Actividad_de_aprendizaje_unidad_3-_de_la.docx

Unidad 3. Proceso de Auditoría SANDRA PEÑALOZA Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional Con base en elplan de auditoría realizado en laactividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos: a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Bogotá 13 de Julio de 2015. Señores. EMPRESA: COLOMA LTDA Dirección: Cra 97 #24B-86 Representante: Luisa Carvajal Cargo: Jefe de Calidad. Correo electrónico: [email protected] Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento el día 4 de Agosto del presente año, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de compras, consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Está auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa Coloma. Adjunto lista de Chequeo En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes del 30 del presente mes Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirán a la auditoría.

Criterios de Auditoria •

Política de calidad

•

Manual de Procedimientos



Norma ISO 9001:2008



Manual de Procedimientos de Calidad



Instructivos

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

COLOMA LTDA Lugar y Fecha:

ACTA DE APERTURA DE AUDITORIA INTERNA PROCESO DE CALIDAD

VERSIÓN: 1.0 CODIGO: EDICIÓN: Enero 2015

Hora: 1:00 pm

Instalaciones de Coloma Ltda 04/08/2015 Auditoria: Certificación: Interna: X Objetivo de la Auditoria: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de Calidad de Coloma, en los procedimientos del Área de Calidad Criterios de la Auditoria: • Política de calidad • Manual de Procedimientos  Norma ISO 9001:2008  Manual de Procedimientos de calidad  Instructivos Fecha de cierre de auditoria: 04/08/2015 ORDEN DEL DIA 1. Reunión de Apertura 2. Presentación del equipo auditor 3. Ejecución de la Auditoria

4. Presentación de hallazgos.

GRUPO AUDITOR Nombres y Apellidos Monica ballesteros Javier Torres

Cargo Gerente de Compras Gerente recursos humanos

ASISTENTES Nombres y Apellidos

N° 1

Luisa Carvajal

2

Marcela villegas

Firma

Cargo Jefe de Calidad Asistente de calidad

Firma

OBSERVACIONES

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría. N°

Documento revisado Política de Calidad

Observaciones del documento Actualización Enero de 2014

Manual de procedimientos de Actualización Enero de 2015 calidad Listado de proveedores Actualización marzo 2014

c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usa rádurante la auditoría. La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al personal involucrado. d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de información usará durante la auditoría(ejemplo: lista de Chequeo).

e. Generación de hallazgos de auditoría: Fecha: Fecha: 04/08/2015 Proceso auditado: Control de Calidad Evidencia de Criterios de la N° auditoría auditoría 1 ISO 9001:2008 Politica de Calidad 5.1 2 Listado proveedores

de Manual proveedores

Auditor(es): Auditores Internos Auditado(s): Area de Calidad Hallazgos de la C NCM NCm auditoría Se evidencia que aún no está x actualizada para el año presente No se cuenta con un listado actual de de proveedores. La x fecha de la ultima actulización es del año 2014

C: Conformidad NCM: No Conformidad MayorNCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.  

Se debe actualizar la Política de Calidad Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria: Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente en los puntos de uso. Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada. g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad). h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad. La actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al momento de realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la ISO 9001:2008. Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad “De la auditoría interna al proceso organizacional”. No olvide realizar elaporte al foro temático, la actividad interactivay la evaluación de la unidad en los enlaces disponibles en el botón Actividades/ Actividades unidad 3. Nota: recuerde revisar la guía de aprendizaje de esta unidad con el fin deverificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cómo desarrollarlas y entregarlas correctamente.

Criterios de evaluación Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentación de observaciones, objetivos, memorandos y revisión documental dentro de un proceso de auditoría de calidad. Define las técnicas de comunicación, recolección, verificación de información y obtención de evidencias de la auditoría. Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto al aprendizaje adquirido. Entrega a tiempo: envía la actividad en la fecha indicada por el instructor.