Quyet Dinh 161.2004.qd-ttg

ChÝnh phñ –––––– Sè: 161/2004/Q§-TTg

Céng hoµ x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam §éc lËp - Tù do - H¹nh phóc ––––––––––––––––––––– Hµ Néi, ngµy 07 th¸ng 9 n¨m 2004

QuyÕt ®Þnh cña thñ tíng ChÝnh phñ Quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc ____

thñ tíng ChÝnh phñ C¨n cø LuËt Tæ chøc ChÝnh phñ ngµy 25 th¸ng 12 n¨m 2001; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 86/2002/N§-CP ngµy 05 th¸ng 11 n¨m 2002 cña ChÝnh phñ quy ®Þnh chøc n¨ng, nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña Bé, c¬ quan ngang Bé; C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 66/2004/N§-CP ngµy 19 th¸ng 02 n¨m 2004 cña ChÝnh phñ vÒ viÖc chuyÓn Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµo Bé Tµi chÝnh; Theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh vµ Bé trëng Bé Néi vô, QuyÕt ®Þnh: §iÒu 1. VÞ trÝ vµ chøc n¨ng 1. Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc lµ tæ chøc thuéc Bé Tµi chÝnh, chÞu tr¸ch nhiÖm tríc Bé trëng Bé Tµi chÝnh, thùc hiÖn chøc n¨ng qu¶n lý nhµ níc vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; trùc tiÕp qu¶n lý, gi¸m s¸t ho¹t ®éng chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; qu¶n lý c¸c ho¹t ®éng dÞch vô c«ng thuéc lÜnh vùc chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt.

2

2. Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc cã t c¸ch ph¸p nh©n, cã

con dÊu h×nh quèc huy vµ ®îc më tµi kho¶n t¹i Kho b¹c Nhµ níc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt. §iÒu 2. NhiÖm vô vµ quyÒn h¹n Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc thùc hiÖn nh÷ng nhiÖm vô, quyÒn h¹n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n vµ nh÷ng nhiÖm vô, quyÒn h¹n cô thÓ sau ®©y: 1. X©y dùng, tr×nh Bé trëng Bé Tµi chÝnh c¸c v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; chiÕn lîc, quy ho¹ch, kÕ ho¹ch dµi h¹n, n¨m n¨m, hµng n¨m vÒ chøng kho¸n, thÞ trêng chøng kho¸n; 2. Tr×nh Bé trëng Bé Tµi chÝnh quyÕt ®Þnh theo thÈm quyÒn hoÆc ®Ó Bé trëng Bé Tµi chÝnh xem xÐt, tr×nh Thñ tíng ChÝnh phñ viÖc thµnh lËp, ®×nh chØ ho¹t ®éng hoÆc gi¶i thÓ Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Së Giao dÞch chøng kho¸n, Trung t©m Lu ký chøng kho¸n, c¸c tæ chøc kh¸c cã liªn quan ®Õn ho¹t ®éng chøng kho¸n vµ giao dÞch chøng kho¸n; 3. Tæ chøc thùc hiÖn c¸c v¨n b¶n quy ph¹m ph¸p luËt, chiÕn lîc, quy ho¹ch, kÕ ho¹ch vÒ chøng kho¸n, thÞ trêng chøng kho¸n sau khi ®îc phª duyÖt; 4. Ban hµnh tiªu chuÈn, quy tr×nh, quy ph¹m chuyªn m«n nghiÖp vô, ®Þnh møc kinh tÕ – kü thuËt ®Ó ¸p dông trong c¸c tæ chøc, ®¬n vÞ trùc thuéc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh; 5. CÊp, gia h¹n, ®×nh chØ hoÆc thu håi giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, ®¨ng ký giao dÞch, giÊy phÐp niªm yÕt, giÊy phÐp kinh doanh, chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh vµ dÞch vô chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt;

3

6. Tæ chøc, qu¶n lý Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n, Së Giao dÞch chøng kho¸n vµ c¸c thÞ trêng giao dÞch chøng kho¸n cã tæ chøc, trung t©m lu ký, ®¨ng ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n; 7. Qu¶n lý viÖc thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n ®èi víi c¸c tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, tæ chøc niªm yÕt chøng kho¸n, tæ chøc kinh doanh chøng kho¸n vµ tæ chøc phô trî theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; 8. Thanh tra, kiÓm tra vµ gi¸m s¸t c¸c tæ chøc vµ c¸ nh©n tham gia ho¹t ®éng t¹i thÞ trêng chøng kho¸n vµ xö lý c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; 9. Híng dÉn, t¹o ®iÒu kiÖn cho c¸c tæ chøc hiÖp héi chøng kho¸n thùc hiÖn môc ®Ých, t«n chØ vµ §iÒu lÖ ho¹t ®éng cña hiÖp héi; kiÓm tra thùc hiÖn c¸c quy ®Þnh cña Nhµ níc, xö lý hoÆc kiÕn nghÞ c¬ quan nhµ níc cã thÈm quyÒn xö lý c¸c vi ph¹m ph¸p luËt cña hiÖp héi chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n c«ng cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh; 10. Thùc hiÖn chÕ ®é b¸o c¸o vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh; 11. Thùc hiÖn hîp t¸c quèc tÕ vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n c«ng cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh; 12. Thùc hiÖn c¶i c¸ch hµnh chÝnh theo môc tiªu vµ néi dung ch¬ng tr×nh c¶i c¸ch hµnh chÝnh cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc ®îc Bé trëng Bé Tµi chÝnh phª duyÖt; 13. Tæ chøc c«ng t¸c ph©n tÝch dù b¸o, th«ng tin, tuyªn truyÒn, phæ cËp kiÕn thøc, ®µo t¹o vµ båi dìng vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n cho c¸c tæ chøc, c¸ nh©n tham gia ho¹t ®éng trªn thÞ trêng chøng kho¸n;

