Auditoria Tecnica Seguridad
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- Pages: 15
AUDITORIA TECNICA DE SEGURIDAD REUNION DE APERTURA AUDITORES:_________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ PARTICIPANTES:_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
Fecha.
Hora.
Lugar.
DEFINICION DE OBJETIVOS.
A. ANALISIS DE RIESGOS. 1.
Método mosler.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
2. Método DOFA. Observaciones.
3. Método grado amenaza y prioridad en la acción. Observaciones.
4. Método grado exposición riesgo secuestro y/o extorsión. Observaciones.
5.
Otro método empleado.
Observaciones.
B. ESTUDIO SEGURIDAD. 1.
Diagnostico situacional de la localidad y/o instalación.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
2.
Identificación de riesgos evidentes y encubiertos.
Observaciones.
3. Sistema de seguridad existente. Observaciones.
4. Medios y medidas recomendados. Observaciones.
5. Medios y medidas adoptados. Observaciones.
C. PLANES DE EMERGENCIAS. 1.
Plan de seguridad de personas e instalaciones.
Observaciones.
2.
Plan de defensa civil.
Observaciones.
3. Plan de prevención de incendios. Observaciones.
4. Plan de evacuación y señalización. Observaciones.
5.
Plan de prevención de ilícitos violentos.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
6. Plan contra terrorismo. Observaciones.
7. Otros planes de emergencias. Observaciones.
D. PLANES DE CONTINGENCIAS. 1.
Plan de reposición de sistemas básicos (luz, cómputo, etc.).
Observaciones.
2.
Plan de mantenimiento de equipos de seguridad.
Observaciones.
3. Plan de ayuda mutua. Observaciones.
4.
Plan de revisión y actualización de procesos de seguridad.
Observaciones.
5. Plan de seguridad de comunicaciones. Observaciones.
6. Plan de seguridad de informaciones. Observaciones.
7. Otros planes de contingencias.
Si
No
Si
No
Observaciones.
E. SISTEMAS DE SEGURIDAD. 1. Seguridad Perimetral. •
La instalación es abierta.
Si
No
•
La instalación es cerrada.
Si
No
•
La instalación es semi cerrada.
Si
No
•
El cerco tiene pared.
Si
No
•
El cerco tiene muro.
Si
No
•
El cerco tiene malla metálica anclada.
Si
No
•
Es posible penetrar en la instalación abriendo forado o túnel.
Si
No
•
Altura del cerco.
•
Tiene torreones.
Si
No
•
Cantidad.
•
Ubicación.
•
Distancia.
•
Los torreones ofrecen buena visibilidad exterior e interior.
Si
No
•
Los torreones tienen vidrios antibalas.
Si
No
•
Los torreones tienen intercomunicadores.
Si
No
•
Los torreones tienen reflectores de luz los 360 grados.
Si
No
•
El perímetro cuenta con sistema de CCTV y sistema de alarmas.
Si
No
•
Numero de puertas de ingreso a la instalación.
•
Por todas las puertas se atiende al público.
Si
No
•
Las puertas tiene vigilancia.
Si
No
•
Hay ventanas hacia la calle, estas tienen la seguridad adecuada.
Si
No
•
La vigilancia porta arma de fuego.
Si
No
•
Es suficiente la vigilancia de día y de noche.
Si
No
•
El personal de vigilancia conoce el control de acceso y salida de personas y vehículos.
Si
No
•
Se lleva el control de ingreso y salida de visitas, proveedores.
Si
No
•
Se tiene a la vista los teléfonos de emergencia.
Si
No
•
Se tiene el teléfono del Jefe de Seguridad.
Si
No
•
Se tiene procedimientos, para casos de emergencia.
Si
No
•
La comunicación de la seguridad perimétrica es buena.
Si
No
•
Hay comunicación con la seguridad externa e interna.
Si
No
•
Los vehículos de la empresa salen con papeleta de salida.
Si
No
•
Se controla el ingreso de trabajadores, visitas, proveedores, etc.
Si
No
•
El personal de la empresa sale con papeleta de permiso.
Si
No
•
Se controla y revisa el ingreso de vehículos.
Si
No
•
Se controla y revisa la salida de vehículos.
Si
No
•
Se revisa carteras, maletines, cajas, etc.
Si
No
•
Hay detectores de metal para impedir el ingreso de armas.
Si
No
•
El personal de seguridad recibe documentos, paquetes, etc.
Si
No
•
Se archivan copias de las guías de ingreso.
Si
No
•
Solo salen objetos con autorización escrita.
Si
No
•
Se consigna la visita del personal de supervisión y control operativo.
Si
No
Observaciones.
2. Seguridad Interna. •
Los trabajadores portan fotocheck.
Si
No
•
Las visitas portan tarjeta de visita.
Si
No
•
Las visitas ingresan con hoja de control de visitas.
Si
No
•
Están señalizadas las zonas restringidas.
