Dieu Le Pnc Sua Doi 22 03 2008 Final 1

MUÏC LUÏC PHẦN MỞ ðẦU ÑIEÀU 1 : ðịnh nghĩa caùc thuật ngữ trong ñiều lệ

4 4

CHÖÔNG I - TEÂN GOÏI, HÌNH THÖÙC SÔÛ HÖÕU, TRUÏ SÔÛ, MUÏC TIEÂU, PHAÏM VI KINH DOANH VAØ HOAÏT ÑOÄNG CUÛA COÂNG TY. 6 ÑIEÀU 2 : Teân goïi, hình thöùc sôû höõu, truï sôû vaø thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

6

ÑIEÀU 3 : Muïc tieâu hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

6

ÑIEÀU 4:

7

Phaïm vi kinh doanh vaø hoaït ñoäng.

CHÖÔNG II – VOÁN ÑIEÀU LEÄ, COÅ PHAÀN, COÅ ÑOÂNG SAÙNG LAÄP

8

ÑIEÀU 5:

Voán ñieàu leä, coå phaàn, coå ñoâng saùng laäp.

8

ÑIEÀU 6:

Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn.

9

ÑIEÀU 7:

Chuyeån nhöôïng coå phaàn.

9

ÑIEÀU 8:

Thu hoài coå phaàn.

CHÖÔNG III - TOÅ CHÖÙC VAØ QUAÛN LYÙ COÂNG TY ÑIEÀU 9:

Cô caáu toå chöùc vaø quaûn lyù.

10 12 12

ÑIEÀU 10: Quyeàn cuûa coå ñoâng .

12

ÑIEÀU 11: Nghóa vuï cuûa caùc coå ñoâng.

14

ÑIEÀU 12: Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

15

ÑIEÀU 13: Quyeàn vaø nhieäm vuï cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

16

ÑIEÀU 14: Caùc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn

17

ÑIEÀU 15: Vieäc thay ñoåi caùc quyeàn cuûa töøng loaïi coå phaàn .

18

ÑIEÀU 16: Trieäu taäp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, chöông trình hoïp vaø thoâng baùo.

19

ÑIEÀU 17: Caùc ñieàu kieän tieán haønh hoïp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø laäp bieân baûn vaø thoâng qua quyeát ñònh cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. 20 ÑIEÀU 18: Thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. 23 ÑIEÀU 19: Bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

25

ÑIEÀU 20: Yeâu caàu huûy boû quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

25

CHÖÔNG IV –HOÄI ÑOÀNG QUAÛN TRÒ

26

ÑIEÀU 21: Thaønh phaàn vaø nhieäm kyø.

26

ÑIEÀU 22: Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa hoäi ñoàng quaûn trò.

27

ÑIEÀU 23: Chuû tòch, Phoù chuû tòch vaø thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò.

29 Trang 1

ÑIEÀU 24: Thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò thay theá.

30

ÑIEÀU 25: Caùc cuoäc hoïp cuûa hoäi ñoàng quaûn trò.

31

CHÖÔNG V –TOÅNG GIAÙM ÑOÁC VAØ CAÙC CAÙN BOÄ QUAÛN LYÙ KHAÙC

35

ÑIEÀU 26: Toå chöùc boä maùy quaûn lyù .

35

ÑIEÀU 27: Caùn boä quaûn lyù.

35

ÑIEÀU 28: Boå nhieäm, mieãn nhieäm, nhieäm vuï vaø quyeàn haïn cuûa Toång giaùm ñoác.

35

ÑIEÀU 29: Thö kyù Coâng ty.

37

CHÖÔNG VI – NHIEÄM VUÏ CUÛA THAØNH VIEÂN HOÄI ÑOÀNG QUAÛN TRÒ, TOÅNG GIAÙM ÑOÁC VAØ CAÙC CAÙN BOÄ QUAÛN LYÙ 38 ÑIEÀU 30 : Traùch nhieäm caån troïng cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh vaø caùn boä quaûn lyù. 38 ÑIEÀU 31 : Traùch nhieäm trung thöïc vaø traùnh caùc xung ñoät veà quyeàn lôïi.

38

ÑIEÀU 32 : Traùch nhieäm vaø boài thöôøng.

39

CHÖÔNG VII – BAN KIEÅM SOAÙT ÑIEÀU 33 : Ban kieåm soaùt. CHÖÔNG VIII – QUYEÀN KIEÅM TRA SOÅ SAÙCH VAØ HOÀ SÔ CUÛA COÂNG TY ÑIEÀU 34 : Quyeàn kieåm tra soå saùch vaø hoà sô. CHÖÔNG IX - NGÖÔØI LAO ÑOÄNG VAØ COÂNG ÑOAØN ÑIEÀU 35: Ngöôøi lao ñoäng vaø coâng ñoaøn. CHÖÔNG X - PHAÂN PHOÁI LÔÏI NHUAÄN

41 41 44 44 45 45 46

ÑIEÀU 36: Coå töùc.

46

ÑIEÀU 37: Caùc vaán ñeà lieân quan ñeán phaân phoái lôïi nhuaän

47

CHÖÔNG XI – TAØI KHOAÛN NGAÂN HAØNG, QUYÕ DÖÏ TRÖÕ, NAÊM TAØI CHÍNH VAØ HEÄ THOÁNG KEÁ TOAÙN 48 ÑIEÀU 38 : Taøi khoaûn ngaân haøng

48

ÑIEÀU 39 : Quyõ döï tröõ boå sung voán ñieàu leä

48

ÑIEÀU 40 : Naêm taøi chính

48

ÑIEÀU 41 : Heä thoáng keá toaùn.

48

ÑIEÀU 42 : Kieåm toaùn coâng ty

48

CHÖÔNG XII – BAÙO CAÙO THÖÔØNG NIEÂN, TRAÙCH NHIEÄM COÂNG BOÁ THOÂNG TIN VAØ THOÂNG BAÙO RA COÂNG CHUÙNG 50 ÑIEÀU 43 : Baùo caùo haøng naêm, saùu thaùng vaø haøng quyù

50

ÑIEÀU 44 : Coâng boá thoâng tin vaø thoâng baùo ra coâng chuùng.

50 Trang 2

ÑIEÀU 45 : Con daáu CHÖÔNG XIII –CHAÁM DÖÙT HOAÏT ÑOÄNG VAØ THANH LYÙ

51 52

ÑIEÀU 46 : Chaám döùt hoaït ñoäng

52

ÑIEÀU 47 : Tröôøng hôïp beá taéc giöõa caùc thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò vaø coå ñoâng

52

ÑIEÀU 48 : Gia haïn thôøi haïn hoaït ñoäng

52

ÑIEÀU 49 : Thanh lyù Coâng ty.

52

CHÖÔNG XIV –GIAÛI QUYEÁT TRANH CHAÁP NOÄI BOÄ ÑIEÀU 50: Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä CHÖÔNG XV –ÑIEÀU KHOAÛN THI HAØNH

54 54 55

ÑIEÀU 51 : Boå sung vaø söûa ñoåi ñieàu leä.

55

ÑIEÀU 52 : Ngaøy hieäu löïc

55

ÑIEÀU 53 : Chöõ kyù cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

55

Trang 3

PHẦN MỞ ðẦU • Caên cöù Luaät Doanh nghieäp soá 60/2005/QH11 ngaøy 29 thaùng 11 naêm 2005 cuûa Quoác hoäi ; • Caên cöù Luaät chöùng khoaùn soá 70/2006/QH11 ngaøy 29 thaùng 06 naêm 2006 cuûa Quoác hoäi ; • Caên cöù Ñieàu leä maãu aùp duïng cho caùc Coâng ty nieâm yeát treân Sôû Giao dòch chöùng khoaùn/ Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn, ban haønh theo quyeát ñònh soá 15/2007/QÑ-BTC ngaøy 19 thaùng 03 naêm 2007 cuûa Boä tröôûng Boä Taøi Chính. Ñieàu leä naøy cuûa Coâng ty Vaên hoùa Phöông Nam (döôùi ñaây goïi laø ‘’Coâng ty’‘) laø cô sôû phaùp lyù cho caùc hoïat ñoäng SX-KD cuûa Coâng ty. Coâng ty Vaên hoùa Phöông Nam laø Coâng ty Coå phaàn, ñöôïc thaønh laäp theo Luaät Doanh nghieäp vaø theo Quyeát ñònh soá 4430/QÑ-UB-KT ngaøy 05 thaùng 09 naêm 1999 cuûa UBND TP.Hoà Chí Minh. • Baûn Ñieàu leä naøy, caùc quy ñònh cuûa Coâng ty, caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ ñöôïc thoâng qua moät caùch hôïp leä, phuø hôïp vôùi luaät phaùp lieân quan seõ laø nhöõng quy taéc vaø quy ñònh raøng buoäc ñeå tieán haønh hoaït ñoäng kinh doanh cuûa Coâng ty. • Ñieàu leä naøy ñöôïc söûa ñoåi, boå sung vaø thoâng qua hôïp leä taïi Ñaïi hoäi coå ñoâng cuûa Coâng ty ngaøy 22 thaùng 03 naêm 2008 ÑIEÀU 1 : 1.

Ñònh nghóa caùc thuaät ngöõ trong Ñieàu leä

Trong Ñieàu leä naøy, nhöõng thuaät ngöõ döôùi ñaây seõ ñöôïc hieåu nhö sau : a

"Hoäi ñoàng" coù nghóa laø Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa Coâng ty.

b

"Ñòa baøn kinh doanh" coù nghóa laø laõnh thoå Vieät Nam vaø nöôùc ngoaøi.

c

"Voán ñieàu leä" laø voán do taát caû caùc coå ñoâng ñoùng goùp vaø quy ñònh taïi Ñieàu 5 cuûa Ñieàu leä naøy.

d

"Luaät Doanh nghieäp" coù nghóa laø Luaät Doanh nghieäp soá 60/2005/QH11 ñöôïc Quoác hoäi thoâng qua ngaøy 29 thaùng 11 naêm 2005

e

"Ngaøy Thaønh laäp" laø ngaøy ñöôïc caáp giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh cuûa Coâng ty Vaên hoùa Phöông Nam - 24/02/1982.

f

"Phaùp luaät" laø taát caû caùc vaên baûn quy phaïm phaùp luaät quy ñònh taïi Ñieàu 1 Luaät ban haønh vaên baûn quy phaïm phaùp luaät ban haønh ngaøy 12/11/1996 (vaø phaàn söûa ñoåi boå sung ñöôïc Quoác Hoäi thoâng qua ngaøy 16/12/2002);

g

"Caùn boä quaûn lyù" coù nghóa laø Toång giaùm ñoác, Phoù Toång giaùm ñoác, Keá toaùn tröôûng vaø caùc caùn boä quaûn lyù khaùc trong coâng ty ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån.

h

"Nhöõng ngöôøi lieân quan" laø caù nhaân hoaëc toå chöùc naøo ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 4.17 cuûa Luaät Doanh nghieäp.

Trang 4

i

"Coå ñoâng" coù nghóa laø moïi theå nhaân hay phaùp nhaân ñöôïc ghi teân trong Soå ñaêng kyù Coå ñoâng cuûa Coâng ty vôùi tö caùch laø ngöôøi sôû höõu coå phieáu.

j

"Thôøi haïn hoaït ñoäng laø thôøi haïn hoaït ñoäng ban ñaàu cuûa coâng ty nhö ñöôïc quy ñònh taïi ñieàu 2 cuûa ñieàu leä naøy vaø moïi thôøi gian gia haïn ñöôïc thoâng qua baèng moät nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

k

"Vieät Nam" coù nghóa laø nöôùc Coäng hoøa Xaõ hoäi Chuû nghóa Vieät Nam.

2.

Trong Baûn Ñieàu leä naøy, khi noùi ñeán moät ñieàu khoaûn hay moät vaên baûn naøo ñoù thì chuùng seõ bao goàm caû nhöõng ñieàu khoaûn söûa ñoåi hay vaên baûn thay theá.

3.

Caùc ñeà muïc, tieâu ñeà ñöôïc ñöa vaøo Ñieàu leä chæ ñeå tieän theo doõi vaø khoâng aûnh höôûng tôùi yù nghóa cuûa Ñieàu leä naøy.

4.

Caùc töø hoaëc thuaät ngöõ ñaõ ñöôïc ñònh nghóa trong Luaät Doanh nghieäp (neáu khoâng maâu thuaãn vôùi chuû theå hoaëc ngöõ caûnh) seõ coù nghóa töông töï trong Ñieàu leä naøy.

Trang 5

CHÖÔNG I TEÂN GOÏI, HÌNH THÖÙC SÔÛ HÖÕU, TRUÏ SÔÛ, MUÏC TIEÂU HOAÏT ÑOÄNG, PHAÏM VI KINH DOANH VAØ HOAÏT ÑOÄNG CUÛA COÂNG TY. ÑIEÀU 2 : Teân goïi, hình thöùc sôû höõu, truï sôû vaø thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty. 1.

Teân tieáng Vieät cuûa Coâng ty laø : COÂNG TY COÅ PHAÀN VAÊN HOÙA PHÖÔNG NAM (PNC), vieát taét laø COÂNG TY VAÊN HOÙA PHÖÔNG NAM Teân tieáng Anh cuûa Coâng ty laø PHUONG NAM CULTURAL JOINT STOCK CORPORATION. Teân vieát taét: PHUONG NAM CORP. Teân giao dòch: COÂNG TY VAÊN HOÙA PHÖÔNG NAM (PNC) Coâng ty laø moät coâng ty coå phaàn, coù tö caùch phaùp nhaân phuø hôïp vôùi Phaùp luaät hieän haønh cuûa Vieät Nam.

2.

Truï sôû ñaêng kyù cuûa Coâng ty laø: Ñòa chæ

: Soá 940, Ñöôøng 3/2, Phöôøng 15, Quaän 11, TP. Hoà Chí Minh

Ñieän thoaïi : (08) 8663447 - (08) 8663448 - (08) 8663259 Fax

: (08) 8663449

Email

: [email protected]

Website

: www.phuongnamvh.com

3.

Toång giaùm ñoác laø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

4.

Coâng ty coù theå thaønh laäp chi nhaùnh vaø vaên phoøng ñaiï dieän taïi ñòa baøn kinh doanh ñeå thöïc hieän caùc muïc tieâu hoïat ñoäng cuûa Coâng ty phuø hôïp vôùi nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø trong phaïm vi phaùp luaät cho pheùp.

5.

Thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty laø 99 naêm, tröø khi chaám döùt hoaït ñoäng tröôùc thôøi haïn theo Ñieàu 46 hoaëc gia haïn hoaït ñoäng theo Ñieàu 48 cuûa Ñieàu leäâ naøy.

ÑIEÀU 3 : Muïc tieâu hoaït ñoäng cuûa Coâng ty. 1.

Muïc tieâu hoaït ñoäng cuûa Coâng ty laø khoâng ngöøng phaùt trieån vaø môû roäng saûn xuaát – kinh doanh nhaèm ñem laïi lôïi nhuaän cho caùc chuû sôû höõu cuûa Coâng ty; toái ña hoùa giaù trò doanh nghieäp, taïo vieäc laøm vaø thu nhaäp oån ñònh cho ngöôøi lao ñoäng vaø thöïc hieän toát caùc nghóa vuï ñoái vôùi nhaø nöôùc.

2.

Lónh vöïc kinh doanh cuûa Coâng ty bao goàm: a.

Kinh doanh sieâu thò, haøng tieâu duøng, saùch baùo, taïp chí, vaên hoùa phaåm, baêng hình, vaät tö ngaønh aûnh, ngaønh in, ñoà chôi treû em,... Trang 6

b.

Saûn xuaát vaø kinh doanh caùc taùc phaåm ñieän aûnh: phim nhöïa, phim quaûng caùo, caùc saûn phaåm nghe nhìn vaø thöïc hieän caùc dòch vuï khaùc thuoäc lónh vöïc ñieän aûnh.

c.

In aán caùc loaïi saùch baùo, taïp chí, vaên hoùa phaåm, vaên phoøng phaåm, tem nhaõn, bao bì caùc loaïi, giaáy tôø quaûn lyù kinh teá treân taát caû caùc chaát lieäu.

d.

Kinh doanh caùc dòch vuï thuoäc ngaønh vaên hoùa thoâng tin, nhieáp aûnh, aâm thanh, nhaïc cuï, veõ quaûng caùo, thieát keá myõ thuaät, ñaùnh maùy, photocopy

e.

Xuaát nhaäp khaåu tröïc tieáp vaät tö, nguyeân lieäu, thaønh phaåm vaø maùy moùc thieát bò coù lieân quan ñeán chöùc naêng hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh cuûa Coâng ty.

f.

Saûn xuaát caùc saûn phaåm phuïc vuï nhu caàu hoïc taäp, vaên hoùa baèng taát caû caùc chaát lieäu

g.

Dòch vuï: söûa chöõa, baûo trì maùy moùc, coâng cuï do coâng ty kinh doanh ; giöõ xe cuûa khaùch haøng

h.

Toå chöùc bieåu dieãn thôøi trang, ca muùa nhaïc chuyeân nghieäp

i.

Cho thueâ maët baèng, vaên phoøng, nhaø xöôûng

j.

Saûn xuaát vaø mua baùn caùc loaïi saûn phaåm nghe nhìn: baêng ñóa nhaïc, baêng ñóa hình, baêng ñóa phim truyeän, phim hoaït hình, baêng – ñóa coù noäi dung saân khaáu – ca nhaïc vaø caùc loaïi baêng ñóa coù noäi dung ñöôïc pheùp löu haønh

k.

Dòch vuï baûo hoä quyeàn taùc giaû

l.

Kinh doanh quaùn aên uoáng bình daân (khoâng kinh doanh taïi truï sôû)

m. Kinh doanh raïp chieáu phim n.

Dịch vụ quảng cáo thương mại.

ÑIEÀU 4: Phaïm vi kinh doanh vaø hoaït ñoäng. 1.

Coâng ty laäp keá hoaïch vaø tieán haønh taát caû caùc hoaït ñoäng kinh doanh theo quy ñònh cuûa Giaáy chöùng nhaän Ñaêng kyù Kinh doanh vaø Ñieàu leä naøy phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø thöïc hieän caùc bieän phaùp thích hôïp ñeå ñaït ñöôïc caùc muïc tieâu cuûa Coâng ty.

2.

Coâng ty coù theå tieán haønh caùc hình thöùc kinh doanh khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy coù lôïi nhaát cho Coâng ty trong phaïm vi phaùp luaät cho pheùp.

Trang 7

CHÖÔNG II VOÁN ÑIEÀU LEÄ, COÅ PHAÀN, COÅ ÑOÂNG SAÙNG LAÄP ÑIEÀU 5: Voán ñieàu leä, coå phaàn, coå ñoâng saùng laäp. 1.

Taát caû caùc coå phaàn do Coâng ty phaùt haønh ñeàu laø coå phaàn phoå thoâng, keå caû caùc coå phaàn do Nhaø nöôùc naém giöõ.

2.

Vaøo ngaøy thoâng qua Ñieàu leä naøy, voán Ñieàu leä cuûa Coâng ty laø 65.000.000.000 VNÑ (baèng chöõ : saùu möôi laêm tyû ñoàng chaün). Toång soá Voán Ñieàu leä cuûa Coâng ty ñöôïc chia thaønh 6.500.000 coå phaàn, vôùi meänh giaù laø 10.000 VNÑ/coå phaàn.

3.

Coâng ty chæ coù theå taêng voán Ñieàu leä khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua vaø phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa Phaùp luaät

4.

Coâng ty coù theå phaùt haønh caùc loaïi coå phaàn öu ñaõi khaùc sau khi coù söï chaáp thuaän cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät.

5.

Coå ñoâng saùng laäp: a. Coå ñoâng saùng laäp Coâng ty laø Nhaø nöôùc, Nhaø nöôùc cöû ngöôøi tröïc tieáp quaûn lyù phaàn voán Nhaø nöôùc taïi Coâng ty theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät. b. Coå ñoâng saùng laäp cam keát khi muoán chuyeån nhöôïng seõ thöïc hieän theo Ñieàu 7 cuûa baûn Ñieàu leä naøy.

6.

Coå phaàn phoå thoâng môùi seõ ñöôïc öu tieân chaøo baùn cho caùc coå ñoâng hieän höõu theo tyû leä töông öùng vôùi tyû leä sôû höõu coå phaàn phoå thoâng cuûa hoï trong Coâng ty, tröø tröôøng hôïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quy ñònh khaùc. Coâng ty phaûi thoâng baùo vieäc chaøo baùn coå phaàn, trong ñoù neâu roõ soá coå phaàn ñöôïc chaøo baùn vaø thôøi haïn ñaêng kyù mua phuø hôïp (toái thieåu hai möôi ngaøy laøm vieäc) ñeå coå ñoâng coù theå ñaêng kyù mua. Soá coå phaàn coå ñoâng khoâng ñaêng kyù mua heát seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa Coâng ty quyeát ñònh. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå phaân phoái soá coå phaàn ñoù cho caùc ñoái töôïng theo caùc ñieàu kieän vaø caùch thöùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy laø phuø hôïp, nhöng khoâng ñöôïc baùn soá coå phaàn ñoù theo caùc ñieàu kieän thuaän lôïi hôn so vôùi nhöõng ñieàu kieän ñaõ chaøo baùn cho coå ñoâng hieän höõu, tröø tröôøng hôïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän khaùc, hoaëc trong trong tröôøng hôïp coå phaàn ñöôïc baùn qua Sôû Giao Dòch Chöùng Khoaùn/ Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn.

7.

Coâng ty coù theå mua coå phaàn cuûa chính mình (keå caû coå phaàn öu ñaõi hoaøn laïi) theo nhöõng caùch thöùc ñöôïc quy ñònh trong Ñieàu leä naøy vaø phaùp luaät hieän haønh. Coå phaàn phoå thoâng do Coâng ty mua laïi laø coå phieáu quyõ vaø Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå chaøo baùn theo nhöõng caùch thöùc phuø hôïp vôùi quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø Luaät Chöùng khoaùn vaø vaên baûn höôùng daãn lieân quan.

