Riesgos Y Control-proteccion De Datos

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

UNIVERSIDAD DEL MAGDALENA SISTEMA DE INFORMACIÓN BIBLIOTECA “GERMÁN BULA MEYER” Autores: Miguel Castilla Leonardo Herrera Eduardo Llanes David Sánchez

Estudio de Riesgos y Control 1. Acceso General: Dentro del sistema de información que maneja la Biblioteca Germán Bula Meyer se tiene especial cuidado con este nivel de riesgo pues implica el manejo de información referente a bienes públicos (cualquier tipo de material), lo cual por ley debe tener un alto grado de control y seguimiento. Para garantizar la protección de contraseñas se está utilizando un software de control de acceso, lo anterior acompañado del análisis de Logs e informes periódicos mensuales que el Sistema genera. La Directora de la Biblioteca pide estos informes al jefe de sistemas de la Biblioteca y así analizan la posible intrusión por parte de un usuario no autorizado. 2. Acceso a funciones de procesamiento: En la actualidad en cuanto a este aspecto se ha detectado una falla, debido a que los monitores al momento de asumir su responsabilidad de funcionarios, tienen privilegios sobre la gestión de multas a los

1

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

clientes (estudiantes y funcionarios de la Universidad que hacen uso de los servicios de la Biblioteca), lo que no se está teniendo en cuenta es el hecho de que los monitores a su vez son estudiantes y por lo tanto no deberían tener acceso a este tipo de información ya que podrían llegar a manipularla con el fin de obtener el propio beneficio o el de alguna persona cercana a ellos que también sea estudiante o funcionario. En el peor de los casos estaríamos viendo la eliminación de una multa de la base de datos del sistema de información de la biblioteca, lo que generaría traumatismo al momento de determinar si una persona puede o no hacer uso de los recursos que esta nos ofrece. La única forma de solucionar este inconveniente sería estableciendo un control detallado de las actividades que se llevan a cabo en el Sistema (por medio de Logs), de este modo se detectaría la posible falta por parte del monitor que está realizando un cambio indebido o no autorizado en la base de datos. Es así como se evidencia un acceso a funciones de procesamiento no debido, pues un usuario autorizado “no está haciendo lo que debe”. 3. Ingreso de datos: En cuanto a este aspecto el Sistema de Información de la Biblioteca permite un adecuado ingreso de los datos. Se manejan diferentes formularios con una serie de validaciones previas que no permiten fallas al momento de digitar los datos que harán parte del Sistema. Los filtros que se manejan antes de confirmar el ingreso de algún dato son: -

Tipo de datos correspondientes a los de la BD. 2

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

-

Datos en NULL y not NULL.

-

Datos clave no repetidos.

Todos estos filtros son aplicados durante ejecución y cuando se le da “submit” a alguno de los formularios los respectivos mensajes se le presentan al usuario para que haga las correcciones debidas y así puedan ingresarse los datos indicados. Se detectó además un inconveniente con la información que el sistema

tiene

referente

a

los

usuarios,

ésta

se

encuentra

desactualizada. Lo anterior se puede atribuir al método de ingreso de datos de este tipo (archivo plano procedente de la Oficina de Admisiones Registro y Control Académico), se aconsejaría una conexión entre los servidores respectivos con el fin de que la información sea actualizada de manera constante y no se haga necesario ingresar este archivo plano al sistema, que está causando la desactualización aparente. 4. Ítems rechazados o en suspenso: Actualmente el Sistema de la Biblioteca Germán Bula Meyer está presentando un inconveniente, con respecto al manejo del catálogo en línea, que está siendo estudiado. Este consiste en que algunos libros o material que figura como disponible muchas veces no se está encontrando en los lugares especificados, esto indica que el material en realidad se encuentra prestado, lo cual genera descontento por parte de los clientes (estudiantes y funcionarios) al momento de realizar su consulta.

3

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

Se detecta una posible falla al momento de generar la transacción o el movimiento en el sistema del estado “disponible” al estado “no disponible” (prestado). 5. Procesamiento: Las transacciones procesadas o generadas por el sistema de información de la Biblioteca Germán Bula Meyer se encuentran controladas por una serie de rutinas de control de secuencia, de este modo se lleva un control detallado de éstas y además se evitan posibles fallas de procesamiento o transacciones incompletas. Además por medio de reportes semanales se informa sobre posibles fallas de procesamiento o transacciones inconclusas con el fin de corregirlas. 6. Estructura organizativa del departamento de Sistemas: En la Biblioteca Germán Bula Meyer no existe en la actualidad un departamento de Sistemas establecido como tal, pero si un encargado de la labor de manejo de la tecnología y el sistema de información interno. Dicho encargado tiene un control pormenorizado del Sistema de Información de la Biblioteca. Es necesario aclarar una falla en este aspecto, debido a la no existencia de una persona o asistente que logre suplir las labores o el rol del encargado de tecnología, lo cual generaría traumatismos al momento de que exista una falla y esta persona no esté presente por algún motivo de fuerza mayor.