Si
No
•
Cuentan con vigilancia las zonas restringidas.
Si
No
•
Existe vigilancia sobre el estacionamiento de vehículos.
Si
No
•
Existe control de carga y descarga en los almacenes.
Si
No
•
Existe conciencia de seguridad interna entre los trabajadores.
Si
No
Observaciones.
3. Transito peatonal y vehicular. •
Esta señalizado el transito de las personas.
Si
No
•
Esta señalizado el transito de los vehículos.
Si
No
•
Existen señales de control de transito vehicular.
Si
No
•
Están señalizados los estacionamientos de las gerencias.
Si
No
•
Están señalizados los estacionamientos para empleados, proveedores, visitas.
Si
No
•
Hay vigilancia en los estacionamientos de visitas.
Si
No
Observaciones.
4. Servicio Eléctrico. •
Está iluminado el perímetro de la instalación.
Si
No
•
Están iluminados los estacionamientos.
Si
No
•
Están iluminados los pasadizos.
Si
No
•
Esta iluminado el perímetro de cada ambiente interior.
Si
No
•
Los almacenes tienen una iluminación adecuada
Si
No
•
El cableado eléctrico esta protegido
Si
No
•
Tiene cada pabellón una caja con llave de electricidad independiente
Si
No
•
Las cajas con llave de electricidad están señalizadas.
Si
No
•
Las centrales eléctricas tienen vigilancia
Si
No
•
Las centrales eléctricas están señalizadas.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno.
Si
No
•
Se cuenta con dotación de combustible para el grupo electrógeno.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno independiente para el sistema de agua contra incendio.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno para ascensores.
Si
No
•
Los grupos electrógenos tienen indicaciones para su empleo.
Si
No
Observaciones.
5. Servicio de Agua y Desagüe. •
Las tuberías están protegidas
Si
No
•
Los caños están en buen estado
Si
No
•
Los lavatorios están en buen estado
Si
No
•
Los urinarios están en buen estado
Si
No
•
Los WC. están en buen estado
Si
No
•
Existe algún problema en el sistema de desagüe
Si
No
•
Se cuenta con pozo de agua.
Si
No
•
Se cuenta con cisterna de agua.
Si
No
•
Se cuenta son sistema de alcantarillado.
Si
No
Observaciones.
6. Servicio Telefónico. •
Se cuenta con líneas telefónicas independientes.
Si
No
•
Se cuenta con una central telefónica
Si
No
•
En caso de corte de fluido eléctrico se cuenta con fuente de energía de emergencia.
Si
No
•
Se ha instruido a la telefonista para casos de emergencias.
Si
No
•
Los miembros del comité de emergencias tienen celular.
Si
No
•
El Jefe de seguridad tiene celular.
Si
No
•
Se tiene la relación de teléfonos para casos de emergencias.
Si
No
1
2
Observaciones.
7. Servicio de Alimentación. •
Es servicio de cafetería es propio (1) o concesionario (2)
•
Las personas encargadas se presentan limpias y aseadas.
Si
No
•
La cocina está permanentemente limpia
Si
No
•
Los accesorios, ollas, platos, cubiertos, se limpian con.
•
Se han tomado medidas para proteger los alimentos
Si
No
•
Los alimentos están almacenados
Si
No
•
Los alimentos están refrigerados
Si
No
•
Los cocineros y mozos usan gorras protectoras, guantes, mandil, etc.
Si
No
•
Se realizan pruebas bromatológicas a los alimentos.
Si
No
•
Han ocurrido casos de enfermedades por la alimentación
Si
No
•
Las instalaciones de combustible de la cocina son correctas.
Si
No
•
Cual es la opinión de los comensales (Positivo – Negativo)
P
N
Si
No
Observaciones.
8. Defensa Civil. •
Existe el comité de Defensa Civil
•
Como esta organizado el comité de Defensa Civil
•
Donde se reúne el Comité en casos de emergencia
•
Que método de comunicación se emplea durante la emergencia
•
La organización del Comité esta publicada en la instalación
Si
No
•
Existe Plan de Emergencias y de Contingencias
Si
No
•
Tienen Sistema de alarma
Si
No
•
Tienen Sistema de perifoneo
Si
No
•
Tienen enfermería
Si
No
•
Tienen medico
Si
No
•
Tienen ambulancia o vehículo adecuado para trasladar heridos.
Si
No
•
Esta operativa la ambulancia
Si
No
•
Se han realizado simulacros de evacuación de heridos.
Si
No
•
Tienen itinerarios o rutas establecidas para la evacuación de heridos
Si
No
•
Tienen seguro contra sismo, incendio, accidentes, muerte.
Si
No
Observaciones.
