Sassmaq-202005

SISTEMA DE AVALIAÇÃO DE SEGURANÇA, SAÚDE, MEIO AMBIENTE E QUALIDADE 2005 SASSMAQ

2ª Edição revisada e ampliada

Associação Brasileira da Indústria Química Avenida Chedid Jafet, 222 - Bloco C - 4º andar 04551-065 São Paulo - SP – Brasil Tel: 55 (11) 2148-4700 Fax:: 55 (11) 2148-4760 Home page: http://www.abiquim.org.br E-Mail: [email protected]

ABIQUIM. Departamento Técnico. Comissão de Transportes. Sistema de avaliação de segurança, saúde, meio ambiente e A132s qualidade:Transporte rodoviário. 2. ed. São Paulo: ABIQUIM, 2005. 1 – Transporte rodoviário - produtos químicos – avaliação - guia. 2 – Transporte produtos químicos – avaliação – guia I – Associação Brasileira da Indústria Química – ABIQUIM

CDU

656.1:661

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EQUIPE DE TRABALHO A revisão do Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade foi realizada por um grupo de trabalho formado por representantes das empresas associadas à Abiquim, sob a coordenação da Comissão de Transportes e do Departamento de Assuntos Técnicos da ABIQUIM. ABIQUIM Presidente do Conselho Diretor Carlos Mariani Bittencourt Vice-Presidente Executivo Guilherme Duque Estrada de Moraes Coordenador da Comissão Executiva – Atuação Responsável Antonio R. Rollo Gerente de Assuntos Técnicos Marcelo Kós Silveira Campos Gerente de Comunicação Luiz Carlos Medeiros Assessora Assuntos Técnicos Gisette Nogueira Editoração Flávio Ferreira da Silva COMISSÃO DE TRANSPORTES Arturo Zamperlini Cláudio Steffens Fukuda Danielle Senatore Edson de Souza Evandro Tadeu Ribeiro Corrêa Everson Pinheiro Fernando Franco de Oliveira Fernando A. G. da Silva Gilberto Cheiran Gisele Montesso Gisette Nogueira José Eduardo Sartor José Roberto de Freitas Lenice Ligeiro Salomão Luciano A. Grinaboldi Luis Antonio Camargo Quartarolli Maria Letícia Granja Márcio Arantes da Silva Ramos Renata Mariano Renato Orrico Rita de Cássia Volponi Carvalho Roberto Mascarenhas Rogério Zolin Carbocloro Sérgio Renato da Silva Pereira Vilalba Trierveiler Wellington Watanabe

Polibrasil Akzo Nobel Braskem PQU Oxiteno Innova Basf Polibrasil Copesul Shell Brasil Abiquim M&G Fibras e Resinas Solvay Indupa Shell Brasil Elekeiroz Alba Adesivos Oxiteno IQT Montana Ultrafertil Dow Brasil DuPont Carbocloro Monsanto Fosfértil Degussa Brasil

GT Avaliação de Transportador Edson Souza Fernando Franco de Oliveira Gilberto Cheiran Gisette Nogueira Wellington Watanabe

PQU Basf Copesul Abiquim Degussa Brasil

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A. ORIENTAÇÕES GERAIS 1. INTRODUÇÃO 2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO 2.1 Geral 2.2 Panorama do questionário 2.3 . Forma de aplicação - Abordagem Modular 2.4. Tipos de questões 2.5. Categorias de questões 2.6. Número de questões – Área de avaliação e tipo de questão 3. O AVALIADOR 4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO 4.1 Processo típico de avaliação 4.2 Preparação de uma avaliação 4.3 A avaliação em si 4.4 Após a avaliação 4.5 Reavaliações 5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS 5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ. 5.2 Princípios 6. BANCO DE DADOS ELETRÔNICOS DE SASSMAQ Companhia a ser avaliada B. NOTAS DE ORIENTAÇÕES DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO I. Notas de Orientações Detalhadas para as Informações Gerais 1 Informações sobre a avaliação 1.1 Companhia avaliada 1.2 Avaliador 1.3 Avaliação 2 Perfil da companhia avaliada 2.1 Contatos principais 2.2 Certificação de Garantia de Qualidade e Sistema de Gestão Ambiental 2.3 Instalações 2.4 Pessoal 2.5 Subcontratações 2.6 Clientes 2.7 Produtos transportados 2.8 Licenças obrigatórias 2.9 Idade de frota 2.10 Indicadores de desempenho II.

Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário

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1. INTRODUÇÃO A indústria química na Europa utiliza em larga escala os serviços logísticos oferecidos por terceiros para armazenar, manusear e transportar matérias-primas, intermediários e produtos químicos industrializados. As empresas químicas precisam ter garantias de que essas operações são conduzidas de maneira segura, com qualidade e com o devido cuidado em relação à segurança dos funcionários, do público e do ambiente. No passado, essa garantia era obtida por meio de auditorias periódicas dos prestadores de serviços de logística, realizadas por conta própria pelas empresas químicas. Esse sistema levava a uma abordagem fragmentada e a uma multiplicidade de programas de auditoria, custosos e ineficientes, tanto para a indústria química quanto para a indústria de transporte. Com base no programa Atuação Responsável, o CEFIC lançou, no início dos anos 90, o programa ICE, voltado à melhoria do desempenho em segurança no transporte, armazenagem e manuseio de produtos químicos. Um elemento chave do ICE foi o desenvolvimento de uma série de Sistemas de Avaliação de Saúde, Segurança, Meio Ambiente e Qualidade (SASSMAQ), cada um ligado a um meio de transporte ou operação logística específica (rodoviário, ferroviário, armazém, estações de limpeza, prestadores de serviço em atendimento a emergências, etc). O SASSMAQ é uma ferramenta para avaliação, de forma uniforme, dos sistemas de gestão ambiental, de saúde, da segurança e da qualidade dos prestadores de serviços. A avaliação é realizada por auditores independentes, com base em um questionário padronizado, evitando assim a necessidade de auditorias múltiplas, com critérios diferenciados. O SASSMAQ ajuda as empresas no processo de seleção e na definição de planos de ação para melhorias dos prestadores de serviços logísticos. Uma avaliação do SASSMAQ, realizada por um organismo independente, não garante um certificado, mas resulta em um relatório factual detalhado, que cada empresa deve avaliar individualmente, de acordo com seus próprios critérios. Uma única avaliação substitui a variedade de inspeções a que os prestadores de serviços de logística são tradicionalmente submetidos, sem, no entanto, tornar redundante o diálogo entre as empresas químicas e os prestadores de serviços. Apesar de o SASSMAQ não garantir a segurança e a qualidade do serviço prestado por um fornecedor, ele oferece um mecanismo para a avaliação do processo de melhoria contínua. O sistema fornece respostas diretas sobre os pontos fortes e fracos observados durante a inspeção. Além disso, após a análise dos resultados da avaliação pela empresa química, podem ser obtidas respostas específicas de cada cliente, criando e/ou fortalecendo as bases para uma real parceria, de benefícios mútuos. Os documentos do SASSMAQ para Transporte Rodoviário foram implantados em maio de 2001. Agora, uma primeira revisão está sendo lançada, com previsão de entrar em vigor a partir de janeiro de 2006, com validade para aplicação a partir da divulgação. A revisão foi conduzida por um grupo de trabalho composto por representantes da indústria química e avaliada, com base na última versão do CEFIC e em sugestões colhidas ao longo de três anos de aplicação do programa, pela ABIQUIM, pelos órgãos certificadores e por empresas de transporte.

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2. DOCUMENTOS DE AVALIAÇÃO 2.1 Geral O SASSMAQ – módulo transporte rodoviário consiste de dois documentos, que devem ser utilizados conjuntamente: -

O Guia, em que são apresentadas informações gerais sobre a avaliação pelo SASSMAQ e informações detalhadas para os auditores e empresas auditadas sobre como interpretar cada um dos pontos do Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário.

-

O Questionário de Avaliação de Transporte Rodoviário, em que estão relacionadas todas as questões pertinentes a uma avaliação, contemplando os elementos centrais e o específico.

2.2 Panorama do Questionário

O questionário de avaliação de SASSMAQ cobre seis áreas: 1. Gerenciamento Aborda aspectos como responsabilidades de gerenciamento, treinamentos, relatórios e investigações de não-conformidades, pessoal, promoção de atitudes, auditoria e revisão de sistemas de gerenciamento, etc. São áreas importantes em que a administração deve mostrar forte liderança pessoal e facilitar um sistema de apoio que direcione as atividades da empresa para a excelência em SSMA e Qualidade. 2. Saúde, segurança e meio ambiente Verifica se estão sendo mantidos padrões elevados em segurança, saúde e cuidado ambiental e se há a devida preocupação pela proteção dos funcionários, do público e do ambiente. 3. Equipamentos A preocupação com operações seguras e confiáveis levam ao interesse em projetos e na especificação de equipamentos, exigindo a existência de programas de inspeção e manutenção de rotina. 4. Planejamento das operações As atividades operacionais e administrativas diárias são examinadas e o auditor busca confirmar a existência de sistemas e procedimentos adequados de controle, bem como de que esses sistemas estão sendo obedecidos. 5. Segurança patrimonial e confidencialidade Espera-se que a devida atenção seja dada aos aspectos de segurança que afetam as informações e a propriedade dos clientes. O auditor examinará normas e procedimentos, controle de acesso e inspeções regulares de segurança. 6. Inspeção do local Apesar de o SASSMAQ ter sido desenvolvido para examinar os sistemas de gerenciamento e não as instalações em si, há a necessidade de avaliação de alguns elementos físicos para que se obtenha uma noção das condições das instalações e dos aspectos de SSMA e Qualidade da operação.

2.3 Forma de aplicação - Abordagem Modular

O SASSMAQ - Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade aplica-se a todos os prestadores de serviços na área de logística que envolvam produtos químicos, perigosos e não perigosos. O objetivo do sistema é oferecer informações rápidas e precisas e tornar mais ágil o processo de qualificação e contratação dos prestadores de serviços.

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O módulo “Elementos Centrais” vai permitir que se tenha uma visão ampla do quadro administrativo, financeiro e social da empresa. Os outros módulos darão o panorama específico de cada serviço oferecido pela empresa avaliada. A combinação desses módulos permitirá a avaliação global do desempenho de cada fornecedor, facilitando ao contratante a rápida definição daquele que mais se enquadra em cada tipo de serviço de que se tem necessidade.

2.4 Tipos de questões Existem três tipos de questões, dependendo da importância relativa atribuída a cada uma delas: -

As questões classificadas com “M” cobrem itens que são obrigatórios por lei ou por exigência da indústria. Elas representam exigências básicas que devem ser atendidas por todos os prestadores de serviços de logística. Mesmo no caso de uma questão “M” ser referente a algo não exigido por lei no local em que está sendo conduzida a avaliação, a pergunta deve ser respondida e ser adicionado um comentário à resposta explicando que, no local específico, o item referido não representa uma exigência legal. Há algumas questões que referem-se a exigências legais no local em que se está conduzindo a avaliação. Um comentário também deve ser adicionado na seção apropriada.

-

As questões “I” cobrem itens que a indústria química normalmente exige de seu prestadores de serviços de logística para ter um nível aceitável de controle. Questões não respondidas positivamente nesta categoria devem ser atendidas dentro de um prazo acertado entre a empresa química e o prestador de serviço.

-

As questões “D” cobrem itens em que melhorias no sistema de SSMA e Qualidade podem ser feitas. Normalmente, esses itens serão reexaminados durante a reavaliação periódica que deve ser realizada a dois anos.

Exige-se que todas as questões sejam respondidas. Amostragens de perguntas não são permitidas. Cada questão deve ser respondida com “1” (Sim), “0” (Não), ou “-” (Não Aplicável), com base em respostas verbais por parte da companhia avaliada e em evidências observadas pelo avaliador. Uma resposta “Não Aplicável” somente será aceita se, no perfil do prestador de serviços, ficar caracterizado que a pergunta não é aplicável. O avaliador e a companhia avaliada têm também a oportunidade de adicionar comentários gerais sobre a avaliação como um todo.

2.5 Categorias das questões Uma questão pode ser relativa aos aspectos de segurança e saúde (SS), cuidado ambiental (MA) e/ou qualidade (Q). Portanto, uma questão pode ter uma, duas ou três caixas para resposta. Cada caixa deve obrigatoriamente ser preenchida. Deve-se notar que, para as questões em que é impossível ou desnecessário fazer uma distinção entre os aspectos de SSMA e Qualidade, apenas a caixa Q está disponível., indicando que -

A questão refere-se apenas a aspectos de Qualidade

ou que -

A questão refere-se a aspectos de SSMA e Qualidade, mas não foi feita uma distinção entre esses aspectos.

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2.6 Número de questões Área de avaliação Há o seguinte número de questões por área de avaliação: Área de Avaliação 1. Gerenciamento 2. Segurança, Saúde e Ambiente 3. Equipamentos 4. Planejamento e Operações 5. Segurança 6. Inspeção do Local

Central (C) 114 57 0 5 7 0

Rodoviário (Ro) 18 69 85 137 2 58

Total 132 126 85 142 9 58

Rodoviário (Ro) 109 24 238

Total 233 110 347

Tipo de questão Há o seguinte número de questões por categoria : Categoria SS MA Q

Central (C) 124 86 109

Número total de caixas de resposta

319

371

690

3. O AVALIADOR Esperam-se os mais altos padrões éticos dos avaliadores do SASSMAQ. As observações apresentadas no relatório de auditoria devem ser consideradas confidenciais e não podem, em hipótese alguma, ser comentadas pelo avaliador com terceiros. O avaliador não deve interferir com as operações normais dos prestadores de serviços de logística, bem como decidir sobre questões não atendidas ou pendências entre o prestador de serviços e outros. O avaliador não deve operar nenhum equipamento, nem dar nenhum conselho de cunho operacional ou relativo a como uma observação ou não conformidade pode ser corrigida. Espera-se que o avaliador dê bons exemplos com relação aos seus próprios procedimentos de segurança durante a avaliação. O avaliador deve seguir todos os procedimentos de segurança e utilizar todos os equipamentos de proteção individual necessários.

4. ORIENTAÇÕES SOBRE O PROCESSO DE AVALIAÇÃO 4.1 Processo típico de avaliação A Abiquim não será responsável pela escolha de nenhum avaliador do SASSMAQ ou pelo conteúdo de qualquer relatório de avaliação obtido de acordo com os procedimentos do SASSMAQ, exceto questões submetidas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. A ABIQUIM está envolvida apenas na garantia da qualidade e na gestão do processo de avaliação. A ABIQUIM não revisa nem avalia relatórios de avaliação, tampouco emite opiniões a respeito de sua exatidão. A ABIQUIM também se isenta de qualquer responsabilidade quanto aos custos, queixas, danos, perdas e despesas, resultantes direta ou indiretamente do processo de avaliação.

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Um processo típico de avaliação de SASSMAQ, que pode ser visualizado no fluxograma, consiste dos seguintes passos: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Qualquer prestador de serviço de logística (por conta própria ou a pedido de uma empresa química) pode decidir passar por uma avaliação de SASSMAQ. O prestador de serviços de logística escolhe, no site da ABIQUIM, um órgão certificador credenciado para o processo de avaliação do SASSMAQ – Módulo Rodoviário. O auditor conduz a avaliação. Após completar a avaliação, o órgão certificador atualizar as informações constante do canal SASSMAQ, no portal da ABIQUIM da Internet. O prestador de serviços de logística recebe o certificado de avaliação e o relatório da avaliação. O prestador de serviços de logística disponibiliza aos contratantes uma cópia do relatório de avaliação. Cabe ao contratante o processo de qualificação do prestador de serviço, com base no relatório apresentado Reavaliação após dois anos.

Processo de Avaliação de SASSMAQ

4.2 Preparação de uma avaliação O prestador de serviços de logística deve selecionar um órgão certificador credenciado para o SASSMAQ - Módulo Rodoviário e tomar as providências para a avaliação diretamente com o órgão certificador selecionado. O órgão certificador trabalhará próximo ao prestador de serviços de logística para coordenar todas as atividades necessárias relacionadas à avaliação pelo SASSMAQ e para desenvolver um cronograma detalhado para a avaliação. As avaliações devem ser programadas com a maior antecedência possível para evitar interferências em outras atividades do prestador de serviços. É importante definir claramente o escopo da avaliação, por meio do preenchimento do perfil e levando-se em consideração os seguintes itens: -

Tipo de atividade avaliada (transporte rodoviário, ferroviário, estações de limpeza, etc.); Natureza dos materiais manuseados (embalados, granel líquido, sólido, classes de risco, etc.); Cobertura geográfica das operações de transporte (transporte nacional ou internacional); Plantas ou unidades que serão avaliadas.

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Para que se tenha uma avaliação efetiva pelo SASSMAQ (em termos de tempo, custo e resultados) é essencial uma preparação adequada, tanto por parte da companhia avaliada como por parte do órgão certificador. -

-

O prestador de serviços de logística deve familiarizar-se com o questionário de SASSMAQ, lendo as questões e as notas de orientação. As informações gerais (parte 1 do questionário) devem ser disponibilizadas pelo prestador de serviços de logística ao órgão certificador antes da avaliação. O órgão certificador deve concordar com a empresa avaliada em relação ao escopo da avaliação, à seqüência de áreas a serem avaliadas e ao planejamento de tempo correspondente para os dias da avaliação. Evidências documentais devem ficar disponíveis durante a avaliação.

4.3 A avaliação O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da companhia avaliada. No entanto, uma avaliação deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias. O órgão certificador deve SOLICITAR ANTECIPADAMENTE CÓPIAS DE TODAS AS LICENÇAS E PROGRAMAS EXIGIDOS PARA O PRESTADOR DE SERVIÇOS, DE ACORDO COM O ESCOPO E SUA LOCALIZAÇÃO, analisar se há evidências suficientes que suportem as respostas e verificar se os procedimentos de fato são postos em prática e levam aos resultados esperados. A garantia por parte dos funcionários do prestador de serviços de logística não deve ser aceita pelo avaliador como conformidade para uma questão em particular caso não haja evidências objetivas para embasar a resposta. Se houver um procedimento implementado, mas nenhuma evidência disso, o avaliador deve atribuir um “Não”e adicionar um comentário. A avaliação deve ser rigorosa, porém justa. Em caso de dúvida ou conformidade apenas parcial, deve-se atribuir um “Não”, devendo ser adicionado um comentário para explicar a situação. Deve-se tomar cuidado na classificação de itens como “Não Aplicável”. Muitas vezes, a resposta mais adequada é “Não”. O avaliador não deve se deixar persuadir de que a empresa não executa uma determinada atividade se, na verdade, ela poderia ou deveria executá-la. Ao ser completada a avaliação, sugere-se a realização de uma reunião de fechamento com o diretor ou gerente do prestador de serviços de logística (ou seu representante). O avaliador deve discutir as respostas dadas no questionário e, se lhe for pedido, explicar como as respostas foram determinadas. No caso de contestação de respostas ou de comentários, o avaliador deverá pedir o fornecimento de evidências objetivas que justifiquem a contestação. Se for fornecida evidência satisfatória de conformidade, a resposta pode ser alterada. Respostas não podem sofrer alterações após o avaliador deixar a sede do prestador de serviços de logística. Questões ou respostas que venham a gerar dúvidas deverão serem encaminhadas ao Conselho Consultivo do SASSMAQ. Observadores da indústria química poderão acompanhar a avaliação, sem interferir no andamento do processo, desde que haja concordância do prestador de serviços. 4.4 Após a avaliação A empresa química deve julgar os resultados da avaliação de acordo com suas exigências e estabelecer um diálogo com a empresa avaliada para análise de itens críticos e discussão da necessidade de melhoria. 4.5 Reavaliações Todos os prestadores de serviços de logística devem passar por uma reavaliação completa de SASSMAQ a cada dois anos.

