Công ty hệ thống thông tin FPT
GIỚI THIỆU
TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG Đăng ký – Lưu ký – Thanh toán bù trừ Hệ thống quản lý Sổ cổ đông Hệ thống quản lý Kho
NỘI DUNG 1
Mô hình nghiệp vụ của các hệ thống Sats – Shareholder - Storests
2
Một số nghiệp vụ chính
MÔ HÌNH TOÀN HỆ THỐNG Báo cáo
Tra cứu thông tin
Đăng ký
Hệ thống ĐK – LK – TTBT Sổ cổ đông - Kho
Thực hiện quyền
Thanh toán bù trừ
Lưu ký
TỔNG QUAN
Mô hình nghiệp vụ hệ thống SHAREHOLDER
Hệ thống quản lý cổ đông
Hệ thống
Quản lý nghiệp vụ
Tài liệu hướng dẫn sử dụng Thiết kế database
Thực hiện quyền
Tra cứu thông tin
Báo cáo
TỔNG QUAN
Mô hình nghiệp vụ hệ thống SATS Hệ thống Đăng ký Lưu ký Thanh Toán Bù Trừ
Hệ thống
Đăng ký
Quản lý nghiệp vụ
Thanh toán Bù trừ
Tài liệu hướng dẫn sử dụng : SATS_UserGuide1.0.doc Thiết kế database : TL02-STS2-HN-TKHT-SATS-v1.0.doc
Quản lý phí
TỔNG QUAN
Mô hình nghiệp vụ hệ thống STORESTS
Hệ thống Quản lý Kho
Hệ thống
Danh Mục
Quản lý nghiệp vụ
Báo cáo
Tài liệu hướng dẫn sử dụng : STORESTS_UserGuide1.0.docThiết kế database : TL02-STS2-HN-TKHT-StoreSTS-v1.0.doc
ĐĂNG KÝ Đăng ký
Báo cáo
Tra cứu thông tin
Hệ thống ĐK – LK – TTBT Sổ cổ đông - Kho
Thực hiện quyền
Thanh toán bù trừ
Lưu ký
ĐĂNG KÝ
Nghiệp vụ quản lý đăng ký CK Các bước thực hiện nghiệp vụ quản lý đăng ký như sau:
SHAREHOLDER Đăng ký TCPH
Đăng ký chứng khoán
Đăng ký trái phiếu CP
Đăng ký loại chứng khoán (Hiện tại hệ thống có 6 loại)
ĐĂNG KÝ Nghiệp vụ quản lý đăng lý lưu ký Trường hợp đăng ký bằng tay các bước như sau: Nhập thông tin từng nhà đầu tư Đăng ký số tổng chứng khoán PH Phân bổ chi tiết đến từng loại CK Phân bổ chi tiết đến từng cổ đông Xác nhận đăng ký lưu ký Cấp giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho từng nhà đầu tư
ĐĂNG KÝ
Nghiệp vụ quản lý đăng lý lưu ký (tiep)
Trường hợp Import dữ liệu từ file Đăng ký tổng số CK phát hành
Lấy dữ liệu từ file mẫu 01 Chú ý:
Các lỗi thường gặp:
-Nếu lấy dữ liệu từ file Import thì không phải xác nhận đăng ký lưu ký và không phải cấp sổ cho từng cổ đông (Tổng số CK trong file = Tổng số CK đã đăng ký)
- Imp thành công nhưng cập nhật số dư vào đã lưu ký thay vì vào tài khoản Ghi sổ
- Trước khi import file cần kiểm tra các thông tin sau:
- Sheet dữ liệu không phải là sheet đầu tiên của file - Chưa có ký hiệu @ khi kết thúc, trong file có ký hiệu dấu nháy(‘) - Chưa đúng định dạng file (thứ tự các cột, đến cột ghi chú là 26)
+ Mã chứng khoán
- Tự động thêm cột rồi hide cột thêm đi
+ Mệnh giá chứng khoán
- Trường số lượng dùng công thức
+ Số đăng ký sở hữu của các cổ đông (rất hay bị thiếu số 0 ở đầu)
- Có hai cổ đông trùng CMT
+ Loại cổ phần của cổ đông …
- Một cổ đông có hai loại cổ phần nhưng hai dòng thông tin giống hệt nhau chỉ khác nhau số lượng và loại cổ phần - Mã CK đặt không đúng ô ……..