9. Sismos. •
Se han publicado instrucciones para casos de sismos
Si
No
•
Se ha instruido a los trabajadores sobre comportamiento en sismos
Si
No
•
Se les han dado responsabilidades por zonas y/o áreas
Si
No
•
Se han asegurado los objetos de los ambientes para evitar que caigan y causen accidentes
Si
No
•
Se han señalizado las zonas de seguridad interna
Si
No
•
Se han colocado indicaciones para no utilizar los ascensores
Si
No
•
Se ha señalizado la zona de seguridad externa
Si
No
•
Se tiene equipo de emergencia
Si
No
•
Se cuenta con radio a pilas
Si
No
•
Se cuenta con linterna a pilas
Si
No
•
Se cuenta con megáfono
Si
No
•
Se cuenta con agua en bidones
Si
No
•
Se han realizado simulacros de sismos.
Si
No
Observaciones.
10. Incendios. •
El encargado de la seguridad tiene las llaves de las oficinas, almacenes etc.
Si
No
•
Se tiene extintores adecuados para cada ambiente
Si
No
•
Se tiene la cantidad de extintores necesarios para cada ambiente.
Si
No
•
Se tiene publicado el croquis con la ubicación de los extintores
Si
No
•
Esta señalizada la ubicación del extintor
Si
No
•
Los extintores tienen la carga actualizada
Si
No
•
Existe sistema de agua contra incendio
Si
No
•
Existe motobomba (succión)
Si
No
•
Existe electro bomba (impulsión)
Si
No
•
Existe cisterna de agua
Si
No
•
Capacidad de la cisterna de agua
•
Existen gabinetes con mangueras y pitones
Si
No
•
Las mangueras son las adecuadas
Si
No
•
Existen grifos de agua contra incendio
Si
No
•
Se han organizado las brigadas contra incendio
Si
No
•
Se ha nombrado al personal adecuado para la lucha contra incendio
Si
No
•
La brigada cuanta con extintores de agua
Si
No
•
La brigada cuanta con extintores de PQS y CO2
Si
No
•
Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones
Si
No
•
La brigada ha realizado practicas de usos de mangueras y de extintores
Si
No
•
La relación de la brigada esta publicada en las instalaciones
Si
No
•
La brigada tiene uniformes característicos
Si
No
•
Se ejecutan simulacros contra incendios.
Si
No
Observaciones.
11. Evacuación. •
Existe plan de evacuación de las instalaciones
Si
No
•
Se ha impartido instrucciones para casos de evacuación
Si
No
•
Se ha organizado las Brigadas de Evacuación
Si
No
•
Se ha nombrado el personal adecuado para la brigada
Si
No
•
Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones
Si
No
•
Quien ordena la evacuación
•
La relación de la brigada esta publicada por ambientes
Si
No
•
Están señalizadas las rutas de salida
Si
No
•
Se ejecutan simulacros de evacuación.
Si
No
Observaciones.
12. Primeros Auxilios. •
Se ha organizado la Brigada de Primeros auxilios
Si
No
•
Se ha nombrado al personal para tratamiento y transporte de heridos
Si
No
•
El personal de la brigada es el adecuado.
Si
No
•
Se ha instruido al personal en primeros auxilios
Si
No
•
Esta publicada la relación de la brigada de Primeros Auxilios en las instalaciones
Si
No
•
La brigada tiene el equipamiento adecuado.
Si
No
Observaciones.
13. Accidentes. •
Los trabajadores cuentan con seguro.
•
Quien avalúa al accidentado
•
Quien ordena la evacuación del accidentado
•
En que se transporta al accidentado
•
Quien acompaña al accidentado
•
Quien comunica a la familia del accidentado
•
Quien realiza el informe del accidente
•
En caso de muerte quien comunica a la policía
•
En caso de muerte quien comunica a la familia
•
En caso de muerte quien se hace cargo de los gastos
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
14. Apoyo de otras Empresas. •
Existe algún documento de compromiso de apoyo mutuo con las empresas o negocios vecinos Observaciones.
15. Seguridad de Documentos. •
Se tienen normas de seguridad para la documentación y software
•
La persona que maneja la documentación, sellos y software es de confianza La persona encargada de manejo de la información ha recibido instrucción para evitar la infidencia
• •
Se firman y sellan los cargos de los documentos recibidos
Si
No
•
Se colocan en los documentos recibidos el sello y la hora de recepción, anotándolos en un cuaderno de recepción
Si
No
•
Se tiene cuaderno de cargo de documentos emitidos
Si
No
•
Los sellos, disquetes y documentos quedan bajo llave
Si
No
•
La contraseña para entrar a la computadora tiene solo la persona encargada Se tiene files con la indicación de “reservado” para proteger la documentación mientras esta fuera del archivo
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
• •
Se cuenta con caja fuerte para documentos reservados.