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5. PRINCÍPIOS PARA A AVALIAÇÃO DE COMPANHIAS COM MÚLTIPLAS PLANTAS 5.1 Definição de uma unidade avaliável pelo SASSMAQ. São avaliáveis pelo SASSMAQ todas as unidades de uma empresa de transporte que mantenham rotinas para o gerenciamento dos aspectos de SSMA e Qualidade nas operações de transporte. A matriz, filial ou ponto de apoio são passíveis de avaliação, conforme os critérios abaixo: Matriz – Entidade jurídica onde está localizada a direção administrativa da empresa e que centraliza o sistema de gestão de segurança, saúde, meio ambiente e qualidade. É aplicado obrigatoriamente o elemento central do SASSMAQ. O elemento específico deverá ser aplicado se houver atividades de manutenção, treinamento e operações que envolvam a atividade de transporte. Filial – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da empresa e onde são desenvolvidas operações de transporte. A filial dispõe em uma estrutura física independente da matriz e realiza operações como limpeza, manutenção, abastecimento de combustíveis, treinamento, gerenciamento de atividades de carga e descargas, mantém EPI’s e kits de emergências, entre outros. É aplicado obrigatoriamente o elemento específico do SASSMAQ. O elemento central deverá ser aplicado se houver atividades como as realizadas pela matriz. Base ou Ponto de Apoio – Entidade jurídica legalmente estabelecida como parte integrante da matriz ou da filial e onde são desenvolvidas apenas atividades como abaixa descritas, não requerem inspeção física ou termo de avaliação do SASSMAQ. No entanto, as bases de apoio e suas atividades, quanto ao aspecto documental e de controles, devem fazer parte do processo de avaliação do SASSMAQ da matriz ou filial. 1 . Gerenciamento de atividades de carga e descarga emissão de conhecimento de transporte inspeção veicular sem manutenção (check list) recrutamento local de subcontratados, seguindo as diretrizes da matriz ou filial manutenção corretiva de pequena monta (pneus, lanternas, kit, etc) 2 . Base de apoio dentro da área da indústria para atividades de carga e descarga 3 . Base de apoio ao longo da rota constituída basicamente para pernoite de motoristas, estacionamento de veículos, abastecimento de combustíveis e comunicação.

5.2 Princípios Uma empresa de transporte com múltiplas plantas deve estabelecer um plano de avaliação, listando todas as unidades avaliáveis e o planejamento de tempo das avaliações. O plano de avaliação deve ser discutido com os principais clientes e com o avaliador de SASSMAQ. Todas as unidades avaliáveis devem ser reavaliadas pelo menos uma vez a cada dois anos. Para cada unidade, deverá ser conduzida uma avaliação completa, constituída de uma avaliação central e uma específica. O tempo necessário para uma avaliação completa dependerá do porte da unidade. No entanto, uma avaliação deverá ser realizada, no mínimo, em dois dias. Mesmo quando uma avaliação central da sede da empresa de transporte já foi realizada, todas as questões centrais devem ser verificadas em cada planta. Nos casos em que certas partes do sistema de gestão são coordenadas pela sede da companhia, ainda é necessário verificar nas unidades se esses sistemas são entendidos e foram implementados para garantir o total atendimento às políticas, procedimentos, normas e práticas da empresa.

6. ACESSO AOS DADOS SASSMAQ PELA INTERNET A relação de empresas avaliadas, informações gerais sobre o sistema e respostas à dúvidas mais freqüentes podem ser consultadas no portal da ABIQUIM na internet no endereço www.abiquim.org.br/sassmaq.

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SASSMAQ RODOVIÁRIO Formulário de pré-notificação de avaliação

Empresa a ser avaliada

Nome da companhia:

Nome da pessoa de contato:

Localização:

Endereço:

País:

Telefone:

Fax:

Endereço eletrônico:

Data prevista para a avaliação:

Plantas a serem avaliadas:

Nome do avaliador:

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B. NOTAS DE ORIENTAÇÃO DETALHADAS PARA O QUESTIONÁRIO DE AVALIAÇÃO Este capítulo fornece orientações ao avaliador sobre a interpretação dos itens do Questionário de Avaliação do SASSMAQ e sobre as evidências a serem procuradas antes da atribuição uma resposta. Todas as questões apenas devem ser respondidas de forma positiva após o avaliador se convencer de que a resposta dada reflete efetivamente a realidade. Na maioria dos casos, isso envolve o exame de documentos, manuais e registros, bem como a observação de operações. I. Notas de orientação detalhadas para as informações gerais 1 Informações sobre a avaliação 1.1 Companhia avaliada Quando a avaliação cobrir várias plantas, devem ser informados os dados do responsável pelo contato do local principal. Essas informações deverão constar do ‘Perfil do Avaliado’, enviados antecipadamente ao órgão certificador. Nome: Informe além do nome da empresa, o grupo ao qual ela está vinculada, se for o caso. Localização: Indique o nome da cidade ou bairro onde a empresa está localizada. Endereço para correspondência: Informe todos os dados para o envio de correspondências, inclusive CEP. Telefone/ fax: Informe o número-tronco da empresa e/ou o número do telefone do profissional responsável pelos contatos na área do Sassmaq. Site na Internet: Informe o endereço do site da empresa na internet, se houver. Contatos: Indicar os nomes dos responsáveis pelo SASSMAQ na empresa. Podem ser mencionadas até três pessoas, se possível, informe também o e-mail dos contatos. 1.2 Avaliador Informe o nome do avaliador, bem como de outros avaliadores e/ou observadores da indústria química que acompanharam a avaliação. 1.3 Avaliação Escopo da Avaliação Atividades avaliadas: Indique claramente o escopo da avaliação, citando as atividades a serem avaliadas (granel líquido, fracionado, carga seca) Cobertura geográfica: Indique se o transporte é nacional ou internacional e os principais destinos das operações de transporte. Planta(s) avaliada(s): Se a avaliação cobrir mais de uma planta, liste todas as unidades inspecionadas, incluindo a instalação principal mencionada em 0.1,1 e indique sua localização. Data da Avaliação: Informe a data em que as avaliações central e específica foram realizadas, bem como a data das avaliações anteriores (se houver). Caso a avaliação central ou específica tenha durado mais de um dia, considere a data final da avaliação. Indique também a duração da avaliação (número de dias)

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2 Perfil da Companhia avaliada – deve ser preenchido e enviado antecipadamente ao órgão certificador. 2.1 Contatos principais Indique os nomes das pessoas responsáveis pela(s) planta(s) avaliadas 2.2 Certificação de Garantia de Qualidade, Sistema de Gestão Ambiental e Pessoas Indique os certificados obtidos pela planta avaliada. 2.3 Instalações Os números correspondentes aos equipamentos de propriedade da empresa devem incluir os pertencentes aos condutores contratados a longo prazo. 2.4 Pessoal Informe o número total de funcionários, de condutores autônomos e de condutores autônomos com veículos próprios. 2.5 Subcontratações Indique o porcentual da tonelagem total transportada por subcontratados para produtos embalados e granel. Cite o número do contrato firmado com os subcontratados, bem como sua validade. 2.6 Clientes Informe os principais clientes da empresa avaliada para o transporte de produtos químicos. 2.7 Produtos transportados Informe a tonelagem total de produtos químicos transportados por ano e qual a porcentagem dos que são classificados como perigosos pela legislação. Indique os nomes e as classes de risco (de acordo com a classificação de risco da regulamentação brasileira) dos produtos transportados com regularidade. 2.8 Licenças obrigatórias de acordo com a legislação federal, estadual e municipal Listar todas as licenças, com seus respectivos vencimentos, incluir quando for o caso cópia e/ ou listar a correspondência de isenção ou dispensa da licença. Exemplos citados abaixo: - Licença do órgão do meio ambiente – IBAMA (taxa de pagamento) - Licença do corpo de bombeiro - Licença do órgão do meio ambiente Estadual (Licença de Instalação, Operação, disposição de resíduos) - Alvará da Prefeitura - Licença do Ministério do Exército - Licença da Polícia Federal - Licença da FEPAM, FATMA, FEAM. 2.9 Controle de idade de frota O prestador de serviços deverá apresentar para o avaliador a composição de sua frota, seguindo o estabelecido pela Portaria 197 para tanques. Para cavalo-mecânico e truck, a indústria química faz a seguinte solicitação: - Cavalo- mecânico ou truck – carga a granel – idade máxima de 10 anos - Cavalo- mecânico ou truck – carga embalada – idade máxima de 15 anos

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2.10 Indicadores de desempenho REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST 1. Horas-homem de exposição ao risco - pessoal próprio Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários próprios ficam à disposição do empregador, incluindo horas normais e extras. 2. Horas-homem de exposição ao risco - contratados Descrição: Total das horas durante as quais os funcionários contratados ficam à disposição do contratante, incluindo horas normais e extras. 3. Número de acidentes típicos, com afastamento - pessoal próprio Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 4. Número de acidentes típicos, com afastamento - contratados Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários contratados (não inclui doenças ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que impeçam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 5. Número de acidentes típicos, sem afastamento - pessoal próprio Descrição: Número de acidentes ocorridos com funcionários próprios (não inclui doenças ocupacionais e acidentes de trajeto), com lesão pessoal que não iméçam o acidentado de voltar ao trabalho no dia seguinte ao acidente. 6. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários próprios estiveram afastados do trabalho em decorrência de acidentes típicos. 7. Dias perdidos correspondentes aos acidentes típicos - contratados Descrição: Soma de todos os dias em que os funcionários contratados estiveram afastados do trabalho em decorrência de acidentes típicos. 8. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - pessoal próprio Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários próprios em decorrência de acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5. 9. Dias debitados correspondentes aos acidentes típicos - contratados Descrição: Soma de todos os dias debitados dos funcionários contratados em decorrência de acidentes típicos, conforme o Quadro 1A da NR5. 10. Número de óbitos - pessoal próprio Descrição: Número de óbitos com funcionários próprios decorrentes de acidentes de trabalho. 11. Número de óbitos - contratados Descrição: Número de óbitos com funcionários contratados decorrentes de acidentes de trabalho.

12. Número de acidentes incapacitantes permanentes - pessoal próprio) Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em funcionários próprios. 13. Número de acidentes incapacitantes permanentes - contratados Descrição: Número de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade permanente em funcionários contratados.

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INDICADORES DE DESEMPENHO DE SST

1.

T axa de F reqüência de A cidentes T ípicos com A fastam ento

N úm ero de acidentes com afastam ento x 106 /H E R 2.

T axa de G ravidade de A cidentes T ípicos

(å dias perdidos + å dias debitados)x 106 /H E R 3. N úm ero de Ó bitos em função de A cidente de T rabalho 4.

N úm ero de A cidentes Incapacitantes

N úm ero de acidentes típicos (não inclui acidentes de trajeto ou doenças ocupacionais),com afastam ento (não retorno ao trabalho no dia seguinte ao evento) m ultiplicado por1.000.000 e dividido pelas H oras de E xposição ao R isco -H E R . S om a do núm ero de dias perdidos e dos dias debitados.O resultado deve serm ultiplicado por1.000.000 e dividido pelas H oras de E xposição ao R isco -H E R .O s dias debitados seguem o quadro 1A da N R -5. N úm ero de óbitos com trabalhadores próprios ou contratados decorrentes de acidentes do trabalho. N úm ero de casos de acidentes no trabalho que causaram incapacidade perm anente em trabalhadores próprios ou contratados.

REQUISITOS ESPECÍFICOS PARA OS INDICADORES DE DESEMPENHO DE TRANSPORTE E DISTRIBUIÇÃO 1. Número de viagens totais - somente produtos químicos, perigosos ou não perigosos. Descrição: Número total de carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou não a contratante do transporte. (Obs:diversas notas fiscais em uma unidade de transporte = 1 viagem e , despachos + redespachos = uma viagem) 2. Tonelagem total transportada pela empresa Descrição: Quantidade total em toneladas de produto embarcado para viagem. 3. Quilometragem total (somente com transporte de produtos químicos, perigosos ou não perigosos) relacionada com o item 1. Descrição: Distância total em quilômetros percorrida com os carregamentos efetuados pela empresa, independente de ser ou não a contratante do transporte. 4. Consumo de óleo diesel - nos veículos de transporte de produtos químicos. 5. Relação entre a quilometragem rodada no transporte de produtos químicos e litros consumidos de óleo diesel (relação entre o item 3 e o item 4) 6. Número de acidentes no transporte com vazamento da carga transportada. Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos, nos casos em que ela é a embarcadora da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui somente os casos em que houve vazamento da carga transportada. 7. Número de acidentes no transporte, com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora da carga,independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui os casos em que a morte ou ferimentos sérios foram causados pelo acidente, com ou sem vazamento do produto. Também devem ser informados os acidentes com relevante impacto ambiental provocado pela carga. Consideram-se acidentes de relevante impacto ambiental a ocorrência que tenha levado à reparação de área atingida pelo produto transportado (por exemplo,remoção de terra, remediação da área, danos visíveis à vegetação, danos ao solo, águas subterrâneas ou ecossistemas), interrupção temporária de fornecimento de água, riscos a saúde, à segurança e ao bem-estar da população ou efeitos sobre o conjunto de seres vivos de um ecossistema.

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8. Número de acidentes no transporte de produtos químicos sem vazamento da carga transportada Descrição: Número de acidentes no transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora da carga, ndependente do tipo de fornecimento do transporte (FOB,CIF,FOB dirigido).Consideram-se aqui os casos em que não houve vazamento da carga transportada. 9. Número de óbitos de empregados próprios ou contratados em função de acidente no transporte de produtos químicos. (inclui motoristas, contratados, agregados). Descrição: Número de óbitos ocorridos em função de acidente durante o transporte de produtos da empresa, nos casos em que ela é a embarcadora da carga, independente do tipo de fornecimento do transporte(FOB,CIF,FOB dirigido). 10. Número de óbitos de pessoas não vinculadas à empresa em função de acidente no transporte de produtos químicos.

INDICADOR DE DESEMPENHO TRADI 1. Número de acidentes sem vazamentos Total acidentes sem vazamentos X 1.000/total viagens 2. Número de acidentes com vazamento Total acidentes com vazamentos X 1000/total viagens 3. Número de acidentes com morte, ferimentos sérios ou relevante impacto ambiental Total de acidentes com morte, ferimentos sérios e relevante impacto ambiental X 1000/ total viagens

II. Notas de Orientação Detalhadas para o Questionário Nota: Orientações relativas a questões Específicas de Transporte Rodoviário estão em negrito.

15

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.

GERENCIAMENTO

1.1

Responsabilidades de gerenciamento

1.1.1

Política geral

1.1.1.1

A política da empresa deve ser clara no que diz respeito ao compromisso da gerência e da alta administração com a segurança de todas as operações, a saúde dos funcionários e subcontratados, a proteção do meio ambiente, a qualidade das operações e serviços e ao atendimento das expectativas do cliente. Deve haver evidências de que esta política é revisada e mantida atualizada.

1.1.1.2

A declaração da política deve estar assinada pelo chefe executivo de operações ou, alternativamente, pelo presidente ou diretor geral da companhia, mostrando que a responsabilidade por SSMA é da alta administração.

1.1.1.3

A declaração da política deve deixar claro que todos os funcionários e subcontratados têm responsabilidade pessoal de entender a política de SSMA e conduzir as operações com qualidade, atendendo às exigências do cliente. Procurar frase do tipo “É dever e responsabilidade de cada funcionário tomar o cuidado apropriado com sua própria saúde e segurança, bem como de outros funcionários e pessoas que possam ser afetadas pelo seu trabalho,” etc.

1.1.1.4

Deve haver uma declaração clara de que a gerência procura e encoraja o envolvimento dos funcionários com os programas de segurança, saúde, qualidade e meio ambiente da empresa. Os termos “encorajar”, “compromisso” e “comprometimento” são importantes. Procurar frases como “Todos os funcionários são encorajados a relatar quaisquer desatenções ou observações de riscos potenciais ao seu gerente ou supervisor. A gerência gostará de receber esses relatórios ou qualquer sugestão relativa a saúde e ambiente, e se compromete a fornecer uma resposta imediata aos funcionários”. Todos os funcionários e subcontratados precisam receber uma cópia da política da empresa. Esta política deve ser de fácil entendimento por todos os funcionários e subcontratados.

1.1.1.5

1.1.1.6

O auditor deve procurar evidências documentais de que as metas para o período anterior foram atingidas e de que medidas de melhoria do desempenho comparadas com as metas atuais estão sendo feitas. Verificar a presença de um plano de ação para suportar e atingir as melhorias pretendidas. Verificar também a existência e disponibilidade do relatório com indicadores de desempenho, que deverá estar à disposição da indústria química.

1.1.2

Responsáveis pelo SSMA e Qualidade

1.1.2.1

A empresa deve ter formalmente designados responsáveis em saúde e segurança, meio ambiente e qualidade. Conforme o número de funcionários, as funções de supervisor de segurança ou engenheiro de segurança e médico do trabalho podem ser requeridas, conforme a Portaria 3.214 do Ministério do Trabalho e Emprego – NR 4.Em empresas pequenas, essas funções podem estar integradas a outros

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Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

1.

Gerenciamento

1.1

Responsabilidades de gerenciamento

1.1.1

Política geral

C 1.1.1.1

A empresa tem uma política escrita refletindo o compromisso da I gerência com Saúde, Segurança, Meio Ambiente (SSMA) e Qualidade?

…

…

…

C 1.1.1.2

Todas as declarações de políticas são assinadas pela alta I administração?

…

…

…

C 1.1.1.3

A declaração de política inclui referências à responsabilidade de I todos os empregados em relação a SSMA e Qualidade?

…

…

…

C 1.1.1.4

A declaração de política encoraja o envolvimento e o I comprometimento dos funcionários e das subcontratadas com SSMA e Qualidade?

…

…

…

C 1.1.1.5

A política é divulgada aos funcionários e subcontratados em uma I linguagem que pode ser entendida por todos?

…

…

…

C 1.1.1.6

Há objetivos anuais para melhorar o desempenho da companhia M em SSMA e Qualidade e existe um plano de ação para atingir esses objetivos, bem como a elaboração de relatórios com indicadores de desempenho, conforme descrito no item 0.2.10 de Orientações Gerais?

…

…

…

…

…

…

Responsáveis pelo SSMA e Qualidade

1.1.2 C 1.1.2.1

M: I: D: C:

Há pessoas formalmente designadas como responsáveis pela I Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

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Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

funções. Não há necessidade de um termo específico para as funções. São aceitas designações como gerentes de segurança e gerente de qualidade, entre outras. Esses profissionais são integrantes dos sistemas de gestão de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade e responsáveis pela eficiência dos sistemas. 1.1.2.2

Os coordenadores, supervisores ou gerentes devem responder diretamente ao gerente da unidade ou à alta administração, ainda que em outras tarefas possam ter de reportar-se a instâncias mais baixas.