8.

Coâng ty coù theå phaùt haønh caùc loaïi chöùng khoaùn khaùc khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhaát trí thoâng qua baèng vaên baûn vaø phuø hôïp vôùi caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn. Trang 8

ÑIEÀU 6: Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn. 1.

Moãi coå ñoâng cuûa Coâng ty ñöôïc caáp moät Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn (coå phieáu) töông öùng vôùi soá coå phaàn vaø loaïi coå phaàn sôû höûu, tröø tröôøng hôïp quy ñònh ôû khoaûn 7 Ñieàu naøy.

2.

Khi phaùt haønh, Giaáy chöùng nhaän sôû höõu Coå phaàn phaûi ñöôïc ñoùng daáu, coù chöõ kyù cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty vaø tuaân theo caùc quy ñònh cuûa luaät Doanh nghieäp. Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn ghi roõ soá löôïng vaø loaïi coå phieáu maø coå ñoâng naém giöõ, vaø caùc thoâng tin khaùc theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp. Moãi chöùng chæ coå phieáu ghi danh chæ ñaïi dieän cho moät loaïi coå phaàn.

3.

Trong thôøi haïn 30 ngaøy keå töø ngaøy noäp ñaày ñuû hoà sô ñeà nghò chuyeån quyeàn sôû höõu coå phaàn theo quy ñònh cuûa Coâng ty hoaëc trong thôøi haïn hai thaùng (hoaëc coù theå laâu hôn theo ñieàu khoaûn phaùt haønh quy ñònh) keå töø ngaøy thanh toaùn ñaày ñuû tieàn mua coå phaàn theo quy ñònh taïi phöông aùn phaùt haønh coå phieáu cuûa Coâng ty, ngöôøi sôû höõu soá coå phaàn seõ ñöôïc caáp giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn maø khoâng phaûi traû cho coâng ty chi phí in hoaëc baát kyø khoaûn phí naøo.

4.

Tröôøng hôïp chæ chuyeån nhöôïng moät soá coå phaàn ghi danh trong moät chöùng chæ coå phieáu ghi danh, chöùng chæ cuõ seõ bò huyû boû vaø chöùng chæ môùi ghi nhaän soá coå phaàn coøn laïi seõ ñöôïc caáp mieãn phí.

5.

Tröôøng hôïp Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn bò hoûng hoaëc bò taåy xoaù hoaëc bò ñaùnh maát, maát caép hoaëc bò tieâu huyû, ngöôøi sôû höõu coå phieáu ñoù coù theå yeâu caàu ñöôïc caáp Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn môùi vôùi ñieàu kieän phaûi ñöa ra baèng chöùng veà vieäc sôû höõu coå phaàn vaø thanh toaùn moïi chi phí lieân quan cho Coâng ty

6.

Ngöôøi sôû höõu Giaáy chöùng nhaän sôû höõu coå phaàn phaûi chòu traùch nhieäm ñoäc laäp veà vieäc baûo quaûn vaø Coâng ty seõ khoâng chòu traùch nhieäm trong moïi tröôøng hôïp Giaáy chöùng nhaän naøy bò maát caép hoaëc söû duïng vôùi muïc ñích löøa ñaûo.

7.

Chöùng chæ traùi phieáu hoaëc caùc chöùng chæ chöùng khoaùn khaùc cuûa Coâng ty (tröø caùc thö chaøo baùn, caùc chöùng chæ taïm thôøi vaø caùc taøi lieäu töông töï) khi phaùt haønh phaûi coù daáu vaø chöõ kyù maãu cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty, tröø tröôøng hôïp maø caùc ñieàu khoaûn vaø ñieàu kieän phaùt haønh coù quy ñònh khaùc.

8.

Coâng ty coù theå phaùt haønh coå phaàn ghi danh khoâng theo hình thöùc chöùng chæ. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ban haønh vaên baûn quy ñònh cho pheùp caùc coå phaàn ghi danh (theo hình thöùc chöùng chæ hoaëc khoâng chöùng chæ) ñöôïc chuyeån nhöôïng maø khoâng baét buoäc phaûi coù vaên baûn chuyeån nhöôïng. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ban haønh caùc quy ñònh veà chöùng chæ vaø chuyeån nhöôïng coå phaàn theo caùc quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp, phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn vaø Ñieàu leä naøy.

ÑIEÀU 7: Chuyeån nhöôïng coå phaàn 1.

Taát caû caùc coå phaàn cuûa Coâng ty ñeàu coù theå töï do chuyeån nhöôïng tröø khi Ñieàu leä naøy vaø phaùp luaät coù quy ñònh khaùc. Trang 9

Taát caû coå phieáu nieâm yeát treân Sôû Giao dòch Chöùng khoaùn/ Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn seõ ñöôïc chuyeån nhöôïng theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn cuûa Sôû Giao dòch chöùng khoaùn/ Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn. 2.

Coå phaàn chöa ñöôïc thanh toaùn ñaày ñuû khoâng ñöôïc chuyeån nhöôïng vaø höôûng coå töùc.

3.

Tröôøng hôïp moät coå ñoâng bò cheát thì ngöôøi thöøa keá hoaëc ngöôøi quaûn lyù taøi saûn cuûa ngöôøi cheát seõ ñöôïc Coâng ty thöøa nhaän laø ngöôøi duy nhaát coù quyeàn höôûng lôïi ñoái vôùi soá coå phaàn cuûa ngöôøi ñaõ cheát; nhöng söï thöøa nhaän aáy khoâng giaûi tröø taøi saûn cuûa coå ñoâng ñaõ cheát khoûi caùc traùch nhieäm gaén lieàn vôùi soá coå phaàn naøo maø ngöôøi ñoù ñaõ naém giöõ.

ÑIEÀU 8: Thu hoài coå phaàn. 1.

Tröôøng hôïp coå ñoâng khoâng thanh toaùn ñaày ñuû vaø ñuùng haïn soá tieàn phaûi traû khi mua coå phaàn, Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng baùo vaø coù quyeàn yeâu caàu coå ñoâng ñoù thanh toaùn soá tieàn coøn laïi cuøng vôùi laõi suaát treân khoaûn tieàn ñoù vaø nhöõng chi phí phaùt sinh do vieäc khoâng thanh toaùn ñaày ñuû gaây ra cho Coâng ty theo quy ñònh

2.

Thoâng baùo thanh toaùn neâu treân phaûi ghi roõ thôøi haïn thanh toaùn môùi (toái thieåu laø 7 ngaøy keå töø ngaøy göûi thoâng baùo) vaø ñòa ñieåm thanh toaùn vaø phaûi ghi roõ tröôøng hôïp khoâng thanh toaùn ñuùng yeâu caàu, soá coå phaàn chöa thanh toaùn heát seõ bò thu hoài.

3.

Tröôøng hôïp caùc yeâu caàu trong thoâng baùo neâu treân khoâng ñöôïc thöïc hieän, Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn thu hoài soá coå phaàn ñaõ neâu trong thoâng baùo vaøo baát cöù luùc naøo tröôùc khi coå ñoâng lieân quan thanh toaùn ñaày ñuû caùc khoaûn phaûi noäp, tieàn laõi vaø caùc chi phí lieân quan. Khi bò thu hoài thì soá coå töùc ñöôïc coâng boá chia cho caùc coå ñoâng bò thu hoài maø thöïc teá chöa ñöôïc chi traû cho ñeán thôøi ñieåm thu hoài seõ bò ngöng chi traû. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå chaáp nhaän vieäc giao noäp caùc coå phaàn bò thu hoài theo caùc quy ñònh döôùi ñaây vaø trong caùc tröôøng hôïp khaùc ñöôïc quy ñònh taïi ñieàu leä naøy.

4.

Coå phaàn bò Coâng ty thu hoài seõ trôû thaønh taøi saûn cuûa Coâng ty. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå tröïc tieáp hoaëc uûy quyeàn baùn, taùi phaân phoái hoaëc giaûi quyeát cho ngöôøi ñaõ sôû höõu coå phaàn bò thu hoài hoaëc caùc ñoái töôïng khaùc theo nhöõng ñieàu kieän vaø caùch thöùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy laø phuø hôïp.

5.

Coå ñoâng naém giöõ coå phaàn bò thu hoài seõ phaûi töø boû tö caùch coå ñoâng ñoái vôùi nhöõng coå phaàn ñoù, nhöng vaãn phaûi thanh toaùn taát caû caùc khoaûn tieàn coù lieân quan coäng vôùi tieàn laõi theo tyû leä (khoâng quaù 12% naêm) vaøo thôøi ñieåm thu hoài theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò keå töø ngaøy thu hoài cho ñeán ngaøy thöïc hieän thanh toaùn. Hoäi ñoàng quaûn trò coù toaøn quyeàn quyeát ñònh vieäc cöôõng cheá thanh toaùn toaøn boä giaù trò coå phaàn vaøo thôøi ñieåm thu hoài hoaëc coù theå mieãn giaûm thanh toaùn moät phaàn hoaëc toaøn boä soá tieàn ñoù.

Trang 10

6.

Thoâng baùo thu hoài seõ ñöôïc göûi ñeán ngöôøi naém giöõ coå phaàn bò thu hoài tröôùc thôøi ñieåm thu hoài; Vieäc thu hoài vaãn coù hieäu löïc keå caû trong tröôøng hôïp coù sai soùt hoaëc baát caån trong vieäc göûi thoâng baùo.

Trang 11

CHÖÔNG III CÔ CAÁU TOÅ CHÖÙC VAØ QUAÛN LYÙ COÂNG TY ÑIEÀU 9:

Cô caáu toå chöùc vaø quaûn lyù.

Cô caáu toå chöùc vaø quaûn lyù cuûa Coâng ty goàm coù Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác, Ban kieåm soaùt vaø ñöôïc toå chöùc theo moâ hình sau: ÑAÏI HOÄI ÑOÀNG COÅ ÑOÂNG

HOÄI ÑOÀNG QUAÛN TRÒ

BAN KIEÅM SOAÙT

TOÅNG GIAÙM ÑOÁC

ÑIEÀU 10:

Quyeàn cuûa coå ñoâng .

1.

Coå ñoâng laø ngöôøi chuû sôû höõu cuûa Coâng ty, coù caùc quyeàn vaø nghóa vuï töông öùng theo soá coå phaàn vaø loaïi coå phaàn maø hoï sôû höõu. Coå ñoâng chæ chòu traùch nhieäm veà nôï vaø caùc nghóa vuï taøi saûn khaùc cuûa Coâng ty trong phaïm vi soá voán ñaõ goùp vaøo Coâng ty.

2.

Ngöôøi naém giöõ coå phaàn phoå thoâng coù caùc quyeàn sau: a. Tham döï vaø phaùt bieåu trong caùc Ñaïi hoäi coå ñoâng vaø thöïc hieän quyeàn bieåu quyeát tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn; b. Ñöôïc nhaän coå töùc vôùi möùc theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; c. Töï do chuyeån nhöôïng coå phaàn ñaõ ñöôïc thanh toaùn ñaày ñuû theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø phaùp luaät hieän haønh. d. Ñöôïc öu tieân mua coå phieáu môùi ñöôïc chaøo baùn töông öùng vôùi tæ leä coå phaàn phoå thoâng maø hoï sôû höõu; e. Kieåm tra caùc thoâng tin lieân quan ñeán coå ñoâng trong danh saùch coå ñoâng ñuû tö caùch tham gia vaøo Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø yeâu caàu söûa ñoåi caùc thoâng tin khoâng chính xaùc; f. Xem xeùt, tra cöùu, trích luïc hoaëc sao chuïp Ñieàu leä coâng ty, soå bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

Trang 12

g. Trong tröôøng hôïp Coâng ty bò giaûi theå, ñöôïc nhaän moät phaàn taøi saûn coøn laïi cuûa Coâng ty töông öùng vôùi soá coå phaàn goùp voán, nhöng chæ sau khi Coâng ty ñaõ thanh toaùn heát caùc khoaûn nôï vaø sau caùc coå ñoâng öu ñaõi. h. Yeâu caàu Coâng ty mua laïi coå phaàn cuûa hoï trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Ñieàu 90.1 cuûa Luaät Doanh nghieäp. i. Caùc quyeàn khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø phaùp luaät; 3.

4.

5.

Quyeàn cuûa coå ñoâng sôû höõu coå phaàn öu ñaõi coå töùc goàm coù: a.

Nhaän coå töùc theo quy ñònh cuûa baûn Ñieàu leä naøy.

b.

Ñöôïc mua coå phaàn môùi cuøng loaïi khi Coâng ty chaøo baùn töông öùng vôùi tæ leä coå phaàn ñang sôû höõu vôùi giaù do HÑQT quyeát ñònh taïi thôøi ñieåm chaøo baùn.

c.

Caùc quyeàn khaùc nhö coå ñoâng phoå thoâng quy ñònh taïi khoaûn 2, Ñieàu naøy, tröø quyeàn döï hoïp vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; khoâng coù quyeàn ñeà cöû ngöôøi vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt.

d.

Ñöôïc chuyeån ñoåi thaønh coå phaàn phoå thoâng theo caùc ñieàu kieän do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

Quyeàn cuûa coå ñoâng sôû höõu coå phaàn öu ñaõi hoaøn laïi goàm coù: a.

Nhaän coå töùc nhö coå ñoâng phoå thoâng.

b.

Ñöôïc mua coå phaàn môùi cuøng loaïi khi Coâng ty chaøo baùn töông öùng vôùi tæ leä coå phaàn ñang sôû höõu vôùi giaù do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh taïi thôøi ñieåm chaøo baùn.

c.

Caùc quyeàn nhö coå ñoâng phoå thoâng quy ñònh taïi khoaûn 2, Ñieàu naøy, tröø quyeàn döï hoïp vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; khoâng coù quyeàn ñeà cöû ngöôøi vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt.

d.

Ñöôïc chuyeån ñoåi thaønh coå phaàn phoå thoâng theo caùc ñieàu kieän do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

Moät coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng sôû höõu töø 10% coå phaàn phoå thoâng trôû leân trong thôøi haïn lieân tuïc ít nhaát laø saùu (06) thaùng (trong baûn Ñieàu leä naøy goïi taét laø “nhoùm coå ñoâng 10%”) coù caùc quyeàn sau ñaây: a. Caùc quyeàn nhö coå ñoâng phoå thoâng quy ñònh taïi khoaûn 2, Ñieàu naøy . b. Ñeà cöû ngöôøi vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt theo quy ñònh taïi Ñieàu 21.2 vaø Ñieàu 33.2. c. Yeâu caàu trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong caùc tröôøng hôïp sau :
Hoäi ñoàng quaûn trò vi phaïm nghieâm troïng quyeàn cuûa coå ñoâng, nghóa vuï cuûa ngöôøi quaûn lyù hoaëc ra quyeát ñònh vöôït quaù thaåm quyeàn ñöôïc giao;
Nhieäm kyø cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ vöôït quaù saùu thaùng maø Hoäi ñoàng quaûn trò môùi chöa ñöôïc baàu thay theá; Trang 13

Yeâu caàu trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc laäp baèng vaên baûn vaø phaûi coù hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc ñoái vôùi coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh ñoái vôùi coå ñoâng laø toå chöùc; soá coå phaàn vaø thôøi ñieåm ñaêng kyù coå phaàn cuûa töøng coå ñoâng, toång soá coå phaàn cuûa caû nhoùm coå ñoâng vaø tyû leä sôû höõu trong toång soá coå phaàn cuûa coâng ty, caên cöù vaø lyù do yeâu caàu trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Keøm theo yeâu caàu phaûi coù caùc taøi lieäu, chöùng cöù veà caùc vi phaïm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, möùc ñoä vi phaïm hoaëc veà quyeát ñònh vöôït quaù thaåm quyeàn. Xem vaø nhaän baûn sao hoaëc trích luïc danh saùch coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp vaø boû phieáu taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Kieåm tra vaø nhaän baûn sao hoaëc baûn trích daãn danh saùch caùc coå ñoâng coù quyeàn tham döï vaø boû phieáu taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. d. Xem xeùt vaø trích luïc soå bieân baûn vaø caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, baùo caùo taøi chính giöõa naêm vaø haèng naêm theo maãu cuûa heä thoáng keá toaùn Vieät Nam vaø caùc baùo caùo cuûa Ban kieåm soaùt; e. Yeâu caàu Ban kieåm soaùt kieåm tra töøng vaán ñeà cuï theå lieân quan ñeán quaûn lyù, ñieàu haønh hoaït ñoäng cuûa coâng ty khi xeùt thaáy caàn thieát. Yeâu caàu phaûi baèng vaên baûn; phaûi coù hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc ñoái vôùi coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh ñoái vôùi coå ñoâng laø toå chöùc; soá löôïng coå phaàn vaø thôøi ñieåm ñaêng kyù coå phaàn cuûa töøng coå ñoâng, toång soá coå phaàn cuûa caû nhoùm coå ñoâng vaø tyû leä sôû höõu trong toång soá coå phaàn cuûa coâng ty; vaán ñeà caàn kieåm tra, muïc ñích kieåm tra; f. ÑIEÀU 11:

Caùc quyeàn lôïi khaùc theo qui ñònh cuûa Luaät Doanh Nghieäp vaø baûn Ñieàu leä naøy. Nghóa vuï cuûa caùc coå ñoâng.

Caùc coå ñoâng coù caùc nghóa vuï sau: a. Tuaân thuû Ñieàu leä Coâng ty vaø caùc quy cheá cuûa Coâng ty; chaáp haønh caùc nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò ; b. Thanh toaùn tieàn mua coå phaàn ñaõ ñaêng kí mua theo quy ñònh; c. Hoaøn thaønh caùc nghóa vuï khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh. d. Chòu traùch nhieäm caù nhaân khi nhaân danh coâng ty döôùi moïi hình thöùc ñeå thöïc hieän moät trong caùc haønh vi sau ñaây: - Vi phaïm phaùp luaät; Trang 14

ÑIEÀU 12:

Tieán haønh kinh doanh vaø caùc giao dòch khaùc ñeå tö lôïi hoaëc phuïc vuï lôïi ích cuûa toå chöùc, caù nhaân khaùc; Thanh toaùn caùc khoaûn nôï chöa ñeán haïn tröôùc nguy cô taøi chính coù theå xaûy ra ñoái vôùi coâng ty. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1.

Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng laø cô quan coù thaåm quyeàn cao nhaát cuûa Coâng ty vaø taát caû coå ñoâng coù quyeàn boû phieáu ñeàu ñöôïc tham döï. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân ñöôïc toå chöùc moãi naêm moät laàn;

2.

Hoäi ñoàng quaûn trò toå chöùc trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân vaø löïa choïn ñòa ñieåm phuø hôïp. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân quyeát ñònh nhöõng vaán ñeà theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä naøy. Ñaëc bieät caùc coå ñoâng seõ thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm vaø ngaân saùch taøi chính cho naêm taøi chính tieáp theo. Caùc kieåm toaùn vieân ñoäc laäp ñöôïc môøi tham döï ñaïi hoäi ñeå tö vaán cho vieäc thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm.

3.

Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng trong caùc tröôøng hôïp sau: a. Hoäi ñoàng quaûn trò xeùt thaáy caàn thieát vì lôïi ích cuûa Coâng ty. b. Baûng caân ñoái keá toaùn haøng naêm, caùc baùo caùo quyù hoaëc nöûa naêm hoaëc baùo caùo kieåm toaùn cuûa naêm taøi chính cho thaáy voán Ñieàu leä ñaõ bò maát moät nöûa. c. Khi soá thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ít hôn soá thaønh vieân maø Luaät phaùp quy ñònh hoaëc ít hôn moät nöûa soá thaønh vieân quy ñònh trong Ñieàu leä; d. Moät coå ñoâng hoaëc moät nhoùm coå ñoâng quy ñònh taïi Ñieàu 10.5.c cuûa Ñieàu leä naøy yeâu caàu trieäu taäp ñaïi hoäi baèng moät vaên baûn kieán nghò neâu roõ lyù do vaø muïc ñích cuoäc hoïp, coù chöõ kyù cuûa coå ñoâng lieân quan (vaên baûn kieán nghò coù theå laäp thaønh nhieàu baûn ñeå coù ñuû chöõ kyù cuûa taát caû caùc coå ñoâng lieân quan); e. Ban Kieåm soaùt yeâu caàu trieäu taäp cuoäc hoïp neáu Ban Kieåm soaùt coù lyù do tin töôûng raèng caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc boä maùy quaûn lyù cao caáp vi phaïm nghieâm troïng caùc nghóa vuï cuûa hoï theo Ñieàu 119 cuûa Luaät Doanh nghieäp hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò haønh ñoäng hoaëc coù yù ñònh haønh ñoäng ngoaøi phaïm vi quyeàn haïn cuûa mình. f.

4.

Caùc tröôøng hôïp khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä naøy.