•
Existe legajos personales de los trabajadores que laboran en ambientes reservados Se controla la divulgación de los documentos entre las personas autorizadas Se hace firmar un cargo a las personas autorizadas para manejar o portar documentos reservados
• •
•
Quien autoriza la reproducción o cantidad de copias de documentos
•
Quien autoriza la destrucción de documentos
•
Que método se emplea para la destrucción de documentos
•
Los archivos están numerados por prioridad en caso de evacuación
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
16. Seguridad de las Comunicaciones. • •
Se ha instruido al personal, para no cometer infidencia en el empleo del teléfono, la radio Las líneas de teléfono son inspeccionadas para verificar que no sean intervenidas
•
Cada cuanto tiempo se mide el voltaje de la línea
•
Se tiene equipo para evitar la intervención telefónica
Si
No
•
Los teléfonos cuentan con llave de seguridad.
Si
No
•
El telefax lo emplea solo la persona autorizada
Si
No
Observaciones.
17. Vigilancia Privada. • •
Supervisores Agentes de Vigilancia Privada
• •
•
Empresa de seguridad
•
Tiempo de la empresa de seguridad con el cliente
•
Cantidad de armas
•
Cantidad de chalecos antibalas
•
Estado de Uniformes
Bueno
Regular
Malo
•
Presentación del personal
Bueno
Regular
Malo
•
Actitud preventiva del personal
Bueno
Regular
Malo
•
Licencia de armas vigente
Si
No
•
Carne de seguridad
Si
No
•
Carne de trabajo
Si
No
•
Conoce funciones especificas
Si
No
•
Conoce el manejo de armas
Si
No
•
Efectúan periódicamente pruebas de tiro
Si
No
•
Conoce en que situaciones emplear el arma
Si
No
•
Capacitados en primeros auxilios
Si
No
•
Capacitado en uso de extintores
Si
No
•
Conoce las rutas de seguridad y rutas de escape
Si
No
Jefes de Grupo Operadores de Centro de Control
•
Ha cumplido con reentrenamiento DISCAMEC
Si
No
•
Cuenta con Registro de Ocurrencias
Si
No
•
Cuenta con Registro de Control de bienes y/o materiales
Si
No
•
Cuenta con cuaderno de Rondas
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones Generales del Servicio
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones Especificas
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones del AVP Armado
Si
No
•
Cuenta con Directorio de Seguridad
Si
No
•
Número de visitas de supervisión y control por día
Observaciones
18. Señalización. •
Las señales cumplen los estándares internacionales
Si
No
•
Se encuentran en lugares visibles
Si
No
•
Se aplica la colorimetría
Si
No
•
Se identifican fácilmente las señales
Si
No
•
Se puede leer las letras de las señales
Si
No
•
No dan lugar a confusión, por ubicación y posición
Si
No
•
Son de tamaño adecuado
Si
No
•
La señalización es la adecuada en todas las áreas
Si
No
Si
No
Observaciones
19. Seguridad Electrónica. 1. Sistema de CCTV. • • • • •
Monitores Cámaras PTZ Domos QUAD Computadora
•
El Sistema de CCTV es el adecuado
• • • • •
Cámaras Fijas Cámaras Dummy DVR Tarjetas Capturadotas de Video Grabadores Si
No
Si
No
Observaciones
2. Sistema de alarmas y de detección de intrusos. • •
Paneles PIR
• •
Teclados Infrarrojos
• • •
Magnéticos Sensores de vibración Pulsadores inalámbricos
• • •
•
Cuenta con sistema alterno de fluido eléctrico
Si
No
•
El Sistema de alarma esta conectado a una central de monitoreo
Si
No
•
Empresa de monitoreo
Si
No
Discriminadores de ruptura de vidrios Pulsadores fijos Sirenas
Observaciones
3. Sistema contra incendios. • • • • •
• • • •
Panel Detectores de calor Sirenas Luces Sprinklers
Detectores de humo Estaciones manuales Campanas Teléfono de bombero
Observaciones
4. Verificación de funcionamiento. • • • •
Sistema de CCTV Sistema de Alarmas Sistema contra incendio Monitoreo
Diaria Diaria Diaria Diaria
Semanal Semanal Semanal Semanal
Mensual Mensual Mensual Mensual
Observaciones
5. Rol de Mantenimiento. •
Sistema de CCTV
Ultimo
Empresa
•
Sistema de Alarmas
Ultimo
Empresa
•
Sistema contra incendio
Ultimo
Empresa
•
Monitoreo
Ultimo
Empresa
Si
No
Si
No
Observaciones
20. Seguridad Personal. 1. Plan de protección VIP Observaciones
21. Proceso de supervisión y control operativo y atención de emergencias. 1. Centro de Control de Seguridad.
Si
No
Observaciones
2. POV ante incidentes.
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones
3. POV ante emergencias. Observaciones
4. POV ante crisis. Observaciones
REUNION DE CIERRE DE AUDITORIA AUDITORES:__________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
PARTICPANTES:______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
Fecha
Hora
Lugar
OBSERVACIONES
de __________________________
___________________________
del 200
_________________________
INFORME FINAL DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS.
OBSERVACIONES.
_______________________________
_______________________________
_______________________________
_______________________________
Fecha.
Hora.
