Druk nr 1905-A SEJM RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ VI kadencja
DODATKOWE SPRAWOZDANIE KOMISJI FINANSÓW PUBLICZNYCH
o rz!dowym projekcie ustawy o zmianie ustawy o przeciwdzia"aniu wprowadzaniu do obrotu finansowego warto#ci maj!tkowych pochodz!cych z nielegalnych lub nieujawnionych $róde" oraz o przeciwdzia"aniu finansowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektórych innych ustaw (druk nr 1660) Sejm na 40 posiedzeniu w dniu 23 kwietnia 2009 r. - zgodnie z art. 47 ust. 1 Regulaminu Sejmu - skierowa! ponownie projekt ustawy zawarty w druku nr 1905 do Komisji Finansów Publicznych w celu rozpatrzenia poprawek zg!oszonych w drugim czytaniu. Komisja Finansów Publicznych po rozpatrzeniu poprawek na posiedzeniu w dniu 5 maja 2009 r. wnosi: W y s o k i S e j m raczy nast"puj#ce poprawki: 1) w art. 1 w pkt 3 dotycz#cym art. 2 w lit. a w pkt 1 w lit. s przed wyrazami „w drodze wi"cej ni$ jednej operacji,” doda% wyraz „równie$”;
2
- pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 2) w art. 1 w pkt 3 dotycz#cym art. 2 w lit. a w pkt 1 w lit. t przed wyrazem „przekraczaj#cej” doda% wyrazy „równej lub”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 3) w art. 1 w pkt 13 dotycz#cym art. 8b: a) w ust. 3 pkt 1 nada% brzmienie: „1) identyfikacji klienta i weryfikacji jego to$samo&ci na podstawie dokumentów lub informacji publicznie dost"pnych;”, b) skre&li% ust. 4 i ust. 5; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& Uwaga: poprawk' nr 3 nale(y g"osowa& "!cznie z poprawkami od nr 5-8. 4) w art. 1 w pkt 33 art. 20c nada% brzmienie: „Art. 20c. Instytucja obowi#zana, na $#danie zlecaj#cego transakcj" lub posiadacza rachunku, mo$e poinformowa% go o wstrzymaniu transakcji lub blokadzie rachunku i wskaza% organ, który tego za$#da!.”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 5) skre&li% art. 2; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 6) skre&li% art. 9; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 7) w art. 10 skre&li% lit. b; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!&
3
8) skre&li% art. 13; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 9) w art. 15 w pkt 4 dotychczasow# tre&% oznaczy% jako lit. b i doda% lit. a w brzmieniu: „a) w art. 106a ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. W razie zaistnienia uzasadnionego podejrzenia, $e dzia!alno&% banku jest wykorzystywana w celu ukrycia dzia!a' przest"pczych lub dla celów maj#cych zwi#zek z przest"pstwem skarbowym lub innym przest"pstwem ni$ przest"pstwo, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego - bank zawiadamia o tym prokuratora, Policj" albo inny w!a&ciwy organ uprawniony do prowadzenia post"powania przygotowawczego.”,”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 10) art. 21 nada% brzmienie: „Art. 21. Instytucje obowi#zane dostosuj# wewn"trzne procedury, do wymaga' okre&lonych w art. 10a ustawy, o której mowa w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#, w terminie 6 miesi"cy od dnia wej&cia w $ycie przepisów ustawy.”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& Uwaga: poprawki nr 10-12 nale(y g"osowa& "!cznie. Przyj'cie tych poprawek spowoduje bezprzedmiotowo#& poprawki nr 13. 11) w art. 23 ust. 2 i 3 nada% brzmienie: „2. Do czasu wej&cia w $ycie przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 13 ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#, instytucje obowi#zane rejestruj# i przekazuj# Generalnemu Inspektorowi dane okre&lone w obowi#zuj#cych przepisach wykonawczych. 3. Osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadaj#ce osobowo&ci prawnej, które w dniu wej&cia w $ycie niniejszej ustawy sta!y si" instytucjami obowi#zanymi s# zwolnione z obowi#zku rejestracji transakcji, o których mowa w art. 8 ust. 1 ustawy wymienionej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#, oraz przekazywania ich do Generalnego Inspektora do dnia wej&cia w $ycie przepisów wykonawczych wydanych na podstawie art. 13 tej ustawy, w brzmieniu nadanym niniejsz# ustaw#.”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!&
4
12) art. 25 nada% brzmienie: „Art. 25. Ustawa wchodzi w $ycie po up!ywie 14 dni od dnia og!oszenia, z wyj#tkiem art. 1 pkt 21 dotycz#cego art. 13, który wchodzi w $ycie po up!ywie 12 miesi"cy od dnia og!oszenia.”; - pose" A. Czerwi%ski w imieniu KP PO - przyj!& 13) art. 25 nada% brzmienie: „Art. 25. Ustawa wchodzi w $ycie po up!ywie 14 dni od dnia og!oszenia, z wyj#tkiem art. 1 pkt 3 lit. s), art. 1 pkt 15 w zakresie dotycz#cym art. 9d ust. 5, art. 1 pkt 20 w zakresie dotycz#cym art. 13 pkt 3 oraz art. 1 pkt 23 w zakresie dotycz#cym art. 15a ust. 6 - które wchodz# w $ycie po up!ywie 12 miesi"cy od dnia og!oszenia.”. - pose" P. Gosiewski w imieniu klubu KP PiS -odrzuci& Uwaga: konsekwencj! przyj'cia niektórych poprawek b'dzie zmiana numeracji w innych przepisach ustawy.