Quyeát ñònh trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát thöôøng: a. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong thôøi haïn 30 ngaøy keå töø ngaøy soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coøn laïi nhö quy ñònh taïi ñieåm 3c hoaëc nhaän ñöôïc yeâu caàu quy ñònh taïi ñieåm 3d hoaëc 3e neâu treân; b. Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp cuoäc hoïp neâu treân thì trong thôøi haïn 30 ngaøy tieáp theo, Ban Kieåm soaùt phaûi thay theá Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh khoaûn 5 Ñieàu 97 Luaät Doanh nghieäp; Trang 15

c. Tröôøng hôïp Ban Kieåm soaùt khoâng trieäu taäp cuoäc hoïp theo quy ñònh taïi khoaûn 4b Ñieàu naøy thì trong thôøi haïn 30 ngaøy tieáp theo, coå ñoâng hoaëc moät nhoùm coå ñoâng coù yeâu caàu neâu taïi Khoaûn 3d cuûa Ñieàu naøy coù quyeàn thay theá Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Kieåm soaùt trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo quy ñònh Khoaûn 6 Ñieàu 97 Luaät Doanh nghieäp. Trong tröôøng hôïp naøy, coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñeà nghò cô quan ñaêng kyù kinh doanh giaùm saùt vieäc trieäu taäp vaø tieán haønh hoïp neáu xeùt thaáy caàn thieát. d. Taát caû caùc chi phí trieäu taäp vaø tieán haønh hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ ñöôïc Coâng ty hoaøn laïi. Chi phí naøy khoâng bao goàm nhöõng chi phí do coå ñoâng chi tieâu khi tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, keå caû chi phí aên ôû vaø ñi laïi. ÑIEÀU 13:

Quyeàn vaø nhieäm vuï cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân coù quyeàn thaûo luaän vaø thoâng qua caùc vaán ñeà sau: a. Baùo caùo taøi chính kieåm toaùn haøng naêm; b. Baùo caùo cuûa Ban kieåm soaùt ; c. Baùo caùo cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò; d. Keá hoaïch phaùt trieån ngaén haïn vaø daøi haïn cuûa Coâng ty. 2. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân vaø baát thöôøng thoâng qua quyeát ñònh baèng vaên baûn veà caùc vaán ñeà sau: a. Thoâng qua caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm; b. Möùc coå töùc ñöôïc thanh toaùn haøng naêm cho moãi loaïi coå phaàn phuø hôïp vôùi Luaät Doanh Nghieäp vaø caùc quyeàn gaén lieàn vôùi loaïi coå phaàn ñoù. Möùc coå töùc naøy khoâng cao hôn möùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà nghò sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa caùc coå ñoâng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; c. Soá löôïng thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò; d. Löïa choïn coâng ty kieåm toaùn; e. Baàu, baõi nhieäm vaø thay theá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban Kieåm soaùt vaø pheâ chuaån vieäc Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm Toång giaùm ñoác ñieàu haønh; f.

Toång soá tieàn thuø lao cuûa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Baùo caùo tieàn thuø lao cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò;

g. Vieäc söûa ñoåi, boå sung Ñieàu leä Coâng ty, tröø tröôøng hôïp ñieàu chænh voán ñieàu leä do baùn theâm coå phaàn môùi trong phaïm vi coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn quy ñònh taïi Ñieàu leä coâng ty. h. Loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn môùi seõ ñöôïc phaùt haønh cho töøng loaïi coå phaàn. i.

Saùp nhaäp hoaëc chuyeån ñoåi Coâng ty;

j.

Toå chöùc laïi vaø giaûi theå Coâng ty vaø chæ ñònh ngöôøi thanh lyù; Trang 16

k. Xem xeùt vaø xöû lyù caùc vi phaïm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban Kieåm soaùt gaây thieät haïi cho Coâng ty vaø caùc coå ñoâng cuûa Coâng ty; l.

Quyeát ñònh ñaàu tö hoaëc baùn soá taøi saûn coù giaù trò töø 50% trôû leân toång giaù trò taøi saûn cuûa Coâng ty ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính ñaõ ñöôïc kieåm toaùn gaàn nhaát;

m. Coâng ty mua laïi hôn 10% toång soá coå phaàn ñaõ baùn cuûa moãi loaïi coå phaàn ñang phaùt haønh; n. Vieäc Toång Giaùm ñoác ñoàng thôøi laøm Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò; o. Coâng ty hoaëc caùc chi nhaùnh cuûa Coâng ty kyù keát hôïp ñoàng vôùi nhöõng ngöôøi ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 120.1 cuûa Luaät Doanh nghieäp vôùi giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 20% giaù trò taøi saûn cuûa Coâng ty vaø caùc chi nhaùnh cuûa Coâng ty ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính ñaõ ñöôïc kieåm toaùn gaàn nhaát; p. Caùc vaán ñeà khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá khaùc cuûa Coâng ty. Tuy nhieân, neáu do tình hình thò tröôøng ñoøi hoûi phaûi coù nhöõng bieän phaùp phuø hôïp, nhöng ñeå thöïc hieän nhöõng bieän phaùp naøy Hoäi ñoàng quaûn trò caàn phaûi coù nhöõng quyeát ñònh naèm trong phaïm vi caùc quyeàn cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thì Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ uûy quyeàn cho Hoäi ñoàng quaûn trò thay maët haønh xöû caùc quyeàn vaø nghóa vuï ñoù baèng moät quyeát nghò, vôùi ñieàu kieän laø quyeát nghò ñoù ñöôïc 65% toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa taát caû coå ñoâng döï hoïp chaáp thuaän, vieäc uûy quyeàn laø coù thôøi haïn, vaø Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi baùo caùo söï vieäc vôùi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng gaàn nhaát dieãn ra sau ñoù. 3. Coå ñoâng khoâng ñöôïc tham gia boû phieáu trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây : a. Caùc hôïp ñoàng quy ñònh taïi Ñieàu 13.2 Ñieàu leä naøy khi coå ñoâng ñoù hoaëc ngöôøi coù lieân quan tôùi coå ñoâng ñoù laø moät beân cuûa hôïp ñoàng; hoaëc b. Vieäc mua coå phaàn cuûa coå ñoâng ñoù hoaëc cuûa ngöôøi coù lieân quan ñeán coå ñoâng ñoù. 4. Taát caû caùc nghò quyeát vaø caùc vaán ñeà ñaõ ñöôïc ñöa vaøo chöông trình hoïp phaûi ñöôïc ñöa ra thaûo luaän vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. ÑIEÀU 14:

Caùc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn

1. Caùc coå ñoâng coù quyeàn tham döï Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo luaät phaùp coù theå tröïc tieáp tham döï hoaëc uûy quyeàn cho ñaïi dieän cuûa mình tham döï. Tröôøng hôïp coù nhieàu hôn moät ngöôøi ñaïi dieän theo uûy quyeàn ñöôïc cöû thì phaûi xaùc ñònh cuï theå soá coå phaàn vaø soá phieáu baàu cuûa moãi ngöôøi ñaïi dieän. Ngöôøi ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khoâng nhaát thieát phaûi laø coå ñoâng Coâng ty. 2. Vieäc uûy quyeàn cho ngöôøi ñaïi dieän döï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc laäp thaønh vaên baûn theo maãu chung hoaëc theo maãu khaùc ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän, vaø phaûi coù chöõ kyù theo quy ñònh sau ñaây: a. Tröôøng hôïp coå ñoâng caù nhaân laø ngöôøi uûy quyeàn thì phaûi coù chöõ kyù cuûa coå ñoâng ñoù vaø ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn döï hoïp ; Trang 17

b. Tröôøng hôïp laø toå chöùc thì phaûi coù chöõ kyù cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo uûy quyeàn, ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa toå chöùc ñoù vaø ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn döï hoïp; Ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn döï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi noäp vaên baûn uyû quyeàn tröôùc khi vaøo phoøng hoïp; c. Trong tröôøng hôïp khaùc thì phaûi coù chöõ kyù cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coå ñoâng vaø ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn döï hoïp. 3. Tröôøng hôïp luaät sö thay maët cho ngöôøi uyû quyeàn kyù giaáy chæ ñònh ñaïi dieän, vieäc chæ ñònh ñaïi dieän trong tröôøng hôïp naøy chæ ñöôïc coi laø coù hieäu löïc neáu giaáy chæ ñònh ñaïi dieän ñoù ñöôïc xuaát trình cuøng vôùi thö uyû quyeàn cho luaät sö hoaëc baûn sao hôïp leä cuûa thö uyû quyeàn ñoù (neáu tröôùc ñoù chöa ñaêng kyù vôùi Coâng ty). 4. Tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 3 Ñieàu naøy, phieáu bieåu quyeát cuûa ngöôøi ñöôïc uyû quyeàn döï hoïp trong phaïm vi ñöôïc uyû quyeàn vaãn coù hieäu löïc khi coù moät trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây: a. Ngöôøi uyû quyeàn ñaõ cheát, bò haïn cheá naêng löïc haønh vi daân söï hoaëc bò maát naêng löïc haønh vi daân söï; b. Ngöôøi uyû quyeàn ñaõ huyû boû vieäc chæ ñònh uûy quyeàn ; c. Ngöôøi uyû quyeàn ñaõ huyû boû thaåm quyeàn cuûa ngöôøi thöïc hieän vieäc uyû quyeàn. d. Tuy nhieân, caùc ñieàu khoaûn a, b, c seõ khoâng ñöôïc aùp duïng trong tröôøng hôïp Coâng ty nhaän ñöôïc thoâng baùo veà moät trong caùc söï kieän treân 48 tieáng tröôùc giôø khai maïc cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc tröôùc khi cuoäc hoïp ñöôïc trieäu taäp laïi. ÑIEÀU 15:

Vieäc thay ñoåi caùc quyeàn cuûa töøng loaïi coå phaàn .

1. Caùc quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng (trong caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi 13.2 lieân quan ñeán voán coå phaàn cuûa Coâng ty ñöôïc chia thaønh caùc loaïi coå phaàn khaùc nhau) veà vieäc thay ñoåi hoaëc huyû boû caùc quyeàn ñaëc bieät gaén lieàn vôùi töøng loaïi coå phaàn seõ chæ ñöôïc thoâng qua khi coù söï nhaát trí taùn thaønh baèng vaên baûn cuûa nhöõng ngöôøi naém giöõ ít nhaát 75% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát cuûa loaïi coå phaàn ñoù. 2. Soá löôïng ñaïi bieåu caàn thieát ñeå toå chöùc moät cuoäc hoïp nhö treân toái thieåu laø hai coå ñoâng (hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn cuûa hoï) vaø naém giöõ toái thieåu moät phaàn ba giaù trò meänh giaù cuûa caùc coå phaàn loaïi ñoù ñaõ phaùt haønh. Tröôøng hôïp khoâng ñuû soá ñaïi bieåu nhö neâu treân thì seõ toå chöùc hoïp laïi trong voøng 30 ngaøy sau ñoù vaø nhöõng ngöôøi naém giöõ coå phaàn thuoäc loaïi ñoù (khoâng phuï thuoäc vaøo soá löôïng ngöôøi vaø soá coå phaàn) coù maët tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn ñeàu ñöôïc coi laø ñuû soá löôïng ñaïi bieåu yeâu caàu. Taïi caùc cuoäc hoïp rieâng bieät neâu treân, nhöõng ngöôøi naém giöõ coå phaàn thuoäc loaïi ñoù coù maët tröïc tieáp hoaëc thoâng qua ngöôøi ñaïi dieän ñeàu coù theå yeâu caàu boû phieáu kín vaø moãi ngöôøi khi boû phieáu kín ñeàu coù 1 laù phieáu cho moãi coå phaàn sôû höõu thuoäc loaïi ñoù. 3. Thuû tuïc tieán haønh caùc cuoäc hoïp rieâng bieät nhö vaäy ñöôïc thöïc hieän töông töï vôùi caùc quy ñònh taïi Ñieàu 17 vaø 18. Trang 18

4. Tröø khi caùc ñieàu khoaûn phaùt haønh coå phaàn quy ñònh khaùc, caùc quyeàn ñaëc bieät gaén lieàn vôùi caùc loaïi coå phaàn coù quyeàn öu ñaõi ñoái vôùi moät soá hoaëc taát caû caùc vaán ñeà lieân quan ñeán chia seû lôïi nhuaän hoaëc taøi saûn cuûa Coâng ty seõ khoâng bò thay ñoåi khi Coâng ty phaùt haønh theâm caùc coå phaàn cuøng loaïi. ÑIEÀU 16:

Trieäu taäp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, chöông trình hoïp vaø thoâng baùo.

1. Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, hoaëc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc trieäu taäp theo caùc tröôøng hôïp quy ñònh taïi Ñieàu 12.4b hoaëc 12.4c. 2. Ngöôøi trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi thöïc hieän nhöõng nhieäm vuï sau ñaây: a Chuaån bò moät danh saùch caùc coå ñoâng ñuû ñieàu kieän tham gia vaø bieåu quyeát taïi Ñaïi hoäi trong voøng 30 ngaøy tröôùc ngaøy baét ñaàu tieán haønh Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; chöông trình hoïp vaø caùc taøi lieäu phuø hôïp vôùi Luaät phaùp vaø caùc quy ñònh cuûa Coâng ty; b Xaùc ñònh thôøi gian vaø ñòa ñieåm toå chöùc ñaïi hoäi; vaø c

Thoâng baùo vaø göûi thoâng baùo môøi hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng cho taát caû caùc coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp.

3. Thoâng baùo Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi bao goàm chöông trình hoïp vaø caùc thoâng tin lieân quan veà caùc vaán ñeà seõ ñöôïc thaûo luaän vaø bieåu quyeát taïi ñaïi hoäi. -

Ñoái vôùi caùc coå ñoâng ñaõ thöïc hieän vieäc löu kyù coå phieáu, thoâng baùo hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñöôïc göûi ñeán toå chöùc löu kyù, ñoàng thôøi coâng boá treân phöông tieän thoâng tin cuûa Sôû Giao dòch Chöùng khoaùn/ Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn, treân website cuûa coâng ty, 01 tôø baùo trung öông hoaëc 01 tôø baùo ñòa phöông nôi coâng ty ñoùng truï sôû chính.

-

Ñoái vôùi caùc coå ñoâng chöa thöïc hieän vieäc löu kyù coå phieáu, thoâng baùo hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñöôïc göûi cho coå ñoâng baèng caùch chuyeån taän tay hoaëc göûi qua böu ñieän baèng phöông thöùc baûo ñaûm tôùi ñòa chæ ñaõ ñaêng kyù cuûa coå ñoâng, hoaëc tôùi ñòa chæ do coå ñoâng ñoù cung caáp ñeå phuïc vuï vieäc göûi thoâng tin.

-

Tröôøng hôïp coå ñoâng ñaõ thoâng baùo cho Coâng ty baèng vaên baûn veà soá fax hoaëc ñòa chæ thö ñieän töû, thoâng baùo hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå ñöôïc göûi tôùi soá fax hoaëc ñòa chæ thö ñieän töû ñoù. Tröôøng hôïp coå ñoâng laø ngöôøi laøm vieäc trong Coâng ty, thoâng baùo coù theå ñöïng trong phong bì daùn kín göûi taän tay hoï taïi nôi laøm vieäc.

-

Thoâng baùo hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc göûi tröôùc ít nhaát 07 ngaøy tröôùc ngaøy hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, (tính töø ngaøy maø thoâng baùo ñöôïc göûi hoaëc chuyeån ñi moät caùch hôïp leä, ñöôïc traû cöôùc phí hoaëc ñöôïc boû vaøo hoøm thö). Thoâng baùo veà hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng phaûi ñöôïc coâng boá treân website cuûa Coâng ty ñoàng thôøi vôùi vieäc göûi thoâng baùo cho caùc coå ñoâng.

4. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng ñöôïc ñeà caäp taïi Ñieàu 10.5.c cuûa Ñieàu leä naøy coù quyeàn ñeà xuaát caùc vaán ñeà ñöa vaøo chöông trình hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi baèng vaên baûn vaø ñöôïc göûi ñeán Coâng ty chaäm nhaát 03 ngaøy laøm vieäc tröôùc ngaøy hoïp Trang 19

Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Ñeà xuaát phaûi bao goàm hoï vaø teân coå ñoâng, soá löôïng vaø loaïi coå phaàn ngöôøi ñoù naém giöõ vaø noäi dung ñeà nghò ñöa vaøo chöông trình hoïp. 5. Ngöôøi trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ coù quyeàn töø choái nhöõng ñeà xuaát quy ñònh taïi khoaûn 4 Ñieàu naøy, neáu coù moät trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây: a. Ñeà xuaát ñöôïc göûi ñeán khoâng ñuùng thôøi haïn hoaëc khoâng ñuû, khoâng ñuùng noäi dung; b. Vaøo thôøi ñieåm ñeà xuaát, coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng khoâng coù ñuû ít nhaát 5% coå phaàn phoå thoâng trong thôøi gian lieân tuïc ít nhaát saùu (06) thaùng. c. Vaán ñeà ñeà xuaát khoâng thuoäc phaïm vi thaåm quyeàn quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. 6. Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chuaån bò döï thaûo nghò quyeát töøng vaán ñeà trong chöông trình hoïp. 7. Tröôøng hôïp taát caû coå ñoâng ñaïi dieän 100% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát tröïc tieáp tham döï hoaëc thoâng qua ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, nhöõng quyeát ñònh ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng nhaát trí thoâng qua ñeàu ñöôïc coi laø hôïp leä keå caû trong tröôøng hôïp vieäc trieäu taäp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng khoâng theo ñuùng thuû tuïc hoaëc noäi dung bieåu quyeát khoâng coù trong chöông trình. ÑIEÀU 17:

Caùc ñieàu kieän tieán haønh hoïp ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø laäp bieân baûn vaø thoâng qua quyeát ñònh cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

1. Cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ do Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò laøm chuû toïa; tröôøng hôïp Chuû tòch vaéng maët thì caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coøn laïi baàu moät ngöôøi trong soá hoï laøm chuû toïa cuoäc hoïp. Tröôøng hôïp khoâng coù ngöôøi coù theå laøm chuû toïa thì thì thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù chöùc vuï cao nhaát ñieàu khieån ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu ra Chuû toïa cuoäc hoïp trong soá nhöõng ngöôøi döï hoïp vaø ngöôøi coù phieáu baàu cao nhaát laøm chuû toïa cuoäc hoïp, Chuû toïa khoâng nhaát thieát laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Chuû tòch, Phoù Chuû tòch hoaëc Chuû toïa ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu ra ñeà cöû moät thö kyù ñeå laäp bieân baûn ñaïi hoäi. Tröôøng hôïp baàu Chuû toïa, teân Chuû toïa ñöôïc ñeà cöû vaø soá phieáu baàu cho Chuû toïa phaûi ñöôïc coâng boá. 2. Vaøo ngaøy toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, Coâng ty phaûi laøm thuû tuïc ñaêng kyù coå ñoâng vaø ñöôïc tieáp tuïc cho ñeán khi baûo ñaûm vieäc ñaêng kyù ñaày ñuû taát caû caùc coå ñoâng coù quyeàn döï hoïp. 3. Khi tieán haønh ñaêng kyù coå ñoâng, Coâng ty seõ caáp cho töøng coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn coù quyeàn bieåu quyeát moät theû bieåu quyeát, treân ñoù coù ghi soá ñaêng kyù, hoï vaø teân cuûa coå ñoâng, hoï vaø teân ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn vaø soá löôïng coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát cuûa coå ñoâng ñoù. Vieäc bieåu quyeát taïi ñaïi hoäi seõ ñöôïc tieán haønh baèng caùch thu soá theû bieåu quyeát taùn thaønh nghò quyeát, sau ñoù thu soá theû bieåu quyeát khoâng taùn thaønh, cuoái cuøng ñeám toång soá phieáu bieåu quyeát taùn thaønh, khoâng taùn thaønh. Toång soá phieáu bieåu quyeát taùn thaønh, khoâng taùn thaønh, khoâng coù yù kieán moãi vaán ñeà seõ ñöôïc Chuû toaï thoâng baùo ngay sau khi tieán haønh bieåu quyeát vaán ñeà ñoù. Ñaïi hoäi seõ töï choïn trong soá ñaïi bieåu Trang 20

nhöõng ngöôøi chòu traùch nhieäm kieåm phieáu hoaëc giaùm saùt kieåm phieáu vaø neáu ñaïi hoäi khoâng choïn thì Chuû toïa seõ choïn nhöõng ngöôøi ñoù. Soá thaønh vieân cuûa ban kieåm phieáu khoâng quaù ba ngöôøi. 4. Coå ñoâng hoaëc ngöôøi ñaïi dieän ñeán sau khi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñaõ khai maïc, ñöôïc ñaêng kyù vaø coù quyeàn tham gia bieåu quyeát ngay sau khi ñaêng kyù. Chuû toïa khoâng ñöôïc döøng cuoäc hoïp ñeå nhöõng ngöôøi ñeán muoän ñaêng kyù; trong tröôøng hôïp naøy, hieäu löïc cuûa caùc bieåu quyeát ñaõ tieán haønh khoâng bò aûnh höôûng. 5. Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn yeâu caàu taát caû coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn tham döï cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chòu söï kieåm tra hoaëc caùc bieän phaùp an ninh khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò cho laø thích hôïp; tröôøng hôïp coù coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn khoâng chòu tuaân thuû nhöõng quy ñònh veà kieåm tra an ninh noùi treân, Hoäi ñoàng quaûn trò sau khi xem xeùt moät caùch caån troïng coù theå töø choái hoaëc truïc xuaát coå ñoâng hoaëc ngöôøi ñaïi dieän ñoù. 6. Quyeát ñònh cuûa Chuû toïa veà vaán ñeà trình töï, thuû tuïc hoaëc caùc söï kieän phaùt sinh ngoaøi chöông trình cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng seõ mang tính phaùn quyeát cao nhaát. 7. Theo ñeà nghò cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, Chuû toïa coù coù theå thay ñoåi chöông trình hoïp ñaõ ñöôïc göûi keøm theo thoâng baùo môøi hoïp theo quy ñònh taïi Ñieàu 16.3 cuûa Ñieàu leä naøy. 8. Chuû toïa ñaïi hoäi hoaëc thö kyù cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù theå tieán haønh caùc bieän phaùp maø hoï thaáy caàn thieát ñeå ñieàu khieån Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng moät caùch hôïp lyù, coù traät töï, ñuùng theo chöông trình ñaõ ñöôïc thoâng qua vaø phaûn aùnh ñöôïc mong muoán cuûa ña soá ngöôøi döï hoïp; 9. Chuû toaï coù quyeàn hoaõn cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñaõ coù ñuû soá ngöôøi ñaêng kyù döï hoïp theo quy ñònh ñeán moät thôøi ñieåm khaùc hoaëc thay ñoåi ñòa ñieåm hoïp trong tröôøng caùc tröôøng hôïp sau ñaây : a) Ñòa ñieåm hoïp khoâng coù ñuû choã ngoài thuaän tieän cho taát caû ngöôøi döï hoïp ;

b) Coù ngöôøi döï hoïp coù haønh vi caûn trôû, gaây roái traät töï, coù nguy cô laøm cho cuoäc hoïp khoâng ñöôïc tieán haønh moät caùch coâng baèng vaø hôïp phaùp.