1.1.2.3

Os responsáveis em SSMAQ devem ter sua autoridade e sua responsabilidade claramente definidas e documentadas na descrição do cargo. Verificar se as responsabilidades estão claramente definidas.

1.1.2.4

Procurar evidências documentais, por exemplo, nos objetivos estabelecidos para esses profissionais e nos documentos de avaliação de desempenho.

1.1.2.5

Procurar evidências documentais. Se uma pessoa é formalmente designada, essa responsabilidade deve estar claramente documentada na descrição do cargo. Se uma fonte externa for usada, procurar evidências claras de um contrato, troca de correspondências ou outra forma de acordo escrito que defina claramente o serviço a ser prestado, quando e para quem dentro da companhia.

1.1.2.6

Procurar evidências documentais, por exemplo, nas correspondências internas resumindo o impacto de mudanças na legislação e os planos de ação para conformidade com as mudanças de legislação.

1.1.3

Coordenadores de Segurança de Bens e Produtos Perigosos Todas as empresas envolvidas no transporte, carregamento e descarregamento de bens e produtos perigosos precisam designar um coordenador de segurança. As empresas podem indicar um profissional da própria organização ou contratar os serviços de um terceiro.

1.1.3.1

Verificar se a empresa apontou formalmente um coordenador por meio de notificação escrita. Verificar a participação do coordenador em treinamentos de manuseio, armazenagem e transporte de produtos químicos.

1.1.3.2

Verificar se o coordenador produziu um relatório resumindo as atividades relativas ao transporte de bens perigosos no ano anterior.

1.1.3.3

Verificar se o relatório foi encaminhado ao chefe da alta administração

1.1.4

Responsabilidades Individuais por SSMA e Qualidade

1.1.4.1

Deve haver um organograma mostrando os cargos ou funções individuais e a quem eles devem responder. As classificações dos cargos ou funções devem descrever os trabalhos realizados.

18

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 1.1.2.2

Os responsáveis de SSMAQ respondem diretamente ao nível mais I alto de gerenciamento da empresa?

…

…

…

C 1.1.2.3

Os responsáveis de SSMA e Qualidade têm autoridade e I responsabilidade claramente definidas, baseadas na descrição do cargo?

…

…

…

C 1.1.2.4

A gerência define objetivos específicos de SSMA e Qualidade para D os responsáveis de SSMAQ e há avaliação dos resultados?

…

…

…

C 1.1.2.5

Há um profissional formalmente designado ou uma fonte de I informação definida para manter a empresa atualizada em relação à legislação das áreas de saúde, segurança e meio ambiente?

…

…

C 1.1.2.6

São formalmente definidas as responsabilidades quanto à avaliação I do impacto das mudanças da legislação e das ações para atender as exigências legais?

…

…

Coordenadores de Segurança de Produtos e Bens Perigosos

1.1.3

Ro 1.1.3.1

A empresa designou formalmente um coordenador de segurança M de produtos e bens perigosos?

…

Ro 1.1.3.2

O coordenador gera um relatório anual sobre as atividades da M empresa no transporte de produtos e bens perigosos?

…

Ro 1.1.3.3

Esses relatórios são enviados para a alta gerência da empresa? M

…

1.1.4

Responsabilidades Individuais de SSMA e Qualidade

C 1.1.4.1

M: I: D: C:

Existe um organograma da empresa indicando as funções I individuais?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

19

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.1.4.2

É necessário haver a descrição detalhada do cargo de cada indivíduo ou das atividades exigidas de cada função, com deveres e responsabilidades, inclusive por SSMA e Qualidade.

1.1.5

Reuniões Nesta seção, procura-se evidência de que haja: a) Uma revisão formal pela gerência dos sistemas de gestão de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade com periodicidade mínima anual para avaliar a efetividade desses sistemas (questões 1.1.5.1 e 1.1.5.2) b) Uma reunião de revisão de questões de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade, com periodicidade mínima semestral (questões 1.1.5.3 a 1.1.5.5) c) Discussões abertas e repostas aos funcionários e subcontratados em questões de SSMAQ (1.1.5.6 a 1.1.5.10) d) Reuniões regulares de altos gerentes operacionais, por exemplo, gerente de operações, engenheiro da frota de veículos, etc., em que questões de SSMAQ sejam regularmente discutidas (questão 1.1.5.11). Em empresas de grande porte, essas reuniões podem ser formais, com pautas e cronogramas definidos. Em empresas menores, não há exigência de periodicidade determinada para as reuniões.

1.1.5.1-2

A responsabilidade geral pela garantia da continuidade da estabilidade e efetividade dos sistemas de gestão é da alta administração. Determinar, com base nos registros, se uma revisão formal do sistema de gestão de SSMAQ foi realizada nos últimos 12 meses pela alta administração. Verificar pautas e atas.

1.1.5.3/4/5

Os auditores devem solicitar as atas e minutas das reuniões para verificar as respostas às questões. Pode-se aceitar o fato de que parte das minutas tenha caráter confidencial. Mas é preciso ficar claro que o assunto foi coberto extensivamente. As discussões podem figurar na pauta de reuniões mais abrangentes e as minutas integrarem as atas de outros encontros de trabalho.

1.1.5.6-10

Deve haver um processo para garantir um diálogo aberto e regular entre a alta administração e os funcionários sobre SSMAQ, em que os profissionais tenham

20

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação C 1.1.4.2

1.1.5

SS MA Q

As responsabilidades dos funcionários quanto aos aspectos de SSMA I e Qualidade na prestação de serviços ao cliente estão claramente definidas em uma descrição do trabalho?

…

…

…

…

…

…

Reuniões

C 1.1.5.1 1.1.5.2

A gerência mantém reuniões formais periódicas de revisão e I avaliação dos sistemas de gestão de Qualidade e SSMA? Essa revisão formal dos sistemas de gestão de SSMA e Qualidade consideram:

C 1.1.5.2a

- Observações de auditorias internas, recomendações feitas e ações I corretivas realizadas?

…

…

…

C 1.1.5.2b

- A eficácia geral do sistema para atingir os objetivos de SSMA e I Qualidade?

…

…

…

C 1.1.5.2c

- Considerações para atualizações e/ou melhoria dos sistemas?

I

…

…

…

C 1.1.5.2d

- Tendências nas queixas dos clientes?

I

…

…

…

C 1.1.5.3

A alta administração realiza reuniões, no mínimo, semestrais para I tratar de assuntos de SSMA e Qualidade?

…

…

…

C 1.1.5.4

São estabelecidos planos de ação corretiva e preventiva para as I não- conformidades e problemas revelados por relatórios e auditorias?

…

…

…

C 1.1.5.5

São feitas atas e as ações identificadas são avaliadas nas reuniões I subseqüentes e de acompanhamento?

…

…

…

C 1.1.5.6

São realizadas reuniões regulares entre a administração, funcionários I e subcontratadas para compartilhar o que é aprendido quanto a SSMA e Qualidade?

…

…

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

21

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

oportunidades de compartilhar seu aprendizado e levantar questões relativas a SSMAQ. Em grandes organizações pode haver um comitê formal para tratar de assuntos de saúde, segurança, meio ambiente e qualidade que se reúna regularmente, com representantes das gerências e da força de trabalho. Em organizações menores, esse processo pode ser menos formal, mas não menos eficiente. Por exemplo, um fórum aberto periódico para o qual todos os funcionários e subcontratadas são convidados. Buscar documentação que comprove que a resposta e participação dos funcionários sejam encorajadas. Outras maneiras de se conseguir isso são conversas,individuais ou não, com os funcionários do chão de fábrica. Qualquer que seja o processo, deve haver minutas dessas reuniões sobre os assuntos discutidos e a resposta da gerência em relação às ações a ser tomadas e por quem. Determinar se estatísticas de desempenho e dados sobre o número de incidentes, queixas de clientes e outras informações são comunicadas e discutidas.Examinar a lista de presença nas atas das reuniões para ver se a gerência participa dos encontros. A participação, ainda que esporádica, de altos gerentes é essencial para demonstrar o compromisso da administração com questões de SSMAQ. A chave é mostrar que questões de SSMAQ têm prioridade para a alta administração. 1.1.5.11

Verificar se questões de SSMAQ aparecem com destaque nas pautas das reuniões regulares da gerência.

1.2

Treinamento O treinamento é requerido no período inicial do emprego, quando são necessárias habilidades avançadas ou específicas para o exercício de uma atividade nova ou modificada. A necessidade de treinamento interno ou externo de pessoal em todos os níveis da organização deve ser continuamente monitorada pela administração, ou seja, quais habilidades e conhecimentos são necessários. Pontuação positiva só deve ser atribuída se houver evidências documentais de regimes de treinamento que estejam em prática.

1.2.1

Treinamento Gerentes e Supervisores

1.2.1.1

O treinamento de integração no período inicial do emprego orienta o indivíduo para os valores, procedimentos e políticas centrais da companhia. Espera-se que treinamento de integração cubra, pelo menos, políticas de SSMA e qualidade, promoção de atitudes de SSMA e qualidade, sistemas de gestão de SSMA e qualidade, manual de qualidade, planos e padrões, relacionamento com o cliente e resposta a emergências. O treinamento de integração pode ser formal ou informal, mas em ambos os casos deve haver registros disponíveis que indiquem quem foi treinado, quando, por quem e em quais assuntos.

1.2.1.2

Espera-se que todos os gerentes e supervisores tenham treinamento formal nas suas áreas de atuação. Espera-se também que as necessidades de treinamento dos gerentes e supervisores sejam revisadas pelo menos anualmente e que sejam tomadas ações para atender às necessidades.

22

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 1.1.5.7

São feitas atas e apontadas pessoas responsáveis nessas reuniões I entre a administração, funcionários e subcontratadas?

…

…

…

C 1.1.5.8

Existe um acompanhamento do plano de ação definido e aprovado I nessas reuniões?

…

…

…

C 1.1.5.9

As estatísticas de desempenho e tendências nas áreas de SSMA e I Qualidade são apresentadas nas reuniões e divulgadas para a administração, funcionários e subcontratadas?

…

…

…

C 1.1.5.10

As reuniões são freqüentadas pelo menos uma vez por ano pela alta I administração?

…

…

…

C 1.1.5.11

Questões de SSMA e Qualidade são discutidas em reuniões regulares I pelos responsáveis dessas áreas?

…

…

…

…

…

…

1.2

Treinamento

1.2.1

Treinamento para gerentes e supervisores

C 1.2.1.1

1.2.1.2

C 1.2.1.2a

M: I: D: C:

É feito um treinamento de integração para gerentes e supervisores D recém- contratados ou designados para novas funções?

Existe um processo de revisão das necessidades de treinamentos de gerentes e supervisores, com periodicidade mínima anual, levando em conta: - exigências ligadas ao cargo ou função?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

23

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.2.1.3

Verificar os registros para checar quem foi treinado, quando e por quem e para checar que os registros estão atualizados.

1.2.1.4

Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser usados. Buscar evidências documentais de que esses testes de fato ocorrem.

1.2.2

Treinamento de coordenadores/ responsáveis Coordenadores são pessoas que desenvolvem tarefas burocráticas ou administrativas. Responsáveis são pessoas que desenvolvem tarefas não administrativas, como trabalhos manuais ou condução de veículos.

1.2.2.1

1.2.2.2

Para identificar as necessidades de treinamento, é necessária uma lista das tarefas desempenhadas. O inventário de tarefas, também exigido para definir práticas de trabalho seguras e de qualidade, é parte importante da definição das necessidades de treinamento de cada funcionário. Além das exigências de trabalho, as qualificações do funcionário também devem ser levadas em conta na definição dos treinamentos necessários. Buscar evidências documentais do curso.

1.2.2.3

Buscar evidências documentais do curso.

1.2.3

Verificar aleatoriamente uma amostra de registro de treinamento para ver se esses aspectos são contemplados.

1.2.3.1

Testes de conhecimentos e competência são a melhor maneira de estabelecer a eficiência de um treinamento. Os testes podem ser de natureza prática e avaliados por alguém que não seja o professor. Alternativamente, testes escritos podem ser usados. Buscar evidências documentais de que estes testes de fato ocorrem.

1.2.3.2

Verificar aleatoriamente as evidências.

1.2.3.3

Verificar evidências de treinamento e reciclagem, em situações diretamente ligadas ao escopo do fornecedor, se são feitos registros dos mesmos e se são mantidos à disposição.

24

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 1.2.1.2b

- exigências legais?

I

…

C 1.2.1.2c

- exigências críticas de segurança?

I

…

C 1.2.1.2d

- exigências críticas ligadas a meio ambiente?

I

C 1.2.1.2e

- exigências críticas de qualidade?

I

…

C 1.2.1.3

São mantidos registros de quem é treinado e em quais assuntos?

I

…

C 1.2.1.4

São realizados testes de conhecimentos e competência?

D

…

1.2.2

…

…

Treinamento de coordenadores/responsáveis

C 1.2.2.1

O coordenador de SSMA completou curso de treinamento em I segurança no trabalho em algum instituto externo reconhecido?

C 1.2.2.2

O coordenador de controle de qualidade completou curso de D treinamento em gestão de qualidade realizado em algum instituto externo reconhecido?

1.2.2.3

O coordenador ambiental completou curso de treinamento em gestão D ambiental realizado em algum instituto externo?

1.2.3

Treinamento para funcionários e operadores

…

…

…

C 1.2.3.1

Foi feita uma avaliação das necessidades de treinamentos baseada I nas exigências dos locais de trabalho e nas qualificações dos funcionários?

…

C 1.2.3.2

O inventário de treinamentos necessários é revisado pelo menos I anualmente?

…

1.2.3.3 C 1.2.3.3a M: I: D: C:

O inventário identifica treinamentos que: - São relacionados aos trabalhos?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

I SS: MA: Q: Ro:

25

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

1.3

Revisão 01 – Maio/04

Relatórios, investigação, análise e ações corretivas. Deve haver dados disponíveis sobre todas as fases do negócio, da solicitação à

26

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 1.2.3.3b

- São exigidos pela legislação?

I

…

C 1.2.3.3c

- São críticos para a segurança?

I

…

C 1.2.3.3d

- São críticos para a qualidade?

I

C 1.2.3.3e

- São críticos para as questões de meio ambiente?

I

1.2.3.4

…

… …

Os seguintes assuntos são cobertos pelo programa de treinamento:

C 1.2.3.4a

- Responsabilidade pessoal?

I

C 1.2.3.4b

- Comunicação, investigação e análise de incidentes?

I

…

…

C 1.2.3.4c

- Promoção de atitudes de SSMAQ?

D

…

…

C 1.2.3.4d

- Relacionamento com o cliente?

I

…

C 1.2.3.4e

- Exigências do cliente?

I

…

C 1.2.3.4f

- Instruções de trabalho?

I

…

…

C 1.2.3.4g

- Manuseio de produtos perigosos?

M

…

…

C 1.2.3.4h

- Comunicação eletrônica?

I

C 1.2.3.4i

- Tarefas que exigem habilidades especiais?

I

…

C 1.2.3.4j

- Manuseio de equipamentos de proteção individual?

I

…

C 1.2.3.4k

- Procedimentos de emergência da companhia?

I

…

I

…

Ro 1.2.3.4a

- Direção defensiva (apenas para motoristas)?

…

…

… …

…

…

Ro 1.2.3.4b

- Regulamentações alfandegárias?

I

…

C 1.2.3.5

São realizados testes de conhecimentos e competência?

D

…

C 1.2.3.6

São realizados treinamentos em reciclagem?

I

…

…

…

C 1.2.3.7

A empresa tem um treinamento de transferência de habilidades para I funcionários recém-designados para operações com equipamentos diferentes daqueles para os quais foram treinados?

…

…

…

C 1.2.3.8

São mantidos registros de quem é treinado?

…

…

…

1.3

M: I: D: C:

I

Relatórios, investigações, análises e ações corretivas

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

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Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

reação e resposta do cliente. A coleta e análise de dados podem indicar meios para melhorar o serviço e identificar causas de eventual diminuição da qualidade do serviço, antes que se torne uma questão emergencial. Para verificar a operação satisfatória do sistema de relatórios, várias fontes de informação devem ser checadas, como relatórios para companhias de seguros, reclamações de clientes e multas.Gerar relatórios de desempenho para acidentes incontroláveis, controláveis, contaminações e derrames/vazamentos. 1.3.1

Relatórios e investigações de não conformidades

1.3.1.1

A resposta somente será positiva se houver um sistema escrito em vigor, esclarecendo o que é uma não conformidade, quem deve reportar, como e para quem; quem deve investigar e o processo de acompanhamento e fechamento das ações corretivas.1.3.1.1e : Um RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento) é um documento usado na coleta ou entrega de um contêiner. Ele indica a data/hora e a situação/condição na transferência de responsabilidade entre partes para um contêiner em particular (por exemplo, depósito de contêineres e motorista)

1.3.1.2

Procurar evidencias documentais de que ações apropriadas imediatas são tomadas quando da emissão de um relatório de não conformidade.

1.3.1.3

Verificar nos registros se é um padrão comum a notificação de não conformidades num prazo de 24 horas a partir da sua detecção.

1.3.1.4

Para todas as não conformidades, um relatório detalhado deve ser preparado pela gerência responsável sem delongas. Não conformidades graves relacionadas à segurança devem ser encaminhadas à alta administração.

1.3.1.5

Verificar nos registros (listas de distribuição) se o responsável é devidamente informado de todas as não conformidades.

28

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

1.3.1

Relatórios e investigações de não-conformidades

1.3.1.1

Há um sistema documentado para relatar e investigar não conformidades ligadas a:

C 1.3.1.1a

- Acidentes?

I

…

…

C 1.3.1.1b

- Incidentes?

I

…

…

C 1.3.1.1c

- Condições inseguras?

I

…

…

C 1.3.1.1d

- Conformidade com as exigências legais?

I

…

…

Ro 1.3.1.1a

- Qualidade do produto?

I

…

Ro 1.3.1.1b

- Quantidade / peso de produto?

I

…

Ro 1.3.1.1c

- Documentação de transporte?

I

…

Ro 1.3.1.1d

- Emplacamento / identificação?

I

Ro 1.3.1.1e

- Uso de RIE (Recibo de Intercâmbio de Equipamento)?

I

…

Ro 1.3.1.1f

- Atrasos na saída da carga?

I

…

Ro 1.3.1.1g

- Transportes em distâncias curtas?

I

…

C 1.3.1.2

São tomadas ações imediatas para evitar problemas que possam I causar futuras investigações?

…

C 1.3.1.3

Existe um procedimento exigindo a comunicação por escrito de todas I as não conformidades em um período de 24 horas após sua detecção?

…

C 1.3.1.4

Um relatório detalhado de todas as não conformidades é preparado I para o responsável?

…

C 1.3.1.5

O coordenador de SSMA e Qualidade recebe todos os relatórios?

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

29

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.3.1.6

As investigações de incidentes devem identificar as causas-raiz. Técnicas reconhecidas podem ser usadas para identificar a causa-raiz, como, por exemplo, árvore de causa de falhas. Checar relatórios de não conformidades cujos processos já tenham sido encerrados.

