Procedimiento De Identificacion De Peligro, Evaluacion Y Control De Riesgo.docx

PROCEDIMIENTO – Específico

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES

1. TABLA DE CONTENIDO

1.

TABLA DE CONTENIDO ........................................................................................ 0

2.

OBJETIVO ................................................................................................................ 1

3.

ALCANCE ................................................................................................................ 1

4.

FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES ................................................................. 1

5.

CONTEXTO ............................................................................................................. 2

6.

RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO DE FLUJO ...................................................... 2

7.

INFORMACIÓN DEL PROCEDIMIENTO .............................................................. 2 a.

Requerimientos Generales…………………………………………………………………. 2

b.

Formulación de Línea Base del IPER en materia SHEC………………………. 3

c.

Mapa de Riesgos de SSO…………………………………………………………………… 7

8.

COMPETENCIAS..................................................................................................... 8

9.

VERIFICACIÓN ........................................................................................................ 8

10.

REFERENCIAS ......................................................................................................... 8

ANEXO A: GLOSARIO ..................................................................................................... 8

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES 2. OBJETIVO Describir el procedimiento adecuado que permite identificar los peligros y aspectos ambientales, evaluar los riesgos e impactos de manera oportuna y eficiente; y establecer los controles necesarios sobre la fuente. 3. ALCANCE A todas las actividades, productos o servicios que se ejecuten y/o presenten en las Bambas. 4. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES Posición Gerente General

Funciones Deben asegurarse que todos los procesos, actividades o tareas que se ejecuten de forma rutinaria o no rutinaria, se haya realizado el IPER en materia de SHEC. Asegurar los recursos para implementar los controles.

Residente

Garantizar la participación del personal en el proceso IPER. Participar activamente en la revisión de los resultados del proceso. Garantizar que no se trabajará en la zona de riesgos no aceptable.

Supervisores

Responsables de mantener actualizado el IPER en materia de SHEC de todas las actividades dentro de sus áreas; incluye, las que realizan las empresas contratistas. Reunirá a los trabajadores claves, de acuerdo a la actividad, para desarrollar el IPER. Verificar que los controles sean aplicados. Asegurar que la calidad, efectividad y continuidad de los controles sea óptima.

Trabajadores

En coordinación con el supervisor de área, identificarán los peligros, evaluarán los riesgos y establecerán los controles sobre la fuente en materia SHEC. Participarán de forma directa en este proceso, como responsables de la actividad.

Supervisor de SHEC

Garantizar que todo participante en el proceso IPER reciba entrenamiento específico para desarrollar este proceso. Promover la revisión anual del sistema de gestión de riesgos del IPERC

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES 5. CONTEXTO Este procedimiento se enmarca dentro de las actividades que se realizan en las Bambas, de manera rutinaria y no rutinaria. 6. RESUMEN DEL PROCEDIMIENTO DE FLUJO

Paso

Paso

Procedimientos secciones:

Procedimientos secciones:

Procedimientos secciones:

7.1

7.2

7.3

7. INFORMACIÓN DEL PROCEDIMIENTO a.

Requerimientos Generales 7.1.1. Supervisor de SHEC a) Capacitará a la supervisión, sobre la forma de utilizar los registros y anexos de éste procedimiento. b) Mantendrá un listado general de los riesgos e impactos, relacionados en el área de trabajo. 7.1.2. Residente a) Mantendrá el diseño del área de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipamiento, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humana. b) Mantendrán el IPER en materia SHEC; éste documento, debe estar organizado bajo un modelo de procesos por actividades rutinarias y no rutinarias. c) El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipamiento, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas d) Anualmente como mínimo, revisarán el listado de los impactos y riesgos existentes en el área de trabajo; de existir modificaciones, se actualizará el documento y se cambiará de versión. e) El nuevo listado de impactos y riesgos, será difundido a los trabajadores. f) Contará con la última versión del listado de los Impactos y Riesgos. 7.1.3. Supervisores a) Junto a los trabajadores claves de cada actividad, formularán el IPER en materia SHEC. Liderarán este trabajo y establecerán los controles necesarios sobre la fuente