c) Söï trì hoaõn laø caàn thieát ñeå caùc coâng vieäc cuûa ñaïi hoäi ñöôïc tieán haønh moät caùch hôïp leä. Ngoaøi ra, Chuû toaï ñaïi hoäi coù theå hoaõn ñaïi hoäi khi coù söï nhaát trí hoaëc yeâu caàu cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñaõ coù ñuû soá löôïng ñaïi bieåu döï hoïp caàn thieát. Thôøi gian hoaõn toái ña khoâng quaù ba ngaøy keå töø ngaøy döï ñònh khai maïc ñaïi hoäi. Ñaïi hoäi hoïp laïi seõ chæ xem xeùt caùc coâng vieäc leõ ra ñaõ ñöôïc giaûi quyeát hôïp phaùp taïi ñaïi hoäi bò trì hoaõn tröôùc ñoù. 10. Tröôøng hôïp chuû toïa hoaõn hoaëc taïm döøng Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng traùi vôùi quy ñònh taïi khoaûn 6 Ñieàu naøy, Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baàu moät ngöôøi khaùc trong soù nhöõng thaønh vieân tham döï ñeå thay theá chuû toïa ñieàu haønh cuoäc hoïp cho ñeán luùc keát thuùc vaø hieäu löïc caùc bieåu quyeát taïi cuoäc hoïp ñoù khoâng bò aûnh höôûng. Trang 21

11. Cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc tieán haønh khi coù soá coå ñoâng döï hoïp ñaïi dieän ít nhaát 65% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát. Tröôøng hôïp cuoäc hoïp laàn thöù nhaát bò hoaõn laïi theo ñieàu 17 khoaûn 9 thì ñöôïc trieäu taäp laàn thöù hai trong voøng 30 ngaøy, keå töø ngaøy döï ñònh hoïp laàn thöù nhaát. Cuoäc hoïp cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trieäu taäp laàn thöù hai chæ ñöôïc tieán haønh khi coù soá coå ñoâng döï hoïp ñaïi dieän ít nhaát 51% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát. Tröôøng hôïp cuoäc hoïp trieäu taäp laàn thöù hai khoâng ñuû soá löôïng ñaïi bieåu caàn thieát theo quy ñònh taïi khoaûn 1 Ñieàu naøy thì ñöôïc trieäu hoïp laàn thöù ba trong thôøi haïn 20 ngaøy, keå töø ngaøy döï ñònh hoïp laàn thöù hai. Trong tröôøng hôïp naøy, cuoäc hoïp cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc tieán haønh khoâng phuï thuoäc vaøo soá löôïng coå ñoâng döï hoïp vaø tyû leä soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp, quyeàn bieåu quyeát cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp vaø ñöôïc coi laø hôïp leä vaø coù quyeàn quyeát ñònh taát caû caùc vaán ñeà maø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng laàn thöù nhaát coù theå pheâ chuaån. 12. Chuû toaï cuûa ñaïi hoäi hoaëc Thö kyù ñaïi hoäi coù theå tieán haønh caùc hoaït ñoäng maø hoï thaáy caàn thieát ñeå ñieàu khieån Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng moät caùch hôïp leä vaø coù traät töï; hoaëc ñeå ñaïi hoäi phaûn aùnh ñöôïc mong muoán cuûa ña soá tham döï. 13. Hoäi ñoàng quaûn trò, sau khi ñaõ xem xeùt moät caùch caån troïng, coù theå tieán haønh caùc bieän phaùp ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò cho laø thích hôïp ñeå: a) Ñieàu chænh soá ngöôøi coù maët taïi ñòa ñieåm chính hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng; b) Baûo ñaûm an toaøn cho moïi ngöôøi coù maët taïi ñòa ñieåm ñoù; c) Taïo ñieàu kieän cho coå ñoâng tham döï (hoaëc tieáp tuïc tham döï) ñaïi hoäi. Hoäi ñoàng quaûn trò coù toaøn quyeàn thay ñoåi nhöõng bieän phaùp neâu treân vaø aùp duïng taát caû caùc bieän phaùp neáu Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy caàn thieát. Caùc bieän phaùp aùp duïng coù theå laø caáp giaáy vaøo cöûa hoaëc söû duïng nhöõng hình thöùc löïa choïn khaùc. 14. Trong tröôøng hôïp taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù aùp duïng caùc bieän phaùp noùi treân, Hoäi ñoàng quaûn trò khi xaùc ñònh ñòa ñieåm ñaïi hoäi coù theå: a) Thoâng baùo raèng ñaïi hoäi seõ ñöôïc tieán haønh taïi ñòa ñieåm ghi trong thoâng baùo vaø chuû toaï ñaïi hoäi seõ coù maët taïi ñoù (“Ñòa ñieåm chính cuûa ñaïi hoäi”); b) Boá trí, toå chöùc ñeå nhöõng coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn khoâng döï hoïp ñöôïc theo Ñieàu khoaûn naøy hoaëc nhöõng ngöôøi muoán tham gia ôû ñòa ñieåm khaùc vôùi Ñòa ñieåm chính cuûa ñaïi hoäi coù theå ñoàng thôøi tham döï ñaïi hoäi; Thoâng baùo veà vieäc toå chöùc ñaïi hoäi khoâng caàn neâu chi tieát nhöõng bieän phaùp toå chöùc theo Ñieàu khoaûn naøy. 15. Trong Ñieàu leä naøy (tröø khi hoaøn caûnh yeâu caàu khaùc), moïi coå ñoâng seõ ñöôïc coi laø tham gia ñaïi hoäi ôû Ñòa ñieåm chính cuûa ñaïi hoäi. Haøng naêm Coâng ty phaûi toå chöùc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ít nhaát moät laàn. Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân khoâng ñöôïc toå chöùc döôùi hình thöùc laáy yù kieán baèng vaên baûn.

Trang 22

16. Ngöôøi chuû trì Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chòu traùch nhieäm toå chöùc löu tröõ caùc bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø göûi cho taát caû caùc coå ñoâng trong voøng 15 ngaøy khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng keát thuùc. Bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc coi laø baèng chöùng xaùc thöïc veà nhöõng coâng vieäc ñaõ ñöôïc tieán haønh taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tröø khi coù yù kieán phaûn ñoái veà noäi dung bieân baûn ñöôïc ñöa ra theo ñuùng thuû tuïc quy ñònh trong voøng möôøi ngaøy keå töø khi göûi bieân baûn. Bieân baûn phaûi ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät, coù chöõ kyù xaùc nhaän cuûa Chuû toïa ñaïi hoäi vaø Thö kyù, vaø ñöôïc laäp theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø taïi Ñieàu leä naøy. Caùc baûn ghi cheùp, bieân baûn, soå chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp vaø vaên baûn uyû quyeàn tham döï phaûi ñöôïc löu giöõ taïi truï sôû chính cuûa Coâng ty. 17. Tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi khoaûn 16 Ñieàu naøy, caùc quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà caùc vaán ñeà sau ñaây seõ ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp khi ñöôïc soá coå ñoâng ñaïi dieän ít nhaát 65% toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa taát caû caùc coå ñoâng döï hoïp chaáp thuaän. a.

Thoâng qua baùo caùo taøi chính haøng naêm;

b.

Keá hoaïch phaùt trieån ngaén vaø daøi haïn cuûa coâng ty

c.

Baàu, baõi mieãn vaø thay theá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt vaø pheâ chuaån vieäc Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm Toång giaùm ñoác ñieàu haønh.

18. Caùc quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng lieân quan ñeán vieäc söûa ñoåi vaø boå sung Ñieàu leä; loaïi coå phieáu vaø soá löôïng coå phaàn cuûa töøng loaïi ñöôïc quyeàn chaøo baùn; saùp nhaäp, taùi toå chöùc, giaûi theå Coâng ty; ñaàu tö hoaëc baùn taøi saûn coù giaù trò baèng hoaëc lôùn hôn 50% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát cuûa Coâng ty vaø caùc chi nhaùnh cuûa coâng ty seõ ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp khi ñöôïc soá coå ñoâng ñaïi dieän ít nhaát 75% toång soá phieáu bieåu quyeát cuûa taát caû coå ñoâng döï hoïp chaáp thuaän. 19. Vieäc bieåu quyeát baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt phaûi thöïc hieän theo phöông thöùc baàu doàn phieáu, theo ñoù moãi coå ñoâng coù toång soá phieáu bieåu quyeát töông öùng vôùi toång soá coå phaàn sôû höõu nhaân vôùi soá thaønh vieân ñöôïc baàu cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban kieåm soaùt vaø coå ñoâng coù quyeàn doàn heát toång soá phieáu baàu cuûa mình cho moät hoaëc moät soá öùng cöû vieân. 20. Caùc quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vôùi soá coå ñoâng tröïc tieáp vaø uûy quyeàn tham döï ñaïi dieän 100% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát laø hôïp phaùp vaø coù hieäu löïc ngay caû khi trình töï vaø thuû tuïc trieäu taäp, noäi dung chöông trình hoïp vaø theå thöùc tieán haønh hoïp khoâng ñöôïc thöïc hieän ñuùng nhö quy ñònh. ÑIEÀU 18:

Thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

Trang 23

Thaåm quyeàn vaø theå thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc thöïc hieän theo quy ñònh sau ñaây: 1.

Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn ñeå thoâng qua quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng baát cöù luùc naøo neáu xeùt thaáy caàn thieát vì lôïi ích cuûa coâng ty;

2.

Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi chuaån bò phieáu laáy yù kieán, döï thaûo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø caùc taøi lieäu giaûi trình döï thaûo quyeát ñònh. Phieáu laáy yù kieán keøm theo döï thaûo quyeát ñònh vaø taøi lieäu giaûi trình phaûi ñöôïc göûi baèng phöông thöùc baûo ñaûm ñeán ñöôïc ñòa chæ thöôøng truù cuûa töøng coå ñoâng.

3.

Phieáu laáy yù kieán phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây: a. Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh cuûa coâng ty; b. Muïc ñích laáy yù kieán; c. Hoï, teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá Giaáy chöùng minh nhaân daân, Hoä chieáu hoaëc chöùng thöïc caù nhaân hôïp phaùp khaùc cuûa coå ñoâng laø caù nhaân; teân, ñòa chæ thöôøng truù, quoác tòch, soá quyeát ñònh thaønh laäp hoaëc soá ñaêng kyù kinh doanh cuûa coå ñoâng hoaëc ñaïi dieän theo uyû quyeàn cuûa coå ñoâng laø toå chöùc; soá löôïng coå phaàn cuûa töøng loaïi vaø soá phieáu bieåu quyeát cuûa coå ñoâng; d. Vaán ñeà caàn laáy yù kieán ñeå thoâng qua quyeát ñònh; e. Phöông aùn bieåu quyeát bao goàm taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán; f. Thôøi haïn phaûi göûi veà coâng ty phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi; g. Hoï, teân, chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty.

4.

Phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi phaûi coù chöõ kyù cuûa coå ñoâng laø caù nhaân, cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo uyû quyeàn hoaëc ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coå ñoâng laø toå chöùc. Phieáu laáy yù kieán göûi veà coâng ty phaûi ñöôïc ñöïng trong phong bì daùn kín vaø khoâng ai ñöôïc quyeàn môû tröôùc khi kieåm phieáu. Caùc phieáu laáy yù kieán göûi veà coâng ty sau thôøi haïn ñaõ xaùc ñònh taïi noäi dung phieáu laáy yù kieán hoaëc ñaõ bò môû ñeàu khoâng hôïp leä;

5.

Hoäi ñoàng quaûn trò kieåm phieáu vaø laäp bieân baûn kieåm phieáu döôùi söï chöùng kieán cuûa Ban kieåm soaùt hoaëc cuûa coå ñoâng khoâng naém giöõ chöùc vuï quaûn lyù coâng ty. Bieân baûn kieåm phieáu phaûi coù caùc noäi dung chuû yeáu sau ñaây: a. Teân, ñòa chæ truï sôû chính, soá vaø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, nôi ñaêng kyù kinh doanh; b. Muïc ñích vaø caùc vaán ñeà caàn laáy yù kieán ñeå thoâng qua quyeát ñònh; c. Soá coå ñoâng vôùi toång soá phieáu bieåu quyeát ñaõ tham gia bieåu quyeát, trong ñoù phaân bieät soá phieáu bieåu quyeát hôïp leä vaø soá bieåu quyeát khoâng hôïp leä, keøm theo phuï luïc danh saùch coå ñoâng tham gia bieåu quyeát; d. Toång soá phieáu taùn thaønh, khoâng taùn thaønh vaø khoâng coù yù kieán ñoái vôùi töøng vaán ñeà; e. Caùc quyeát ñònh ñaõ ñöôïc thoâng qua; Trang 24

f.

Hoï, teân, chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa coâng ty vaø cuûa ngöôøi giaùm saùt kieåm phieáu. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø ngöôøi giaùm saùt kieåm phieáu phaûi lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà tính trung thöïc, chính xaùc cuûa bieân baûn kieåm phieáu; lieân ñôùi chòu traùch nhieäm veà caùc thieät haïi phaùt sinh töø caùc quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua do kieåm phieáu khoâng trung thöïc, khoâng chính xaùc;

6.

Bieân baûn keát quaû kieåm phieáu phaûi ñöôïc göûi ñeán caùc coå ñoâng trong thôøi voøng möôøi laêm ngaøy, keå töø ngaøy keát thuùc kieåm phieáu;

7.

Phieáu laáy yù kieán ñaõ ñöôïc traû lôøi, bieân baûn kieåm phieáu, toaøn vaên nghò quyeát ñaõ ñöôïc thoâng qua vaø taøi lieäu coù lieân quan göûi keøm theo phieáu laáy yù kieán ñeàu phaûi ñöôïc löu giöõ taïi truï sôû chính cuûa coâng ty;

8.

Quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua theo hình thöùc laáy yù kieán coå ñoâng baèng vaên baûn coù giaù trò nhö quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua taïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

Ñieàu 19.:

Bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

Ngöôøi chuû trì Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chòu traùch nhieäm toå chöùc löu tröõ caùc bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø göûi cho taát caû caùc coå ñoâng trong voøng 15 ngaøy khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng keát thuùc. Bieân baûn Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ñöôïc coi laø baèng chöùng xaùc thöïc veà nhöõng coâng vieäc ñaõ ñöôïc tieán haønh taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tröø khi coù yù kieán phaûn ñoái veà noäi dung bieân baûn ñöôïc ñöa ra theo ñuùng thuû tuïc quy ñònh trong voøng möôøi ngaøy keå töø khi göûi bieân baûn. Bieân baûn phaûi ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät, coù chöõ kyù xaùc nhaän cuûa Chuû toïa ñaïi hoäi vaø Thö kyù, vaø ñöôïc laäp theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø taïi Ñieàu leä naøy. Caùc baûn ghi cheùp, bieân baûn, soå chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng döï hoïp vaø vaên baûn uyû quyeàn tham döï phaûi ñöôïc löu giöõ taïi truï sôû chính cuûa Coâng ty. Ñieàu 20:

Yeâu caàu huûy boû quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng

Trong thôøi haïn chín möôi ngaøy, keå töø ngaøy nhaän ñöôïc bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc bieân baûn keát quaû kieåm phieáu laáy yù kieán Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, coå ñoâng, thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Giaùm ñoác hoaëc Toång giaùm ñoác, Ban kieåm soaùt coù quyeàn yeâu caàu Toaø aùn hoaëc Troïng taøi xem xeùt, huyû boû quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng trong caùc tröôøng hôïp sau ñaây: 1. Trình töï vaø thuû tuïc trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng khoâng thöïc hieän ñuùng theo quy ñònh cuûa Luaät naøy vaø Ñieàu leä coâng ty; 2. Trình töï, thuû tuïc ra quyeát ñònh vaø noäi dung quyeát ñònh vi phaïm phaùp luaät hoaëc Ñieàu leä coâng ty.

Trang 25

CHÖÔNG IV HOÄI ÑOÀNG QUAÛN TRÒ ÑIEÀU 21: 1.

Thaønh phaàn vaø nhieäm kyø.

Hoäi ñoàng quaûn trò Coâng ty Coå phaàn Vaêm Hoùa Phöông Nam goàm coù ít nhất năm (05) thaønh vieân vaø khoâng quaù möôøi moät (11) thaønh vieân. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhieäm kyø toái ña laø naêm (05) naêm vaø coù theå ñöôïc baàu laïi vôùi soá nhieäm kyø khoâng haïn cheá. Toång soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñoäc laäp khoâng ñieàu haønh phaûi chieám ít nhaát moät phaàn ba toång soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Khi baàu Hoäi ñoàng quaûn trò môùi, phải ñảm bảo coù ít nhaát moät phaàn ba toång soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò laø thaønh vieân ñoäc laäp khoâng tham gia ñieàu haønh.

2.

Vieäc öùng cöû vaø ñeà cöû ñeå baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò: a. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng naém giöõ treân 10% toång soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong thôøi haïn lieân tuïc töø 6 thaùng trôû leân ñöôïc quyeàn ñeà cöû moät öùng cöû vieân ñeå baàu vaøo Hoäi ñoàng quaûn trò. b. Nhöõng coå ñoâng naém giöõ ít hôn 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong thôøi haïn lieân tuïc töø 6 thaùng trôû leân coù quyeàn goäp soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát cuûa töøng ngöôøi laïi vôùi nhau ñeå ñeà cöû caùc öùng vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng naém giöõ ñeán döôùi 10% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát trong thôøi haïn lieân tuïc ít nhaát 6 thaùng ñöôïc quyeàn ñeà cöû 01 thaønh vieân; töø 10% ñeán döôùi 30% ñöôïc quyeàn ñeà cöû 02 thaønh vieân; töø 30% ñeán döôùi 50% ñöôïc quyeàn ñeà cöû 03 thaønh vieân; töø 50% ñeán döôùi 65% ñöôïc quyeàn ñeà cöû 04 thaønh vieân vaø neáu töø 65% trôû leân ñöôïc quyeàn ñeà cöû ñuû soá öùng vieân. c. Tröôøng hôïp soá löôïng caùc öùng vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua ñeà cöû vaø öùng cöû vaãn khoâng ñuû soá löôïng caàn thieát, Hoäi ñoàng quaûn trò ñöông nhieäm coù theå ñeà cöû theâm öùng cöû vieân hoaëc toå chöùc ñeà cöû theo moät cô cheá do coâng ty quy ñònh. Cô cheá ñeà cöû hay caùch thöùc Hoäi ñoàng quaûn trò ñöông nhieäm ñeà cöû öùng cöû vieân Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi ñöôïc coâng boá roõ raøng vaø phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua tröôùc khi tieán haønh ñeà cöû.

3.

Moät thaønh vieân trong Hoäi ñoàng quaûn trò seõ khoâng coøn tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò trong caùc tröôøng hôïp sau : a.

Thaønh vieân ñoù khoâng ñuû tö caùch laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp, hoaëc bò Luaät phaùp caám khoâng ñöôïc laøm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

b.

Thaønh vieân ñoù göûi ñôn baèng vaên baûn xin töø chöùc ñeán truï sôû chính cuûa Coâng ty.

c.

Thaønh vieân ñoù bò aûnh höôûng cuûa söï roái loaïn taâm thaàn vaø caùc thaønh vieân khaùc cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhöõng baèng chöùng chuyeân moân chöùng toû ngöôøi ñoù khoâng coøn naêng löïc haønh vi. Trang 26

d.

Thaønh vieân ñoù vaéng maët, khoâng tham döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò lieân tuïc trong voøng 6 thaùng maø khoâng coù söï cho pheùp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ quyeát nghò raèng chöùc vuï cuûa ngöôøi naøy bò boû troáng.

e.

Thaønh vieân ñoù bò caùch chöùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo nghò quyeát cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

4.

Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå boå nhieäm moät thaønh vieân môùi ñeå thay theá choã troáng phaùt sinh trong Hoäi ñoàng quaûn trò vaø thaønh vieân naøy phaûi ñöôïc chaáp thuaän taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ngay tieáp sau ñoù. Sau khi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän, vieäc boå nhieäm thaønh vieân môùi ñoù seõ ñöôïc coi laø coù hieäu löïc vaøo ngaøy ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm.

5.

Vieäc boå nhieäm caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi ñöôïc thoâng baùo treân ít nhaát hai (2) tôø baùo kinh teá chính thöùc ñöôïc nhieàu ngöôøi bieát ñeán taïi Vieät Nam trong voøng 5 ngaøy keå töø ngaøy ñöôïc boå nhieäm theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät veà chöùng khoaùn vaø thò tröôøng chöùng khoaùn.

6.

Thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng nhaát thieát phaûi laø ngöôøi naém giöõ coå phaàn cuûa Coâng ty.

ÑIEÀU 22: 1.

Quyeàn haïn vaø nhieäm vuï cuûa hoäi ñoàng quaûn trò.

Hoaït ñoäng kinh doanh vaø caùc coâng vieäc cuûa Coâng ty phaûi chòu söï quaûn lyù hoaëc chæ ñaïo thöïc hieän cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Hoäi ñoàng quaûn trò laø cô quan quaûn lyù coâng ty, coù toaøn quyeàn nhaân danh Coâng ty ñeå quyeát ñònh vaø thöïc hieän caùc quyeàn vaø lôïi ích hôïp phaùp cuûa Coâng ty tröø nhöõng thaåm quyeàn thuoäc veà Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng ñöôïc chuyeån nhöôïng coå phaàn cuûa Coâng ty do hoï sôû höõu trong suoát thôøi gian ñöông nhieäm tröø tröôøng hôïp ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän.

