuación de informe

Cliente Presupuesto

Recursos: Computadora, VideoBeam, impresora, papelería, refrigerios Talento humano: Asesores y secretaria de la empresa, abogado.

MATRIZ PRELIMINAR PARA LA IDENTIFICACION DE RIESGOS EN LA CONSULTORA GOLD TEAM

Lider de proceso Proceso de Identificación del Riesgo No.

Producto / Servicio

Proceso / Producto

Descripción del riesgo

INFORME DE REVISION DE LA Probabilidad que el Asesor no Utilizo las 1

INFORMACION

herramientas adecuadas para la

ASESORIA

DEL CLIENTE

Entrevista

Clasificación del Riesgo

Causas

Factor del Riesgo Externo

Factor del Riesgo Interno

La Informacion Primaria no responde al Proceso de Investigacion planteada Tecnica de Recoleccion de datos Errada OPERACIONAL No se elaboro una Encuesta para realizar el Plan

CLIENTE PERSONA

de Recoleccion de Informacion

PERSONA

Mala Elaboracion de la Entrevista

PERSONA

Consecuencias

Controles Existentes

QUEJA DEL CLIENTE EXISTENCIA DE UNA ENTREVISTA PREVIA DE LA ALTA DIRECCION CON EL CLIENTE POR LA MALA EXISTENCIA DE UN PROCEDIMIENTO PARA LA RECOLECCION DE DATOS NO HAY EVIDENCIA DEL CONTROL POR PARTE DEL ENCARGDO DEL ELABORACION DEL DEPARTAMENTO NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACION DE ENTREVISTAS POR INFORME SECTOR

DIAGRAMA DE ISHIKAWA PARA ALIMENTAR LA MATRIZ PRELIMINAR PARA LA IDENTIFICACION DE RIESGOS EN LA CONSULTORA GOLD TEAM