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Formulación de Línea Base del IPER en materia SHEC 7.2.1. Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales Trabajadores a) Participan de forma directa en la identificación de los peligros y aspectos ambientales. b) Como responsables de la actividad y conocedores del trabajo, su aporte es de vital importancia para alcanzar el IPER del área. c) Recibirán entrenamiento sobre IPER en materia SHEC. d) La participación en la elaboración el IPER quedará registrada en un acta de asistencia a capacitación. Este documento, debe ser archivado por el Supervisor responsable de SHEC. Supervisores de Área a) Formulará un Mapa Procesos (AXO-02-PRO-SGI-23), de las actividades que se realicen en su área. Incluye actividades Rutinarias y No Rutinarias. b) Solicitará cuando sea necesario, la participación de los Responsables de SHEC como apoyo. c) El personal clave (trabajador) deberá participar; así como supervisión inmediata de cada área. d) Definido los conceptos, se procederá con la tarea de Identificación de Peligros, Aspectos y Evaluación de Riesgos e Impactos SHEC, en el REG-01-PRO-SGI-23. 7.2.2. Evaluación de Riesgos e Impactos Supervisores de Área a) A medida que se va identificando los peligros y aspectos, se evaluará los riesgos asociados a la fuente; se hará uso del AXO-01-PRO-SGI-23: Matriz de Evaluación de Riesgos e Impactos en SHEC. b) La evaluación se formulará según lo indicado en el apartado “Forma de Uso de la Matriz de Evaluación de Riesgos e Impactos” de éste procedimiento. c) Se asegurará que, en todo momento el personal clave participe en esta evaluación. 7.2.3. Forma de Uso de los Registros de Identificación de Peligros y Aspectos. Supervisores - Trabajadores a) Los Registros para identificación y evaluación serán completados de la siguiente manera según los campos descritos: CABECERA:  Gerencia. - se detalla la Gerencia.  Superintendencia. - de acuerdo a la Gerencia a la que pertenezca.  Proceso: Se indicará el Macro proceso.  Fecha de Elaboración: Se detallará la fecha cuando se formuló el registro, éste permanecerá inalterable.  Fecha de Actualización: Cuando la información del IPER se deberá consignar la fecha en que fue actualizado los datos.  Equipo Evaluador: Listado del personal que participó en la identificación y evaluación.  Rutinario. - es la actividad que se ejecuta de manera habitual.  No rutinario. - es una actividad que se da por única vez o muy raras veces.

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES CUERPO DEL FORMATO:  Sub Proceso/Etapa del Proceso. - se detalla la forma como se ejecuta el proceso, el paso a paso.  R/NR. - para indicar si el sub proceso es rutinario o no rutinario.  Actividad/Tarea. - descripción de las actividades que comprende el sub proceso.  Peligro HS/Aspecto Ambiental o Social. - determina si es un peligro (seguridad o salud), aspecto ambiental o peligro social.  Riesgo/Impacto Ambiental o Social. - detalle del riesgo o impacto.  Consecuencia del Riesgo o de los Impactos. - se detalla las consecuencias del riesgo/impacto en SHEC, más amplitud de la consecuencia futura.  SHEC.- clasificación de Salud, Seguridad, Medio Ambiente o Comunidad.  F.- frecuencia pura  C.- consecuencia pura.  RP.- riesgo puro (número) obtenido de la matriz.  Descripción de las Medidas de Control Actual. - descripción detallada de los controles aplicados a la fuente, basados en la jerarquía de controles.  Eliminación. - Acción que posibilita eliminar el peligro como fuente de generación de riesgo. En este caso, se deberá describir la acción de negación a no usar el equipo o herramienta; o, no ejecutar una acción que conlleve a un accidente.  Sustitución. - Evaluar la opción de reemplazar un peligro que genere riesgo; por otro, que luego de la evaluación, el riesgo sea menor.  Ingeniería/Aislamiento. - Describir los elementos de ingeniería, técnicas de diseño u otros que aseguren de manera concisa que, la fuente ha sido controlada bajo este aspecto. Incluye la opción de aislar la fuente, con barreras duras.  Control Administrativo. - Se refiere a la opción administrativa que puede realizarse en el momento de ejecutar el trabajo, de modo que, el trabajador tenga claro los conocimientos adquiridos previamente. En esta parte no se deben nombrar los documentos, son acciones individuales o de equipo que deben ser realizadas en el momento.  EPP.- Cómo última jerarquía de controles, se debe tener en cuenta que, su aplicación sólo reduce la consecuencia y no evita la misma. Se debe proporcionar al trabajador los EPP necesarios, de acuerdo, a la actividad que realiza, previamente debe realizarse una evaluación de los mismos.  F.- frecuencia residual.  C.- consecuencia residual.  RR.- riesgo residual (número) obtenido de la matriz.  Acción de Mejora. - de acción adicional como medida de aseguramiento.  Quién/Cuándo. - quién y cuándo se ejecutará la acción de mejora. b) Culminado con la evaluación de impactos y riesgos, se presentará a al Supervisor HSEC para que su V°B°. c) Copia del documento digital será archivado por el Supervisor de HSEC.