ĐĂNG KÝ
Nghiệp vụ Thêm mới TVLK SATS
Thêm mới TVLK (Đăng ký/Đăng ký TVLK/Đăng ký TVLK)
Mở tài khoản cho TVLK (Quản lý nghiệp vụ/Mở tài khoản lưu ký)
LƯU KÝ
Báo cáo
Tra cứu thông tin
Đăng ký
Hệ thống ĐK – LK – TTBT Sổ cổ đông - Kho
Thực hiện quyền
Thanh toán bù trừ
Lưu ký
LƯU KÝ
Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán SHAREHOLDER Lưu ký bằng file (mẫu 04)
Lưu ký bằng tay
Nghiệp vụ /Quản lý lưu ký /Lưu ký chứng khoán
Nghiệp vụ /Quản lý lưu ký /Lấy dữ liệu CKLK từ file
Thực hiện LK từng Nhà đầu tư
Xác nhận lưu ký
STORESTS
SATS
LƯU KÝ
Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán (tiếp) Chú ý: Trước khi import file cần kiểm tra
Một số lỗi hay gặp:
các thông tin sau:
- Ô tài khoản để trắng hoặc khác ký hiệu 2 hoặc 3 SH vẫn xác nhận được OK, có đẩy sang KHO nhưng không đẩy sang SATS
+ Mã TVLK + Mã chứng khoán + Loại tài khoản (tự doanh/môi giới) + Số ĐKSH của cổ đông + Loại cổ phần của cổ đông (Có 6 loại, loại 1 khi lưu ký vào tài khoản giao dịch, các loại từ 2->6 vào tài khoản hạn chế giao dịch) + Số lượng …
- Cho phép lưu ký hai lần với số lượng vượt quá số dư hiện có ghi sổ bị âm - Lưu ký bên sổ cổ đông vẫn OK có đẩy sang sats, có đẩy sang kho nhưng trong phần chi tiết cổ đông bên kho không có gì - Sửa thông tin nhà đầu không lưu ký được với các cổ đông đó (không phải cổ đông nào cũng bị) - Sheet dữ liệu không phải sheet đầu tiên của file - Mã chứng khoán sai hoặc không đúng vị trí ô - Mã thành viên lưu ký sai hoặc không đúng vị trí ô - Không có ký hiệu a móc (@) khi kết thúc - Dùng công thức tính toán trong cột số lượng - Có ký hiệu dấu phẩy (‘) trong file - Có hai cổ đông trùng CMT - Một cổ đông có hai loại cổ phần nhưng hai dòng thông tin giống hệt nhau chỉ khác số lượng
LƯU KÝ
Nghiệp vụ Rút chứng khoán hết hiệu lực SATS
STORESTS
SHAREHOLDER
Yêu cầu rút CK Hết hiệu lực Xác nhận yêu cầu rút
Xuất kho CK Hết hiệu lực thi hành
Foreign Room Thay đổi
Duyệt giao dịch Xuất kho Xác nhận giao dịch Xuất kho
Xác nhận yêu cầu rút CK
Số lượng CK Tồn kho giảm
Số lượng CK Phát hành giảm
LƯU KÝ
Nghiệp vụ rút chứng khoán thông thường SATS Yêu cầu rút CK Bình thường Xác nhận yêu cầu rút
Thực rút CK
STORESTS
SHAREHOLDER
Yêu cầu Xuất kho CK Ghi sổ/Chứng chỉ Duyệt Yêu cầu Xuất kho Xác nhận Yêu cầu Xuất kho Xuất kho CK Ghi sổ/Chứng chỉ
Xác nhận giao dịch thực rút Foreign Room Thay đổi
Duyệt giao dịch Xuất kho Xác nhận Xuất kho
Xác nhận yêu cầu rút CK
Số lượng CK Tồn kho giảm
Số lượng CK Chưa lưu ký tăng
LƯU KÝ
Nghiệp vụ chuyển khoản liên quan đến tài khoản hạn chế GD Các loại giao dịch liên quan đến tài khoản hạn chế giao dịch: -Thay đổi thành viên lưu ký (Giao dịch tất toán tài khoản, chuyển khoản khác…) - Thay đổi điều kiện lưu ký (Giao dịch 1503,1506, chuyển khoản khác…) - Thay đổi người sở hữu (Chuyển khoản tất toán, chuyển khoản khác … )
Một số lỗi thường gặp: -Thực hiện giao dịch chuyển đổi điều kiện lưu ký bên sats sau đó đẩy sang kho. Khi vào chi tiết phân bổ nhà đầu tư bên kho nhấn F5 chọn NĐT click hoặc enter không hiện mã nhà đầu tư - Giao dịch tất toán tài khoản bị lỗi không trừ đúng số dư của thành viên lưu ký chuyển và nhận kiểm tra bảng CDS_TRANS thấy accout_id, stock_id, member_id không thống nhất - Thực hiện giao dịch chuyển đổi điều kiện lưu ký, bên kho đã xác nhận nhưng báo cáo kho 10 không khớp, báo cáo kho 13 không lên chi tiết
LƯU KÝ
Nghiệp vụ chuyển khoản liên quan đến tài khoản hạn chế GD (tiep 1) Sơ đồ thực hiện như sau: SATS
Thực hiện giao dịch 1302, 1306, 1503, 1506 ...