2.

Hoäi ñoàng quaûn trò coù traùch nhieäm giaùm saùt Toång giaùm ñoác vaø nhöõng ngöôøi quaûn lyù khaùc trong ñieàu haønh coâng vieäc kinh doanh cuûa Coâng ty.

3.

Quyeàn vaø nghóa vuï cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò do Luaät phaùp, Ñieàu leä, caùc quy cheá noäi boä cuûa Coâng ty vaø nghò quyeát Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quy ñònh. Cuï theå, Hoäi ñoàng quaûn trò coù nhöõng quyeàn haïn vaø nhieäm vuï sau: a. Quyeát ñònh chieán löôïc, keá hoaïch phaùt trieån trung haïn vaø keá hoaïch saûn xuaát kinh doanh, ngaân saùch haèng naêm cuûa coâng ty; b. Boå nhieäm vaø baõi nhieäm caùc caùn boä quaûn lyù trong coâng ty theo ñeà nghò cuûa Toång giaùm ñoác vaø quyeát ñònh möùc löông cuûa hoï; c. Quyeát ñònh cô caáu toå chöùc, quy cheá quaûn lyù noäi boä Coâng ty; d. Kieán nghò loaïi coå phaàn vaø toång soá coå phaàn ñöôïc quyeàn chaøo baùn theo töøng loaïi; e.

Ñeà xuaát vieäc phaùt haønh traùi phieáu, traùi phieáu chuyeån ñoåi thaønh coå phieáu vaø caùc chöùng quyeàn cho pheùp ngöôøi sôû höõu mua coå phieáu theo moät giaù xaùc ñònh tröôùc;

Trang 27

f.

Quyeát ñònh chaøo baùn coå phaàn vaø traùi phieáu vaø caùc chöùng khoaùn chuyeån ñoåi cuûa coâng ty;

g.

Boå nhieäm, mieãn nhieäm, caùch chöùc, kyù hôïp ñoàng, chaám döùt hôïp ñoàng ñoái vôùi Toång giaùm ñoác hoaëc Giaùm ñoác ñieàu haønh hay baát kyø caùn boä quaûn lyù hoaëc ngöôøi ñaïi dieän cuûa Coâng ty khi Hoäi ñoàng quaûn trò cho raèng ñoù laø vì lôïi ích toái cao cuûa Coâng ty. Tuy nhieân, vieäc baõi nhieäm ñoù khoâng ñöôïc traùi vôùi caùc quyeàn theo hôïp ñoàng cuûa nhöõng ngöôøi bò baõi nhieäm, neáu coù;

h.

Ñeà xuaát möùc coå töùc ñöôïc traû; quyeát ñònh thôøi haïn vaø thuû tuïc traû coå töùc hoaëc xöû lyù loã phaùt sinh trong quaù trình kinh doanh;

i.

Ñeà xuaát vieäc taùi cô caáu toå chöùc hoaëc giaûi theå Coâng ty.

j.

Quyeát ñònh phöông aùn ñaàu tö vaø döï aùn ñaàu tö trong thaåm quyeàn vaø giôùi haïn theo quy ñònh cuûa Luaät doanh nghieäp vaø Ñieàu leä naøy.

k.

Duyeät chöông trình, noäi dung taøi lieäu phuïc vuï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng hoaëc laáy yù kieán ñeå Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua quyeát ñònh;

l.

Giaûi quyeát caùc khieáu naïi cuûa Coâng ty ñoái vôùi caùn boä quaûn lyù cuõng nhö quyeát ñònh löïa choïn ñaïi dieän cuûa Coâng ty ñeå giaûi quyeát caùc vaán ñeà lieân quan tôùi caùc thuû tuïc phaùp lyù choáng laïi caùn boä quaûn lyù ñoù;

m. Caùc quyeàn vaø nhieäm vuï khaùc theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä naøy. 4.

Nhöõng vaán ñeà sau ñaây phaûi ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån: a.

Thaønh laäp caùc chi nhaùnh, hoaëc vaên phoøng ñaïi dieän cuûa Coâng ty;

b.

Thaønh laäp caùc Coâng ty con cuûa Coâng ty;

c.

Trong phaïm vi quy ñònh taïi Ñieàu 108.2 cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø tröø tröôøng hôïp quy ñònh taïi Ñieàu 120.3 Luaät Doanh nghieäp phaûi do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng pheâ chuaån, Hoäi ñoàng quaûn trò tuøy töøng thôøi ñieåm quyeát ñònh vieäc thöïc hieän, söûa ñoåi vaø huyû boû caùc hôïp ñoàng lôùn cuûa Coâng ty (bao goàm caùc hôïp ñoàng mua, baùn, saùp nhaäp, thaâu toùm coâng ty vaø lieân doanh);

d.

Chæ ñònh vaø baõi nhieäm nhöõng ngöôøi ñöôïc Coâng ty uûy nhieäm laø ñaïi dieän thöông maïi vaø luaät sö cuûa Coâng ty;

e.

Vieäc vay nôï vaø vieäc thöïc hieän caùc khoaûn theá chaáp, baûo ñaûm, baûo laõnh vaø boài thöôøng cuûa Coâng ty;

f.

Caùc khoaûn ñaàu tö khoâng naèm trong keá hoaïch kinh doanh vaø ngaân saùch vöôït quaù 10% cuûa voán ñieàu leä hoaëc caùc khoaûn ñaàu tö vöôït quaù 10% giaù trò keá hoaïch vaø ngaân saùch kinh doanh haøng naêm;

g.

Ñaùnh giaù caùc taøi saûn goùp vaøo Coâng ty khoâng phaûi baèng tieàn maët, bao goàm vaøng, quyeàn söû duïng ñaát, quyeàn sôû höõu trí tueä, coâng ngheä vaø bí quyeát coâng ngheä lieân quan ñeán vieäc phaùt haønh coå phieáu hoaëc traùi phieáu cuûa Coâng ty. Trang 28

5.

h.

Vieäc goùp voán, mua hoaëc baùn coå phaàn cuûa coâng ty khaùc ñöôïc thaønh laäp ôû Vieät Nam hay ôû nöôùc ngoaøi;

i.

Vieäc coâng ty mua laïi hoaëc thu hoài khoâng quaù 10% moãi loaïi coå phaàn;

j.

Nhöõng vaán ñeà kinh doanh hoaëc giao dòch khaùc maø Hoäi ñoàng quaûn trò thaáy phaûi coù söï chaáp thuaän trong phaïm vi quyeàn haïn vaø traùch nhieäm cuûa mình.

Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi noäp baùo caùo cho Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà hoaït ñoäng cuûa mình, cuï theå laø veà vieäc giaùm saùt cuûa Hoäi ñoàng ñoái vôùi Toång giaùm ñoác vaø nhöõng caùn boä quaûn lyù khaùc trong naêm taøi chính. Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trình baùo caùo cho Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thì baùo caùo taøi chính haøng naêm cuûa Coâng ty seõ bò coi laø khoâng coù giaù trò vaø chöa ñöôïc Hoäi ñoàng thoâng qua.

6.

Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå uûy quyeàn cho nhaân vieân caáp döôùi vaø caùc caùn boä quaûn lyù ñaïi dieän xöû lyù coâng vieäc thay maët cho Coâng ty, thaäm chí caû khi vaán ñeà ñoøi hoûi vieäc ñaùnh giaù vaø ñöa ra keát luaän, tröø khi Luaät phaùp vaø Ñieàu leä quy ñònh khaùc.

7.

Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò (khoâng tính caùc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn thay theá) ñöôïc nhaän thuø lao cho coâng vieäc cuûa hoï vôùi tö caùch laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. Toång möùc thuø lao cho Hoäi ñoàng quaûn trò seõ do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh. Khoaûn thuø lao naøy seõ ñöôïc chia cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò theo thoaû thuaän hoaëc chia ñeàu trong tröôøng hôïp khoâng thoûa thuaän ñöôïc.

8.

Toång soá tieàn traû thuø lao cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø soá tieàn maø moãi thaønh vieân ñöôïc nhaän phaûi ñöôïc ghi chi tieát trong Baùo caùo thöôøng nieân cuûa Coâng ty.

9.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò naém giöõ chöùc vuï ñieàu haønh (bao goàm caû chöùc vuï Chuû tòch hoaëc Phoù Chuû tòch) hoaëc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò laøm vieäc taïi caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, hoaëc thöïc hieän nhöõng coâng vieäc khaùc maø theo quan ñieåm cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò laø naèm ngoaøi phaïm vi nhieäm vuï thoâng thöôøng cuûa moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, coù theå ñöôïc traû theâm tieàn thuø lao döôùi daïng moät khoaûn tieàn coâng troïn goùi theo töøng laàn, löông, hoa hoàng, phaàn traêm lôïi nhuaän, hoaëc döôùi hình thöùc khaùc theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

10. Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn ñöôïc thanh toaùn taát caû caùc chi phí ñi laïi, aên ôû vaø caùc khoaûn chi phí hôïp lyù khaùc maø hoï ñaõ phaûi chi traû khi thöïc hieän traùch nhieäm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò cuûa mình, bao goàm caû caùc chi phí phaùt sinh trong vieäc tôùi tham döï caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng, hoaëc caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. ÑIEÀU 23: 1.

Chuû tòch, Phoù chuû tòch vaø thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò.

Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi löïa choïn trong soá caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå baàu ra moät Chuû tòch vaø moät Phoù Chuû tòch. Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò coù theå kieâm nhieäm Toång giaùm ñoác coâng ty nhöng phaûi ñöôïc pheâ chuaån haøng naêm taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân. Trang 29

2.

Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò coù traùch nhieäm trieäu taäp caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, ñoàng thôøi coù nhöõng quyeàn vaø traùch nhieäm theo quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu 111 Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä naøy. Phoù chuû tòch coù caùc quyeàn vaø nghóa vuï haønh ñoäng vôùi tö caùch Chuû tòch khi ñöôïc Chuû tòch uûy quyeàn nhöng chæ trong tröôøng hôïp Chuû tòch ñaõ thoâng baùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò veà söï vaéng maët hoaëc phaûi vaéng maët vì nhöõng lyù do baát khaû khaùng, hoaëc khi Chuû tòch maát khaû naêng thöïc hieän nhieäm vuï cuûa mình. Neáu Chuû tòch khoâng chæ ñònh Phoù chuû tòch haønh ñoäng nhö vaäy, caùc thaønh vieân coøn laïi cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chæ ñònh Phoù chuû tòch. Tröôøng hôïp caû Chuû tòch vaø Phoù chuû tòch taïm thôøi khoâng theå thöïc hieän nhieäm vuï cuûa hoï vì lyù do naøo ñoù thì Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå boå nhieäm moät ngöôøi khaùc trong soá hoï ñeå thöïc hieän nhieäm vuï cuûa Chuû tòch theo nguyeân taéc ña soá quaù baùn.

3.

Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi göûi Baùo caùo taøi chính haøng naêm, baùo caùo veà tình hình saûn xuaát – kinh doanh cuûa coâng ty, Baùo caùo kieåm toaùn cuûa Kieåm toaùn vieân vaø Baùo caùo kieåm tra cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò cho caùc coå ñoâng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng;

4.

Tröôøng hôïp caû Chuû tòch vaø Phoù chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò töø chöùc hoaëc bò baõi mieãn vì baát cöù kyù do naøo thì Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi baàu ngöôøi thay theá trong thôøi haïn 10 ngaøy.

ÑIEÀU 24:

Thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò thay theá.

1.

Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò (nhöng khoâng phaûi ngöôøi ñöôïc ñaõ ñöôïc cöû thay theá) coù theå chæ ñònh moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khaùc, hoaëc baát kyø ngöôøi naøo ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån vaø saün saøng nhaän nhieäm vuï naøy, laøm ngöôøi thay theá mình vaø ñöôïc ruùt laïi ngöôøi thay theá ñoù.

2.

Ngöôøi ñöôïc chæ ñònh thay theá coù quyeàn nhaän thoâng baùo veà caùc moïi cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø cuûa caùc tieåu ban thuoäc Hoäi ñoàng quaûn trò maø ngöôøi chæ ñònh hoï cuõng laø thaønh vieân, coù quyeàn tham gia vaø bieåu quyeát taïi baát kyø cuoäc hoïp naøo maø ôû ñoù thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh hoï khoâng coù maët, vaø ñöôïc uûy quyeàn ñeå thöïc hieän taát caû caùc chöùc naêng cuûa ngöôøi chæ ñònh nhö laø thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò trong tröôøng hôïp ngöôøi chæ ñònh vaéng maët, nhöng khoâng ñöôïc nhaän baát cöù khoaûn thuø lao naøo töø phía Coâng ty cho coâng vieäc cuûa mình vôùi tö caùch laø moät ngöôøi thay theá. Vaø, Coâng ty khoâng bò buoäc phaûi göûi thoâng baùo veà caùc cuoäc hoïp noùi treân cho ngöôøi thay theá khi ngöôøi ñoù khoâng coù maët taïi Vieät Nam.

3.

Ngöôøi thay theá seõ khoâng coøn tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò neáu ngöôøi chæ ñònh hoï maát tö caùch aáy. Nhöng neáu moät thaønh vieân heát nhieäm kyø maø ñöôïc taùi boå nhieäm hoaëc ñöôïc coi laø ñaõ ñöôïc taùi boå nhieäm trong cuøng kyø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng maø thaønh vieân ñoù heát nhieäm kyø thì ngöôøi hoï cöû thay theá tröôùc khi heát nhieäm kyø seõ tieáp tuïc coâng vieäc cuõ khi thaønh vieân kia ñöôïc taùi boå nhieäm.

Trang 30

4.

Vieäc chæ ñònh hoaëc ruùt laïi ngöôøi thay theá seõ ñöôïc thöïc hieän baèng moät vaên baûn do thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh ngöôøi thay theá göûi cho Coâng ty hoaëc theo moät hình thöùc khaùc do Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån.

5.

Ngoaøi nhöõng quy ñònh khaùc trong Ñieàu leä naøy, ngöôøi thay theá moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò seõ ñöôïc coi nhö laø moät thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò veà moïi phöông dieän vaø seõ phaûi chòu traùch nhieäm caù nhaân cho haønh vi vaø söï sai laàm cuûa mình chöù khoâng ñöôc mieãn traùch vì chæ laø ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn.

ÑIEÀU 25:

Caùc cuoäc hoïp cuûa hoäi ñoàng quaûn trò.

1.

Tröôøng hôïp Hoäi ñoàng quaûn trò baàu Chuû tòch thì cuoäc hoïp ñaàu tieân cuûa nhieäm kyø Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå baàu Chuû tòch vaø ra caùc quyeát ñònh khaùc thuoäc thaåm quyeàn phaûi ñöôïc tieán haønh trong thôøi haïn baûy ngaøy laøm vieäc, keå töø ngaøy keát thuùc baàu cöû Hoäi ñoàng quaûn trò nhieäm kyø ñoù. Cuoäc hoïp naøy do thaønh vieân coù soá phieáu baàu cao nhaát trieäu taäp. Tröôøng hôïp coù nhieàu hôn moät thaønh vieân coù soá phieáu baàu cao nhaát vaø ngang nhau thì caùc thaønh vieân ñaõ baàu theo nguyeân taéc ña soá moät ngöôøi trong soá hoï trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò.

2.

Caùc cuoäc hoïp Thöôøng kyø: Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp caùc cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò, laäp chöông trình nghò söï, thôøi gian vaø ñòa ñieåm hoïp ít nhaát 07 ngaøy tröôùc ngaøy hoïp döï kieán. Chuû tòch coù theå trieäu taâïp hoïp baát kyø khi naøo thaáy caàn thieát, nhöng ít nhaát moãi quyù phaûi hoïp moät laàn.

3.

Caùc cuoäc hoïp Baát thöôøng: Chuû tòch phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò maø khoâng ñöôïc trì hoaõn neáu khoâng coù lyù do chính ñaùng, khi moät trong soá caùc ñoái töôïng döôùi ñaây ñeà nghò baèng vaên baûn trình baøy muïc ñích cuoäc hoïp vaø caùc vaán ñeà caàn baøn: a.

Toång giaùm ñoác hoaëc ít nhaát naêm caùn boä quaûn lyù;

b.

Hai thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò;

c.

Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò; hoaëc

d.

Ña soá thaønh vieân trong Ban Kieåm Soaùt.

4.

Chuû tòch phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò trong thôøi haïn 15 ngaøy, keå töø ngaøy nhaän ñöôïc ñeà nghò quy ñònh taïi khoaûn 2 Ñieàu naøy. Tröôøng hôïp Chuû tòch hoäi ñoàng quaûn trò khoâng trieäu taäp cuoäc hoïp theo ñeà nghò thì Chuû tòch phaûi chòu traùch nhieäm veà nhöõng thieät haïi xaûy ra ñoái vôùi coâng ty; nhöõng ngöôøi ñeà nghò coù quyeàn thay theá Hoäi ñoàng quaûn trò trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò.

5.

Khi coù yeâu caàu cuûa kieåm toaùn vieân ñoäc laäp, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå baøn veà baùo caùo kieåm toaùn vaø tình hình Coâng ty.

6.

Ñòa ñieåm hoïp: Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå hoïp taïi truï sôû chính cuûa Coâng ty hoaëc ôû nôi khaùc theo quyeát ñònh cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng vaø ñöôïc söï nhaát trí cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

7.

Thoâng baùo vaø chöông trình hoïp: Chuû tòch hoaëc ngöôøi trieäu taäp hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò phaûi göûi thoâng baùo môøi hoïp chaäm nhaát naêm ngaøy laøm vieäc tröôùc ngaøy hoïp, caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng coù theå töø choái thoâng baùo môøi hoïp baèng vaên baûn vaø vieäc töø Trang 31

choái naøy coù theå coù hieäu löïc hoài toá. Thoâng baùo môøi hoïp Hoäi ñoàng phaûi ñöôïc laøm baèng vaên baûn tieáng Vieät vaø phaûi xaùc ñònh cuï theå thôøi gian vaø ñòa ñieåm hoïp, chöông trình, caùc vaán ñeà thaûo luaän vaø quyeát ñònh. Thoâng baùo phaûi ñöôïc göûi keøm theo nhöõng taøi lieäu söû duïng taïi cuoäc hoïp ñoù vaø phieáu bieåu quyeát cuûa caùc thaønh vieân . Thoâng baùo môøi hoïp ñöôïc göûi baèng böu ñieän, fax, thö ñieän töû hoaëc phöông tieän khaùc, nhöng phaûi baûo ñaûm ñeán ñöôïc ñòa chæ cuûa töøng thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc ñaêng kyù taïi coâng ty; 8.

Soá thaønh vieân tham döï toái thieåu: Caùc cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñöôïc tieán haønh vaø thoâng qua caùc quyeát ñònh khi coù ít nhaát ba phaàn tö soá thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù maët tröïc tieáp hoaëc qua ngöôøi ñaïi dieän thay theá.

9.

Bieåu quyeát: a.

Tröø quy ñònh taïi khoaûn 8 Ñieàu naøy, moãi thaønh vieân Hoäi ñoàng hoaëc ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn tröïc tieáp coù maët vôùi tö caùch caù nhaân taïi cuoäc hoïp Hoäi ñoàng seõ coù moät phieáu bieåu quyeát.

b.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng ñöôïc bieåu quyeát veà caùc hôïp ñoàng, caùc giao dòch hoaëc ñeà xuaát maø thaønh vieân ñoù hoaëc ngöôøi lieân quan tôùi thaønh vieân ñoù coù lôïi ích vaø lôïi ích ñoù maâu thuaãn hoaëc coù theå maâu thuaån vôùi lôïi ích cuûa Coâng ty. Moät thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò seõ khoâng ñöôïc tính vaøo soá löôïng ñaïi bieåu toái thieåu caàn thieát coù maët ñeå coù theå toå chöùc moät cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò veà nhöõng quyeát ñònh maø thaønh vieân ñoù khoâng coù quyeàn bieåu quyeát.

c.

Theo quy ñònh taïi khoaûn 8 Ñieàu naøy, khi coù moät vaán ñeà phaùt sinh trong moät cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò lieân quan ñeán möùc ñoä lôïi ích cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng, hoaëc lieân quan ñeán quyeàn bieåu quyeát cuûa baát kyø thaønh vieân naøo maø nhöõng vaán ñeà ñoù khoâng ñöôïc giaûi quyeát baèng vieäc thaønh vieân ñoù töï nguyeän töø boû quyeàn bieåu quyeát, thì nhöõng vaán ñeà phaùt sinh ñoù seõ ñöôïc chuyeån tôùi Chuû toïa cuoäc hoïp vaø phaùn quyeát cuûa Chuû toïa lieân quan ñeán taát caû caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng khaùc seõ coù giaù trò laø quyeát ñònh cuoái cuøng, tröø tröôøng hôïp tính chaát hoaëc phaïm vi lôïi ích cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng lieân quan chöa ñöôïc coâng boá moät caùch thích ñaùng.

d.

Baát kyø thaønh vieân Hoäi ñoàng naøo höôûng lôïi töø moät hôïp ñoàng ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 31.5.a vaø Ñieàu 31.5.b cuûa Ñieàu leä naøy seõ ñöôïc coi laø coù lôïi ích ñaùng keå trong hôïp ñoàng ñoù.