4

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

Se propone la existencia de un manual de operaciones que permita llevar un control detallado de las transacciones que se llevan a cabo, a la vez de monitorear el Sistema. Lo anterior con el fin de que algún otro funcionario de la Biblioteca, con la debida autorización de la Directora, pueda entrar a suplir la ausencia del encargado de tecnologías de la Biblioteca. 7. Cambios no autorizados: Este tipo de riesgo, en lo relacionado con cambios de línea de código por parte de personas no autorizadas, no se presenta comúnmente en el Sistema de Información de la Biblioteca Germán Bula Meyer teniendo en cuenta que, como ya mencionábamos, el manejo de este está a cargo de una sola persona. Esta persona sin embargo, lleva la documentación respectiva de todo cambio que realice al sistema con el fin de informar a los usuarios (monitores o bibliotecarios) acerca de estos y no generar posibles inconvenientes en cuanto al manejo o gestión de éste.

Estudio de Protección de datos 1. Finalidad Encontramos que, aunque en el momento en que somos admitidos en la Universidad del Magdalena le damos a esta el consentimiento para la manipulación de nuestros datos, cuando un archivo de datos que es creado en la Biblioteca Germán Bula Meyer no se le da a conocer explícitamente al usuario los datos que contiene dicho archivo ni la finalidad con la cual este es creado. 2. Pertinencia 5

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

La recolección de datos en la biblioteca cumple con el principio de pertinencia, ya que los datos que son recolectados en ella son usados para llevar control de los préstamos de material y las multas, realizar estadísticas de uso del servicio y llevar a los usuarios información relacionada con este servicio. Y para ello los datos que se manejan son: código, nombre completo, documento de identidad, e-mail, carrera o cargo, préstamos y multas. 3. Utilización abusiva Luego de cumplir con el principio de pertinencia, la utilización de los datos no se da de forma abusiva ya que cumple con las finalidades de llevar control de los préstamos de material y las multas, la realización periódica de estadísticas de uso del servicio por carrera y el envió de correos informativos a los usuarios.

4. Exactitud El sistema cuenta con los medios necesarios para comprobar la exactitud de los datos registrados, y esto se logra obteniéndolos de los registros

del

departamento

de

Admisiones,

Registro

y

Control

Académico, así como dándole al usuario la oportunidad de revisar sus datos para verificar su exactitud. Pera a pesar de que el sistema cuenta con medios para comprobar la exactitud de los datos, la actualización de

6

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

estos no es permanente ya que esta se realiza solo al inicio del semestre académico y no todos los datos son actualizados. 5. Derecho al olvido De todos los datos que son recolectados en la Biblioteca Germán Bula Meyer, es necesario que la mayoría de estos se mantengan vigentes debido a que son importantes para las los distintos movimientos que se realizan con ellos en el sistema. Pero otros datos, como las multas de un usuario, son datos que solo son necesarios para el control de préstamos por el tiempo que dure la multa y para la realización de estadísticas semestrales; y contrario a esto, la información sobre las multas es mantenida de forma indefinida. 6. Consentimiento La recolección de los datos realizada por parte de la biblioteca Germán Bula Meyer no es puesta en consentimiento por parte del usuario explícitamente, pero al momento de ingresar a la Universidad del Magdalena los estudiantes dan el consentimiento de utilizar estos datos, y por lo tanto son suministrados a las dependencias que necesiten esta información, pero en todo caso el usuario no tiene conocimientos que datos están siendo utilizados en esta dependencia.

7. Protección Especial En la biblioteca Germán Bula Meyer, no se administran datos personales que especifiquen el origen racial, ideología política, afiliación sindical, creencias, salud, vida sexual, infracciones penales y administrativas. Ya 7

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

que la universidad al ser de carácter público y al ingresar personas de distintas culturas se debe mantener protegida dicha información y no dejarla abierta a dependencias que no necesitan estos datos.

Por lo

tanto la biblioteca no infringe en este punto. 8. Seguridad En cuanto a la seguridad relacionada con lo físico, los servidores donde se maneja la información están protegidos y además existen cámaras de vigilancia para verificar que una persona externa a la dependencia realice labores que no le concierne. En cuanto a lo organizativo y lógico, los privilegios de los empleados no están bien definidos y todos los que tengan acceso al sistema de información puede ver los datos de los usuarios, incluso los monitores que

son estudiantes que no deberían

tener la posibilidad de ver la información de otros estudiantes. 9. Acceso Individual Actualmente en la biblioteca a través de su catalogo en línea el usuario puede consultar sus datos, verificar la exactitud de estos y si fueron recolectados de forma ilegal. Dado el caso que los datos tengan algún tipo de inconvenientes el usuario puede pedir la destrucción o corrección de estos.

10.Publicidad

8

Universidad del Magdalena – Facultad de Ingeniería Programa de Ingeniería de Sistemas

Actualmente en la Biblioteca no son publicados los diseños de los archivos de datos de los usuarios y de tal modo no se sabe como son manipulados estos.

9