Lugar.
DEFINICION DE OBJETIVOS.
A. ANALISIS DE RIESGOS. 1.
Método mosler.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
2. Método DOFA. Observaciones.
3. Método grado amenaza y prioridad en la acción. Observaciones.
4. Método grado exposición riesgo secuestro y/o extorsión. Observaciones.
5.
Otro método empleado.
Observaciones.
B. ESTUDIO SEGURIDAD. 1.
Diagnostico situacional de la localidad y/o instalación.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
2.
Identificación de riesgos evidentes y encubiertos.
Observaciones.
3. Sistema de seguridad existente. Observaciones.
4. Medios y medidas recomendados. Observaciones.
5. Medios y medidas adoptados. Observaciones.
C. PLANES DE EMERGENCIAS. 1.
Plan de seguridad de personas e instalaciones.
Observaciones.
2.
Plan de defensa civil.
Observaciones.
3. Plan de prevención de incendios. Observaciones.
4. Plan de evacuación y señalización. Observaciones.
5.
Plan de prevención de ilícitos violentos.
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
6. Plan contra terrorismo. Observaciones.
7. Otros planes de emergencias. Observaciones.
D. PLANES DE CONTINGENCIAS. 1.
Plan de reposición de sistemas básicos (luz, cómputo, etc.).
Observaciones.
2.
Plan de mantenimiento de equipos de seguridad.
Observaciones.
3. Plan de ayuda mutua. Observaciones.
4.
Plan de revisión y actualización de procesos de seguridad.
Observaciones.
5. Plan de seguridad de comunicaciones. Observaciones.
6. Plan de seguridad de informaciones. Observaciones.
7. Otros planes de contingencias.
Si
No
Si
No
Observaciones.
E. SISTEMAS DE SEGURIDAD. 1. Seguridad Perimetral. •
La instalación es abierta.
Si
No
•
La instalación es cerrada.
Si
No
•
La instalación es semi cerrada.
Si
No
•
El cerco tiene pared.
Si
No
•
El cerco tiene muro.
Si
No
•
El cerco tiene malla metálica anclada.
Si
No
•
Es posible penetrar en la instalación abriendo forado o túnel.
Si
No
•
Altura del cerco.
•
Tiene torreones.
Si
No
•
Cantidad.
•
Ubicación.
•
Distancia.
•
Los torreones ofrecen buena visibilidad exterior e interior.
Si
No
•
Los torreones tienen vidrios antibalas.
Si
No
•
Los torreones tienen intercomunicadores.
Si
No
•
Los torreones tienen reflectores de luz los 360 grados.
Si
No
•
El perímetro cuenta con sistema de CCTV y sistema de alarmas.
Si
No
•
Numero de puertas de ingreso a la instalación.
•
Por todas las puertas se atiende al público.
Si
No
•
Las puertas tiene vigilancia.
Si
No
•
Hay ventanas hacia la calle, estas tienen la seguridad adecuada.
Si
No
•
La vigilancia porta arma de fuego.
Si
No
•
Es suficiente la vigilancia de día y de noche.
Si
No
•
El personal de vigilancia conoce el control de acceso y salida de personas y vehículos.
Si
No
•
Se lleva el control de ingreso y salida de visitas, proveedores.
Si
No
•
Se tiene a la vista los teléfonos de emergencia.
Si
No
•
Se tiene el teléfono del Jefe de Seguridad.
Si
No
•
Se tiene procedimientos, para casos de emergencia.
Si
No
•
La comunicación de la seguridad perimétrica es buena.
Si
No
•
Hay comunicación con la seguridad externa e interna.
Si
No
•
Los vehículos de la empresa salen con papeleta de salida.
Si
No
•
Se controla el ingreso de trabajadores, visitas, proveedores, etc.
Si
No
•
El personal de la empresa sale con papeleta de permiso.
Si
No
•
Se controla y revisa el ingreso de vehículos.
Si
No
•
Se controla y revisa la salida de vehículos.
Si
No
•
Se revisa carteras, maletines, cajas, etc.
Si
No
•
Hay detectores de metal para impedir el ingreso de armas.
Si
No
•
El personal de seguridad recibe documentos, paquetes, etc.
Si
No
•
Se archivan copias de las guías de ingreso.
Si
No
•
Solo salen objetos con autorización escrita.
Si
No
•
Se consigna la visita del personal de supervisión y control operativo.
Si
No
Observaciones.
2. Seguridad Interna. •
Los trabajadores portan fotocheck.
Si
No
•
Las visitas portan tarjeta de visita.
Si
No
•
Las visitas ingresan con hoja de control de visitas.
Si
No
•
Están señalizadas las zonas restringidas.
Si
No
•
Cuentan con vigilancia las zonas restringidas.
Si
No
•
Existe vigilancia sobre el estacionamiento de vehículos.
Si
No
•
Existe control de carga y descarga en los almacenes.