1.3.1.7

Verificar se, caso uma investigação revele a necessidade de mudança em um procedimento, ela tenha sido realizada e acompanhada.

1.3.1.8

Verificar em registros se o cliente é devidamente informado quando há acidentes com o produto e se isto é feito de forma rotineira. Se for apenas incidentalmente, essa questão deve receber resposta negativa.

1.3.1.9

Um sistema de identificação de “quase acidentes” (“near misses”), ou seja, condições ou ações não seguras, deve estar em prática para ajudar a reduzir o número de incidentes e aumentar a conscientização de segurança de todos os envolvidos. O sistema deve incluir repostas ao seu elaborador (feedback).

1.3.2

Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade

1.3.2.1

Verificar evidências

1.3.2.2

Verificar evidências

1.3.2.3

Verificar evidências

1.3.2.4

Verificar evidências

1.3.2.5

Verificar sistema de comunicação disponível

1.3.2.6

Verificar evidências da disponibilidade ao cliente

1.3.2.7

Verificar resultados

1.4

Pessoal Os recursos humanos constituem o capital mais importante de qualquer organização. A alta administração e a gerência devem criar um ambiente de trabalho que dê destaque à excelência e prioridade a uma relação de trabalho segura e estável. Ver também treinamento e promoção de atitudes voltadas a SSMAQ. A confidencialidade dos registros pessoais dos funcionários deve ser respeitada.

1.4.1

Política de Recrutamento

30

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 1.3.1.6

SS MA Q

Cada relatório inclui:

C 1.3.1.6a

Uma investigação para estabelecer as causas da não conformidade? I

…

C 1.3.1.6b

Identificação de causas primárias (causas raiz)?

I

…

C 1.3.1.6c

Recomendações de ações corretivas para evitar reincidência?

I

…

C 1.3.1.7

Quando um relatório sugere mudanças permanentes a um I procedimento, essas mudanças foram feitas adequadamente?

…

C 1.3.1.8

O cliente é informado das não conformidades relacionadas ao seu I produto?

…

C 1.3.1.9

Existe um sistema para que os incidentes sejam relatados e I investigados?

…

…

Análise de tendências de dados SSMA e Qualidade

1.3.2 C 1.3.2.1

Há um procedimento escrito que exija a análise de relatórios de não I conformidades em SSMA e qualidade?

…

…

…

C 1.3.2.2

São feitas comparações com exemplos similares?

I

…

…

…

C 1.3.2.3

Os resultados das comparações são relatados?

I

…

…

…

C 1.3.2.4

Ações apropriadas são tomadas mediante os resultados das I comparações (nos casos favoráveis)?

…

…

…

C 1.3.2.5

As tendências/resultados de desempenho são comunicados aos I funcionários de forma documentada?

…

C 1.3.2.6

As recomendações do relatório são compartilhadas com os clientes? I

C 1.3.2.7

A eficácia da ação corretiva é checada e documentada?

1.4

Pessoal

1.4.1

Política de recrutamento

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

31

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

… …

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.4.1.1

Deve haver uma política de recrutamento escrita. Responder positivamente para cada item mencionado formulado na política.Se não houver impedimento legal, examinar cartas recebidas de empregadores anteriores (ou processo equivalente) para uma amostra aleatória de pessoal.1.4.1.1b: No conjunto de exames médicos definidos para a admissão, deverão estar contemplados, no mínimo, os oftalmológico, audiométrico, eletroencefalograma e psicológicos.1.4.1.1e: Condutores que façam transportes internacionais devem ter capacidade de comunicação em pelo menos um dos principais idiomas falados na comunidade internacional local (ex: para a América do Sul, português ou espanhol).

1.4.1.2

Verificar se o pessoal contratado é regular ou ocasional. Em ambos os casos deve haver uma política escrita, exigindo que o mesmo critério seja empregado.

1.4.1.3

Verificar registros individuais escolhidos aleatoriamente.

1.4.2

Disciplina

1.4.2.1.

O procedimento disciplinar deve estar escrito e comunicado a todos os funcionários. Confirme perguntando a alguns funcionários sobre a política de disciplina.

1.4.2.2

Verificar nos registros quem administra o procedimento.

1.4.2.3

Verificar os registros, se permitido.

1.4.3

Drogas e álcool

1.4.3.1

Verificar se há uma política escrita que proíba usar ou trabalhar sob influência de drogas e/ou álcool. O uso de equipamento de controle para monitoramento do pessoal não é uma exigência para esse política e é proibido por lei.

1.4.3.2

Confirmar se todos recebem cópia da declaração dessa política e se eles estão cientes dela.

1.4.3.3

Deverá ser estendida aos subcontratados.

32

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 1.4.1.1

SS MA Q

Há uma política escrita de recrutamento quanto a:

C 1.4.1.1a

Empregos anteriores?

I

…

C 1.4.1.1b

Experiência relevante?

I

…

C 1.4.1.1c

Grau de instrução e formação específica?

I

…

C 1.4.1.1d

Contatos com empregadores anteriores para confirmar a adequação D do funcionário?

…

Ro 1.4.1.1a

Histórico ao volante (para condutores)?

I

…

Ro 1.4.1.1b

Exames médicos admissionais?

M

…

Ro 1.4.1.1c

Teste de direção (para condutores)?

I

…

Ro 1.4.1.1d

Aparência/comportamento do condutor?

I

…

Ro 1.4.1.1e

Conhecimento dos idiomas apropriados?

I

…

C 1.4.1.2

Há uma política de seleção de funcionários temporários?

I

…

Ro 1.4.1.3

Todos os funcionários são admitidos de acordo com o item I 1.4.1.1?

…

Disciplina

1.4.2 C 1.4.2.1

Há um procedimento disciplinar escrito?

I

…

C 1.4.2.2

O procedimento disciplinar é aplicado?

D

…

C 1.4.2.3

Ações tomadas e entrevistas disciplinares são registrados?

D

…

1.4.3

Drogas e álcool

C 1.4.3.1

Há uma política da companhia quanto a drogas e álcool?

I

…

C 1.4.3.2

Esta política é declarada e de conhecimento de todos os I funcionários?

…

C 1.4.3.3

Esta política é declarada e de conhecimento de todos os I subcontratados?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

33

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.5

Posturas de SSMA e Qualidade Os funcionários de todos os níveis hierárquicos devem ser conscientizados das conseqüências do baixo desempenho em questões de SSMA e Qualidade, da importância de satisfazer os clientes, de reduzir custos e de trabalhar para o bemestar econômico da empresa. A necessidade de posturas de SSMA e Qualidade deve ser enfatizada constantemente por meio de programas de conscientização que podem incluir treinamento, solução de problemas, ações corretivas e outras medidas. Quadro de avisos, reuniões e prêmios são ferramentas eficientes para a promoção de posturas de segurança e qualidade.

1.5.1

Quadro de Avisos ou qualquer forma aberta de comunicação

1.5.1.1

Responder positivamente se houver pelo menos um quadro com informações importantes e que tenha localização destacada.

1.5.1.2

Os quadros não devem ser entulhados com excesso de material ou de informações que não digam respeito a SSMA e Qualidade. Verificar a periodicidade de renovação dos avisos e responder positivamente se a periodicidade for no mínimo bimestral. Boletins e informativos devem estar datados.

1.5.1.3

Verificar se a linguagem dos comunicados é de fácil entendimento de todos os envolvidos.

1.5.1.4

Procurar evidências de tal esquema na declaração de política, nas cartas aos funcionários, nos quadros de avisos, etc.

1.6

Auditoria e Revisão de Sistemas de Gerenciamento

1.6.1

Sistemas de Auditoria Interna Para um controle efetivo dos sistemas de gerenciamento, é necessário fazer auditorias em cada estágio do sistema. As auditorias devem ser completas e compreensíveis.

1.6.1.1

O auditor deve procurar um plano escrito de auditoria interna indicando um sistema detalhado. Deve estar disponível um documento que apresente detalhes sobre o que vai ser auditado, as áreas, a freqüência e quem vai fazê-la.

1.6.1.2

Procurar procedimentos escritos de auditoria interna, com responsabilidades definidas.

1.6.1.3

Auditorias internas devem ser feitas por pessoas com treinamento em técnicas e procedimentos de auditoria e avaliação. Pedir evidências objetivas (diploma, certificado de participação, etc.)

1.6.1.4

Procurar evidências de que todas as auditorias são conduzidas de maneira competente. Verificar analisando alguns relatórios de auditoria.

1.6.1.5

Para evitar resultados tendenciosos, os profissionais designados para a auditoria em assuntos específicos devem ser independentes daquela operação e não devem estar envolvidos diretamente com a atividade.

34

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

1.5

Posturas de SSMA e Qualidade

1.5.1

Quadro de avisos (ou qualquer forma aberta de comunicação)

C 1.5.1.1

O local tem um quadro de avisos que promova assuntos de SSMA e D Qualidade?

…

…

…

C 1.5.1.2

Os avisos são publicados regularmente?

D

…

…

…

C 1.5.1.3

Os avisos estão em linguagem compreensível ?

D

…

…

…

C 1.5.1.4

Há um esquema estabelecido e divulgado de prêmios/ D reconhecimento para encorajar a segurança das atividades?

…

…

…

1.6

Auditoria e revisão do sistema de gerenciamento

1.6.1

Sistema de auditoria interna

C 1.6.1.1

Há um plano documentado de auditoria dos sistemas de I gerenciamento?

…

…

…

C 1.6.1.2

Os procedimentos de auditoria são documentados?

I

…

…

…

C 1.6.1.3

Os auditores têm treinamento em técnicas de auditoria e avaliação? I

…

…

…

C 1.6.1.4

Os relatórios de auditoria mostram que todas as áreas foram avaliadas I de maneira eficiente e competente?

…

…

…

C 1.6.1.5

Os auditores são independentes da função avaliada?

…

…

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

35

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.6.1.6

O auditor deve julgar se está adequada a abrangência dos itens. Pelo menos 80% dos tópicos cobertos devem ter passado por auditoria interna para uma resposta positiva.

1.6.1.7

Comparar os planos de auditoria com as inspeções realizadas. Os prazos mencionados no plano documentado devem ser cumpridos.

1.6.1.8

Ver minutas, memorandos e relatórios que comprovem se os planos de ação são de fato desenvolvidos e que as ações corretivas foram adotadas.

1.6.1.9

Verificar com a gerência se é o caso. Pedir evidências objetivas de seu envolvimento.

1.6.1.10

Verificar na lista de distribuição se a gerência superior é informada imediatamente dos resultados e recomendações de todas as auditorias realizadas.

1.6.1.11

Para mostrar seu compromisso com assuntos de SSMA e Qualidade, é importante que a alta administração participe de algumas auditorias internas periodicamente. A chave é mostrar que SSAM e Qualidade são assuntos de altíssima prioridade para a alta administração. Verificar alguns relatórios de auditoria.

1.6.2

Revisão de Gerenciamento

1.6.2.1

Verificar evidências.

1.6.2.2

Verificar evidências para as revisões existentes.

1.7

Liderança Executiva

1.7.1

Liderança e comunicação de excelência em SSMA e Qualidade

1.7.1.1

Verificar evidências de participação de membros da diretoria em eventos maiores fora da companhia.

1.8

Controle de Documentos

1.8.1

Procedimentos

36

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 1.6.1.6

SS MA Q

A auditoria interna cobre os aspectos mencionados no SASSMAQ? D

…

…

…

C 1.6.1.7

O plano de auditoria é completado no prazo especificado?

I

…

…

…

C 1.6.1.8

Para os elementos incluídos no plano de auditoria, são estabelecidos I planos de ação e tomadas ações corretivas para as não conformidades relatadas?

…

…

…

C 1.6.1.9

Os coordenadores de SSMA e Qualidade são envolvidos na I avaliação?

…

…

…

C 1.6.1.10

Independentemente das avaliações formais de gerenciamento, os D resultados e oportunidades de melhoria são imediatamente relatados ao superior?

…

…

…

C 1.6.1.11

A alta administração participa periodicamente das auditorias internas? D

…

…

…

C 1.6.1..12

Todos os planos de auditoria são formal e regularmente avaliados D para determinar o seu progresso?

…

…

…

1.6.2

Revisão de gerenciamento

C 1.6.2.1 1.6.2.2

Uma revisão formal do gerenciamento é feita pelo menos I anualmente? As revisões de gerenciamento cobrem:

C 1.6.2.2.a

Não conformidades apontadas durante as auditorias internas, I recomendações feitas e ações corretivas tomadas?

C 1.6.2.2.b

O sistema é eficaz para a atingir os objetivos estabelecidos em SSMA D e Qualidade (indicadores de desempenho)?

1.7

Liderança executiva

1.7.1

Liderança e comunicação de excelência em SSMA fora da companhia

C 1.7.1.1

A gerência está ativamente envolvida na promoção de valores de D SSMA e Qualidade, participando de reuniões em nível nacional ou local, de organizações de negócios, profissionais, educacionais, de cuidados com a saúde, de padrões e normas governamentais?

1.8

Controle de documentos

1.8.1

Procedimentos

M: I: D: C:

…

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

37

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

… …

…

…

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

1.8.1.1

Verificar se esses documentos são mantidos atualizados.

2.

SEGURANÇA, SAÚDE E AMBIENTE

2.1

Avaliação e Gestão de Riscos

2.1.1

Sistema de Gerenciamento de Riscos Deve haver um sistema para identificar, avaliar e reduzir os riscos potenciais associados às operações. Esse sistema deve levar em conta os riscos de possíveis acidentes ou emissões para o ambiente que possam causar exposição humana ou ambiental. O sistema de avaliação e gerenciamento de riscos deve examinar as seguintes questões: - Quais são os riscos? - O que pode dar errado? - Qual é a probabilidade de algo dar errado? - Qual é o potencial impacto nas pessoas, propriedade e no ambiente? - Que medidas devem ser tomadas para reduzir ao máximo os riscos identificados? Gerenciamento de riscos deve ser encarado como um processo contínuo. O processo deve ser repetido em intervalos regulares, com base em experiência prática e avaliação de incidentes. Atividades de alto risco devem receber revisões mais freqüentes.Uma avaliação de riscos deve ser feita também toda vez que houver uma alteração significativa em atividades operacionais (por exemplo, manuseio de novos produtos, uso de novos equipamentos, novas práticas operacionais).Novos projetos devem ser avaliados nas suas fases preliminares.As avaliações de riscos para novos projetos devem ser conduzidas em cooperação estreita com os fornecedores de produtos químicos, envolvendo também os subcontratados. Para uma resposta positiva, deve haver um sistema para avaliação dos riscos das operações já existentes e das novas. Checar se o processo de avaliação de riscos é conduzido com periodicidade mínima anual para operações existentes e se leva em conta a experiência prática adquirida com as operações e avaliações de incidentes. Verificar se uma avaliação de riscos foi feita toda vez que houve uma mudança significativa de práticas operacionais e também para cada novo projeto iniciado. Verificar o relatório de avaliação de riscos de duas novas atividades ou projetos recentes.

2.1.1.1

2.1.1.2

O responsável pela avaliação de risco deve ter conhecimento da aplicação de metodologia adequada.

2.1.1.3

Deve-se verificar se a empresa tomou medidas para mitigar ao máximo os riscos identificados no processo de avaliação. Por exemplo: - Procedimentos operacionais adequados; - Seleção de equipamento adequado; - Seleção de rota; - Treinamento apropriado; - Medidas e precauções de resposta a emergências.

38

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 1.8.1.1 C 1.8.1.1.a

SS MA Q

Há procedimentos atualizados para: Elaboração, revisão, atualização e aprovação de procedimentos I operacionais?

2

Saúde, Segurança e Meio Ambiente

2.1

Avaliação e Gestão de Riscos

2.1.1

Sistema de Gerenciamento de Riscos

…

C 2.1.1.1

Existe um sistema documentado para avaliação e gestão dos riscos I das operações?

…

…

C 2.1.1.2

As avaliações de riscos são realizadas por pessoas capacitadas?

I

…

…

C 2.1.1.3

Foram implementadas medidas para mitigar os riscos?

I

…

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

39

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.2

Segurança Deve ser uma preocupação constante da alta administração e de todos os funcionários e subcontratadas de que todas as operações ocorram da maneira mais segura possível, sem conseqüências adversas aos colaboradores, à empresa e ao meio ambiente. Este capítulo visa determinar se requisitos internos e as legislações aplicáveis sobre o tema estejam sendo cumpridos sistematicamente.

2.2.1

Procedimentos e Instruções de Operação Instruções e procedimentos devem estar escritos em detalhes e declarar quais são as responsabilidades particulares e o padrão de desempenho esperado. Durante a inspeção do local, deve-se verificar se o pessoal responsável entende todas as exigências e procedimentos, e se estão totalmente implementados. Uma resposta positiva só deve ser atribuída se os procedimentos estiverem disponíveis, entendidos e totalmente implementados.

2.2.1.1

Verificar se os procedimentos estão disponíveis, entendidos e totalmente implementados.

40

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

2.2

Segurança

2.2.1

Procedimentos e Instruções de Operação

2.2.1.1

Existem procedimentos / instruções escritas atualizadas para:

Ro 2.2.1.1a

- Relatar falhas na segurança de carga/descarga de próprios?

I

…

Ro 2.2.1.1b

- Relatar falhas na segurança de carga/descarga de I subcontratados?

…

Ro 2.2.1.1c

- Relatar defeitos em equipamentos ou veículos próprios?

I

…

Ro 2.2.1.1d

- Relatar defeitos em equipamentos ou veículos subcontratados? I

…

Ro 2.2.1.1e

- Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos próprios? I

…

Ro 2.2.1.1f

- Retificação de defeitos em equipamentos ou veículos I subcontratados?

…

Ro 2.2.1.1g

- Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para I veículos próprios?

…

Ro 2.2.1.1h

- Programa de teste de mangotes e válvulas de bloqueio para I veículos subcontratados?

…

Ro 2.2.1.1i

- Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques, I semi-reboques e tanques para veículos próprios?

…

Ro 2.2.1.1j

- Programas de inspeção e manutenção preventiva de reboques, I semi-reboques e tanques de subcontratados?

…

Ro 2.2.1.1l

- Programas de inspeção e manutenção preventiva de I contêineres-tanque e contêineres?

…

Ro 2.2.1.1m

- Exame, teste e certificação de tanques próprios?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

41

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.2.1.2

O auditor deve selecionar um procedimento ao acaso e verificar se é dada a ênfase adequada à necessidade de observar as atitudes seguras e as exigências de segurança.

2.2.2

Equipamento de Proteção Individual (EPI) – NR6

2.2.2.1

Espera-se que haja um documento muito claro e compreensível, definindo em detalhes quais EPIs devem ser usados e em quais circunstâncias, levando em conta as instruções do cliente. Verificar em detalhes. Além disso, cada procedimento operacional deve especificar quais são os EPIs necessários para cada operação em particular.

2.2.2.2

A inspeção dos equipamentos deve ser documentada, com indicação da data de inspeção, nome do inspetor e comentários.

42

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 2.2.1.1n

- Exame, teste e certificação de tanques de subcontratados?

I

…

Ro 2.2.1.1o

- Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos M próprios?