Xác nhận giao dịch
LƯU KÝ
Nghiệp vụ chuyển khoản liên quan đến tài khoản hạn chế GD (tiep 2) STORESTS
Quản lý tồn kho/Quản lý CP hạn chế chuyển nhượng
Thay đổi điều kiện lưu ký CK trong kho
Thay đổi TVLK chứng khoán trong kho
Phân bổ chi tiết cho các nhà đầu tư
Duyệt giao dịch
Xác nhận giao dịch
Chuyển quyền sở hữu nhà đầu tư
BÙ TRỪ & THANH TOÁN (TTBT)
Báo cáo
Tra cứu thông tin
Đăng ký
Hệ thống ĐK – LK – TTBT Sổ cổ đông - Kho
Thực hiện quyền
TTBT
Lưu ký
TTBT
Nhận dữ liệu giao dịch trụ sở Trung tâm giao dịch
Trung tâm lưu ký
Có Kết quả giao dịch
Đẩy
Trading_result
Nhận KQGD Từ bảng TRADING_RESULT
Thực hiện nghiệp vụ, Thanh toán bù trừ…
Hệ thống tự cập nhật KQ tính toán ROOM từ foreign_room
Tính toán ROOM đẩy vào bảng foreign_room
TTBT
Nhận dữ liệu giao dịch chi nhánh Trung tâm giao dịch
Trung tâm lưu ký
Có Kết quả giao dịch
Đẩy
File ASTPT.txt và file ASTDL.txt
Nhận KQGD file ASTPT.txt và ASTDL.txt
Thực hiện nghiệp vụ, Thanh toán bù trừ…
Kết quả tính toán ROOM File TXT
Nhận ROOM Qua file TXT
Đẩy Tính toán ROOM
TTBT
Các bước TTBT Thanh toán bù trừ gồm 4 bước như sau: Bước 1: Chuyển chứng khoán từ TKGD của TVLK (bên bán) sang tài khoản TTBT của TVLK (bên bán) Bước 2: Chuyển chứng khoán từ tài khoản TTBT của TVLK (bên bán) sang tài khoản TTBT của Trung tâm lưu ký Bước 3: Chuyển chứng khoán từ tài khoản TTBT của TTLK sang tài khoản TTBT của TVLK (bên mua) Bước 4: Chuyển chứng khoán từ tài khoản TTBT (bên mua) sang tài khoản GD của TVLK (bên mua)
TTBT
Công thức tính toán room Công thức tính toán ROOM:
B=C–A–D Trong đó: C: Là tổng khối lượng chứng khoán mà nhà đầu tư NN được phép nắm giữ C = 49%*Tổng phát hành B CurrentRoom: Là số lượng CK mà nhà đầu tư NN còn được phép nắm giữ A: Số lượng chứng khoán nhà đầu tư NN đang nắm giữ chưa lưu ký D: Số lượng nhà đầu tư NN đang nắm giữ đã lưu ký
TTBT
Một số chú ý đặc biệt khi tính toán ROOM Tính toán room cuối ngày khi đã TTBT:
B = C – A – D + Bán NN ngày (T-1) + Bán NN ngày (T-2)
Tính toán ROOM cuối ngày khi chưa TTBT:
B = C – A – D + Bán NN ngày (T-1) + Bán NN ngày (T-2) + Bán NN ngày (T-3)
Chú ý: Trước khi tính toán room các giao dịch đã xác nhận xong
TTBT
Công thức tính toán số hiệu chỉnh Công thức tính toán số hiệu chỉnh như sau:
HC = X1 – X + Mua Trong đó: HC: Số hiệu chỉnh ngày T X1: CurrentRoom ngày T X: CurrentRoom ngày T-1 Mua: Tổng mua NN giao dịch ngày T Các nhân tố ảnh hưởng đến số hiệu chỉnh - Bán NN ngày T-3 - Chuyển khoản liên quan đến sự thay đổi số lượng của tài khoản NN - Phát hành thêm - Sửa lỗi sau giao dịch liên quan đến tài khoản NN
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG
Báo cáo
Tra cứu thông tin
Đăng ký
Hệ thống ĐK – LK – TTBT Sổ cổ đông - Kho
Thực hiện quyền
Thanh toán bù trừ
Lưu ký