Si
No
•
Existe conciencia de seguridad interna entre los trabajadores.
Si
No
Observaciones.
3. Transito peatonal y vehicular. •
Esta señalizado el transito de las personas.
Si
No
•
Esta señalizado el transito de los vehículos.
Si
No
•
Existen señales de control de transito vehicular.
Si
No
•
Están señalizados los estacionamientos de las gerencias.
Si
No
•
Están señalizados los estacionamientos para empleados, proveedores, visitas.
Si
No
•
Hay vigilancia en los estacionamientos de visitas.
Si
No
Observaciones.
4. Servicio Eléctrico. •
Está iluminado el perímetro de la instalación.
Si
No
•
Están iluminados los estacionamientos.
Si
No
•
Están iluminados los pasadizos.
Si
No
•
Esta iluminado el perímetro de cada ambiente interior.
Si
No
•
Los almacenes tienen una iluminación adecuada
Si
No
•
El cableado eléctrico esta protegido
Si
No
•
Tiene cada pabellón una caja con llave de electricidad independiente
Si
No
•
Las cajas con llave de electricidad están señalizadas.
Si
No
•
Las centrales eléctricas tienen vigilancia
Si
No
•
Las centrales eléctricas están señalizadas.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno.
Si
No
•
Se cuenta con dotación de combustible para el grupo electrógeno.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno independiente para el sistema de agua contra incendio.
Si
No
•
Se cuenta con grupo electrógeno para ascensores.
Si
No
•
Los grupos electrógenos tienen indicaciones para su empleo.
Si
No
Observaciones.
5. Servicio de Agua y Desagüe. •
Las tuberías están protegidas
Si
No
•
Los caños están en buen estado
Si
No
•
Los lavatorios están en buen estado
Si
No
•
Los urinarios están en buen estado
Si
No
•
Los WC. están en buen estado
Si
No
•
Existe algún problema en el sistema de desagüe
Si
No
•
Se cuenta con pozo de agua.
Si
No
•
Se cuenta con cisterna de agua.
Si
No
•
Se cuenta son sistema de alcantarillado.
Si
No
Observaciones.
6. Servicio Telefónico. •
Se cuenta con líneas telefónicas independientes.
Si
No
•
Se cuenta con una central telefónica
Si
No
•
En caso de corte de fluido eléctrico se cuenta con fuente de energía de emergencia.
Si
No
•
Se ha instruido a la telefonista para casos de emergencias.
Si
No
•
Los miembros del comité de emergencias tienen celular.
Si
No
•
El Jefe de seguridad tiene celular.
Si
No
•
Se tiene la relación de teléfonos para casos de emergencias.
Si
No
1
2
Observaciones.
7. Servicio de Alimentación. •
Es servicio de cafetería es propio (1) o concesionario (2)
•
Las personas encargadas se presentan limpias y aseadas.
Si
No
•
La cocina está permanentemente limpia
Si
No
•
Los accesorios, ollas, platos, cubiertos, se limpian con.
•
Se han tomado medidas para proteger los alimentos
Si
No
•
Los alimentos están almacenados
Si
No
•
Los alimentos están refrigerados
Si
No
•
Los cocineros y mozos usan gorras protectoras, guantes, mandil, etc.
Si
No
•
Se realizan pruebas bromatológicas a los alimentos.
Si
No
•
Han ocurrido casos de enfermedades por la alimentación
Si
No
•
Las instalaciones de combustible de la cocina son correctas.
Si
No
•
Cual es la opinión de los comensales (Positivo – Negativo)
P
N
Si
No
Observaciones.
8. Defensa Civil. •
Existe el comité de Defensa Civil
•
Como esta organizado el comité de Defensa Civil
•
Donde se reúne el Comité en casos de emergencia
•
Que método de comunicación se emplea durante la emergencia
•
La organización del Comité esta publicada en la instalación
Si
No
•
Existe Plan de Emergencias y de Contingencias
Si
No
•
Tienen Sistema de alarma
Si
No
•
Tienen Sistema de perifoneo
Si
No
•
Tienen enfermería
Si
No
•
Tienen medico
Si
No
•
Tienen ambulancia o vehículo adecuado para trasladar heridos.
Si
No
•
Esta operativa la ambulancia
Si
No
•
Se han realizado simulacros de evacuación de heridos.
Si
No
•
Tienen itinerarios o rutas establecidas para la evacuación de heridos
Si
No
•
Tienen seguro contra sismo, incendio, accidentes, muerte.
Si
No
Observaciones.
9. Sismos. •
Se han publicado instrucciones para casos de sismos
Si
No
•
Se ha instruido a los trabajadores sobre comportamiento en sismos
Si
No
•
Se les han dado responsabilidades por zonas y/o áreas
Si
No
•
Se han asegurado los objetos de los ambientes para evitar que caigan y causen accidentes
Si
No
•
Se han señalizado las zonas de seguridad interna
Si
No
•
Se han colocado indicaciones para no utilizar los ascensores
Si
No
•
Se ha señalizado la zona de seguridad externa
Si
No
•
Se tiene equipo de emergencia
Si
No
•
Se cuenta con radio a pilas
Si
No
•
Se cuenta con linterna a pilas
Si
No
•
Se cuenta con megáfono
Si
No
•
Se cuenta con agua en bidones
Si
No
•
Se han realizado simulacros de sismos.