…

Ro 2.2.1.1p

- Cumprimento permanente às exigências legais dos veículos M subcontratados?

…

Ro 2.2.1.2

As instruções de operação destacam a necessidade permanente D de procedimentos de segurança e as atitudes a tomar?

…

2.2.1.3

Existem procedimentos abrangentes e compreensíveis na empresa, incluindo autorizações de trabalho, para garantir a segurança de:

Ro 2.2.1.3a

- Entrada em espaços confinados?

M

…

Ro 2.2.1.3b

- Trabalho em bacias de contenção?

M

…

Ro 2.2.1.3c

- Trabalhos a quente?

M

…

Ro 2.2.1.3d

- Trabalhos a frio?

M

…

Ro 2.2.1.3e

- Trabalhos em equipamentos elétricos?

M

…

2.2.2.

Equipamento de Proteção Individual (EPI)

2.2.2.1

Equipamento de Proteção Individual (EPI) – frota própria

C 2.2.2.1a

Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados M e em quais circunstâncias?

…

C 2.2.2.1b

O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?

I

…

C 2.2.2.1c

Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o I manuseio e transporte de produtos críticos?

…

C 2.2.2.1d

Há evidência clara de que os equipamentos são usados?

M

…

C 2.2.2.1e

São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de M proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?

…

C 2.2.2.1f

Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)

M

…

Existe um procedimento escrito dizendo quais EPIs devem ser usados M e em quais circunstâncias?

…

2.2.2.2 C 2.2.2.2a

M: I: D: C:

Equipamento de Proteção Individual (EPI) – subcontratados

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

43

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.2.2.3

Para algumas substâncias particularmente perigosas, são exigidos equipamentos específicos, como dispositivos respiratórios especiais, antídotos ou descontaminantes. Verificar se a empresa avalia de fato os riscos envolvendo os produtos movimentados e operações realizadas, se busca informações junto aos clientes, se estabelece instruções claras e fornece treinamento a seus colaboradores. Analisar se os colaboradores recebem informação e treinamento para o uso de EPIs.

2.2.2.4

Procurar evidências de uso regular antes de responder.

2.2.2.5

O auditor deve procurar evidências escritas de substituição de equipamentos defeituosos, fora do período regular de verificação.

2.2.2.6

Procurar por instruções e práticas sobre o uso de roupas de alta visibilidade.

2.2.3

Estacionamento de veículo – NBR 14095 O estacionamento de veículos é importante. O auditor deve verificar a política da empresa de transporte e formas de monitoramento. A definição de rotas é importante para evitar pontos com grande riscos de acidentes e congestionamentos urbanos. A conformidade com exigências legais relativas a definição de rotas não é suficiente.

2.2.3.1

Verificar se os motoristas têm procedimentos/instruções escritas para o estacionamento de seus veículos. Para produtos perigosos, esta é uma exigência obrigatória. Perguntar a funcionários escolhidos aleatoriamente se eles conhecem as instruções para estacionamento.

2.2.3.2

Mesmo procedimento para os subcontratados.

2.2.3.3

Esse procedimento deve estar em vigor no local para garantir que grandes quantidades de produtos perigosos (em caminhões-tanques) não sejam armazenadas próximas. Isto é essencial para minimizar os riscos em caso de emergência. Em alguns casos, essa orientação pode estar especificada na autorização ambiental do local.

44

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 2.2.2.2b

O equipamento de segurança é inspecionado regularmente?

I

…

C 2.2.2.2c

Há equipamentos específicos e instruções para seu uso durante o I manuseio e transporte de produtos críticos?

…

C 2.2.2.2d

Há evidência clara de que os equipamentos são usados?

M

…

C 2.2.2.2e

São tomadas ações imediatas para substituir equipamentos de M proteção coletiva e individual defeituosos ou que estejam em falta?

…

C 2.2.2.2f

Os EPI’s possuem Certificado de aprovação (CA)

M

…

Ro 2.2.3.1

Os condutores próprios recebem instruções especiais escritas M relativas ao estacionamento de veículos?

…

Ro 2.2.3.2

Os condutores subcontratados recebem instruções especiais M escritas relativas ao estacionamento de veículos?

…

Ro 2.2.3.3

Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos D carregados próprios?

…

Estacionamento de veículos

2.2.3

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

45

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.2.3.4

Mesmo procedimento para os subcontratados.

2.2.4

Prontidão e Resposta a Emergências

2.2.4.1

O plano escrito de emergências deve cobrir todos os itens listados e ser atualizado regularmente. Checar se todos os arranjos e acordos descritos existem e estão vigentes. Verificar se cada indivíduo conhece sua responsabilidade particular em caso de emergência. O plano de emergência deve cobrir atividades dentro e fora dos limites da companhia (se houver).

2.2.4.2

Evidências de procedimentos com os contatos.

2.2.4.3

Verificar se existe um procedimento para avaliação da FISPQ e disponibilidade das informações aos funcionários e subcontratados.

2.2.4.4

São exigidas evidências de um exercício prático para testar o sistema para emergências externas durante os últimos 12 meses. Esse exercício pode se limitar ao sistema de comunicação e ações tomadas internamente para lidar com uma emergência externa (não é exigido que se faça uma simulação de emergência externa). Um relatório detalhado de avaliação de um incidente externo durante os últimos 12 meses também atende às exigências dessa questão.

2.2.5

Limpeza de veículos tanques

2.2.5.1

Quando a limpeza é feita na própria instalação, verificar evidências da existência de procedimentos para a limpeza, utilização de equipamentos e tratamento de resíduos, bem como a licença do órgão ambiental se couber.

46

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação Ro 2.2.3.4

SS MA Q

Existe um procedimento escrito para a segregação de veículos D carregados de subcontratados?

2.2.4

Prontidão e Respostas a Emergências

2.2.4.1

Há um plano escrito para atendimento a emergências que contenha as seguintes informações:

…

C 2.2.4.1a

- Ações a serem tomadas para cada tipo de emergência?

I

…

C 2.2.4.1b

- Responsabilidades individuais?

I

…

C 2.2.4.1c

- Acordos para lidar com chamadas de emergência vindas de fora? I

…

C 2.2.4.1d

- Acordos para cobertura 24 horas?

I

…

C 2.2.4.1e

- Exigências de treinamento para o pessoal responsável?

I

…

C 2.2.4.1f

- Acordos específicos exigidos por cada cliente?

I

…

C 2.2.4.1g

- Uma lista com as pessoas que devem ser comunicadas sobre o I evento, com respectivos dados de contato (clientes, autoridades, etc.)?

…

C 2.2.4.2

Todos os incidentes e acidentes são informados prontamente aos M clientes e autoridades envolvidas, para as medidas necessárias?

…

C 2.2.4.3

As Fichas de Informação de Segurança de Produtos Químicos M (FISPQ) estão acessíveis para o caso de emergências?

…

Ro 2.2.4.4

Houve a realização de um simulado para testar o plano de I emergência para um acidente rodoviário nos últimos 12 meses?

…

Limpeza de veículos Tanque

2.2.5 Ro 2.2.5.1

Se os tanques são limpos na própria instalação:

Ro 2.2.5.1a

As estações possuem licença de instalação, de operação e de M destinação de resíduos para os produtos envolvidos?

Ro 2.2.5.1b

Atende às exigências SSMA?

Ro 2.2.5.1c

Existem procedimentos escritos para a limpeza de veículos para I os produtos envolvidos?

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

I

SS: MA: Q: Ro:

47

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

… …

…

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.2.5.2

Quando a limpeza for feita em terceiros, deve haver evidências disponíveis de que, quando necessário, a estação de limpeza possua a licença do órgão ambiental, relacionamento por meio de contrato, definindo quais produtos serão manuseados, e um sistema de auditoria para verificar os procedimentos da estação.

2.2.5.3

Verificar se o subcontratado mantém os mesmos procedimentos para utilização de estação de limpeza e quais estações de limpeza devem ser usadas.

2.3

Saúde Ocupacional O controle de saúde ocupacional visa proteger os funcionários das doenças ocupacionais e oferecer os cuidados de emergência adequados diante de acidentes. A administração deve instruir os funcionários e colaboradores quanto aos riscos à saúde apresentados pelos produtos que eles manuseiam e a que são expostos no trabalho. Deve a administração, além disso, conduzir programas capazes de garantir que o manuseio e o transporte de todas as substâncias perigosas possam ser gerenciados de forma adequada. É necessário também que a empresa ofereça atendimento imediato diante de situações de emergência. A empresa deve apresentar o Programa de Controle e Medicina e Saúde Ocupacional – PCMSO, conforme a portaria 3214 – NR 7, de acordo com os riscos identificados no PPRA – NR 9.

2.3.1

Informações sobre Produtos Químicos Perigosos

2.3.1.1

Verificar se há acesso a uma versão válida das regulamentações relevantes, por exemplo, decretos, NBRs, etc. ou equivalente, em cópia física ou eletrônica. Responda positivamente se a documentação estiver atualizada e houver evidências de que foi utilizada.

2.3.1.2

Em caso de incidente ou exposição ao produto, deve haver um procedimento que exija os dados de segurança do produto antes do manuseio. Dados de segurança do produto devem ser informados pelo fornecedor, centros de emergência ou outras

48

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 2.2.5.1d

Existe local adequado para segregar os resíduos oriundos das I limpezas?

Ro 2.2.5.2

Limpeza de veículos em instalações de terceiros – frota própria

Ro 2.2.5.2a

As estações possuem licença de instalação, de operação e de M destinação de resíduos para os produtos envolvidos?

Ro 2.2.5.2b

Atende às exigências SSMA?

Ro 2.2.5.2c

Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações I de limpeza devem usar?

Ro 2.2.5.3

Limpeza de veículos tanque – frota terceiros

Ro 2.2.5.3a

As estações possuem licença de instalação, de operação e de M destinação de resíduos para os produtos envolvidos?

Ro 2.2.5.3b

Atende às exigências SSMA?

Ro 2.2.5.3c

Os motoristas recebem instruções claras sobre quais estações I de limpeza usar?

…

Ro 2.2.5.3d

São feitas auditorias regulares nas estações de limpeza ?

…

I

I

2.3

Saúde Ocupacional

2.3.1

Informações sobre produtos químicos perigosos

…

…

…

… …

I

A empresa tem todos os dados de referência necessários para os M produtos transportados e/ou manuseados (legislação aplicável, No ONU) e há facilidade de acesso a esses dados?

…

C 2.3.1.2

Existe um procedimento para, em caso de incidentes ou exposição I ao produto, exigir do fabricante ou do expedidor os dados de segurança dos produtos?

…

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

49

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

… …

C 2.3.1.1

M: I: D: C:

…

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

fontes. Checar a disponibilidade de informações no local (por exemplo, arquivo com as fichas de segurança dos produtos transportados ou manuseados). Verificar aleatoriamente a documentação existente para incidentes ou casos de exposição. 2.3.2.

Avaliação de Riscos à Saúde – NBR 14725

2.3.2.1

Uma revisão de todos os produtos químicos deve estar documentada e pode envolver os fornecedores/fabricantes.

2.3.2.2

Uma revisão dos riscos de saúde ocupacional deve ser conduzida antes do primeiro pedido de transporte de um novo produto para que todas as medidas preventivas necessárias sejam postas em prática. A empresa deve apresentar o Programa de Prevenção de Riscos Ambientais – PPRA, conforme a Portaria 3214 – NR 9.

2.3.2.3

Essa tarefa deve ser conduzida por um especialista em saúde ocupacional da própria empresa ou por um contratado.

2.3.3

Controle de Riscos à Saúde

2.3.3.1

Para cada risco à saúde identificado (ver 2.3.2), devem ser estabelecidos controles como métodos de engenharia, especificações de equipamentos, procedimentos apropriados e equipamentos de proteção coletiva e individual.

2.3.3.2

Verificar evidências. Essas informações, disponíveis na FISPQ fornecida pelo fabricante, devem ser transcritas para os procedimentos.

2.3.3.3

Procurar evidências da existência de procedimentos.

2.3.3.4

Os procedimentos escritos devem ser abrangentes e compreensíveis.

2.3.4

Exames e Monitoramento Médico – Funcionários

2.3.4.1

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

2.3.4.2

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

2.3.4.3

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

2.3.5

Exames e Monitoramento Médico - Subcontratados

2.3.5.1

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

50

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

2.3.2

SS MA Q

Avaliação de riscos à saúde

C 2.3.2.1

Todos os produtos químicos transportados ou manuseados são M examinados para avaliar os riscos à saúde ocupacional?

…

C 2.3.2.2

É feita uma revisão dos riscos para “novos” produtos químicos antes I que um primeiro pedido seja aceito?

…

C 2.3.2.3

A avaliação é feita por um profissional habilitado?

M

…

C 2.3.3.1

São usadas medidas preventivas para controlar adequadamente I todos os riscos potenciais à saúde identificados?

…

C 2.3.3.2

Há materiais para limpeza no local para lidar com liberações ou I derramamentos de produtos químicos?

…

C 2.3.3.3

Há procedimentos de emergência para lidar com liberações ou I derramamentos de produtos químicos?

…

C 2.3.3.4

Há procedimentos escritos para lidar com exposições acidentais aos I produtos?

…

Controle de riscos à saúde

2.3.3

2.3.4

Exames e monitoramento médicos - funcionários

C 2.3.4.1

Os colaboradores são submetidos a exames médicos de admissão M e de demissão, conforme estabelecido pela legislação?

…

C 2.3.4.2

Todos os colaboradores passam pelos exames médicos periódicos M conforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito no PCMSO?

…

C 2.3.4.3

Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissão I como periodicamente?

…

2.3.5

Exames e monitoramento médicos - subcontratados

C 2.3.5.1

M: I: D: C:

Os contratados são submetidos a exames médicos de admissão e M de demissão, conforme estabelecido pela legislação?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

51

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.3.5.2

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

2.3.5.3

Verificar os registros, observando que estejam contemplados no mínimo os exames previstos no item 1.4.1.1.b, inclusive os mencionados no PCMSO.

2.3.6

Primeiro Socorros

2.3.6.1

Deve haver uma revisão anual do procedimento para obtenção de primeiro socorros, feita por uma fonte com conhecimento para verificar a abrangência e relevância. Buscar evidências escritas.

2.3.6.2

Verificar se o número e conteúdo de caixas de primeiros socorros e o número de funcionários treinados em primeiros socorros estão de acordo com as exigências legais.

2.3.6.3

O procedimento deve estar documentado. Buscar evidências de que esteja implementado.

2.3.6.4

Verificar se o programa de treinamento em primeiro socorros está implementado e documentado (incluindo treinamento de reciclagem). Checar os participantes e a freqüência.

2.4

Proteção Ambiental A preocupação com a proteção do meio ambiente deve ser enfatizada pela gerência e os objetivos devem ser claros.

2.4.1

Procedimentos Gerais – Funcionários

2.4.1.1

Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações, por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.

2.4.1.2

Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e os devidos registros.

2.4.1.3

Registros do procedimento de manutenção preventiva, prevendo corrigir os problemas verificados.

2.4.2

Procedimentos Gerais – Subcontratados

2.4.2.1

Buscar evidências de preocupação com os aspectos ambientais das operações, por exemplo, poluição sonora, emissões, poeira e atividades de limpeza. Verificar se isto ocorre regularmente. Verificar se há uma estratégia para mitigar os riscos e efeitos ambientais.

52

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 2.3.5.2

Todos os contratados passam por exames médicos periódicos, M conforme os riscos a que são expostos, segundo o descrito no PCMSO?

…

C 2.3.5.3

Os motoristas passam por exames psicológicos tanto na admissão I como periodicamente?

…

2.3.6

Primeiro socorros

C 2.3.6.1

O procedimento para obtenção de primeiro socorros é revisado com M um profissional da área médica pelo menos anualmente?

…

C 2.3.6.2

O posto de atendimento médico ou de primeiro socorros atende a M legislação aplicável?

…

C 2.3.6.3

Há um procedimento para relatar e declarar acidentes e riscos M potenciais à saúde, conforme os requisitos legais?

…

C 2.3.6.4

Um programa de treinamento em primeiro socorros está definido e M é seguido?

…

C 2.3.6.5

Há um procedimento para investigar os acidentes e riscos potenciais M à saúde, bem como exames periódicos?

…

2.4

Proteção ambiental

2.4.1

Procedimentos gerais – frota própria

C 2.4.1.1

A política ambiental da empresa e os requisitos legais são I considerados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?

…

Ro 2.4.1.2

Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio da M aplicação dos testes de opacidade ou equivalente?

…

Ro 2.4.1.3

Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projeto M quanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?

…

2.4.2

Procedimentos gerais – subcontratados

C 2.4.2.1

M: I: D: C:

A política ambiental da empresa e os requisitos legais são I considerados como parte de qualquer novo contrato ou revisão?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

53

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.4.2.2

Verificar a aplicação de opacimetro ou equipamento equivalente aprovado por lei e os devidos registros

2.4.2.3

Registros do procedimento de manutenção preventiva, buscando corrigir os problemas verificados.

2.4.3

Gerenciamento de Resíduos

2.4.3.1

Verificar em detalhes os acordos de disposição de resíduos em vigor para avaliar se atendem às exigências legais.

2.4.3.2

Verificar nos arquivos.

2.4.3.3

Verificar se há evidência documental de ações empreendidas para continuamente melhorar a redução de resíduos.

2.4.4

Prevenção e Controle de Derramamentos ou Vazamentos

2.4.4.1

Procurar evidências da existência de um programa pró-ativo para minimizar derramamentos e suas conseqüências. Essa questão refere-se tanto aos derramamentos dentro dos limites da empresa como a eventuais derramamentos ocorridos nas rotas de transporte.

2.5

Subcontratação de serviços rodoviários

54

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 2.4.2.2

Existe o cumprimento da Lei da Fumaça Preta por meio da M aplicação dos testes de opacidade ou equivalente?

…

Ro 2.4.2.3

Uma verificação freqüente de obediência a critérios de projeto M quanto à emissão de fumaça é parte da inspeção geral?

…

2.4.3

Gerenciamento de resíduos

C 2.4.3.1

O sistema de tratamento de efluentes e disposição de resíduos da M empresa foi aprovado pelo órgão ambiental competente?

…

C 2.4.3.2

São mantidos registros de disposição de resíduos, conforme exigido M pela legislação?

…

C 2.4.3.3

Há documentação das atividades de tratamento de resíduos e da I quantidade tratada?

…

C 2.4.3.4

A disposição de resíduos feita na empresa ou por terceiros está M apoiada em autorizações, conforme exigido pela legislação?

…

C 2.4.3.5

A disposição de resíduos feita por terceiros é apoiada em contratos M ou acordos, especificando o modo de disposição, obrigações e responsabilidades, conforme exigido pela legislação?

…

C 2.4.3.6

Existe uma estratégia para diminuição de resíduos?

…

2.4.4

Prevenção e controle de derramamentos ou vazamentos

2.4.4.1

Há um plano de controle e prevenção de vazamentos para os produtos manipulados na empresa ou transportados, tais como:

I

C 2.4.4.1a

Seleção de equipamentos?

I

…

…

C 2.4.4.1b

Programas de treinamentos de operadores/condutores?

I

…

…

C 2.4.4.1c

Programas de manutenção?