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Các bước thực hiện quyền
Các bước chung khi thực hiện quyền như sau: SHAREHOLDER Lập danh sách NSH (Từ SCĐ + File Mẫu 03) Nhập thông tin quyền Chuyển nhượng quyền mua Đăng ký đặt mua (mẫu 02) Xác nhận quyền
STORESTS
SATS
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG
Thực hiện quyền không là đại lý chuyển nhượng Import Danh sách NSH Trước thực hiện quyền (Mẫu 01) Lập danh sách NSH (Chỉ từ nguồn LK mẫu 03) Nhập thông tin quyền (không phải quyền mua) Tính toán chi tiết dựa trên số dư ngày chốt cuối cùng STORESTS
Xác nhận quyền
Nhập kho CK
Đăng ký tổng CK phát hành thêm
Tổng số CK tồn kho tăng
Import DS NSH Được phân bổ thêm (mẫu 01) Số dư chưa lưu ký tăng Tổng số phát hành tăng
SATS
Xác nhận giao dịch lưu ký (Phân được phân bổ thêm)
Tổng số CK lưu ký tăng
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Thực hiện quyền là đại lý chuyển nhượng Lập danh sách NSH (Từ SCĐ +nguồn LK mẫu 03) Nhập thông tin quyền (không phải quyền mua) Tính toán chi tiết dựa trên số dư ngày chốt cuối cùng STORESTS
Xác nhận quyền
SATS
Nhập kho CK
Hệ thống tự động cập nhật số phân bổ về SCĐ vào Tài khoản chưa cấp
Xác nhận giao dịch lưu ký (Phần được phân bổ thêm)
Tổng số CK tồn kho tăng
Số dư chưa lưu ký tăng
Tổng số CK lưu ký tăng
Tổng số phát hành tăng
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Thưởng CP, TTCT bằng CP
Import Danh sách NSH trước thực hiện quyền (Mẫu 01) Lập danh sách NSH
N Có là đại lý Chuyển nhượng? Y Lấy danh sách từ SCĐ Và từ các TVLK (mẫu 03) Nhập thông tin quyền Tính số quyền dựa trên số dư ngày chốt cuối cùng Tính số chứng khoán được Phân bổ thêm
Chỉ lấy danh sách từ các TVLK
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Thưởng CP, TTCT bằng CP (tiếp)
STORESTS
Xác nhận quyền
SATS
Là đại lý CN?
Xác nhận giao dịch lưu ký (Phân được phân bổ thêm)
Y
Nhập kho CK
N Tổng số CK tồn kho tăng
Đăng ký tổng CK phát hành thêm Import DS NSH Được phân bổ thêm (mẫu 01)
Hệ thống tự động cập Nhật số được phân bổ thêm vào SCĐ
Số dư chưa lưu ký tăng
Tổng số phát hành tăng
Tổng số CK lưu ký tăng
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Chuyển đổi TP thành CP
Import Danh sách NSH Trước thực hiện quyền (Mẫu 01) Lập danh sách NSH N Có là đại lý Chuyển nhượng? Y Lấy danh sách từ SCĐ Và từ các TVLK (mẫu 03) Nhập thông tin quyền Tính số quyền dựa trên số dư ngày chốt cuối cùng
Tính toán số CK được nhận sau chuyển đổi Đăng ký trái phiếu chuyển đổi
Chỉ lấy danh sách từ các TVLK
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Chuyển đổi TP thành CP (tiếp)
STORESTS
Nhập kho CK
Tổng số CK tồn kho tăng
Hệ thống tự động cập Nhật số được phân bổ thêm vào SCĐ
Y
Xác nhận quyền
SATS
Là đại lý CN?