10. Coâng khai lôïi ích: Thaønh vieân Hoäi ñoàng tröïc tieáp hoaëc giaùn tieáp ñöôïc höôûng lôïi töø moät hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñaõ ñöôïc kyù keát hoaëc ñang döï kieán kyù keát vôùi Coâng ty vaø bieát laø mình coù lôïi ích trong ñoù, seõ phaûi coâng khai baûn chaát, noäi dung cuûa quyeàn lôïi ñoù trong cuoäc hoïp maø Hoäi ñoàng quaûn trò laàn ñaàu tieân xem xeùt vaán ñeà kyù keát hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy;

Trang 32

Hoaëc thaønh vieân naøy coù theå coâng khai ñieàu ñoù taïi cuoäc hoïp ñaàu tieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc toå chöùc sau khi thaønh vieân naøy bieát raèng mình coù lôïi ích hoaëc seõ coù lôïi ích trong giao dòch hoaëc hôïp ñoàng lieân quan; 11. Bieåu quyeát ña soá: Caùc quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò seõ ñöôïc thoâng qua neáu ñöôïc ña soá thaønh vieân döï hoïp bieåu quyeát chaáp thuaän (treân 50%). Tröôøng hôïp soá phieáu taùn thaønh vaø soá phieáu phaûn ñoái ngang baèng nhau thì laù phieáu cuûa Chuû tòch seõ coù tính quyeát ñònh cuoái cuøng. 12. Vieäc bieåu phieáu cuûa thaønh vieân vaéng maët: Thaønh vieân khoâng tröïc tieáp döï hoïp coù quyeàn bieåu quyeát baèng phöông thöùc boû phieáu baèng vaên baûn. Nhöõng phieáu bieåu quyeát naøy phaûi ñöôïc chuyeån ñeán Chuû tòch Hoäi ñoàng chaäm nhaát 01giôø tröôùc giôø khai maïc. 13. Hoïp treân ñieän thoaïi hoaëc caùc hình thöùc khaùc : Cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå toå chöùc theo hình thöùc nghò söï giöõa caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khi taát caû hoaëc moät soá thaønh vieân ñang ôû nhöõng ñòa ñieåm khaùc nhau vôùi ñieàu kieän laø moãi thaønh vieân tham gia hoïp ñeàu coù theå : a. Nghe töøng thaønh vieân khaùc trong Hoäi ñoàng cuøng tham gia phaùt bieåu trong cuoäc hoïp. b. Neáu muoán, ngöôøi ñoù coù theå phaùt bieåu vôùi taát caû caùc thaønh vieân tham döï khaùc cuøng moät luùc. Vieäc trao ñoåi giöõa caùc thaønh vieân coù theå thöïc hieän moät caùch tröïc tieáp qua ñieän thoaïi hoaëc baèng phöông tieän lieân laïc thoâng tin khaùc (keå caû vieäc söû duïng phöông tieän naøy dieãn ra vaøo thôøi ñieåm thoâng qua Ñieàu leä hay sau naøy) hoaëc laø keát hôïp taát caû nhöõng phöông thöùc naøy. Theo Ñieàu leä naøy, thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham gia cuoäc hoïp nhö vaäy ñöôïc coi laø “coù maët” taïi cuoäc hoïp ñoù. Ñòa ñieåm cuoäc hoïp ñöôïc toå chöùc theo quy ñònh naøy laø ñòa ñieåm maø nhoùm thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñoâng nhaát taäp hôïp laïi, hoaëc neáu khoâng coù moät nhoùm nhö vaäy, laø ñòa ñieåm maø Chuû toaï cuoäc hoïp hieän dieän. Caùc quyeát ñònh ñöôïc thoâng qua trong moät cuoäc hoïp qua ñieän thoaïi ñöôïc toå chöùc vaø tieán haønh moät caùch hôïp thöùc seõ coù hieäu löïc ngay khi keát thuùc cuoäc hoïp nhöng phaûi ñöôïc khaúng ñònh baèng caùc chöõ kyù trong bieân baûn cuûa taát caû thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp naøy. 14. Nghò quyeát baèng vaên baûn: Nghò quyeát baèng vaên baûn phaûi coù chöõ kyù cuûa taát caû nhöõng thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò sau ñaây: a. Thaønh vieân coù quyeàn bieåu quyeát veà nghò quyeát cuûa cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò. b. Soá löôïng thaønh vieân coù maët khoâng thaáp hôn soá löôïng thaønh vieân toái thieåu theo quy ñònh ñeå tieán haønh hoïp hoäi ñoàng. Nghò quyeát loaïi naøy coù hieäu löïc vaø giaù trò nhö nghò quyeát ñöôïc caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua taïi moät cuoäc hoïp ñöôïc trieäu taäp vaø toå chöùc theo thoâng leä. Nghò quyeát coù theå ñöôïc thoâng qua baèng caùch söû duïng nhieàu baûn sao Trang 33

cuûa cuøng moät vaên baûn neáu moãi baûn sao ñoù coù ít nhaát moät chöõ kyù cuûa thaønh vieân. 15. Bieân baûn cuoäc hoïp: Caùc cuoäc hoïp Hoäi ñoàng ñeàu phaûi ñöôïc ghi vaøo soå bieân baûn. Bieân baûn phaûi ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät, coù caùc noäi dung chuû yeáu ñöôïc quy ñònh taïi Ñieàu 113 Luaät Doanh nghieäp vaø phaûi coù chöõ kyù cuûa taát caû caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp. Chuû tòch Hoäi ñoàng coù traùch nhieäm chuyeån bieân baûn cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò cho caùc thaønh vieân vaø nhöõng bieân baûn ñoù seõ phaûi ñöôïc xem nhö laø nhöõng baèng chöùng xaùc thöïc veà nhöõng coâng vieäc ñaõ ñöôïc tieán haønh trong caùc cuoäc hoïp ñoù tröø khi coù yù kieán phaûn ñoái veà noäi dung bieân baûn trong voøng 10 ngaøy keå töø khi chuyeån ñi. Bieân baûn hoïp hoäi ñoàng quaûn trò ñöôïc laäp baèng tieáng Vieät vaø phaûi coù chöõ kyù cuûa taát caû caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò tham döï cuoäc hoïp 16. Nhöõng ngöôøi hoïp döï thính cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò: Thaønh vieân Ban kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn tham döï cuoäc hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò; coù quyeàn thaûo luaän nhöng khoâng coù quyeàn bieåu quyeát. Caùc caùn boä quaûn lyù khaùc vaø chuyeân gia cuûa moät beân thöù ba coù theå tham döï cuoäc hoïp theo lôøi môøi cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò nhöng khoâng ñöôïc bieåu quyeát tröø khi baûn thaân hoï coù quyeàn ñöôïc bieåu quyeát nhö thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. 17. Caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò: Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå thaønh laäp vaø uyû quyeàn haønh ñoäng cho caùc tieåu ban tröïc thuoäc. Thaønh vieân cuûa tieåu ban coù theå goàm moät hoaëc nhieàu thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø moät hoaëc nhieàu thaønh vieân beân ngoaøi theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Trong quaù trình thöïc hieän quyeàn haïn ñöôïc uyû thaùc, caùc tieåu ban phaûi tuaân thuû caùc quy ñònh maø Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà ra. Caùc quy ñònh naøy coù theå ñieàu chænh hoaëc cho pheùp keát naïp theâm nhöõng ngöôøi khoâng phaûi laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaøo caùc tieåu ban neâu treân vaø cho pheùp ngöôøi ñoù ñöôïc quyeàn bieåu quyeát vôùi tö caùch thaønh vieân cuûa tieåu ban nhöng:

a) Phaûi ñaûm baûo soá löôïng thaønh vieân beân ngoaøi ít hôn moät nöûa soá thaønh vieân cuûa tieåu ban, vaø

b) Nghò quyeát cuûa caùc tieåu ban chæ coù hieäu löïc khi coù ña soá thaønh vieân tham döï vaø bieåu quyeát taïi phieân hoïp cuûa tieåu ban laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò. 18. Giaù trò phaùp lyù cuûa haønh ñoäng: Caùc haønh ñoäng ñöôïc thöïc thi quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, hoaëc cuûa tieåu ban tröïc thuoäc Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc cuûa ngöôøi coù tö caùch thaønh vieân tieåu ban Hoäi ñoàng quaûn trò seõ ñöôïc coi laø coù giaù trò phaùp lyù keå caû trong tröôøng hôïp vieäc baàu, chæ ñònh thaønh vieân cuûa tieåu ban hoaëc Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå coù sai soùt.

Trang 34

CHÖÔNG V TOÅNG GIAÙM ÑOÁC VAØ CAÙC CAÙN BOÄ QUAÛN LYÙ KHAÙC ÑIEÀU 26: Toå chöùc boä maùy quaûn lyù . 1.

Coâng ty seõ phaûi thieát laäp moät heä thoáng quaûn lyù maø theo ñoù boä maùy quaûn lyù seõ chòu traùch nhieäm vaø naèm döôùi söï laõnh ñaïo cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

2.

Coâng ty coù moät Toång giaùm ñoác, moät soá Phoù Toång giaùm ñoác vaø moät Keá toaùn tröôûng do Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm. Toång giaùm ñoác vaø caùc Phoù Toång giaùm ñoác coù theå ñoàng thôøi cuõng laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø do Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm hoaëc baõi nhieäm theo moät nghò quyeát ñöôïc thoâng qua moät caùch hôïp leä.

ÑIEÀU 27:

Caùn boä quaûn lyù.

1.

Theo ñeà nghò cuûa Toång giaùm ñoác vaø söï chaáp thuaän cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Coâng ty ñöôïc söû duïng soá löôïng vaø loaïi caùn boä quaûn lyù caàn thieát hoaëc phuø hôïp vôùi cô caáu vaø heä thoáng quaûn lyù coâng ty do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát tuøy töøng thôøi ñieåm. Caùn boä quaûn lyù phaûi coù söï maãn caùn caàn thieát ñeå caùc hoaït ñoäng vaø toå chöùc cuûa Coâng ty ñaït ñöôïc caùc muïc tieâu ñeà ra.

2.

Möùc löông, tieàn thuø lao, quyeàn lôïi vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc trong hôïp ñoàng lao ñoäng ñoái vôùi Toång giaùm ñoác seõ phaûi do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh vaø hôïp ñoàng cuûa nhöõng caùn boä quaûn lyù chuû choát khaùc seõ do Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh theo ñeà nghò cuûa Toång giaùm ñoác.

ÑIEÀU 28: 1.

Boå nhieäm, mieãn nhieäm, nhieäm vuï vaø quyeàn haïn cuûa Toång giaùm ñoác.

Boå nhieäm: Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm moät thaønh vieân trong Hoäi ñoàng hoaëc thueâ ngöôøi khaùc laøm Toång giaùm ñoác vaø seõ kyù hôïp ñoàng quy ñònh möùc löông, thuø lao, lôïi ích vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc lieân quan ñeán vieäc tuyeån duïng. Thoâng tin veà möùc löông, trôï caáp, quyeàn lôïi cuûa Toång giaùm ñoác phaûi ñöôïc baùo caùo cho Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng Thöôøng nieân vaø ñöôïc neâu trong baùo caùo thöôøng nieân cuûa Coâng ty.

2.

Nhieäm kyø: Nhieäm kyø cuûa Toång giaùm ñoác khoâng quaù 05 naêm tröø khi Hoäi ñoàng quaûn trò coù quy ñònh khaùc vaø coù theå ñöôïc boå nhieäm laïi vôùi soá nhieäm kyø khoâng haïn cheá. Vieäc boå nhieäm coù theå heát hieäu löïc caên cöù vaøo caùc quy ñònh taïi hôïp ñoàng lao ñoäng. Toång giaùm ñoác khoâng ñöôïc pheùp laø nhöõng ngöôøi bò phaùp luaät caám giöõ chöùc vuï naøy. Töùc laø nhöõng ngöôøi vò thaønh nieân, ngöôøi khoâng ñuû naêng löïc haønh vi, ngöôøi ñaõ bò keát aùn tuø, ngöôøi ñang thi haønh hình phaït tuø, nhaân vieân löïc löôïng vuõ trang, caùc caùn boä - coâng chöùc nhaø nöôùc vaø ngöôøi ñaõ bò phaùn quyeát laø ñaõ laøm cho coâng ty maø hoï töøng laõnh ñaïo tröôùc ñaây bò phaù saûn. Trang 35

3.

Quyeàn haïn vaø nhieäm vu: Toång giaùm ñoác coù nhöõng quyeàn haïn vaø traùch nhieäm sau: a. Toå chöùc thöïc hieän caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, keá hoaïch kinh doanh vaø keá hoaïch ñaàu tö cuûa Coâng ty ñaõ ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua; b. Quyeát ñònh taát caû caùc vaán ñeà lieân quan ñeán coâng vieäc kinh doanh cuûa coâng ty maø khoâng caàn phaûi coù quyeát nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, bao goàm vieäc thay maët Coâng ty kyù keát caùc hôïp ñoàng taøi chính vaø thöông maïi, toå chöùc vaø ñieàu haønh hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh thöôøng nhaät cuûa Coâng ty theo nhöõng thoâng leä quaûn lyù toát nhaát; c. Kieán nghò veà soá löôïng vaø caùc loaïi caùn boä quaûn lyù maø coâng ty caàn thueâ ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò boå nhieäm hoaëc mieãn nhieäm khi caàn thieát ñeå thöïc hieän caùc thoâng leä quaûn lyù toát nhaát cuõng nhö caùc cô caáu quaûn lyù do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát, vaø tö vaán cho Hoäi ñoàng quaûn trò quyeát ñònh möùc löông, thuø lao, caùc lôïi ích vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc trong hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa caùc caùn boä quaûn lyù; d. Tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå quyeát ñònh soá löôïng ngöôøi lao ñoäng, möùc löông, trôï caáp, lôïi ích, vieäc boå nhieäm, mieãm nhieäm vaø caùc ñieàu khoaûn khaùc lieân quan ñeán hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa hoï; e. Haøng naêm, Toång giaùm ñoác phaûi trình Hoäi ñoàng quaûn trò pheâ chuaån keá hoaïch kinh doanh chi tieát cho naêm taøi chính tieáp theo treân cô sôû ñaùp öùng caùc yeâu caàu cuûa ngaân saùch phuø hôïp cuõng nhö keá hoaïch taøi chính 5 naêm. f.

Thöïc thi keá hoaïch kinh doanh haøng naêm ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua.

g. Ñeà xuaát nhöõng bieän phaùp naâng cao hoaït ñoäng vaø quaûn lyù cuûa Coâng ty. h. Chuaån bò caùc baûn döï toaùn ngaân saùch daøi haïn, haøng naêm vaø haøng thaùng cuûa Coâng ty (sau ñaâu goïi laø baûn döï toaùn) phuïc vuï hoaït ñoäng quaûn lyù daøi haïn, haøng naêm vaø haøng thaùng cuûa Coâng ty theo keá hoaïch kinh doanh. Baûn döï toaùn haøng naêm (bao goàm caû baûn caân ñoái keá toaùn, baùo caùo hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh vaø baùo caùo löu chuyeån tieàn döï kieán) cho töøng naêm taøi chính seõ phaûi ñöôïc trình cho Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå thoâng qua vaø phaûi bao goàm nhöõng thoâng tin quy ñònh taïi caùc quy cheá quaûn lyù cuûa Coâng ty. i.

Thöïc hieän taát caû caùc hoaït ñoäng khaùc theo quy ñònh cuûa Ñieàu leä naøy vaø caùc quy cheá quaûn lyù cuûa Coâng ty, caùc nghò quyeát cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, hôïp ñoàng lao ñoäng cuûa Toång giaùm ñoác ñieàu haønh vaø phaùp luaät.

4.

Baùo caùo Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc coå ñoâng: Toång giaùm ñoác chòu traùch nhieäm tröôùc Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng veà vieäc thöïc hieän nhieäm vuï vaø quyeàn haïn ñöôïc giao vaø phaûi baùo caùo cho nhöõng cô quan naøy khi ñöôïc yeâu caàu.

5.

Baõi nhieäm: Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå baõi nhieäm Toång giaùm ñoác khi coù ít nhaát 2 phaàn 3 soá thaønh vieân Hoäi ñoàng bieåu quyeát taùn thaønh (trong tröôøng hôïp naøy khoâng Trang 36

tính bieåu quyeát cuûa Toång giaùm ñoác) vaø boå nhieäm moät Toång giaùm ñoác môùi thay theá. Toång giaùm ñoác bò baõi nhieäm coù quyeàn phaûn ñoái vieäc baõi nhieäm naøy taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tieáp theo gaàn nhaát. ÑIEÀU 29: Thö kyù Coâng ty. Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chæ ñònh moät (hoaëc nhieàu) ngöôøi laøm Thö kyù Coâng ty vôùi nhieäm kyø vaø nhöõng ñieàu khoaûn theo quyeát ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå baõi nhieäm Thö kyù Coâng ty khi caàn nhöng khoâng traùi vôùi caùc quy ñònh phaùp luaät hieän haønh veà lao ñoäng. Hoäi ñoàng quaûn trò cuõng coù theå boå nhieäm moät hay nhieàu Trôï lyù Thö kyù Coâng ty tuyø töøng thôøi ñieåm. Vai troø vaø nhieäm vuï cuûa Thö kyù Coâng ty bao goàm: a. Toå chöùc caùc cuoäc hoïp cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban kieåm soaùt vaø Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng theo leänh cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc Ban kieåm soaùt. b. Laøm bieân baûn caùc cuoäc hoïp. c. Tö vaán veà thuû tuïc cuûa caùc cuoäc hoïp. d. Cung caáp caùc thoâng tin taøi chính, baûn sao bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò vaø caùc thoâng tin khaùc cho thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò vaø Ban kieåm soaùt. Thö kyù coâng ty coù traùch nhieäm baûo maät thoâng tin theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät vaø Ñieàu leä coâng ty

Trang 37

CHÖÔNG VI NHIEÄM VUï CUÛA THAØNH VIEÂN HOÄI ÑOÀNG QUAÛN TRÒ, TOÅNG GIAÙM ÑOÁC VAØ CAÙN BOÄ QUAÛN LYÙ ÑIEÀU 30 :

Traùch nhieäm caån troïng cuûa thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh vaø caùn boä quaûn lyù.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù ñöôïc uyû thaùc coù traùch nhieäm thöïc hieän caùc nhieäm vuï cuûa mình, keå caû nhöõng nhieäm vuï vôùi tö caùch thaønh vieân caùc tieåu ban cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, moät caùch trung thöïc vaø theo phöông thöùc maø hoï tin laø vì lôïi ích cao nhaát cuûa Coâng ty vaø vôùi moät möùc ñoä caån troïng maø moät ngöôøi thaän troïng thöôøng coù khi ñaûm nhieäm vò trí töông ñöông vaø trong hoaøn caûnh töông töïï. ÑIEÀU 31 :

Traùch nhieäm trung thöïc vaø traùnh caùc xung ñoät veà quyeàn lôïi.

1.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùc caùn boä quaûn lyù khoâng ñöôïc pheùp söû duïng nhöõng cô hoäi kinh doanh coù theå mang laïi lôïi ích cho Coâng ty vì muïc ñích caù nhaân; ñoàng thôøi khoâng ñöôïc söû duïng nhöõng thoâng tin coù ñöôïc nhôø chöùc vuï cuûa mình ñeå tö lôïi caù nhaân hay ñeå phuïc vuï lôïi ích cuûa toå chöùc hoaëc caù nhaân khaùc.

2.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh vaø caùn boä quaûn lyù coù nghóa vuï thoâng baùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò taát caû caùc lôïi ích coù theå gaây xung ñoät vôùi lôïi ích cuûa Coâng ty maø hoï coù theå ñöôïc höôûng thoâng qua caùc phaùp nhaân kinh teá, caùc giao dòch hoaëc caù nhaân khaùc. Nhöõng ñoái töôïng neâu treân chæ ñöôïc söû duïng nhöõng cô hoäi ñoù khi caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng coù lôïi ích lieân quan ñaõ quyeát ñònh khoâng truy cöùu vaán ñeà naøy.

3.

Coâng ty khoâng ñöôïc pheùp caáp caùc khoaûn vay, baûo laõnh, hoaëc tín duïng cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh, Caùn boä quaûn lyù vaø gia ñình cuûa hoï hoaëc baát kyø phaùp nhaân naøo maø nhöõng ngöôøi naøy coù caùc lôïi ích taøi chính, tröø khi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng coù quyeát ñònh khaùc.

4.

Khi Coâng ty khoâng thanh toaùn ñuû caùc khoaûn nôï vaø caùc nghóa vuï taøi saûn khaùc ñeán haïn phaûi traû, thì Toång giaùm ñoác seõ phaûi: a. Thoâng baùo tình hình taøi chính cuûa Coâng ty cho taát caû chuû nôï bieát; thoâng baùo seõ baèng vaên baûn trong voøng baûy (07) ngaøy sau khi coù xaùc ñònh cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò; b. Khoâng ñöôïc taêng tieàn löông, khoâng ñöôïc traû tieàn thöôûng cho coâng nhaân vieân cuûa Coâng ty, keå caû cho ngöôøi quaûn lyù; c. Phaûi chòu traùch nhieäm caù nhaân veà thieät haïi xaûy ra ñoái vôùi chuû nôï do khoâng thöïc hieän nghóa vuï quy ñònh theo luaät; d. Kieán nghò bieän phaùp khaéc phuïc khoù khaên veà taøi chính cuûa Coâng ty. Trang 38

5.