I

…

…

C 2.4.4.1d

Os planos de emergência incluem responsabilidades específicas I para atendimento a derramamentos, seu controle e métodos para limpeza e disposição?

…

…

C 2.4.4.1e

Há acordos de ajuda com outras companhias ou empresas D especializadas em atendimento a emergências ou há outras medidas para assegurar o controle de grandes derramamentos ou vazamentos?

…

…

2.5

M: I: D: C:

Subcontratação de serviços rodoviários

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

55

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.5.1

Política de subcontratação

2.5.1.1

Verificar evidências da aplicação da política de subcontratação quanto aos itens

2.5.2

Subcontratações de Curto e Longo Prazo

2.5.2.1

Verificar se são definidos e documentados critérios para subcontratação de curto e longo prazo, referentes aos itens.

56

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

2.5.1

Política de subcontratação

2.5.1.1

Há uma política escrita quanto à subcontratação de serviços de transporte rodoviário

Ro 2.5.1.1a

Contratos de longo prazo?

I

…

Ro 2.5.1.1b

Contratos de curto prazo?

I

…

Ro 2.5.1.1c

Contratos para serviços esporádicos?

I

…

Ro 2.5.1.1d

Refletem as restrições do cliente?

I

…

2.5.2

Subcontratações de curto e longo prazo

2.5.2.1

São definidos e documentados critérios para subcontratação de curto e longo prazo, no que diz respeito a:

Ro 2.5.2.1a

Processo de seleção?

I

…

Ro 2.5.2.1b

Avaliação de desempenho das subcontratadas?

I

…

2.5.2.2

Há acordos escritos com as subcontratadas especificando restrições e padrões relacionados no contrato, mas não limitados a:

Ro 2.5.2.2a

Seleção e treinamento de motoristas?

I

…

Ro 2.5.2.2b

Treinamento de direção defensiva e MOPP?

M

…

Ro 2.5.2.2c

Manutenção de registros das atitudes dos motoristas e medidas I disciplinares tomadas?

…

Ro 2.5.2.2d

Programas de seleção e manutenção de equipamento de I transporte?

…

Ro 2.5.2.2e

Disponibilidade, uso e condições de equipamentos de M segurança?

…

Ro 2.5.2.2f

Como lidar com não conformidades?

I

…

Ro 2.5.2.2g

Uso de estações licenciadas de limpeza de tanques?

I

…

Ro 2.5.2.2h

Subcontratação secundária de transporte?

I

…

Ro 2.5.2.2i

Estacionamento de veículos (quando carregados ou M contaminados)?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

57

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

2.5.2.3

Verificar as evidências

2.5.2.4

Verificar as evidências

2.5.2.5

Verificar evidências

2.5.2.6

Verificar evidências

2.5.2.7

Verificar evidências

3.

EQUIPAMENTOS

3.1

Especificação e Contratação de Equipamentos Buscar um procedimento escrito de compras relativo a uma especificação técnica padronizada por tipo de equipamento, incluindo referências relevantes de conformidade com legislações. Considerar reboque, semi-reboque, tanque, isotanque, contêiner e equipamentos associados.

3.1.1

Especificação

3.1.1.1

Verificar ao acaso um contrato recente de compra de um equipamento, incluindo os acessórios, por exemplo, mangueiras e gaxetas.

3.1.1.2

Verificar as especificações de um equipamento recentemente adquirido.3.1.1.2i: outros aspectos de segurança podem ser itens como proteção contra deslocamentos da carga, guarda-corpo, etc.

3.1.1.2a

Verificar a existência de uma cópia das instruções do INMETRO (RT E RTQ), e verificar se elas foram compreendidas e estão implementadas.

58

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 2.5.2.2j

Capacidades de resposta a emergências?

I

…

Ro 2.5.2.2k

Relatórios de acidentes/incidentes?

I

…

Ro 2.5.2.2l

Autorização para desempenhar avaliações de segurança e D qualidade no local?

…

Ro 2.5.2.2m

Revisão regular de desempenho quanto à segurança e I qualidade?

…

Ro 2.5.2.2n

Cobertura por seguro?

D

…

Ro 2.5.2.3

Há um sistema documentado para monitorar a obediência da I subcontratada às normas e às exigências da empresa (motoristas, equipamentos, operações)?

…

Ro 2.5.2.4

Há reuniões marcadas com as subcontratadas no nível gerencial I para revisar objetivos e desempenho?

…

Ro 2.5.2.5

Há relatórios dessas reuniões que especifiquem ações e I responsabilidades acertadas e indiquem como são repassadas as decisões às subcontratadas?

…

Ro 2.5.2.6

As empresas de transporte subcontratadas integram o programa I de qualidade e segurança?

…

Ro 2.5.2.7

Os motoristas das subcontratadas são integrados aos programas I de treinamento da empresa?

…

3.

Equipamentos

3.1

Especificação e contratação de equipamentos

3.1.1

Especificação

Ro 3.1.1.1

3.1.1.2

Ro 3.1.1.2a M: I: D: C:

Existe uma especificação escrita para compra ou arrendamento I de cada reboque/ semi-reboque/ tanque / isotanques / contêiner e equipamentos associados?

…

A especificação escrita inclui:

- Norma de fabricação e projeto do equipamento?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

59

I

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

3.1.1.3

Perguntar como e por quem. Verificar os registros. Buscar evidências de que o responsável tenha conhecimento técnico para dar o de acordo para o equipamento.

3.1.3.4

Verificar a informação preenchida no perfil do prestador de serviços.

3.2

Manutenção dos equipamentos Uma transportadora rodoviária de qualidade deve apenas usar equipamentos confiáveis. Esta seção visa assegurar a existência de programas efetivos de manutenção rotineira e de que equipamentos (próprios, arrendados ou subcontratados) sejam adequadamente reparados, lubrificados, ajustados e mantidos de forma a evitar desgaste anormal e a detectar defeitos antes que estes possam resultar em acidentes.Em transportadoras rodoviárias de qualidade, desgaste anormal, danos acidentais e abusos detectados na manutenção são investigados. Custos de reparo e substituição associados serão registrados e analisados como perdas e irão requerer ações corretivas e de acompanhamento iguais às de outras perdas acidentais.Resultados de inspeções preventivas devem ser adotados no programa regular de manutenção.Isso também se aplica aos casos em que a manutenção ou inspeção preventiva tenha sido terceirizada. Espera-se, neste caso, que a transportadora tenha um sistema de acompanhamento, com registros confiáveis disponíveis a todos os responsáveis pela operação da empresa.

3.2.1/3.2.2

Inspeções e Manutenção Deve ser feita manutenção em todos os equipamentos móveis. Isso deve ser tratado separadamente da inspeção veicular exigida por lei. Deve haver um programa desenvolvido, documentado e implementado. Observações da manutenção regular devem ser incluídas no programa de inspeção e vice-versa.

60

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 3.1.1.2b

- Condições de operação?

I

…

Ro 3.1.1.2c

- Material, capacidade e dimensionamento?

I

…

Ro 3.1.1.2d

- Segurança veicular (instrumentos, sinalizações, freios, cintos M de segurança, buzina)?

…

Ro 3.1.1.2e

- Conforto na cabine?

D

…

Ro 3.1.1.2f

- Normalização de conexões?

I

…

Ro 3.1.1.2g

- Atendimento às legislações relativas a emissão de ruídos?

M

…

Ro 3.1.1.2h

- Atendimento às legislações de emissão de gases?

M

…

Ro 3.1.1.2i

- Outros aspectos de segurança?

D

Ro 3.1.1.3

Os equipamentos são conferidos quanto às especificações antes I do uso?

3.1.1.4

… …

A idade de frota é adequada, conforme previsto no perfil?

Ro 3.1.1.4a

Frota Própria

D

…

Ro 3.1.1.4b

Subcontratados

D

…

3.2

Manutenção dos equipamentos

3.2.1

Inspeção e manutenção preventiva – frota própria

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

61

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

3.2.1.1/3.2.2.1

Atribuir um “SIM” para cada item incluído no programa e que receba atenção de acordo com o programa e que possa ser confirmado pelos registros. Travas de torção são aplicáveis na carga de corpos de troca, contêineres de tanques e outros tipos de tráfego que use contêineres. O programa pode ser terceirizado, havendo necessidade da existência de os registros ficarem disponíveis para verificação durante a auditoria.

3.2.1.2/3.2.2.2

Verificar em registros ou certificados de testes.

3.2.1.3/3.2.2.3

“Regular” significa no mínimo de acordo com as recomendações do fabricante ou com a legislação vigente.

3.2.1.4/3.2.2.4

Verificar lista de conferência preenchida ou registro equivalente, caso o serviço seja terceirizado ou executado por pessoal próprio fora dos limites da empresa.

3.2.1.5/3.2.2.5

Pedir para ver cópias dos procedimentos. Atribuir um SIM para cada item para o qual houver um procedimento escrito. Verificar registros para ver se o procedimento está implementado.

62

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 3.2.1.1

SS MA Q

Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventiva dos seguintes itens?

Ro 3.2.1.1a

- Tanques/ contêineres?

I

…

Ro 3.2.1.1b

- Mangueiras, mangotes e conexões?

I

…

Ro 3.2.1.1c

- Bombas?

I

…

Ro 3.2.1.1d

- Reboque?

M

…

Ro 3.2.1.1e

- Semi-reboque

M

…

Ro 3.2.1.1f

- Pneus?

I

…

Ro 3.2.1.1g

- Pontos de aterramento?

I

…

Ro 3.2.1.1h

- Travas de torção (Twist locks)?

I

…

Ro 3.2.1.1i

- Dispositivos de segurança de carga?

I

…

Ro 3.2.1.2

São realizados testes e exames para garantir a integridade dos M tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?

…

Ro 3.2.1.3

Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques / M contêiner e equipamentos são verificados e testados regularmente?

…

3.2.1.4

Os serviços de manutenção preventiva incluem:

Ro 3.2.1.4a

- válvulas?

M

…

Ro 3.2.1.4b

- válvulas de alívio?

M

…

Ro 3.2.1.4c

- acoplamentos?

I

…

Ro 3.2.1.4d

- gaxetas/ selos?

I

…

Ro 3.2.1.4e

- medidores?

I

…

Ro 3.2.1.4f

- equipamentos de segurança?

M

…

Ro 3.2.1.4g

- unidades de controle de temperatura?

I

…

I

…

3.2.1.5 Ro 3.2.1.5a

M: I: D: C:

Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua: - Compatibilidade entre mangote e carga?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

63

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

3.2.1.6/3.2.2.6

O auditor deve coletar uma amostra aleatória de registros e examiná-los em detalhes.

3.2.1.7/3.2.2.7

Verificar que peças substituídas e outras ações de acompanhamento estão descritas nos registros.

3.2.1.8/3.2.2.8

Verificar os registros.

3.2.1.9/3.2.2.9

Examinar registros. Comparar as datas/horas da comunicação e da ação corretiva.

3.2.1.10/3.2.2.10 Verificar nos procedimentos.

64

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 3.2.1.5b

- Identificação de diferentes tipos e numerações?

I

…

Ro 3.2.1.5c

- Inspeção periódica e registro de resultados?

I

…

Ro 3.2.1.5d

- Responsabilidade pelas inspeções?

I

…

Ro 3.2.1.5e

- Testes periódicos de pressão?

I

…

Ro 3.2.1.5f

- Testes periódicos de condutividade elétrica?

I

…

Ro 3.2.1.5g

- Intervalos definidos de substituição?

I

…

Ro 3.2.1.6

Existem evidências documentais de que as inspeções legais de M reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foram realizadas?

…

Ro 3.2.1.7

Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhes I de itens substituídos e ações de acompanhamento?

…

Ro 3.2.1.8

Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi- I reboque/ tanques/ isotanques e contêineres são relatados por escrito?

…

Ro 3.2.1.9

Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata? I

…

3.2.1.10

Existe um procedimento escrito:

Ro 3.2.1.10a

Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ou M prazo de inspeção vencidos?

…

Ro 3.2.1.10b

Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem a M segurança?

…

3.2.2

Inspeção e manutenção preventiva – subcontratados

3.2.2.1

Existe um programa escrito para inspeção e manutenção preventiva dos seguintes itens?

Ro 3.2.2.1a

- Tanques/ contêineres-tanque?

I

…

Ro 3.2.2.1b

- Mangueiras, mangotes e conexões?

I

…

Ro 3.2.2.1c

- Bombas?

I

…

Ro 3.2.2.1d

- Reboque?

M

…

Ro 3.2.2.1e

- Semi-reboque

M

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

65

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

66

Revisão 01 – Maio/04

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 3.2.2.1f

- Pneus?

I

…

Ro 3.2.2.1g

- Pontos de aterramento?

I

…

Ro 3.2.2.1h

- Travas de torção (Twist locks)?

I

…

Ro 3.2.2.1i

- Dispositivos de segurança de carga?

I

…

Ro 3.2.2.2

São realizados testes e exames para garantir a integridade dos M tanques e dos encaixes, conforme exigido pela legislação?

…

Ro 3.2.2.3

Todos os reboques/ semi-reboques/ tanques / isotanques / M contêiner e equipamentos são verificados e testados regularmente?

…

3.2.2.4

Os serviços de manutenção preventiva incluem:

Ro 3.2.2.4a

- válvulas?

M

…

Ro 3.2.2.4b

- válvulas de alívio?

M

…

Ro 3.2.2.4c

- acoplamentos?

I

…

Ro 3.2.2.4d

- gaxetas/ selos?

I

…

Ro 3.2.2.4e

- medidores?

I

…

Ro 3.2.2.4f

- equipamentos de segurança?

M

…

Ro 3.2.2.4g

- unidades de controle de temperatura?

I

…

3.2.2.5

Existe um procedimento para mangotes flexíveis que inclua:

Ro 3.2.2.5a

- Compatibilidade entre mangote e carga?

I

…

Ro 3.2.2.5b

- Identificação de diferentes tipos e numerações?

I

…

Ro 3.2.2.5c

- Inspeção periódica e registro de resultados?

I

…

Ro 3.2.2.5d

- Responsabilidade pelas inspeções?

I

…

Ro 3.2.2.5e

- Testes periódicos de pressão?

I

…

Ro 3.2.2.5f

- Testes periódicos de condutividade elétrica?

I

…

Ro 3.2.2.5g

- Intervalos definidos de substituição?

I

…

Ro 3.2.2.6

Existem evidências documentais de que as inspeções legais de M

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

67

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

3.2.3

Identificação e Calibragem de Equipamentos de Medição

3.2.3.1

Calibragem, se realizada internamente, deve ser conduzida por pessoas responsáveis que receberam treinamento e trabalham de acordo com procedimentos verificados. Alternativamente, a calibragem pode ser conduzida por uma empresa contratada qualificada, certificada nas normas nacionais. Neste caso, um acordo formal especificando as exigências e a freqüência de calibragem deve existir entre a companhia e a contratada. Marcar um “SIM” para cada item coberto, e “NA” se o item não for exigido para as operações realizadas na companhia.

3.2.3.2

Pedir para ver uma cópia dos procedimentos.

68

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

reboque/ semi-reboque/ tanques/ isotanques e contêineres foram realizadas? Ro 3.2.2.7

Existem registros de inspeção arquivados, incluindo detalhes I de itens substituídos e ações de acompanhamento?

…

Ro 3.2.2.8

Os defeitos e condições perigosas relativos ao reboque/ semi- I reboque/ tanques/ isotanques e contêineres são relatados por escrito?

…

Ro 3.2.2.9

Os defeitos e condições perigosas recebem atenção imediata? I

…

3.2.2.10

Existe um procedimento escrito:

Ro 3.2.2.10a

Para evitar a utilização de equipamentos não inspecionados ou M prazo de inspeção vencidos?

…

Ro 3.2.2.10b

Para evitar que sejam usados veículos com falhas que afetem a M segurança?

…

3.2.3

Identificação e calibragem de equipamentos de medição

3.2.3.1

Existem procedimentos de calibragem em vigor?

3.2.3.2

Os equipamentos de medição são claramente identificados, calibrados e aferidos incluindo, se necessário:

I

…

Ro 3.2.3.2a

- medidores de oxigênio?

M

…

Ro 3.2.3.2b

- detectores de gases inflamáveis com utilização de M explosímetro?

…

Ro 3.2.3.2c

- instrumentos para medida de concentrações de gases e vapores M tóxicos?

…

Ro 3.2.3.2d

- indicadores de temperatura?

I

…

Ro 3.2.3.2e

- indicadores de pressão dos tanques?

I

…

Ro 3.2.3.2f

- indicadores de pressão dos pneus?

I

…

Ro 3.2.3.2g

- balanças?

M

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

69

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

3.2.3.3

Verificar nos registros.

3.2.3.4

Verificar os registros.

4.

PLANEJAMENTO DAS OPERAÇÕES

4.1

Planejamento e comunicações

4.1.1.1

É uma responsabilidade compartilhada. Sem informações suficientes, a execução da ordem pode ser comprometida. Verificar alguns pedidos aleatoriamente e marcar um SIM para cada item de informação incluída.

4.1.1.2

Verificar se há acordos para garantir uma execução correta e contínua dos pedidos em todas as circunstâncias.

4.1.1.3

A relação entre a transportadora e os clientes deve ser estreita. Deve haver planejamento regular e efetivo de qualidade. Buscar evidências de reuniões marcadas nas quais o desempenho é avaliado e de que programas de melhorias são discutidos e definidos.

4.2

Operações

4.2.1

Instruções de operação – Frota própria

4.2.1.1/2/3

Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas, redigido em uma

70

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 3.2.3.3

São mantidos registros de calibragem e avaliação de desvios? M

…

Ro 3.2.3.4

Os procedimentos de calibragem são documentados?

I

…

…

4.

Planejamento das Operações

4.1

Planejamento e Comunicações

4.1.1

Comunicações

4.1.1.1

Há evidências de um acordo entre a empresa e os clientes quanto a:

C 4.1.1.1a

Produto a ser transportado?

I

C 4.1.1.1b

Informações sobre o produto (aspectos de SSMA)?

I

Ro 4.1.1.1a

Quantidade a ser carregada?

I

…

Ro 4.1.1.1b

Prazo de entrega?

I

…

Ro 4.1.1.1c

Garantia da capacidade de carga?

I

…

Ro 4.1.1.1d

Cruzamento de fronteiras (se aplicável)?

I

…

Ro 4.1.1.1e

Transporte com temperatura controlada (se aplicável)?

I

…

Ro 4.1.1.1f

Perdas de carga ou diferença de peso?

I

…

Ro 4.1.1.1g

Coleta e entrega?

I

…

Ro 4.1.1.1h

Limpeza e inspeção?

I

…

C 4.1.1.2

Existe um plano de contingência para manter a capacidade de I planejamento em caso de doenças, férias, imprevistos, etc.?

…

4.1.1.3

…

…

São realizadas reuniões pré-agendadas com o cliente, em nível gerencial, para:

C 4.1.1.3a

Rever o desempenho operacional?

I

…

C 4.1.1.3b

Acertar metas e programas de melhoria?

I

…

Existe um manual distribuído a todos os motoristas, em I

…

4.2

Operações

4.2.1

Instruções de Operações – Frota Própria

Ro 4.2.1.1 M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

71

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a dois ou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidências de que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristas receberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhes estão atualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiverem desatualizados. 4.2.1.4

Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubram aspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna devem ser consideradas.