Si
No
Observaciones.
10. Incendios. •
El encargado de la seguridad tiene las llaves de las oficinas, almacenes etc.
Si
No
•
Se tiene extintores adecuados para cada ambiente
Si
No
•
Se tiene la cantidad de extintores necesarios para cada ambiente.
Si
No
•
Se tiene publicado el croquis con la ubicación de los extintores
Si
No
•
Esta señalizada la ubicación del extintor
Si
No
•
Los extintores tienen la carga actualizada
Si
No
•
Existe sistema de agua contra incendio
Si
No
•
Existe motobomba (succión)
Si
No
•
Existe electro bomba (impulsión)
Si
No
•
Existe cisterna de agua
Si
No
•
Capacidad de la cisterna de agua
•
Existen gabinetes con mangueras y pitones
Si
No
•
Las mangueras son las adecuadas
Si
No
•
Existen grifos de agua contra incendio
Si
No
•
Se han organizado las brigadas contra incendio
Si
No
•
Se ha nombrado al personal adecuado para la lucha contra incendio
Si
No
•
La brigada cuanta con extintores de agua
Si
No
•
La brigada cuanta con extintores de PQS y CO2
Si
No
•
Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones
Si
No
•
La brigada ha realizado practicas de usos de mangueras y de extintores
Si
No
•
La relación de la brigada esta publicada en las instalaciones
Si
No
•
La brigada tiene uniformes característicos
Si
No
•
Se ejecutan simulacros contra incendios.
Si
No
Observaciones.
11. Evacuación. •
Existe plan de evacuación de las instalaciones
Si
No
•
Se ha impartido instrucciones para casos de evacuación
Si
No
•
Se ha organizado las Brigadas de Evacuación
Si
No
•
Se ha nombrado el personal adecuado para la brigada
Si
No
•
Se ha instruido al personal de la brigada sobre sus funciones
Si
No
•
Quien ordena la evacuación
•
La relación de la brigada esta publicada por ambientes
Si
No
•
Están señalizadas las rutas de salida
Si
No
•
Se ejecutan simulacros de evacuación.
Si
No
Observaciones.
12. Primeros Auxilios. •
Se ha organizado la Brigada de Primeros auxilios
Si
No
•
Se ha nombrado al personal para tratamiento y transporte de heridos
Si
No
•
El personal de la brigada es el adecuado.
Si
No
•
Se ha instruido al personal en primeros auxilios
Si
No
•
Esta publicada la relación de la brigada de Primeros Auxilios en las instalaciones
Si
No
•
La brigada tiene el equipamiento adecuado.
Si
No
Observaciones.
13. Accidentes. •
Los trabajadores cuentan con seguro.
•
Quien avalúa al accidentado
•
Quien ordena la evacuación del accidentado
•
En que se transporta al accidentado
•
Quien acompaña al accidentado
•
Quien comunica a la familia del accidentado
•
Quien realiza el informe del accidente
•
En caso de muerte quien comunica a la policía
•
En caso de muerte quien comunica a la familia
•
En caso de muerte quien se hace cargo de los gastos
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
14. Apoyo de otras Empresas. •
Existe algún documento de compromiso de apoyo mutuo con las empresas o negocios vecinos Observaciones.
15. Seguridad de Documentos. •
Se tienen normas de seguridad para la documentación y software
•
La persona que maneja la documentación, sellos y software es de confianza La persona encargada de manejo de la información ha recibido instrucción para evitar la infidencia
• •
Se firman y sellan los cargos de los documentos recibidos
Si
No
•
Se colocan en los documentos recibidos el sello y la hora de recepción, anotándolos en un cuaderno de recepción
Si
No
•
Se tiene cuaderno de cargo de documentos emitidos
Si
No
•
Los sellos, disquetes y documentos quedan bajo llave
Si
No
•
La contraseña para entrar a la computadora tiene solo la persona encargada Se tiene files con la indicación de “reservado” para proteger la documentación mientras esta fuera del archivo
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
Si
No
• •
Se cuenta con caja fuerte para documentos reservados.
•
Existe legajos personales de los trabajadores que laboran en ambientes reservados Se controla la divulgación de los documentos entre las personas autorizadas Se hace firmar un cargo a las personas autorizadas para manejar o portar documentos reservados
• •
•
Quien autoriza la reproducción o cantidad de copias de documentos
•
Quien autoriza la destrucción de documentos
•
Que método se emplea para la destrucción de documentos
•
Los archivos están numerados por prioridad en caso de evacuación
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones.