Hôïp ñoàng hoaëc giao dòch giöõa Coâng ty vôùi moät hoaëc nhieàu thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác, caùn boä quaûn lyù, hoaëc nhöõng ngöôøi lieân quan ñeán hoï hoaëc coâng ty, ñoái taùc, hieäp hoäi, hoaëc toå chöùc khaùc maø trong ñoù nhöõng ngöôøi keå treân laø thaønh vieân, hoaëc coù lieân quan veà lôïi ích taøi chính, thì hôïp ñoàng kia seõ khoâng bò voâ hieäu, neáu: a. Ñoái vôùi nhöõõng hôïp ñoàng coù giaù trò döôùi hai möôi (20%) toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát, nhöõng yeáu toá quan troïng veà hôïp ñoàng hoaëc giao dòch cuõng nhö caùc moái quan heä vaø lôïi ích cuûa caùn boä quaûn lyù hoaëc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ ñöôïc baùo caùo cho Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc tieåu ban lieân quan. Ñoàng thôøi, Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc tieåu ban ñoù ñaõ cho pheùp thöïc hieän hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñoù moät caùch trung thöïc baèng ña soá phieáu taùn thaønh cuûa nhöõng thaønh vieân Hoäi ñoàng khoâng coù lôïi ích lieân quan; hoaëc b. Ñoái vôùi nhöõng hôïp ñoàng coù giaù trò lôùn hôn 20% toång giaù trò taøi saûn ñöôïc ghi trong baùo caùo taøi chính gaàn nhaát, nhöõng yeáu toá quan troïng veà hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy cuõng nhö moái quan heä vaø lôïi ích cuûa caùn boä quaûn lyù hoaëc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò ñaõ ñöôïc coâng boá cho caùc Coå ñoâng khoâng coù lôïi ích lieân quan coù quyeàn bieåu quyeát veà vaán ñeà ñoù, vaø caùc coå ñoâng ñaõ boû phieáu taùn thaønh hôïp ñoàng hoaëc giao dòch naøy moät caùch trung thöïc; c. Hôïp ñoàng hoaëc giao dòch ñoù ñöôïc moät toå chöùc tö vaán ñoäc laäp cho laø coâng baèng vaø hôïp lyù xeùt treân moïi phöông dieän lieân quan ñeán caùc coå ñoâng cuûa coâng ty vaøo thôøi ñieåm giao dòch hoaëc hôïp ñoàng naøy ñöôïc Hoäi ñoàng quaûn trò hoaëc moät tieåu ban tröïc thuoäc Hoäi ñoàng hay caùc Coå ñoâng cho pheùp thöïc hieän, thoâng qua hoaëc pheâ chuaån.

6.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác ñieàu haønh, caùn boä quaûn lyù hay ngöôøi coù lieân quan cuûa hoï khoâng ñöôïc pheùp mua hay baùn hoaëc giao dòch theo baát cöù hình thöùc naøo khaùc caùc coå phieáu cuûa coâng ty hoaëc coâng ty con cuûa coâng ty vaøo thôøi ñieåm hoï coù ñöôïc nhöõng thoâng tin chaéc chaén seõ gaây aûnh höôûng ñeán giaù cuûa nhöõng coå phieáu ñoù vaø caùc coå ñoâng khaùc laïi khoâng bieát nhöõng thoâng tin naøy.

ÑIEÀU 32 : 1.

Traùch nhieäm vaø boài thöôøng.

Traùch nhòeâm veà thieät haïi : Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù vi phaïm nghóa vuï haønh ñoäng moät caùch trung thöïc, khoâng hoaøn thaønh nghóa vuï cuûa mình vôùi söï caån troïng, maãn caùn vaø naêng löïc chuyeân moân seõ phaûi chòu traùch nhieäm veà nhöõng thieät haïi do haønh vi vi phaïm cuûa mình gaây ra.

2.

Boài thöôøng: Coâng ty seõ boài thöôøng cho nhöõng ngöôøi ñaõ, ñang vaø coù nguy cô trôû thaønh moät beân lieân quan trong caùc vuï khieáu naïi, kieän, khôûi toá ñaõ, ñang hoaëc coù theå seõ ñöôïc tieán haønh cho duø ñaây laø vuï vieäc daân söï, haønh chính (maø khoâng phaûi laø vieäc kieän tuïng do Coâng ty thöïc hieän hay thuoäc quyeàn khôûi xöôùng cuûa Coâng ty) neáu ngöôøi ñoù ñaõ hoaëc ñang laø thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùn boä quaûn lyù, nhaân vieân hoaëc laø ñaïi Trang 39

dieän ñöôïc Coâng ty (hay coâng ty con cuûa Coâng ty) uyû quyeàn, hoaëc ngöôøi ñoù ñaõ hoaëc ñang laøm theo yeâu caàu cuûa Coâng ty (hay coâng ty con cuûa Coâng ty) vôùi tö caùch thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, caùn boä quaûn lyù, nhaân vieân hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uyû quyeàn cuûa moät coâng ty, ñoái taùc, lieân doanh, tín thaùc hoaëc phaùp nhaân khaùc. Nhöõng chi phí ñöôïc boài thöôøng bao goàm: caùc chi phí phaùt sinh (keå caû phí thueâ luaät sö), chi phí phaùn quyeát, caùc khoaûn tieàn phaït, caùc khoaûn phaûi thanh toaùn phaùt sinh trong thöïc teá hoaëc ñöôïc coi laø möùc hôïp lyù khi giaûi quyeát nhöõng vuï vieäc naøy trong khuoân khoå luaät phaùp cho pheùp, vôùi ñieàu kieän laø ngöôøi ñoù ñaõ haønh ñoäng trung thöïc, caån troïng, maãn caùn vaø vôùi naêng löïc chuyeân moân theo phöông thöùc maø ngöôøi ñoù tin töôûng raèng ñoù laø vì lôïi ích hoaëc khoâng choáng laïi lôïi ích cao nhaát cuûa Coâng ty, treân cô sôû tuaân thuû luaät phaùp vaø khoâng coù söï phaùt hieän hay xaùc nhaän naøo raèng ngöôøi ñoù ñaõ vi phaïm nhöõng traùch nhieäm cuûa mình. Coâng ty coù quyeàn mua baûo hieåm cho nhöõng ngöôøi ñoù ñeå traùnh nhöõng traùch nhieäm boài thöôøng neâu treân.

Trang 40

CHÖÔNG VII BAN KIEÅM SOAÙT ÑIEÀU 33 : 1.

Ban kieåm soaùt.

Coâng ty phaûi coù Ban kieåm soaùt vaø Ban kieåm soaùt coù quyeàn haïn vaø traùch nhieäm theo quy ñònh taïi Ñieàu 123 cuûa Luaät Doanh nghieäp vaø Ñieàu leä naøy, chuû yeáu laø nhöõng quyeàn haïn vaø traùch nhieäm sau ñaây: a. Ñeà xuaát löïa choïn coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp, möùc phí kieåm toaùn vaø moïi vaán ñeà lieân quan ñeán söï ruùt lui hay baõi nhieäm cuûa coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp; b. Thaûo luaän vôùi kieåm toaùn vieân ñoäc laäp veà tính chaát vaø phaïm vi kieåm toaùn tröôùc khi baét ñaàu vieäc kieåm toaùn; c. Xin yù kieán tö vaán chuyeân nghieäp ñoäc laäp hoaëc tö vaán veà phaùp lyù vaø ñaûm baûo söï tham gia cuûa nhöõng chuyeân gia beân ngoaøi coâng ty vôùi kinh nghieäm trình ñoä chuyeân moân phuø hôïp vaøo coâng vieäc cuûa coâng ty neáu thaáy caàn thieát; d. Kieåm tra caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm, saùu thaùng vaø haøng quyù tröôùc khi ñeä trình Hoäi ñoàng quaûn trò; e. Thaûo luaän veà nhöõng vaán ñeà khoù khaên vaø toàn taïi phaùt hieän töø caùc keát quaû kieåm toaùn giöõa kyø hoaëc cuoái kyø cuõng nhö nhöõng vaán ñeà maø kieåm toaùn vieân ñoäc laäp muoán baøn baïc; f. Xem xeùt thö quaûn lyù cuûa kieåm toaùn vieân ñoäc laäp vaø yù kieán phaûn hoài cuûa ban quaûn lyù coâng ty; g. Xem xeùt baùo caùo cuûa coâng ty veà caùc heä thoáng kieåm soaùt noäi boä tröôùc khi Hoäi ñoàng quaûn trò chaáp thuaän; h. Xem xeùt nhöõng keát quaû ñieàu tra noäi boä vaø yù kieán phaûn hoài cuûa Ban Toång giaùm ñoác coâng ty. i. Caùc thaønh vieân Ban kieåm soaùt hieän ñang sôû höõu coå phaàn cuûa Coâng ty thì phaûi cam keát naém giöõ ít nhaát 50% soá löôïng coå phaàn ñoù trong suoát thôøi gian ñöông nhieäm. j. Xin yù kieán tö vaán chuyeân nghieäp ñoäc laäp hoaëc tö vaán veà phaùp lyù vaø ñaûm baûo söï tham gia cuûa nhöõng chuyeân gia beân ngoaøi coâng ty vôùi kinh nghieäm trình ñoä chuyeân moân phuø hôïp vaøo coâng vieäc cuûa coâng ty neáu thaáy caàn thieát;

2.

Ñeà cöû thaønh vieân ban kieåm soaùt: a. Coå ñoâng naém ít hôn 10% coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát, trong khoaûn thôøi gian lieân tuïc töø 06 thaùng trôû leân coù theå taäp hôïp phieáu baàu vôùi nhau ñeà cöû caùc öùng vieân vaøo ban kieåm soaùt. b. Nhöõng coå ñoâng naém giöõ ñeán döôùi 10% coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát, trong khoaûng thôøi gian 06 thaùng lieân tuïc trôû leân coù theå taäp hôïp phieáu baàu vaøo vôùi nhau ñeå ñeà cöû caùc öùng cöû vieân vaøo Ban Kieåm soaùt. Neáu tyû leä sôû höõu coå phaàn Trang 41

coù quyeàn bieåu quyeát cuûa hoï naèm trong khoaûng töø 10% ñeán döôùi 30% thì hoï ñöôïc pheùp ñeà cöû 02 ngöôøi; neáu töø 30% ñeán döôùi 50% hoï ñöôïc ñeà cöû 03 ngöôøi; töø 50% ñeán döôùi 65% ñöôïc ñeà cöû 04 ngöôøi vaø treân 65% ñöôïc ñeà cöû ñuû soá öùng vieân 3.

Thaønh vieân cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù phaûi cung caáp taát caû caùc thoâng tin vaø taøi lieäu lieân quan ñeán hoaït ñoäng cuûa Coâng ty theo yeâu caàu cuûa Ban kieåm soaùt. Thö kyù Coâng ty phaûi baûo ñaûm raèng toaøn boä baûn sao chuïp caùc thoâng tin taøi chính, caùc thoâng tin khaùc cung caáp cho caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò vaø baûn sao caùc bieân baûn hoïp Hoäi ñoàng quaûn trò seõ phaûi ñöôïc cung caáp cho thaønh vieân Ban kieåm soaùt vaøo cuøng thôøi ñieåm chuùng ñöôïc cung caáp cho Hoäi ñoàng quaûn trò.

4.

Ban kieåm soaùt coù soá löôïng toái thieåu laø ba (03) thaønh vieân vaø toái ña laø naêm (05) thaønh vieân, trong ñoù coù ít nhaát moät thaønh vieân laø ngöôøi coù chuyeân moân veà taøi chính keá toaùn vaø khoâng phaûi laø thaønh vieân, nhaân vieân cuûa Coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp beân ngoaøi hoaëc nhaân vieân cuûa chính Coâng ty.

5.

Ban Kieåm soaùt baàu moät thaønh vieân trong soá hoï vaø phaûi laø coå ñoâng cuûa coâng ty laøm Tröôûng ban. Tröôûng Ban kieåm soaùt coù caùc quyeàn vaø traùch nhieäm sau : a. Trieäu taâïp cuoäc hoïp Ban Kieåm soaùt vaø hoaït ñoäng vôùi tö caùch laø Tröôûng ban kieåm soaùt; b. Yeâu caàu Coâng ty cung caáp caùc thoâng tin lieân quan ñeå baùo caùo caùc thaønh vieân cuûa Ban kieåm soaùt; vaø c. Laäp vaø kyù caùc baùo caùo cuûa Ban Kieåm soaùt sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò ñeå trình leân Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng.

6.

Thuø lao traû cho caùc thaønh vieân Ban Kieåm soaùt seõ do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quy ñònh. Thaønh vieân cuûa Ban Kieåm soaùt cuõng seõ ñöôïc thanh toaùn caùc khoaûn chi phí ñi laïi, khaùch saïn vaø caùc chi phí phaùt sinh moät caùch hôïp lyù khi hoï tham gia caùc cuoäc hoïp cuûa Ban Kieåm soaùt hoaëc lieân quan ñeán hoaït ñoâng kinh doanh cuûa Coâng ty.

7.

Sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Kieåm soaùt coù theå ban haønh caùc quy ñònh veà caùc cuoäc hoïp vaø caùch thöùc hoaït ñoäng cuûa Ban nhöng khoâng ñöôïc hoïp ít hôn 2 laàn moãi naêm vaø soá löôïng thaønh vieân toái thieåu phaûi coù maët trong caùc cuoäc hoïp laø 2 ngöôøi.

8.

Caùc thaønh vieân cuûa Ban Kieåm soaùt do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng boå nhieäm coù nhieäm kyø toái ña laø 05 naêm; thaønh vieân Ban Kieåm soaùt coù theå ñöôïc baàu laïi vôùi soá nhieäm kyø khoâng haïn cheá.

9.

Moät thaønh vieân Ban Kieåm soaùt khoâng coøn tö caùch thaønh vieân trong caùc tröôøng hôïp sau: a. Thaønh vieân ñoù bò phaùp luaät caám laøm thaønh vieân Ban Kieåm soaùt. b. Thaønh vieân ñoù töø chöùc baèng moät vaên baûn thoâng baùo göûi ñeán truï sôû chính cuûa Coâng ty. Trang 42

c. Thaønh vieân ñoù bò aûnh höôûng cuûa söï roái loaïn taâm thaàn vaø caùc thaønh vieân khaùc cuûa Ban Kieåm Soaùt coù nhöõng baèng chöùng chuyeân moân chöùng toû ngöôøi ñoù khoâng coøn coù ñuû naêng löïc haønh vi; d. Thaønh vieân ñoù vaéng maët khoâng tham döï caùc cuoäc hoïp cuûa Ban Kieåm soaùt trong thôøi gian 06 thaùng lieân tuïc maø khoâng ñöôïc pheùp cuûa Ban Kieåm soaùt vaø Ban Kieåm soaùt quyeát nghò raèng vò trí cuûa ngöôøi ñoù bò boû troáng.

Trang 43

CHÖÔNG VIII QUYEÀN KIEÅM TRA SOÅ SAÙCH VAØ HOÀ SÔ COÂNG TY ÑIEÀU 34 : 1.

Quyeàn kieåm tra soå saùch vaø hoà sô.

Moïi coå ñoâng hoaëc nhoùm coå ñoâng ñeà caäp trong Ñieàu 21.2.b vaø 33.2.b ñeàu coù quyeàn, tröïc tieáp hoaëc thoâng qua luaät sö hoaëc ngöôøi ñöôïc uûy quyeàn, göûi vaên baûn yeâu caàu ñöôïc kieåm tra trong giôø laøm vieäc vaø taïi ñòa ñieåm kinh doanh chính cuûa coâng ty danh saùch coå ñoâng, caùc bieân baûn cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø sao chuïp hoaëc trích luïc caùc hoà sô ñoù. Yeâu caàu kieåm tra do phía luaät sö ñaïi dieän hoaëc ñaïi dieän ñöôïc uûy quyeàn khaùc cuûa coå ñoâng phaûi keøm theo giaáy uûy quyeàn cuûa Coå ñoâng maø ngöôøi ñoù ñaïi dieän hoaëc moät baûn sao coâng chöùng cuûa giaáy uûy quyeàn naøy.

2.

Thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò, thaønh vieân Ban Kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác vaø caùn boä quaûn lyù coù quyeàn kieåm tra soå ñaêng kyù coå ñoâng cuûa Coâng ty, danh saùch coå ñoâng, nhöõng soå saùch vaø hoà sô khaùc cuûa Coâng ty vì nhöõng muïc ñích lieân quan tôùi chöùc vuï cuûa mình vôùi ñieàu kieän thoâng tin naøy phaûi ñöôïc baûo maät.

3.

Coâng ty seõ phaûi löu Ñieàu leä naøy vaø nhöõng baûn söûa ñoåi boå sung Ñieàu leä, Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh, caùc quy cheá, caùc taøi lieäu chöùng minh quyeàn sôû höõu taøi saûn, bieân baûn hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø Hoäi ñoàng quaûn trò, caùc baùo caùo cuûa Ban Kieåm soaùt, Baùo caùo taøi chính haøng naêm, soå saùch keá toaùn vaø baát cöù giaáy tôø naøo khaùc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät taïi truï sôû chính hoaëc moät nôi khaùc vôùi ñieàu kieän laø caùc Coå ñoâng vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh ñöôïc thoâng baùo veà ñòa ñieåm löu tröõ nhöõng giaáy tôø naøy.

4.

Coå ñoâng coù quyeàn ñöôïc Coâng ty caáp moät baûn Ñieàu leä coâng ty mieãn phí. Ñieàu leä naøy phaûi ñöôïc coâng boá treân Website cuûa coâng ty

Trang 44

CHÖÔNG IX NGÖÔØI LAO ÑOÄNG VAØ COÂNG ÑOAØN ÑIEÀU 35:

Ngöôøi lao ñoäng vaø coâng ñoaøn.

Toång giaùm ñoác ñieàu haønh phaûi laäp keá hoaïch ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua caùc vaán ñeà lieân quan ñeán vieäc tuyeån duïng, lao ñoäng, buoäc thoâi vieäc, löông boång, baûo hieåm xaõ hoäi, phuùc lôïi, khen thöôûng vaø kyû luaät ñoái vôùi caùn boä quaûn lyù vaø ngöôøi lao ñoäng cuõng nhö nhöõng moái quan heä cuûa Coâng ty vôùi caùc toå chöùc coâng ñoaøn ñöôïc coâng nhaän theo caùc chuaån möïc, thoâng leä vaø chính saùch quaûn lyù toát nhaát, nhöõng thoâng leä vaø chính saùch quy ñònh taïi Ñieàu leä naøy, caùc quy cheá cuûa Coâng ty vaø quy ñònh phaùp luaät hieän haønh

Trang 45

CHÖÔNG X PHAÂN CHIA LÔÏI NHUAÄN ÑIEÀU 36: Coå töùc. 1. Theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng vaø theo quy ñònh cuûa phaùp luaät, caùc coå töùc seõ ñöôïc coâng boá vaø chi traû töø lôïi nhuaän sau thueá cuûa Coâng ty nhöng khoâng ñöôïc vöôït quaù möùc do Hoäi ñoàng quaûn trò ñeà xuaát sau khi ñaõ tham khaûo yù kieán caùc coå ñoâng taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. 2. Theo quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp, Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå quyeát ñònh thanh toaùn coå töùc giöõa kyø neáu xeùt thaáy vieäc chi traû naøy phuø hôïp vôùi khaû naêng sinh lôøi cuûa Coâng ty. 3. Coâng ty khoâng traû laõi cho khoaûn tieàn traû coå töùc hay khoaûn tieàn chi traû khaùc coù lieân quan tôùi moät loaïi coå phieáu. 4. Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå ñeà nghò Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua vieäc thanh toaùn toaøn boä hoaëc moät phaàn coå töùc baèng caùc coå phieáu hoaëc traùi phieáu ñaõ ñöôïc thanh toaùn ñaày ñuû do coâng ty khaùc phaùt haønh vaø Hoäi ñoàng quaûn trò laø cô quan thöïc thi nghò quyeát naøy. 5. Tröôøng hôïp coå töùc hay nhöõng khoaûn tieàn khaùc coù lieân quan tôùi moät loaïi coå phieáu ñöôïc chi traû baèng tieàn maët, Coâng ty seõ phaûi chi traû baèng tieàn ñoàng Vieät Nam vaø coù theå thanh toaùn baèng seùc hoaëc leänh traû tieàn göûi qua böu ñieän tôùi ñòa chæ ñaõ ñaêng kyù cuûa coå ñoâng thuï höôûng vaø neáu coù ruûi ro phaùt sinh thì coå ñoâng ñoù phaûi chòu. Ngoaøi ra, caùc khoaûn tieàn traû coå töùc hoaëc caùc khoaûn tieàn khaùc ñöôïc chi traû baèng tieàn maët lieân quan tôùi moät coå phieáu coù theå ñöôïc chi traû baèng chuyeån khoaûn ngaân haøng khi Coâng ty ñaõ thoâng tin chi tieát veà ngaân haøng cuûa coå ñoâng nhaèm cho pheùp Coâng ty thöïc hieän ñöôïc vieäc chuyeån khoaûn tröïc tieáp vaøo taøi khoaûn ngaân haøng cuûa Coå ñoâng. Neáu Coâng ty ñaõ chuyeån khoaûn theo ñuùng caùc thoâng tin chi tieát veà ngaân haøng do coå ñoâng cung caáp thì coâng ty seõ khoâng chòu traùch nhieäm veà nhöõng ruûi ro khi coå ñoâng khoâng nhaän ñöôïc khoûan tieàn ñoù. Vieäc thanh toaùn coå töùc ñoái vôùi caùc coå phieáu nieâm yeát taïi Sôû Giao dòch Chöùng khoaùn/ Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn coù theå ñöôïc tieán haønh thoâng qua coâng ty chöùng khoaùn hoaëc Trung taâm Löu kyù chöùng khoaùn. 6. Neáu ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chaáp thuaän, Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå quyeát ñònh vaø thoâng baùo raèng nhöõng ngöôøi sôû höõu coå phaàn phoå thoâng ñöôïc nhaän coå töùc baèng caùc coå phaàn phoå thoâng thay cho coå töùc baèng tieàn maët. Caùc coå phaàn boå sung naøy ñöôïc ghi laø nhöõng coå phaàn ñaõ thanh toaùn ñaày ñuû tieàn mua treân cô sôû giaù trò cuûa caùc coå phaàn phaûi töông ñöông vôùi soá tieàn maët traû coå töùc. 7. Caên cöù Luaät Doanh nghieäp, Hoäi ñoàng quaûn trò coù theå thoâng qua nghò quyeát quy ñònh moät ngaøy cuï theå laøm ngaøy khoùa soå hoaït ñoäng kinh doanh cuûa coâng ty. Caên cöù theo ngaøy ño,ù nhöõng ngöôøi ñaêng kyù vôùi tö caùch coå ñoâng hoaëc ngöôøi sôû höõu caùc chöùng khoaùn khaùc ñöôïc quyeàn nhaän coå töùc, laõi suaát, phaân chia lôïi nhuaän, nhaän coå phieáu, nhaän thoâng baùo hoaëc taøi lieäu khaùc. Ngaøy khoùa soå naøy coù theå laø cuøng ngaøy hoaëc vaøo thôøi ñieåm tröôùc khi caùc quyeàn lôïi ñoù ñöôïc thöïc hieän. Ñieàu naøy khoâng aûnh höôûng tôùi quyeàn lôïi cuûa hai beân trong giao dòch chuyeån nhöôïng coå phieáu hoaëc chöùng khoaùn lieân quan. Trang 46

Ñieàu 37 :

Caùc vaán ñeà khaùc lieân quan ñeán phaân phoái lôïi nhuaän

Caùc vaán ñeà khaùc lieân quan ñeán phaân phoái lôïi nhuaän ñöôïc thöïc hieän theo quy ñònh cuûa phaùp luaät.