72

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

linguagem de fácil entendimento? Ro 4.2.1.2

Os motoristas foram treinados com base no conteúdo desse I manual ?

…

Ro 4.2.1.3

O manual é revisado e atualizado regularmente?

I

…

Ro 4.2.1.4

O manual contém informações gerais sobre:

Ro 4.2.1.4a

- Identificação do produto?

I

…

Ro 4.2.1.4b

- Inspeção anterior ao carregamento?

I

…

Ro 4.2.1.4c

- Procedimentos de carga?

I

…

Ro 4.2.1.4d

- Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo as M instruções em caso de emergência para os motoristas, estão a bordo do veículo?

…

Ro 4.2.1.4e

- Verificação de presença de todos os equipamentos de M segurança, conforme exigido nas instruções escritas para os motoristas ?

…

Ro 4.2.1.4f

- Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não M apresentam defeitos, vazamentos, trincas e falta de equipamentos?

…

Ro 4.2.1.4g

- Após o carregamento, é verificado se o veículo não está com M excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?

…

Ro 4.2.1.4h

- Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estão M de acordo?

…

Ro 4.2.1.4i

- Restrições de operação/ condução em condições de mau I tempo?

…

Ro 4.2.1.4j

- Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possa M colocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?

…

Ro 4.2.1.4k

- Procedimentos de descarga?

I

…

Para produtos a granel: Ro 4.2.1.4l

- Limpeza do tanque?

I

…

Ro 4.2.1.4m

- Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes? I

…

Ro 4.2.1.4n

- Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

73

M

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.2.2

Instruções de operação – Subcontratados

4.2.2.1/2/3

Verificar se há um manual disponível para todos os motoristas subcontratados e redigido em uma linguagem que eles possam entender. Verifique aleatoriamente perguntando a dois ou mais motoristas se o manual está na cabine. Buscar evidências de que procedimentos de controle de documentos foram seguidos. Verificar se os motoristas receberam treinamento. Examine instruções para verificar se os detalhes estão atualizados. Atribuir um NÃO se detalhes significativos estiverem desatualizados.

4.2.2.4

Atribuir um SIM para cada item listado para o qual existam instruções que cubram aspectos críticos de SSMA e Qualidade.Questão 4.2.1.4m: A limpeza externa e interna devem ser consideradas.

74

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 4.2.1.4o

- Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?

M

Ro 4.2.1.4p

- Capacidade do tanque?

I

Ro 4.2.1.4q

- Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?

I

…

Ro 4.2.1.4r

- Operação correta de qualquer equipamento de transferência? I

…

Ro 4.2.1.4s

- Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?

I

…

Ro 4.2.1.4t

- Informação sobre a carga anterior?

I

Ro 4.2.1.4u

- Responsabilidades de amostragem e práticas seguras de I amostragem?

… …

… …

Para produtos embalados: Ro 4.2.1.4v

- Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscos I potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?

Ro 4.2.1.4w

- Fixação de cargas?

I

…

Ro 4.2.1.4x

- Compatibilidade e segregação de produtos?

M

…

Ro 4.2.1.4y

- Verificação da próxima data de teste para os Certificados de M Capacitação?

…

4.2.2

…

Instruções de Operações – Subcontratados

Ro 4.2.2.1

Existe um manual distribuído a todos os motoristas, em I linguagem de fácil entendimento?

…

Ro 4.2.2.2

Os motoristas foram treinados com base no conteúdo desse I manual ?

…

Ro 4.2.2.3

O manual é revisado e atualizado regularmente?

I

…

4.2.2.4

O manual contém informações gerais sobre:

Ro 4.2.2.4a

- Identificação do produto?

I

…

Ro 4.2.2.4b

- Inspeção anterior ao carregamento?

I

…

Ro 4.2.2.4c

- Procedimentos de carga?

I

…

Ro 4.2.2.4d

- Verificação de que toda a documentação exigida, incluindo as M instruções em caso de emergência para os motoristas estão a bordo do veículo?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

75

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

76

Revisão 01 – Maio/04

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 4.2.2.4e

- Verificação de presença de todos os equipamentos de M segurança, conforme exigido nas instruções escritas para os motoristas ?

…

Ro 4.2.2.4f

- Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não M apresentam defeitos, vazamentos, trincas, falta de equipamentos?

…

Ro 4.2.2.4g

- Após o carregamento, é verificado se o veículo não está com M excesso de peso ou carga indevidamente acondicionada?

…

Ro 4.2.2.4h

- Após o carregamento, é verificado se os painéis de risco estão M de acordo?

…

Ro 4.2.2.4i

- Restrições de operação/ condução em condições de mau I tempo?

…

Ro 4.2.2.4j

- Ações a serem tomadas no caso de uma situação que possa M colocar em risco a segurança do transporte durante a viagem?

…

Ro 4.2.2.4k

- Procedimentos de descarga?

I

…

Para produtos a granel: Ro 4.2.2.4l

- Limpeza do tanque?

I

…

Ro 4.2.2.4m

- Inspeção visual da limpeza de tanques, válvulas e mangotes? I

…

Ro 4.2.2.4n

- Compatibilidade de produtos (cargas múltiplas)?

M

…

Ro 4.2.2.4o

- Compatibilidade de produtos (com cargas anteriores)?

M

…

Ro 4.2.2.4p

- Capacidade do tanque?

I

Ro 4.2.2.4q

- Conexão de mangotes e operação de válvulas adequadas?

I

…

Ro 4.2.2.4r

- Operação correta de qualquer equipamento de transferência? I

…

Ro 4.2.2.4s

- Aterramento/ ligação eletrostática equipotencial?

I

…

Ro 4.2.2.4t

- Informação sobre a carga anterior?

I

Ro 4.2.2.4u

- Responsabilidades de amostragem e práticas seguras de I amostragem?

…

… …

Para produtos embalados: Ro 4.2.2.4v M: I: D: C:

- Inspeção do compartimento de carga quanto à limpeza e riscos I potenciais (ex. pregos e parafusos expostos)?

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

77

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.2.3

Planejamento de rotas de entrega e recebimento

4.2.3.1

Verificar se há um sistema para informar os motoristas sobre as rotas primárias acertadas com os clientes.

4.2.3.2

Para atribuir um SIM, VERIFICAR se a companhia estabeleceu critérios de definição de rotas para os motoristas e que leis nacionais, restrições locais e considerações ambientais foram levadas em consideração.

4.2.3.3

Verificar a existência de um sistema formal para avaliar o risco da rota

4.2.3.4

Verificar evidências

4.2.4

Carga e Descarga

4.2.4.1/2

É claro que uma relação formal existe apenas entre a empresa de transporte e a empresa química (cliente) pela qual a transportadora foi contratada. Locais de carga e/ou descarga podem ser de propriedade de outras partes, além do cliente. Portanto, a transportadora não pode entrar em acordo escrito diretamente com essas partes. O auditor deve buscar evidências de que o manual do motorista inclua estes itens e de que a transportadora está a par de instruções específicas sobre cada local comunicadas a ela pelo cliente. Se essas instruções estiverem disponíveis, o auditor deve buscar evidências de que elas foram transmitidas ao motorista envolvido nas operações.

78

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 4.2.2.4w

- Fixação de cargas?

I

…

Ro 4.2.2.4x

- Compatibilidade e segregação de produtos?

M

…

Ro 4.2.2.4y

- Verificação da próxima data de teste para os Certificados de M Capacitação?

…

4.2.3

Planejamento de Rotas de Entrega e Recebimento

Ro 4.2.3.1

Os critérios de escolha de rotas são acertados com os clientes? D

…

Ro 4.2.3.2

Quando esses critérios não são acertados com os clientes, a D empresa os estabelece para os motoristas?

…

Ro 4.2.3.3

Existe uma análise preliminar de risco considerando rota x D produto transportado?

…

Ro 4.2.3.4

Há um sistema de controle para garantir que os critérios estão I sendo seguidos?

…

4.2.4

Carga e descarga

4.2.4.1

Foram definidas as responsabilidades pela carga do produto, entre o cliente e a empresa, quanto a:

Ro 4.2.4.1a

- Conhecimento do local de carga?

I

…

Ro 4.2.4.1b

- Pessoa no local de entrega a quem se reportar quanto à carga? I

…

Ro 4.2.4.1c

- Conhecimento das regras de segurança do local e ação em I caso de emergências?

…

Ro 4.2.4.1d

-Fazer a conexão entre o caminhão e o ponto de carga?

I

…

Ro 4.2.4.1e

-Autorização para começar o carregamento?

I

…

Ro 4.2.4.1f

- Ajuda do motorista na coleta de amostra?

I

…

Ro 4.2.4.1g

- Cooperação do motorista no processo de carregamento?

I

…

Ro 4.2.4.1h

- Ações do motorista no processo?

I

…

Ro 4.2.4.1i

- Após o carregamento, é verificado se o veículo e a carga não I apresentam defeitos, vazamentos e trincas?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

79

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.2.5

Check list – Frota própria

4.2.5.1

Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ou em outro documento carregado por ele.

4.2.5.2

Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina antes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a um motorista que efetue sua rotina.

80

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação 4.2.4.2

SS MA Q

Foram definidas as responsabilidades pela descarga do produto, de comum acordo entre a empresa e o cliente, no que diz respeito a:

Ro 4.2.4.2a

- A quem se reportar no local da descarga?

I

…

Ro 4.2.4.2b

- Conhecimento do local antes do descarregamento?

I

…

Ro 4.2.4.2c

- Regras estabelecidas de segurança do local, incluindo I emergências?

…

Ro 4.2.4.2d

- Fazer conexão entre o veículo e o ponto de descarga?

I

…

Ro 4.2.4.2e

- Autorização para começar o descarregamento?

I

…

Ro 4.2.4.2f

- Ajuda do motorista na coleta de amostra?

I

…

Ro 4.2.4.2g

- Cooperação do motorista no processo de descarregamento?

I

…

Ro 4.2.4.2h

- Ações esperadas do motorista nesse processo?

I

…

Ro 4.2.4.3

Existem procedimentos para garantir que o peso máximo M permitido em países diferentes não é excedido?

…

Check list – frota própria

4.2.5 Ro 4.2.5.1 4.2.5.2

É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e I diariamente, o check list?

…

O check list inclui:

Ro 4.2.5.2a

- Inspeção do veículo quanto a danos?

I

…

Ro 4.2.5.2b

- Verificação do nível e pressão do óleo?

I

…

Ro 4.2.5.2c

- Funcionamento dos freios?

I

…

Ro 4.2.5.2d

- Condições e pressão dos pneus?

I

…

Ro 4.2.5.2e

- Luzes?

I

…

Ro 4.2.5.2f

- Inspeção do veículo quanto a vazamentos?

I

…

Ro 4.2.5.2g

- Aperto dos parafusos das rodas?

I

…

Ro 4.2.5.2h

- Extintores de incêndio?

I

…

Ro 4.2.5.2i

- Verificação exigida conforme a legislação em vigor?

I

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

81

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.2.5.3

Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.

4.2.6

Check list – Subcontratados

4.2.6.1

Atribuir um SIM se essa instrução aparecer por escrito no manual do motorista ou em outro documento carregado por ele.

4.2.6.2

Atribuir um SIM para cada item coberto. Perguntar a um motorista sobre sua rotina antes do início da jornada para confirmar que o trabalho é realizado e pedir a um motorista que efetue sua rotina.

4.2.6.3

Perguntar a um motorista para checar se é feita uma verificação pontual.

4.2.7

Controle – Frota própria

4.2.7.1

Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.

4.2.7.2

Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmação pode ser eletrônica.

4.2.7.3

Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.

4.2.7.4

Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio dos controles existentes. Controle – Subcontratados

4.2.8

82

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação Ro 4.2.5.3 4.2.6

SS MA Q

São feitas verificações pontuais para garantir que o motorista I faça a verificação preliminar diariamente?

…

Check list – Subcontratados

Ro 4.2.6.1 4.2.6.2

É exigido que cada motorista utilize, antes da viagem e I diariamente, o check list?

…

O check list inclui:

Ro 4.2.6.2a

- Inspeção do veículo quanto a danos?

I

…

Ro 4.2.6.2b

- Verificação do nível e pressão do óleo?

I

…

Ro 4.2.6.2c

- Funcionamento dos freios?

I

…

Ro 4.2.6.2d

- Condições e pressão dos pneus?

I

…

Ro 4.2.6.2e

- Luzes?

I

…

Ro 4.2.6.2f

- Inspeção do veículo quanto a vazamentos?

I

…

Ro 4.2.6.2g

- Aperto dos parafusos das rodas?

I

…

Ro 4.2.6.2h

- Extintores de incêndio?

I

…

Ro 4.2.6.2i

- Verificação exigida conforme a legislação em vigor?

I

…

Ro 4.2.6.3

São feitas verificações pontuais para garantir que o motorista I faça a verificação preliminar diariamente?

…

Controle – Frota Própria

4.2.7 Ro 4.2.7.1

Há um procedimento escrito para leitura e registro das M informações contidas nos discos dos tacógrafos e/ou computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as conformidades do processo?

…

Ro 4.2.7.2

É observado o cumprimento do descanso obrigatório?

M

…

Ro 4.2.7.3

Há um sistema que verifica o número máximo de horas M trabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordo coletivo?

…

Ro 4.2.7.4

Existem registros desses controles?

…

4.2.8 M: I: D: C:

M

Controle – Subcontratados Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

83

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.2.8.1

Verificar a existência de registros dos controles disponíveis para verificação.

4.2.8.2

Verificar evidências documentais de controle das horas viajadas. Essa confirmação pode ser eletrônica.

4.2.8.3

Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente.

4.2.8.4

Verificar o cumprimento da legislação pertinente ou acordo existente, por meio dos controles existentes.

4.2.9

Planejamento diário de viagem/ Comunicações com o motorista

4.2.9.1

Buscar evidências escritas ou eletrônicas. Atribuir NÃO se não forem encontradas.

4.2.9.2

Para atribuição de um SIM, a lista de conferência deve apenas incluir detalhes específicos à entrega que está sendo feita e que não sejam cobertos por outras instruções. Se a questão 4.2.9.1 receber um NÃO, esta também deverá receber um NÃO.

4.2.10

Procedimentos de escritório

4.2.10.1

O auditor deve revisar os procedimentos documentados e atribuir um SIM se achar que os elementos principais estão contemplados. Por exemplo, se a programação de manutenção de um caminhão não está em conflito com os cronogramas de execução de pedidos. Verificar se existe um procedimento entre a oficina de manutenção e o departamento de planejamento. Se a manutenção for terceirizada, verificar a existência do plano com a contratada.

4.3

Administração

4.3.1

Registros

4.3.1.1

Escolher aleatoriamente diversas entregas. Atribuir um SIM para cada um dos itens listados registrado adequadamente para cada entrega. Desvios das exigências dos clientes para os itens listados nas questões 4.3.1.1c a 4.3.1.1g devem ser registrados e comunicados, bem como incidentes durante o trajeto ou na descarga.

84

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 4.2.8.1

Há um procedimento escrito para leitura e registro das M informações contidas nos discos dos tacógrafos e/ou computador de bordo, utilizados no transporte, para garantir as conformidades do processo?

…

Ro 4.2.8.2

É observado o cumprimento do descanso obrigatório?

M

…

Ro 4.2.8.3

Há um sistema que verifica o número máximo de horas M trabalhadas por motorista, de acordo com a legislação ou acordo coletivo?

…

Ro 4.2.8.4

Existem registros desses controles?

M

…

Ro 4.2.9.1

Existe uma comunicação/ planejamento diário da viagem (com I listas de conferência) entre o motorista e o setor de planejamento?

…

Ro 4.2.9.2

O setor de planejamento tem informações sobre materiais I perigosos, rotas, regulamentações nacionais de transporte em outros países, detalhes do consignador/ consignatário?

…

4.2.9

Planejamento diário de viagem/ comunicações com o motorista

Procedimentos de escritório

4.2.10 Ro 4.2.10.1

Existe um procedimento escrito para processamento de pedidos I e agendamento de veículos?

4.3

Administração

4.3.1

Registros

4.3.1.1

São mantidos registros de todas as entregas e recebimentos, incluindo:

…

Ro 4.3.1.1a

- Identificação do pedido?

I

…

Ro 4.3.1.1b

- Identificação de veículo/ contêiner de tanque?

I

…

Ro 4.3.1.1c

- Data, hora e local exigidos para carregamento?

I

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

85

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

4.3.1.2

Verificar se o período indicado é respeitado.

4.3.2

Seguro

4.3.2.1

Cada item recebe um SIM se a companhia tiver cobertura de seguro para ele, atendendo a exigências legais e dos clientes.

5

SEGURANÇA PATRIMONIAL E CONFIDENCIALIDADE Produtos de alto valor e informações do proprietário são deixados aos cuidados de um fornecedor de serviços de logística. É, portanto, essencial determinar as medidas que estão sendo tomadas para salvaguardar a integridade de tais produtos e informações.

5.1 5.1.1

Segurança Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial

86

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 4.3.1.1d

- Data, hora e local efetivos de carregamento?

I

…

Ro 4.3.1.1e

- Quantidade recebida e entregue?

I

…

Ro 4.3.1.1f

- Data, hora e endereço exigidos para entrega?

I

…

Ro 4.3.1.1g

- Data, hora e endereço efetivos de entrega?

I

…

Ro 4.3.1.1h

- Aceite do produto?

I

…

Ro 4.3.1.1i

- Rota utilizada?

D

…

Ro 4.3.1.1j

- Estação de limpeza usada?

I

…

Ro 4.3.1.1k

- Método de limpeza interna do tanque usado?

I

…

Ro 4.3.1.1l

- Certificados de limpeza?

I

…

Ro 4.3.1.1m

- Inspeção do tanque, bomba e linhas antes do carregamento?

I

…

Ro 4.3.1.1n

- Inspeção da limpeza e trabalhabilidade do veículo / contêiner I antes do carregamento?

…

Ro 4.3.1.2

Existem períodos estabelecidos para arquivamento dos registros D de acordo com as exigências legais e acima?

…

4.3.2

Seguro

4.3.2.1

A companhia tem cobertura de seguro em conformidade com as exigências legais e do cliente para:

Ro 4.3.2.1a

- Perda dos produtos carregados?

I

…

Ro 4.3.2.1b

- Queixas decorrentes da entrega do material?

I

…

Ro 4.3.2.1c

-Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – Carga (RCTR- M C) e Responsabilidade Civil de Transporte Rodoviário – Viagem Internacional (RCTR-VI)?

…

5.

Segurança Patrimonial e Confidencialidade

5.1 5.1.1

Segurança Padrões e Procedimentos de Segurança Patrimonial

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

87

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

5.1.1.1

Uma política escrita é exigida para esse capítulo, ainda que possa estar englobada em outros documentos. É preciso, no entanto, que essa política mantenha-se atualizada e que tenha a assinatura da alta administração ou de responsável por ela designado.

5.1.1.2

Verificar analisando procedimentos e fazendo perguntas aos funcionários.

5.1.1.3

Marcar “Sim” se houver um número de telefone do escritório, de casa ou celular. Instruções claras devem ser dadas para contato fora do horário de trabalho. Isso pode ser parte do sistema de resposta a emergências e estar disponível na portaria.