4

14. Tæ chøc nghiªn cøu khoa häc vÒ chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n; 15. Tæ chøc, qu¶n lý vµ øng dông c«ng nghÖ th«ng tin; hiÖn ®¹i ho¸ c«ng t¸c qu¶n lý chøng kho¸n vµ thÞ trêng chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé tµi chÝnh; 16. Qu¶n lý tæ chøc bé m¸y, biªn chÕ, c¸n bé, c«ng chøc, viªn chøc thuéc ph¹m vi qu¶n lý cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc; tæ chøc ®µo t¹o, båi dìng chuyªn m«n, nghiÖp vô vµ thùc hiÖn chÕ ®é, chÝnh s¸ch ®èi víi c¸n bé, c«ng chøc, viªn chøc thuéc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh; 17. Qu¶n lý tµi chÝnh, tµi s¶n ®îc giao theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt vµ ph©n cÊp qu¶n lý cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh 18. Thùc hiÖn c¸c nhiÖm vô kh¸c do Bé trëng Bé Tµi chÝnh giao.

§iÒu 3. C¬ cÊu tæ chøc cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc a) Bé m¸y gióp viÖc Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc: 1. Ban Ph¸t triÓn thÞ trêng chøng kho¸n; 2. Ban Qu¶n lý ph¸t hµnh chøng kho¸n; 3. Ban Qu¶n lý kinh doanh chøng kho¸n; 4. Ban Hîp t¸c quèc tÕ; 5. Ban Tæ chøc c¸n bé; 6. Ban KÕ ho¹ch - Tµi chÝnh; 7. Ban Ph¸p chÕ; 8. Thanh tra;

5

9. V¨n phßng (cã ®¹i diÖn t¹i thµnh phè Hå ChÝ Minh). b) C¸c tæ chøc sù nghiÖp trùc thuéc: 1. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi; 2. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n thµnh phè Hå ChÝ Minh; 3. Trung t©m Nghiªn cøu khoa häc vµ §µo t¹o chøng kho¸n; 4. Trung t©m Tin häc vµ Thèng kª; 5. T¹p chÝ Chøng kho¸n; ViÖc quy ®Þnh chøc n¨ng nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ c¬ cÊu tæ chøc cña c¸c ®¬n vÞ thuéc Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc thùc hiÖn theo quy ®Þnh cña Bé Trëng Bé Tµi chÝnh. §iÒu 4. L·nh ®¹o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc L·nh ®¹o Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc gåm cã Chñ tÞch vµ c¸c Phã Chñ tÞch. Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Thñ tíng ChÝnh phñ bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm theo ®Ò nghÞ cña Bé trëng Bé Tµi chÝnh. Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÞu tr¸ch nhiÖm tríc Bé trëng Bé Tµi chÝnh vÒ toµn bé ho¹t ®éng cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc. Phã Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Bé trëng Bé Tµi chÝnh bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm theo ®Ò nghÞ cña Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tríc Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc vÒ lÜnh vùc c«ng t¸c ®îc ph©n c«ng. §iÒu 5. Biªn chÕ Biªn chÕ cña Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc do Bé trëng Bé Tµi chÝnh quyÕt ®Þnh trong tæng sè biªn chÕ cña Bé Tµi chÝnh.

6

§iÒu 6. HiÖu lùc thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh sau 15 ngµy, kÓ tõ ngµy ®¨ng C«ng b¸o. §iÒu 7. Tr¸ch nhiÖm thi hµnh Bé trëng Bé Tµi chÝnh, c¸c Bé trëng, Thñ trëng c¬ quan ngang Bé, Thñ trëng c¬ quan thuéc ChÝnh phñ, Chñ tÞch Uû ban nh©n d©n tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng vµ Chñ tÞch Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy./.

N¬i nhËn: - Ban BÝ th Trung ¬ng §¶ng, - Thñ tíng, c¸c Phã Thñ tíng ChÝnh phñ, - C¸c Bé, c¬ quan ngang Bé, c¬ quan thuéc -

ChÝnh phñ, Héi ®ång D©n téc vµ c¸c Uû ban cña Quèc héi, H§ND,UBND tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, V¨n phßng Quèc héi, V¨n phßng Chñ tÞch níc, V¨n phßng Trung ¬ng vµ c¸c Ban cña §¶ng, ViÖn KiÓm s¸t nh©n d©n tèi cao, Toµ ¸n nh©n d©n tèi cao, C¬ quan Trung ¬ng cña c¸c ®oµn thÓ, Häc ViÖn hµnh chÝnh quèc gia, C«ng b¸o, VPCP: BTCN, TBNC, c¸c PCN, BNC, Ngêi ph¸t ng«n cña Thñ tíng ChÝnh phñ, c¸c Vô, Côc, ®¬n vÞ trùc thuéc, Lu: TCCB (5b), VT.

Thñ tíng ChÝnh phñ

Phan V¨n Kh¶i (®· ký)