Warszawa, dnia 5 maja 2009 r.
Sprawozdawca
Przewodnicz#cy Komisji Finansów Publicznych
(-) Witold Namy&lak
(-) Zbigniew Chlebowski
' _
, . l r *
/
r
:
-
l.'..
l:''
i
URZĄD KOMITETU INTTEGRACJI EUROPEJS KIEJ SEKRETARZ KOMITETU INTEGRACJI EUROPEJSKIEJ SEKRET ARZ STANU Mikoł aj Dowgielewicz Min,MDll1ł ,lootoPlma Warszawa, dniaŁ, maja2009 r.
Pan Zbigniew Chlebowski Przewodniczą cy Komisji FinansÓw Publicznych Sejm Rzeczypospolitej Potskiej opinia o zgodnoś ciz prawem Unii Europejs|
Sz anowny P anie Przewodn iczący,
W związku z przedł o onymdodatkowym sprawozdaniem Komisji Finansow Publicznych o rządowynl projekcie ustawy o zmianie ustawy o przeciwdział aniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartoś ci majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych ź rÓdeł oraz o przeciwdział aniufinansowaniu terroryzmu oraz o zmianie niektÓrych innych ustaw (druk nr 1905-A; pismo z dnta5'05.2009r., nr FPB-0150-149-09),pozwalamsobie zgł osicnastę pują cą uwagę odnoś nie poprawki ujętejw punkcie 3 sprawozdanta,a w konsekwencjirowniez odnoś niedo poprawek ujętych w punkIach5-8,jako poprawekpowią zanychz poprawkąz punktu3. W poprawce ujętejw punkcie 3 lit. a) sprawozdaniaproponujesię, aby idenĘ fikacja klienta i weryfikacja jego tozsamoś ciodbywał a się na podstawie dokumentÓw lub informacji publicznie dostępnych.Tymczasem art. 8 ust. 1 lit. a) dyrekrywy 2005l60lWE ParlanrelrtuEuropejskiego i Rady zdnia26 paź dziernika 2005 r. w sprawieprzeciwdział ania korzystaniuz systemut-inansowego w ce|u praniapienię dzyoraz finansowaniaterroryzmu(Dz. I.]rz.LJE' L 309 z25.l l.2005,str. 15) stanowi,ze ś rodkinalezytej starannoś ci rvobec klienta obejnują nr.in. ic|entyfikacjęk|ienta i weryfikacjęjego tozsamoś cina podstawie dokumentÓw, danyclr lub informacji poclrodzą cych z rzete|nego i nieza|ęznego rodł 'a'
Wydaje się zatem, e infor.macjepublicznie dostępne nię speł rriająwymogu ź rodł aani w zaden sposob co rozllmie pod zwtaszcza,Ze w|lioskodawcanie uś ciś |ił rzete|negoani nieza|e nego, pojęciem inforrrracjipub|iczniedostęprlych.Nalery zatetnprzyJą C,i są to infornracje,do ktorych nra dostępkaidy, Tymczasem' zgodnie z obecnym brzmię nielnprojektowanegoart. 8b ust. 3 pkt l ustawy wobec klienta w rozumieniu ś rodkibezpieczętistwafinansowego (czyli ś rodkina|esej starannoś ci art, 8 ust' 1 dyrektywy 2005l6OlWE) polegają m.in. na identyfikacji klienta i weryfikacji jego na podstawiedokumentÓw lub informacjipochodzą cychz rejestrÓw,zbiorÓw i ewidencji tozsamoś ci prowadzonychprzez administracjępubliczną .Rejestryte nie są rejestramipublicznie dostę pnymi,a wrę cz przeciwnie
dostę p do nich jest ograniczony i regulowany odpowiednimi przepisami
ustawowymi, rÓwniez zakres gromadzonych w nich danych oraz sposÓb ich przetwarzan|asą odpowiednio uregulowaneprzepisami wł aś ciwychustaw. Wydaje się zatem, ze obecne brzmienie projektowanegoart. 8b ust. 3 pkt 1 zapewnia zgodnoś ćprojektu z dyrektywą 2005l60/WE, a w z art. 8 ust' 1 lit. a) dyrektywy. szczegÓlnoś ci odnoszą c się natomiastdo poprawekopisanychw punktach l oraz2 sprawozdania,chciał bym podkreś |ic, ie poprawkite dostosowujątreś ćodpowiednichprzepisowdo dyrektywy 2005l60[wE i w peł ni uwzglę dniają uwagę Urzę du KIE
zgł oszonąw piś mie z dnia 22.04.2009 r'' nr Min.
MD/1008/09/DPlma. W zwią zku z powy szympozwalam sobie wydaÓ następują cąopinię odnoś niedo poprawek zgł oszonychdo projektuustawy w trakcie drugiego czytania: Poprawki uję tew punktach 1 orvz2 dodatkowegosprawozdania są zgodne z prawem Unii Europejskiej Poprawki uję tew punktach 3 oruz 5.8 dodatkowegosprawozdania nie są zgodne z prawem Unii Europejskiej Poprawki uję te w punktach 4 oraz 9-13 dodatkowegosprawozdania nie są obję te prawem Unii Europejskiej uprzejmie informuję ,ze ze wzglę du na wyjątkowo pilny tryb przygotowania Jednocześ nie ć zmiany lub uzupeł nieniaw pozniejszym niniejszejopinii Urzą d KIE, zastrzę gasobie mo liwoś j.j terminie.
: Do uprzejme-iwiadomoś ci Pan Jacek Dominik PodsekretarzStanu Ministerstwo FinansÓw