5.1.1.4

Verificar a segurança do sistema interno de computadores, por exemplo quanto ao uso de dados do cliente em páginas da internet ou processamento de pedidos.

5.1.1.5

Verificar se as instalações de armazenagem e/ou pátio possuem sistema de câmeras de vídeo com central de cftv.

5.1.2

Controle de Acesso

5.1.2.1

Marcar um “sim” para qualquer método efetivo de controle – a presença, por exemplo, de guarda de segurança ou de cartão eletrônico de entrada etc.

5.1.2.2

Chaves de reserva devem ser mantidas trancadas e sob controle de um responsável. Marcar “Sim” para um sistema de controle de chaves.

5.1.2.3

Verificar se existem sistemas seguros de proteção para as instalações e equipamentos.

5.1.3

Inspeções de Segurança

5.1.3.1

Marcar “Sim” para uma inspeção no mínimo semestral.

6

INSPEÇÃO DO LOCAL Um sistema de gerenciamento eficiente se reflete nas instalações da companhia, ou seja, no seu conteúdo, disposição física, condição e modo de operação.O escopo da inspeção do local deve cobrir prédios de escritórios, oficinas de manutenção, estacionamento, estações de abastecimento e o manuseio e armazenagem de produtos embalados em trânsito. Armazenagens de grandes quantidades de produtos não embalados, armazenagem de longo prazo de produtos embalados e operações de limpeza de tanques não devem ser incluídas no escopo da inspeção do local.

6.1 6.1.1

Edifícios, terrenos e equipamentos fixos O local deve ter todas as licenças ambientais e operacionais necessárias para as atividades desempenhadas no local, por exemplo, instalações de abastecimento,

88

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

C 5.1.1.1

Há uma política de segurança patrimonial assinada pela alta I administração que enfatize a importância de proteção a pessoas e propriedades e estabeleça as práticas operacionais contra perdas por destruição intencional ou roubo?

…

C 5.1.1.2

Há evidências de que essa política é cumprida?

I

…

C 5.1.1.3

Há um número de telefone 24 horas que possa ser acionado em I caso de roubo de mercadoria, danos a propriedade e ameaças?

…

C 5.1.1.4

Há um sistema satisfatório para proteger informações sobre clientes I e produtos armazenados, conforme contrato?

…

Ro 5.1.1.5

O local é guardado 24 horas por dia, com sistema de câmeras e D central CFTV?

…

Controle de acesso

5.1.2 C 5.1.2.1

Existem procedimentos para monitorar a entrada e saída de pessoas I e veículos, como medida de segurança?

…

C 5.1.2.2

A distribuição e duplicação de chaves para prédios, veículos e áreas I de armazenagem é controlada?

…

Ro 5.1.2.3

O local é cercado e tem portões que são fechados e trancados D fora do horário de trabalho ou quando não há necessidade de sua abertura?

…

5.1.3

Inspeções de Segurança

C 5.1.3.1 6.

6.1 Ro 6.1.1 M: I: D: C:

São feitas inspeções nas instalações e operações periódicas para D verificar se estão de acordo com os padrões de segurança?

…

Inspeção do Local

Edifícios, terrenos e equipamentos fixos O local tem todas as autorizações de operação exigidas, de M acordo com as operações ali realizadas? Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

89

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

oficina de manutenção, estacionamento de caminhões, armazenagem temporária de produtos embalados, etc. O auditor deve verificar as licenças disponíveis e as atividades desempenhadas. 6.1.2

O sistema de iluminação do local deve ser tal que todos os movimentos e operações possam ser monitorados sem restrições e riscos à segurança.

6.1.3

Organização e limpeza são uma boa indicação da eficiência organizacional das operações da sede. Boa organização ajuda a evitar acidentes.

6.1.4

Comunicação no local é importante para informar a todos os funcionários a ocorrência de uma emergência. Instruções e planos de evacuação podem ser vitais para a segurança da sede da empresa.

6.1.5

Calçadas e caminhos demarcados impedem fluxo de tráfego descontrolado no local e protegem pedestres por meio de rotas organizadas. Devem ser marcados de forma permanente.

6.1.6

Há a certeza de que as pessoas podem evacuar o prédio em caso de emergência? Duas saídas podem ser vitais para evitar que as pessoas fiquem presas.

6.1.7

Para garantir que dispositivos e equipamentos de segurança funcionem adequadamente em emergências é vital executar testes regulares e documentar os resultados. Isso pode ser uma combinação de testes realizados por órgãos externos e internos. Verificar os registros e licença de Corpo de Bombeiros.

6.1.8

O acesso ao local deve ser tal que não haja riscos à segurança para outros tipos de tráfego (boa visibilidade / evitar ruas estreitas). O fluxo de tráfego no local deve ser lógico, transparente e desobstruído.

6.1.9

Os limites do local devem ser claramente definidos e demarcados. Sinais de informação e aviso devem estar disponíveis ao público para evitar acesso acidental ou não autorizado. Saídas de emergência devem estar demarcadas nos limites da propriedade. Deve haver um ponto de encontro fora dos limites, sistemas de contagem de funcionários e reconciliação.

6.1.10

6.1.11

Todos os sistemas utilitários relevantes devem estar de acordo e testados para garantir o funcionamento seguro e sem interrupções. Isso também se aplica a chuveiros/ lava-olhos de emergência fixos existentes no local.

6.1.12

Se for permitido o estacionamento de veículos carregados, essa operação deve ser feita adequadamente, utilizando esquifes de suporte para evitar que o equipamento de nivelamento danifique o piso em pontos fracos, evitando assim tombamentos.

6.1.13

Só devem ser avaliados se esses sistemas forem usados para atividades relativas a transportes, por exemplo, limpeza externa de tanques e oficina de manutenção. Sistemas elétricos são periféricos e requerem atenção e manutenção regular para

90

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 6.1.2

Existe um sistema de iluminação suficiente para o local?

I

…

Ro 6.1.3

Os cuidados de manutenção estão em bom nível de organização I (limpeza, arrumação, etc.)?

…

Ro 6.1.4

Existe um sistema de comunicação/ alarme de evacuação I instalado e com sistema de apoio?

…

Ro 6.1.5

Existem calçadas e caminhos demarcados afastados do tráfego I de caminhões?

…

Ro 6.1.6

As saídas de emergência estão sinalizadas e são suficientes M para o abandono dos edifícios com rapidez?

…

Ro 6.1.7

As inspeções de todos os sistemas de segurança estão I documentadas?

…

Ro 6.1.8

O local das instalações da empresa é apropriado ao acesso e I movimentação de veículos e caminhões ?

…

Ro 6.1.9

Há sinalização e identificação de segurança para o público?

I

…

Ro 6.1.10

Em caso de emergência, há um procedimento, escrito e I divulgado, para evacuação segura de todo o pessoal, interno e externo?

…

Ro 6.1.11

Há no local sistemas de prevenção e combate a incêndio M aprovados pelo Corpo de Bombeiros (laudo de vistoria)?

…

Ro 6.1.12

O piso da área de estacionamento e de manobras é adequado I para veículos carregados? Se não, há acessórios para o suporte do peso?

…

6.1.13

M: I: D: C:

Há instalações seguras, bem mantidas e com procedimentos documentados para:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

91

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

ter garantida sua operação segura. No caso de inspeções/manutenção feitas por órgãos externos, deve haver um contrato válido ou acordo de serviço em vigor. No caso de inspeções/ manutenção internas deve haver um programa documentado e pessoal qualificado envolvido, prevendo treinamento em espaço confinado e contato com produtos químicos. 6.1.14

Essa questão refere-se a produtos perigosos usados nas oficinas (para manutenção, etc.) e a produtos perigosos em trânsito (armazenagem temporária).

6.1.15/16/17

As condições das cercas, portões, ruas, áreas de estacionamento e edifícios também mostram a seriedade do interesse da administração em operações seguras e de qualidade. Isso também é importante para a imagem da companhia. Verificar, por exemplo, se há buracos ou poças d’água nos estacionamentos.

6.1.18

Deve haver um programa documentado de inspeção e manutenção.

6.1.19

As pessoas devem poder escapar da oficina por meio das saídas de emergência demarcadas e dimensionadas em caso de emergência.

6.1.20

Chuveiros e lava-olhos devem sempre ser instalados nas imediações de áreas de trabalho em que haja a possibilidade de derramamentos. Pessoas feridas muito dificilmente conseguirão achar uma instalação remota. Verificar se os chuveiros funcionam.

6.1.21

Sinais de cuidado servem para lembrar as pessoas das boas práticas. Sinais com figuras são mais eficientes do que textos longos. É importante mostrar às pessoas que o uso de EPIs é do próprio interesse delas.

6.1.22

É necessário que tenha havido discussão e testes com especialistas (brigada de incêndio) para garantir que a quantidade de água necessária pode ser fornecida pelo sistema. Deve existir um sistema de cobertura de fornecimento de água, caso o sistema principal não esteja operacional. Buscar evidências (por exemplo, atas de reunião) Deve haver uma segunda ligação elétrica ou as bombas elétricas exigidas são cobertas por bombas a diesel.

6.1.23 6.1.24

Se houver cargas inflamáveis armazenadas/estacionadas no local, espuma pode ser necessária para combate a incêndios. Isso requer um estoque de produto químico gerador de espuma e equipamento para gerá-la.

6.1.25

O auditor deve verificar a conformidade com a legislação local. O auditor também deve checar pontualmente se o conteúdo do kit está dentro do prazo de validade.

92

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 6.1.13a

- Sistema de vapor do local (caldeiras, linhas, etc.)?

M

…

Ro 6.1.13b

- Sistema elétrico do local?

M

…

Ro 6.1.13c

- Sistema de ar comprimido do local?

M

…

Ro 6.1.14

Todos os produtos perigosos no local são armazenados de M acordo com as exigências da legislação e com procedimentos escritos?

…

Ro 6.1.15

As cercas e portões encontram-se em boas condições de D conservação?

…

Ro 6.1.16

As vias e áreas de estacionamento estão em bom estado e I sinalizadas?

…

Ro 6.1.17

As condições aparentes dos edifícios estão boas?

I

…

Ro 6.1.18

Existe um programa de inspeção e manutenção dos extintores M de incêndio no local?

…

Ro 6.1.19

A área da oficina de manutenção tem saídas suficientes para I abandono em casos de emergência?

…

Ro 6.1.20

Existem chuveiros de emergência e lava-olhos fixos nas áreas I de trabalho?

…

Ro 6.1.21

Existe sinalizações de segurança (não fumar, necessidade de M proteção dos olhos, etc.)?

…

Ro 6.1.22

Existe um sistema de suprimento exclusivo de água para combate I a incêndios. Em caso afirmativo, o sistema é verificado regularmente?

…

Ro 6.1.23

A bomba d’água para combate a incêndios tem suprimento de I energia de emergência?

…

Ro 6.1.24

Existe a capacidade de geração de espuma, caso haja produtos I inflamáveis estacionados/armazenados no local?

…

Ro 6.1.25

Os postos de primeiro socorros são conhecidos, acessíveis, M marcados e apropriadamente supridos para garantir pronto atendimento?

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

93

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

6.2.

Tanques de Armazenagem de Combustível Combustíveis inclui o que for necessário para a operação do local e da frota, mas exclui armazenagem intermediária de produtos químicos para clientes ou distribuição futura. O auditor deve conduzir esta seção por meio de uma inspeção física e uma verificação das evidências documentais. (por exemplo, desenhos, especificações de compras, licenças, relatórios de inspeção, certificados, etc.)

6.2.1

Verificar evidências no local da armazenagem.

6.2.2

Válvulas podem vazar e, portanto, é boa prática fechar válvulas em séries. Evita-se assim que o conteúdo de um tanque se perca de uma vez se uma das válvulas falhar. Verificar a existência de procedimentos disponíveis aos envolvidos.

6.2.3

Se existir uma estação de abastecimento no local, deve haver contenções, de acordo com a legislação, para evitar a contaminação de água e de solo no local.

6.2.4

O auditor deve procurar um dispositivo de proteção contra sobre-enchimento

6.2.5

Verificar evidências no projeto das instalações.

6.2.6

Tanques de armazenagem devem ser inspecionados regularmente quanto à espessura da parede, condição da placa do fundo e corrosão. As inspeções devem ser documentadas. Isso é uma boa prática, independente das exigências legais.

6.2.7

Vazamentos e derramamentos visíveis são sinais de má operação e manutenção, bem como de má administração do local. Essas ocorrências geram problemas ambientais de longo prazo, de alto custo de limpeza no futuro.

6.2.8

Contenção de vazamentos deve ser projetada para conter 100% do maior tanque mais 10% desse volume em água e espuma, conforme legislação.

6.2.9

Contenção de vazamentos deve ser livre de trincas. As válvulas devem ser mantidas fechadas sempre que não estiverem em operação, para evitar fluxos descontrolados dos produtos.

6.2.10

Verificar se o local das instalações está de acordo com a legislação.

6.3

Equipamentos de Transporte

6.3.1

Em algum ponto da avaliação, o auditor deve escolher aleatoriamente dois ou mais veículos (dependendo do tamanho da frota) e verificá-los com relação aos itens listados. Se possível, devem ser veículos que acabaram de voltar ao local após cumprirem um trabalho, de modo que o auditor possa inspecionar e veículo e entrevistar o motorista.No início da avaliação, o auditor deve pedir para ser imediatamente notificado quando um veículo chegar ao local, de modo que, neste ponto, possa voltar suas atenções à inspeção do veículo e entrevista com o motorista,

94

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

6.2

SS MA Q

Tanques de Armazenagem de Combustível

Ro 6.2.1

Os dutos e válvulas são identificados, bem como seu conteúdo? M

…

Ro 6.2.2

Todas as válvulas dos tanques permanecem fechadas quando o I tanque não está em uso?

…

Ro 6.2.3

Existe contenção na área de armazenagem e de abastecimento M de combustíveis?

Ro 6.2.4

Há alarmes de nível instalados nos tanques?

I

…

Ro 6.2.5

Nas áreas de manuseio de inflamáveis, os equipamentos M instalados são à prova de explosão?

…

Ro 6.2.6

As inspeções internas e externas nos tanques de armazenagem, M são documentadas?

Ro 6.2.7

Não há evidências visíveis de vazamentos (juntas, bombas, I tanques, etc.)?

…

Ro 6.2.8

Para tanques na superfície, a contenção de derramamentos é M baseada em 110% do volume do maior tanque?

…

Ro 6.2.9

O sistema de contenção está em boas condições (bacia de M contenção)?

…

Ro 6.2.10

Os tanques estão instalados em área adequada?

…

6.3

Equipamentos de transporte

6.3.1

Os seguintes itens do reboque, semi-reboque, tanque, isotanque, contêiner e equipamentos associados estão em padrões aceitáveis:

M

… …

…

Ro 6.3.1a

- Aparência externa (limpeza, conservação, etc.)?

I

…

Ro 6.3.1b

- Condição da pintura?

I

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

95

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

antes de voltar ao restante do questionário. Nos comentários, o auditor deve indicar o número de veículos que foram inspecionados durante a auditoria. Essa verificação é válida para reboque, semi-reboque, tanque, isotanque ou contêiner.

6.3.2

Verificar evidências da disponibilidade das informações sobre a legislação.

6.4

Manuseio e armazenagem de produtos embalados Uma companhia envolvida com transporte de bens embalados pode transportar bens de um veículo para outro dentro do próprio local, o que também pode incluir armazenagem temporária. Assim, essa atividade representa um risco adicional que deve ser avaliado. Isso é ainda mais evidente se produtos perigosos estiverem envolvidos.

6.4.1

O auditor deve buscar detalhes normais dos carregamentos, por exemplo, solicitação de coleta ou notas fiscais. No caso de produtos perigosos estarem envolvidos, os procedimentos de manuseio e as Fichas de Segurança (FISPQ) devem estar à mão.

6.4.2

No mínimo, deve haver treinamento no uso de equipamentos de manuseio (por exemplo, empilhadeiras). Se produtos perigosos estiverem envolvidos, eles também devem ter recebido os treinamentos para produtos perigosos. O auditor deve verificar listas de presença, conteúdo dos treinamentos e, no caso de produtos perigosos, os certificados de treinamento. Para operações de manuseio de produtos químicos, deve haver uma avaliação de risco, listando os produtos e os EPIs a serem utilizados, bem como os devidos

6.4.3

96

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade Transporte Rodoviário

Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

Ro 6.3.1c

- Condição dos pneus?

I

…

Ro 6.3.1d

- Condições das luzes (completas, nenhuma quebrada)?

I

…

Ro 6.3.1e

- Condição da cabine?

I

…

Ro 6.3.1f

- Documentação na cabine?

I

…

Ro 6.3.1g

- Identificação e sinalização no veículo?

M

Ro 6.3.1h

- Condição do compartimento de carga?

I

Ro 6.3.1i

- Condição do sistema de fixação da carga?

I

…

Ro 6.3.1j

- Condição do ponto de aterramento?

I

…

Ro 6.3.1k

- Condição dos mangotes?

I

…

Ro 6.3.1l

- Sistema de numeração dos mangotes?

I

…

Ro 6.3.1m

- Condição das válvulas?

I

…

Ro 6.3.1n

- Condição das válvulas de alívio?

I

…

Ro 6.3.1o

- Condição do sistema de parada de emergência?

I

…

Ro 6.3.2

Existe um procedimento escrito e de conhecimento de todos M para o cumprimento da legislação em vigor para o transporte e manuseio de produtos perigosos?

…

6.4

… …

…

…

Manuseio e armazenagem de produtos embalados

Ro 6.4.1

As informações do produto (ex.FISPQ) estão disponíveis no local M durante as operações de manuseio e armazenagem?

Ro 6.4.2

Os funcionários envolvidos nessas operações receberam M treinamento adequado?

…

…

Ro 6.4.3

Os funcionários envolvidos nessas operações recebem os EPI’s M adequados e treinamento? Existe controle de entrega e de

…

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

97

Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

…

Sistema de Avaliação de Segurança, Saúde, Meio Ambiente e Qualidade

Revisão 01 – Maio/04

controles. 6.4.4

Essa questão só se aplica se líquidos embalados (perigosos ou não) forem manuseados.

6.4.5

Para líquidos em tambores, devem haver material para absorção, um contendor para resíduos e recipientes super-dimensionados. Para material sólido seco, podem ser ferramentas básicas, como vassouras, etc. Para bens perigosos, o auditor deve olhar as especificações contidas na Ficha de Segurança(FISPQ) e verificar se o equipamento necessário está disponível, conforme 6.4.3.

98

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Revisão 01 – Maio/04

Companhia Avaliada: Auditor Líder: Data:

Questionário de Avaliação

SS MA Q

validade para os EPIs? Ro 6.4.4

A empresa tem equipamentos disponíveis para lidar com I eventuais vazamentos de produtos químicos?

…

…

Ro 6.4.5

A empresa tem um procedimento escrito específico para o I manuseio e armazenagem de produtos químicos?

…

…

M: I: D: C:

Mandatório Indicado pela Indústria Desejável Questão Central

SS: MA: Q: Ro:

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Saúde/ Segurança Ambiente Qualidade Questão Específica Rodoviário

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