Trang 47

CHÖÔNG XI TAØI KHOAÛN NGAÂN HAØNG, QUYÕ DÖÏ TRÖÕ, NAÊM TAØI CHÍNH VAØ HEÄ THOÁNG KEÁ TOAÙN ÑIEÀU 38 :

Taøi khoaûn ngaân haøng

1.

Coâng ty seõ môû taøi khoaûn taïi moät ngaân haøng Vieät Nam hoaëc taïi caùc ngaân haøng nöôùc ngoaøi ñöôïc pheùp hoaït ñoäng taïi Vieät Nam.

2.

Khi coù söï chaáp thuaän cuûa cô quan coù thaåm quyeàn,ï Coâng ty coù theå môû taøi khoaûn ngaân haøng ôû nöôùc ngoaøi theo caùc quy ñònh cuûa phaùp luaät.

3.

Coâng ty seõ tieán haønh taát caû caùc khoaûn thanh toaùn vaø giao dòch taøi chính thoâng qua caùc taøi khoaûn tieàn Vieät Nam hoaëc ngoaïi teä taïi caùc ngaân haøng maø Coâng ty môû taøi khoaûn.

ÑIEÀU 39 :

Quyõ döï tröõ boå sung voán ñieàu leä

Haøng naêm, Coâng ty seõ phaûi trích töø lôïi nhuaän sau thueá moät khoaûn vaøo Quyõ döï tröõ ñeå boå sung voán ñieàu leä theo quy ñònh cuûa phaùp luaät. Khoaûn trích naøy khoâng ñöôïc vöôït quaù naêm phaàn traêm (5%) lôïi nhuaän sau thueá cuûa coâng ty vaø ñöôïc trích cho ñeán khi quyõ döï tröõ baèng 10% voán ñieàu leä cuûa Coâng ty. ÑIEÀU 40 :

Naêm taøi chính

Naêm taøi chính cuûa Coâng ty baét ñaàu töø ngaøy ñaàu tieân cuûa thaùng 01 haøng naêm vaø keát thuùc vaøo ngaøy thöù 31 cuûa thaùng 12 cuøng naêm. Naêm taøi chính ñaàu tieân baét ñaàu töø ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh vaø keát thuùc vaøo ngaøy thöù 31 cuûa thaùng 12 ngay sau ngaøy caáp Giaáy chöùng nhaän ñaêng kyù kinh doanh ñoù. ÑIEÀU 41 :

Heä thoáng keá toaùn.

1.

Heä thoáng keá toaùn Coâng ty söû duïng laø Heä thoáng Keá toaùn Vieät Nam (VAS) hoaëc heä thoáng keá toaùn khaùc ñöôïc Boä Taøi chính chaáp thuaän.

2.

Coâng ty laäp soå saùch keá toaùn baèng tieáng Vieät vaø löu giöõ hoà sô keá toaùn theo loaïi hình cuûa caùc hoaït ñoäng kinh doanh maø Coâng ty tham gia. Nhöõng hoà sô naøy phaûi chính xaùc, caäp nhaät, coù heä thoáng vaø phaûi ñuû ñeå chöùng minh vaø giaûi trình caùc giao dòch cuûa Coâng ty.

3.

Coâng ty söû duïng ñoàng Vieät Nam laøm ñôn vò tieàn teä duøng trong keá toaùn.

ÑIEÀU 42 : 1.

Kieåm toaùn coâng ty

Taïi Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng haøng naêm seõ chæ ñònh moät coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp, hoaït ñoäng hôïp phaùp taïi Vieät Nam vaø ñöôïc UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc chaáp thuaän kieåm toaùn cho caùc coâng ty nieâm yeát, ñeå tieán haønh caùc hoaït ñoäng kieåm toaùn Trang 48

Coâng ty cho naêm taøi chính tieáp theo döïa treân nhöõng ñieàu khoaûn vaø ñieàu kieän thoûa thuaän vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò. 2.

Coâng ty seõ phaûi chuaån bò vaø göûi baùo caùo taøi chính haøng naêm cho coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp sau khi keát thuùc naêm taøi chính.

3.

Coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp kieåm tra, xaùc nhaän vaø baùo caùo veà Baùo caùo taøi chính haøng naêm cho bieát caùc khoaûn thu chi cuûa coâng ty, laäp baùo caùo kieåm toaùn vaø trình baùo caùo ñoù cho Hoäi ñoàng quaûn trò trong voøng hai thaùng keå töø ngaøy keát thuùc moãi naêm taøi chính. Caùc nhaân vieân cuûa coâng ty kieåm toaùn ñoäc laäp thöïc hieän vieäc kieåm toaùn cho Coâng ty phaûi ñöôïc Uyû ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc chaáp thuaän.

4.

Coâng ty seõ phaûi göûi moät baûn sao cuûa Baùo caùo kieåm toaùn ñính keøm baùo caùo keá toaùn haøng naêm cuûa Coâng ty.

5.

Kieåm toaùn vieân thöïc hieän vieäc kieåm toaùn Coâng ty seõ ñöôïc pheùp tham döï moïi cuoäc hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng, ñöôïc quyeàn nhaän caùc thoâng baùo vaø caùc thoâng tin khaùc lieân quan ñeán Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng maø coå ñoâng ñöôïc quyeàn nhaän vaø ñöôïc phaùt bieåu yù kieán taïi Ñaïi hoäi veà caùc vaán ñeà coù lieân quan ñeán kieåm toaùn.

Trang 49

CHÖÔNG XII BAÙO CAÙO THÖÔØNG NIEÂN, TRAÙCH NHIEÄM COÂNG BOÁ THOÂNG TIN, THOÂNG BAÙO RA COÂNG CHUÙNG ÑIEÀU 43 :

Baùo caùo haøng naêm, saùu thaùng vaø haøng quyù

1.

Coâng ty phaûi laäp baûn baùo caùo taøi chính haøng naêm theo quy ñònh cuûa phaùp luaät cuõng nhö caùc quy ñònh cuûa UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø phaûi ñöôïc kieåm toaùn theo quy ñònh taïi Ñieàu 42 Ñieàu leä naøy. Trong thôøi haïn 90 ngaøy keå töø khi keát thuùc moãi naêm taøi chính, Coâng ty phaûi noäp baùo caùo taøi chính haøng naêm ñaõ ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thoâng qua cho cô quan thueá coù thaåm quyeàn vaø UÛy ban chöùng khoaùn Nhaø nöôùc, Sôû Giao dòch Chöùng khoaùn/ Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh.

2.

Caùc Baùo caùo taøi chính haøng naêm bao goàm: a. Baùo caùo keát quaû hoaït ñoäng saûn xuaát kinh doanh phaûn aùnh moät caùch trung thöïc vaø khaùch quan tình hình veà lôøi vaø loã cuûa Coâng ty trong naêm taøi chính. b. Baûn caân ñoái keá toaùn phaûn aùnh moät caùch trung thöïc vaø khaùch quan tình hình hoaït ñoäng cuûa Coâng ty cho ñeán thôøi ñieåm laäp baùo caùo. c. Baùo caùo löu chuyeån tieàn teä ; vaø d. Baûn Thuyeát minh Baùo caùo taøi chính. Tröôøng hôïp Coâng ty laø moät coâng ty meï, ngoaøi baùo caùo taøi chính naêm coøn phaûi bao goàm baûn caân ñoái keá toaùn toång hôïp veà tình hình hoaït ñoäng cuûa Coâng ty vaø caùc coâng ty con vaøo cuoái moãi naêm taøi chính.

3.

Coâng ty phaûi laäp vaø göûi caùc baùo caùo saùu thaùng vaø haøng quyù theo caùc quy ñònh cuûa UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc, Sôû giao dòch Chöùng khoaùn/ Trung taâm Giao dòch Chöùng khoaùn.

4.

Coâng ty cuõng phaûi göûi tôùi taát caû caùc coå ñoâng moät Baûn Toùm taét noäi dung baùo caùo taøi chính haøng naêm ñaõ ñöôïc kieåm toaùn vaø coâng boá treân nhaät baùo cuûa ñòa phöông vaø moät tôø baùo kinh teá trung öông trong voøng ba soá lieân tieáp. Neáu Coâng ty coù trang Web treân maïng, thì caùc baùo caùo taøi chính ñöôïc kieåm toaùn, baùo caùo 6 thaùng, baùo caùo quyù cuûa coâng ty phaûi ñöôïc coâng boá treân Website ñoù.

5.

Caùc toå chöùc, caù nhaân quan taâm ñeàu ñöôïc quyeàn kieåm tra hoaëc sao chuïp baûn baùo caùo taøi chính haøng naêm ñaõ ñöôïc kieåm toaùn, baùo caùo saùu thaùng vaø haøng quyù trong giôø laøm vieäc cuûa Coâng ty, taïi truï sôû chính cuûa Coâng ty vaø phaûi traû moät möùc phí hôïp lyù cho vieäc sao chuïp.

ÑIEÀU 44 :

Coâng boá thoâng tin vaø thoâng baùo ra coâng chuùng.

Caùc baùo caùo taøi chính haøng naêm vaø caùc taøi lieäu caàn thieát khaùc phaûi ñöôïc coâng boá ra coâng chuùng theo nhöõng quy ñònh cuûa UÛy ban Chöùng khoaùn Nhaø nöôùc vaø noäp Trang 50

cho cô quan thueá höõu quan vaø cô quan ñaêng kyù kinh doanh theo caùc quy ñònh cuûa Luaät Doanh nghieäp. ÑIEÀU 45 :

Con daáu

1.

Hoäi ñoàng quaûn trò thoâng qua moät con daáu chính thöùc cuûa Coâng ty vaø con daáu ñöôïc khaéc theo quy ñònh cuûa phaùp luaät.

2.

Hoäi ñoàng quaûn trò, Toång giaùm ñoác söû duïng vaø quaûn lyù con daáu theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh.

Trang 51

CHÖÔNG XIII CHAÁM DÖÙT HOAÏT ÑOÄNG VAØ THANH LYÙ ÑIEÀU 46 : 1.

Chaám döùt hoaït ñoäng

Coâng ty coù theå bò giaûi theå hoaëc chaám döùt hoaït ñoäng trong nhöõng tröôøng hôïp sau: a. Khi keát thuùc thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty, keå caû sau khi ñaõ gia haïn; b. Toøa aùn tuyeân boá Coâng ty phaù saûn theo quy ñònh cuûa phaùp luaät hieän haønh; c. Giaûi theå tröôùc thôøi haïn theo quyeát ñònh cuûa Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng. d. Caùc tröôøng hôïp khaùc do phaùp luaät quy ñònh.

2.

Vieäc giaûi theå Coâng ty tröôùc thôøi haïn (keå caû thôøi haïn ñaõ gia haïn) do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng quyeát ñònh, Hoäi ñoàng quaûn trò thöïc hieän. Quyeát ñònh naøy phaûi ñöôïc thoâng baùo hay xin chaáp thuaän cuûa cô quan coù thaåm quyeàn (neáu baét buoäc) theo quy ñònh.

ÑIEÀU 47 :

Tröôøng hôïp beá taéc giöõa caùc thaønh vieân hoäi ñoàng quaûn trò vaø coå ñoâng

Caùc coå ñoâng naém giöõ moät nöûa soá coå phieáu ñang löu haønh coù quyeàn bieåu quyeát trong baàu cöû thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò coù quyeàn ñeä ñôn khieáu naïi tôùi Toøa aùn ñeå yeâu caàu giaûi theå chieáu theo moät, hay moät soá caên cöù sau: 1.

Caùc thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò khoâng thoáng nhaát trong quaûn lyù caùc coâng vieäc cuûa Coâng ty daãn ñeán tình traïng khoâng ñaït soá phieáu caàn thieát theo quy ñònh ñeå Hoäi ñoàng quaûn trò hoaït ñoäng.

2.

Caùc coå ñoâng khoâng thoáng nhaát neân khoâng theå ñaït ñöôïc soá phieáu caàn thieát theo quy ñònh ñeå tieán haønh baàu thaønh vieân Hoäi ñoàng quaûn trò.

3.

Coù söï baát ñoàng noäi boä vaø hai hoaëc nhieàu phe caùnh coå ñoâng bò chia reõ khieán cho vieäc giaûi theå seõ laø phöông aùn coù lôïi hôn caû cho toaøn theå coå ñoâng.

ÑIEÀU 48 :

Gia haïn thôøi haïn hoaït ñoäng

1.

Hoäi ñoàng quaûn trò seõ trieäu taäp hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng ít nhaát baûy (07) thaùng tröôùc khi keát thuùc Thôøi haïn hoaït ñoäng ñeå Coå ñoâng coù theå bieåu quyeát veà vieäc gia haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty theâm moät thôøi gian theo ñeà nghò cuûa Hoäi ñoàng quaûn trò.

2.

Thôøi haïn hoaït ñoäng seõ ñöôïc gia haïn theâm khi coù soá coå ñoâng naém giöõ ít nhaát 65% soá coå phaàn coù quyeàn bieåu quyeát tham döï hoïp Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng tröïc tieáp hoaëc thoâng qua uûy quyeàn boû phieáu taùn thaønh vieäc gia haïn.

ÑIEÀU 49 : 1.

Thanh lyù Coâng ty.

Toái thieåu saùu (06) thaùng tröôùc khi keát thuùc thôøi haïn hoaït ñoäng cuûa Coâng ty, hoaëc sau khi coù quyeát ñònh giaûi theå Coâng ty, Hoäi ñoàng quaûn trò seõ phaûi thaønh laäp Ban Thanh lyù goàm ba (03) thaønh vieân. Hai thaønh vieân trong ñoù do Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng chæ ñònh vaø moät thaønh vieân do Hoäi ñoàng quaûn trò chæ ñònh töø moät coâng ty Trang 52

kieåm toaùn ñoäc laäp. Ban Thanh lyù seõ chuaån bò caùc quy cheá hoaït ñoäng cuûa mình. Caùc thaønh vieân cuûa Ban Thanh lyù coù theå ñöôïc löïa choïn trong soá nhaân vieân cuûa Coâng ty hoaëc chuyeân gia ñoäc laäp. Taát caùc chi phí lieân quan ñeán thanh lyù seõ ñöôïc Coâng ty öu tieân thanh toaùn tröôùc caùc khoaûn nôï cuûa Coâng ty. 2.

Ban Thanh lyù coù traùch nhieäm baùo caùo cho cô quan ñaêng kyù kinh doanh veà ngaøy thaønh laäp vaø ngaøy baét ñaàu hoaït ñoäng cuûa Ban Thanh lyù. Keå töø thôøi ñieåm ñoù, Ban Thanh lyù seõ thay maët Coâng ty trong taát caùc caùc coâng vieäc lieân quan ñeán thanh lyù Coâng ty tröôùc Toøa aùn vaø caùc cô quan haønh chính.

3.

Tieàn thu ñöôïc töø vieäc thanh lyù seõ ñöôïc thanh toaùn theo thöù töï sau: a. Caùc chi phí thanh lyù; b. Tieàn löông vaø chi phí baûo hieåm cho coâng nhaân vieân; c. Thueá vaø caùc khoaûn noäp coù tính chaát thueá maø Coâng ty phaûi traû cho Nhaø nöôùc. d. Caùc khoaûn vay (neáu coù); e. Caùc khoaûn nôï khaùc cuûa Coâng ty; f. Soá dö coøn laïi sau khi thanh toaùn moïi khoaûn töø Muïc (a) ñeán Muïc (e) treân ñaây seõ ñöôïc phaân chia cho caùc Coå ñoâng. Caùc coå phaàn öu ñaõi seõ ñöôïc öu tieân thanh toaùn tröôùc.

Trang 53

CHÖÔNG XIV GIAÛI QUYEÁT TRANH CHAÁP NOÄI BOÄ ÑIEÀU 50 : 1.

Giaûi quyeát tranh chaáp noäi boä

Khi phaùt sinh tranh chaáp hay khieáu naïi coù lieân quan tôùi hoaït ñoäng cuûa Coâng ty hay lieân quan tôùi quyeàn cuûa caùc coå ñoâng phaùt sinh töø Ñieàu leä hay töø baát cöù quyeàn hoaëc nghóa vuï do Luaät Doanh nghieäp hay caùc luaät khaùc, hoaëc caùc quy ñònh haønh chính quy ñònh, giöõa: a.

Coå ñoâng vôùi Coâng ty; hoaëc

b.

Coå ñoâng vôùi Hoäi ñoàng quaûn trò, Ban Kieåm soaùt, Toång giaùm ñoác hay Caùn boä quaûn lyù thì caùc beân lieân quan seõ coá gaéng giaûi quyeát tranh chaáp thoâng qua thöông löôïng vaø hoaø giaûi. Tröø tröôøng hôïp tranh chaáp lieân quan tôùi Hoäi ñoàng quaûn trò hay Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò seõ chuû trì vieäc giaûi quyeát tranh chaáp vaø seõ yeâu caàu töøng beân trình baøy caùc yeáu toá thöïc tieãn lieân quan ñeán tranh chaáp trong voøng naêm (05) ngaøy laøm vieäc keå töø ngaøy tranh chaáp phaùt sinh. Neáu tranh chaáp lieân quan tôùi Hoäi ñoàng quaûn trò hay Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò, baát cöù beân naøo cuõng coù theå yeâu caàu Tröôûng ban Kieåm soaùt chæ ñònh moät chuyeân gia ñoäc laäp ñeå haønh ñoäng vôùi tö caùch laø troïng taøi cho quaù trình hoaø giaûi tranh chaáp.

2.

Tröôøng hôïp khoâng ñaït ñöôïc quyeát ñònh hoaø giaûi trong voøng saùu (06) tuaàn töø khi baét ñaàu quaù trình hoaø giaûi, hoaëc neáu quyeát ñònh cuûa trung gian hoaø giaûi khoâng ñöôïc caùc beân chaáp nhaän, baát cöù beân naøo cuõng coù theå ñöa tranh chaáp ñoù ra Troïng taøi kinh teá hoaëc Toøa aùn Kinh teá.

3.

Caùc beân seõ töï chòu chi phí cuûa mình coù lieân quan tôùi thuû tuïc thöông löôïng vaø hoaø giaûi. Caùc chi phí cuûa Toøa aùn seõ do Toøa phaùn quyeát beân naøo phaûi chòu.

Trang 54

CHÖÔNG XV ÑIEÀU KHOAÛN THI HAØNH ÑIEÀU 51 :

Boå sung vaø söûa ñoåi ñieàu leä.

1.

Vieäc söûa ñoåi, boå sung ñieàu leä naøy phaûi ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng xem xeùt quyeát ñònh.

2.

Trong tröôøng hôïp coù nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät coù lieân quan ñeán hoaït ñoäng cuûa Coâng ty chöa ñöôïc ñeà caäp trong baûn ñieàu leä naøy hoaëc trong tröôøng hôïp coù nhöõng quy ñònh môùi cuûa phaùp luaät khaùc vôùi nhöõng ñieàu khoaûn trong ñieàu leä naøy thì nhöõng quy ñònh cuûa phaùp luaät ñoù ñöông nhieân ñöôïc aùp duïng vaø ñieàu chænh hoaït ñoäng cuûa Coâng ty.

ÑIEÀU 52 :

Ngaøy hieäu löïc

1.

Baûn Ñieàu leä naøy ñaõ ñöôïc söûa ñoåi, boå sung goàm 15 chöông, 53 ñieàu, ñöôïc Ñaïi hoäi ñoàng coå ñoâng thöôøng nieân cuûa Coâng ty Coå phaàn Vaên hoùa Phöông Nam nhaát trí thoâng qua ngaøy 22 thaùng 03 naêm 2008 taïi Thaønh Phoá Hoà Chí Minh vaø cuøng chaáp thuaän hieäu löïc ñoái vôùi toaøn vaên cuûa Baûn Ñieàu leä naøy.

2.

Ñieàu leä ñöôïc thaønh laäp 10 baûn, coù giaù trò nhö nhau, trong ñoù: a. 01 Baûn noäp taïi Phoøng coâng chöùng nhaø nöôùc taïi ñòa phöông. b. 05 Baûn ñaêng kyù taïi cô quan chính quyeàn theo quy ñònh cuûa UÛy Ban Nhaân Daân Thaønh phoá Hoà Chí Minh. c. 04 Baûn löu tröõ taïi Vaên phoøng Coâng ty.

3.

Ñieàu leä naøy laø duy nhaát vaø chính thöùc cuûa Coâng ty.

4.

Caùc baûn sao hoaëc trích trò luïc Ñieàu leä Coâng ty phaûi coù chöõ kyù cuûa Chuû tòch Hoäi ñoàng quaûn trò môùi coù giaù trò.

ÑIEÀU 53 : Chöõ kyù cuûa caùc coå ñoâng saùng laäp hoaëc cuûa ngöôøi ñaïi dieän theo phaùp luaät cuûa Coâng ty.

Trang 55