Control Interno

PROCESO: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PROCEDIMIENTO: SEGUIMIENTO A LOS PLANES DE MEJORAMIENTO Fecha: 18 – 10 - 07

Versión: 01

Código: PD – CI - 01

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1. OBJETIVO. Verificar el cumplimiento de acciones correctivas propuestas en los diferentes planes de mejoramiento. 2. ALCANCE

Aplica a todos los procesos del AGN. Inicia con la lectura del manual de procedimientos y va hasta la solicitud de información a las áreas involucradas en el proceso. 3. REQUISITOS LEGALES Y/O INSTITUCIONALES

Ley 87 de 1993, y demás decretos reglamentarios Manual de procesos y procedimientos. 4. REQUISITOS GP 1000:2004 pendiente 5. DEFINICIONES: DAFP

In situ: Extra situ: Hallazgo: Situación susceptible de mejoramiento 6. DESCRIPCIÓN:

No. 1

2

3

4 5 6

DESCRIPCIÓN

RESPONSABLE

DOCUMENTO

PUNTOS DE CONTROL N/A

Revisar el plan de mejoramiento objeto de seguimiento

Jefe y/o N/A Funcionarios UCCI

Remitir carta al líder del proceso solicitando el avance en las correcciones sugeridas.

Jefe de UCCI

Comunicación

Firma de recibido

Evaluar y verificar la información reportada

Papeles de trabajo

Firma de funcionario UCCI

Emitir y entregar al jefe de la UCCI, el informe preliminar

Funcionarios UCCI Líder del proceso. Funcionarios UCCI

Informe

Recibido del Jefe UCCI

Revisar y avalar el informe

Jefe de la UCCI,

Informe

Firma del jefe

Remitir al líder del proceso

Jefe de la UCCI

Comunicación

Recibido

PROCESO: EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO PROCEDIMIENTO: SEGUIMIENTO A LOS PLANES DE MEJORAMIENTO Fecha: 18 – 10 - 07

Versión: 01

el informe preliminar dándole un tiempo razonable para su revisión. Citar y realizar la mesa de trabajo con el líder del proceso y discutir los resultados del seguimiento.

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Elaborar informe final de seguimiento. Remitir informe al Director General, al líder del proceso y a los directamente involucrados. Fin del procedimiento

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Código: PD – CI - 01

electrónico Jefe de la UCCI

Comunicación Acta de mesa de trabajo

Funcionario UCCI Jefe de UCCI

Informe final

Recibido electrónico de la comunicación Acta firmada Firma del Jefe de UCCI Firma de recibido

Informes

7. IDENTIFICACIÓN DE CAMBIOS Los cambios en este documento, se identificarán de acuerdo con la siguiente tabla: FECHA

Elaboró: Ruth Bautista P.

CAMBIO

VERSIÓN

Cargo: Jefe UCCI

Revisó: Equipo de la Alta Aprobó: Comité de Dirección para el SGC. Coordinación de Control Interno.

Firma:

Cargo: Jefes y Coordinadores

Acta No: 06

Resolución No:

Fecha:

Fecha:

RIESGOS: Insuficiencia de personal calificado No contar con la Información veraz y oportuna Falta de autonomía e independencia en las auditorias.