Xác nhận giao dịch lưu ký (Phân được phân bổ thêm)
N Đăng ký tổng CK phát hành thêm
Tổng số CK lưu ký tăng
Thực hiện rút CK hết hiệu Import DS NSH Được phân bổ thêm (mẫu 01)
Số dư chưa lưu ký tăng
Tổng số phát hành tăng
đối với trái phiếu
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Quyền mua
Import Danh sách NSH Trước thực hiện quyền (Mẫu 01) Lập danh sách NSH N Có là đại lý Chuyển nhượng? Y Lấy danh sách từ SCĐ Và từ các TVLK (mẫu 03) Nhập thông tin quyền Tính số quyền dựa trên số dư ngày chốt cuối cùng Chuyển nhượng quyền mua
Chốt số dư quyền mua
Chỉ lấy danh sách từ các TVLK
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Quyền mua ( tiep )
Tính toán số CK được mua dựa trên số quyền Đăng ký đặt mua STORESTS
Xác nhận quyền
SATS
Nhập kho CK
Là đại lý CN?
Xác nhận giao dịch lưu ký (Phân được phân bổ thêm)
Tổng số CK tồn kho tăng
N Đăng ký tổng CK phát hành thêm
Y
Hệ thống tự động cập Nhật số được phân bổ thêm vào SCĐ
Import DS NSH Được phân bổ thêm (mẫu 01) Số dư chưa lưu ký tăng Tổng số phát hành tăng
Tổng số CK lưu ký tăng
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG
Một số lỗi thường gặp khi thực hiện quyền Một số lỗi hay gặp khi thực hiện quyền: -Tính toán quyền phần lẻ ra 8.33333333, hệ thống giữ nguyên để nhân với giá quy đổi số lẻ nhưng người dùng chỉ muốn lấy sau dấy phẩy hai chữ số thập phân nhân với giá quy đổi - Các quyền mua bị lỗi tất cả các cổ đông có giao dịch chuyển nhượng bị chuyển thành tự doanh Đẩy sang sats bị sai tài khoản Tìm tất cả các quyền trong bảng SH_OTION_RIGHT_DETAIL sửa một lần trước khi xác nhận quyền - Một cổ đông A có hai loại cổ phần Loại 1 được phân bổ/được phép mua là X cổ phiếu Loại 2 được phân bổ/được phép mua là Y cổ phần tổng cổ phần nhận được/được mua là (X+Y) cổ phần Vì sau thực hiện quyền nhận cùng một loại cổ phần nên cổ đông này được mua là tính trên tổng của hai loại cổ phần và được nhận/được mua là Z cổ phần Nhưng Z # (X+Y) Ví dụ: Cổ đông A có hai loại cổ phần là: Loại 1 là 19 cổ phần, loại 2 là 21 cổ phần tỉ lệ thực hiện quyền là 2:1. Loại cổ phần được nhận đều là loại 1 Hệ thống tính: 19 cổ phần loại 1 được phân bổ 9 cổ phần và lẻ 0.5 và 21 cổ phần loại 2 được phân bổ là 10 cổ phần và lẻ 0.5 Tổng số cổ phần nhận thêm là 19CP và lẻ 1 cổ phần Nhưng thực tế là ông cổ đông này phải được là (19 + 21) :2 = 20 cổ phần và lẻ là 0 cổ phần
ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG
Một số lỗi thường gặp khi thực hiện quyền (tiếp)
Một số lỗi thường gặp khi thực hiện quyền (tiếp): -Imp danh sách chốt cuối cùng hệ thống đã thông báo các cổ đông có mở hai tài khoản nhưng người dùng không xử lý gì cả khi đặt mua hoặc khi báo cáo phân bổ bị sai các thành viên có cổ đông bị trùng với thành viên - Một cổ đông có hai loại cổ phần, sau thực hiện quyền chỉ được nhận một loại cổ phần trong file đặt mua vẫn phải tách làm hai dòng hai loại nhưng người sử dụng chỉ để một dòng với tổng số lượng - File đặt mua có cổ đông bị trùng CMT nhưng vì số lượng đặt mua vẫn thoả mãn nên vẫn IMP được nhưng khi lên báo cáo phân bổ bị sai của TVLK đó do bị gấp lên nhiều lần phần của cổ đông bị trùng - File đặt mua cột số lượng chứng khoán dùng công thức tính - File đặt mua chưa đúng mẫu do thêm cột, thiếu ký hiệu kết thúc @, có dấy phẩy (‘), không phải sheet dữ liệu đầu tiên ….. - File đặt mua cổ đông có hai loại cổ phần phải để hai dòng nhưng người sử dụng để hai dòng giống hệt nhau chỉ khác loại cổ phần và số lượng - Báo cáo phân bổ sai Đã imp chốt thực hiện quyền xong rồi, sau đó quay lại danh sách ban đầu xoá đi một số cổ đông nào đó báo cáo sai vì cổ đông bị xoá - …………..
THANKS FOR YOUR LISTENING ! Q&A …