16. Seguridad de las Comunicaciones. • •
Se ha instruido al personal, para no cometer infidencia en el empleo del teléfono, la radio Las líneas de teléfono son inspeccionadas para verificar que no sean intervenidas
•
Cada cuanto tiempo se mide el voltaje de la línea
•
Se tiene equipo para evitar la intervención telefónica
Si
No
•
Los teléfonos cuentan con llave de seguridad.
Si
No
•
El telefax lo emplea solo la persona autorizada
Si
No
Observaciones.
17. Vigilancia Privada. • •
Supervisores Agentes de Vigilancia Privada
• •
•
Empresa de seguridad
•
Tiempo de la empresa de seguridad con el cliente
•
Cantidad de armas
•
Cantidad de chalecos antibalas
•
Estado de Uniformes
Bueno
Regular
Malo
•
Presentación del personal
Bueno
Regular
Malo
•
Actitud preventiva del personal
Bueno
Regular
Malo
•
Licencia de armas vigente
Si
No
•
Carne de seguridad
Si
No
•
Carne de trabajo
Si
No
•
Conoce funciones especificas
Si
No
•
Conoce el manejo de armas
Si
No
•
Efectúan periódicamente pruebas de tiro
Si
No
•
Conoce en que situaciones emplear el arma
Si
No
•
Capacitados en primeros auxilios
Si
No
•
Capacitado en uso de extintores
Si
No
•
Conoce las rutas de seguridad y rutas de escape
Si
No
Jefes de Grupo Operadores de Centro de Control
•
Ha cumplido con reentrenamiento DISCAMEC
Si
No
•
Cuenta con Registro de Ocurrencias
Si
No
•
Cuenta con Registro de Control de bienes y/o materiales
Si
No
•
Cuenta con cuaderno de Rondas
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones Generales del Servicio
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones Especificas
Si
No
•
Cuenta con Manual de Funciones del AVP Armado
Si
No
•
Cuenta con Directorio de Seguridad
Si
No
•
Número de visitas de supervisión y control por día
Observaciones
18. Señalización. •
Las señales cumplen los estándares internacionales
Si
No
•
Se encuentran en lugares visibles
Si
No
•
Se aplica la colorimetría
Si
No
•
Se identifican fácilmente las señales
Si
No
•
Se puede leer las letras de las señales
Si
No
•
No dan lugar a confusión, por ubicación y posición
Si
No
•
Son de tamaño adecuado
Si
No
•
La señalización es la adecuada en todas las áreas
Si
No
Si
No
Observaciones
19. Seguridad Electrónica. 1. Sistema de CCTV. • • • • •
Monitores Cámaras PTZ Domos QUAD Computadora
•
El Sistema de CCTV es el adecuado
• • • • •
Cámaras Fijas Cámaras Dummy DVR Tarjetas Capturadotas de Video Grabadores Si
No
Si
No
Observaciones
2. Sistema de alarmas y de detección de intrusos. • •
Paneles PIR
• •
Teclados Infrarrojos
• • •
Magnéticos Sensores de vibración Pulsadores inalámbricos
• • •
•
Cuenta con sistema alterno de fluido eléctrico
Si
No
•
El Sistema de alarma esta conectado a una central de monitoreo
Si
No
•
Empresa de monitoreo
Si
No
Discriminadores de ruptura de vidrios Pulsadores fijos Sirenas
Observaciones
3. Sistema contra incendios. • • • • •
• • • •
Panel Detectores de calor Sirenas Luces Sprinklers
Detectores de humo Estaciones manuales Campanas Teléfono de bombero
Observaciones
4. Verificación de funcionamiento. • • • •
Sistema de CCTV Sistema de Alarmas Sistema contra incendio Monitoreo
Diaria Diaria Diaria Diaria
Semanal Semanal Semanal Semanal
Mensual Mensual Mensual Mensual
Observaciones
5. Rol de Mantenimiento. •
Sistema de CCTV
Ultimo
Empresa
•
Sistema de Alarmas
Ultimo
Empresa
•
Sistema contra incendio
Ultimo
Empresa
•
Monitoreo
Ultimo
Empresa
Si
No
Si
No
Observaciones
20. Seguridad Personal. 1. Plan de protección VIP Observaciones
21. Proceso de supervisión y control operativo y atención de emergencias. 1. Centro de Control de Seguridad.
Si
No
Observaciones
2. POV ante incidentes.
Si
No
Si
No
Si
No
Observaciones
3. POV ante emergencias. Observaciones
4. POV ante crisis. Observaciones
REUNION DE CIERRE DE AUDITORIA AUDITORES:__________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
PARTICPANTES:______________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
Fecha
Hora
Lugar
OBSERVACIONES
de __________________________
___________________________
del 200
_________________________
INFORME FINAL DESARROLLO DE LAS AUDITORIAS.
OBSERVACIONES.
_______________________________
_______________________________
_______________________________
_______________________________
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