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES 7.2.4. Uso de la Matriz de Evaluación de Riesgos a) Esta matriz cuenta con 02 Variables: - Consecuencia. - se refiere al desencadenante en términos de salud, seguridad, ambiente o comunidades al que puede concluir un Riesgo o Impacto - Frecuencia. - es la frecuencia con que podría ocurrir una consecuencia. b) Con 05 descripciones independientes para las variables. -

-

Consecuencia  1-Insignificante  2-Menor  3-Medio  4-Mayor  5-Catastrófico Frecuencia  A – Casi seguro  B – Probable  C – Podría suceder  D – Poco probable  E – Muy raro

c) Las descripciones para cada una de las variables se detallan en el AXO-01-PRO-SGI-23. d) Y con 03 Niveles de Incidencia: - Alto: En el Riesgo Residual, se formularán los Programas de Gestión, no se ejecutará ninguna tarea, se establecerán más controles hasta reducir el nivel de incidencia. - Medio: Se ejecutará el trabajo con en forma adecuada, se tendrá mucha atención con los controles implementados, requiere supervisión constante. - Bajo: Se ejecutará el trabajo de manera segura, el trabajador deberá cumplir con las normativas establecidas, no requiere de supervisión constante pero tampoco es limitante. e) Para evaluar el riesgo e impacto inicial se procederá de la siguiente manera como modelo: identificado el peligro o aspecto, se determinará el riesgo o impacto que puede producir (ejemplo: el AA Aceite, puede provocar un impacto al medio tierra o agua; para lo cual, habría que darse la probabilidad de caída de cilindros o derrame del envase); ese impacto, se evaluará con la variable consecuencia (de 1-5); definido se trazará una línea imaginaria en forma horizontal; luego, habiendo identificado la consecuencia se formulará la siguiente pregunta ¿Cuán probable es que se produzca la consecuencia, previamente identificada?, se tendrá que elegir entre los valores: A-E; definida la frecuencia se trazará otra línea imaginaria de forma vertical; se cruzará ambas líneas imaginarias y el cruce la misma nos dará el nivel de riesgo e impacto (Alto-Medio-Bajo). f)

Definido el riesgo inicial, se aplicará la jerarquía de controles y los controles adicionales, para asegurar que la tarea cuente con los elementos necesarios. g) Luego se procederá de la misma forma que la evaluación del riesgo residual; pero, se tendrá en cuenta los controles que se están aplicando. h) Generalmente para determinar el riesgo residual, se deberá trabajar con la Frecuencia; ya que la consecuencia permanecerá a pesar de todos los controles; a menos que se automatice el trabajo o 5

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i)

se elimine el peligro o aspecto (por ejemplo, al riesgo de caída de aeronave, la consecuencia, será catastrófica. se trabaja sobre la frecuencia, ya que se aplica una serie de controles que aseguran que la nave no se caiga de forma frecuente). Para ello tenemos el siguiente criterio a aplicar con la consecuencia. - Si sustituimos en forma parcial la presencia humana en la ejecución de un trabajo (mayor al 50%), podemos reducir la “consecuencia” en un nivel. Ejemplo: Si se había determinado una consecuencia de “4– Mayor” le restamos el factor 1, y trabajaríamos con “3 – Medio.” - En cambio, si se sustituye la presencia humana en más del 90%, por equipos y/o automatización, la consecuencia bajaría significativamente, para ello, se aplicará un factor 2. Con el ejemplo anterior, de “4 – Mayor”, estaríamos manejando una consecuencia de “2Menor”

j)

Tener en consideración que la valoración de riesgo es un aspecto subjetivo que depende mucho del punto de vista y la efectividad de los controles que se vienen aplicando. Mientras que, para una persona, un riesgo puede ser Alto, para otra puede ser bajo. Ante esta disyuntiva, la seguridad es una disciplina de actos concretos y seguros; por lo tanto, debemos tomar el Nivel de Riesgo más Alto, y aplicar la mayor cantidad posible de Controles como medidas preventivas que nos permitan crear ambientes de trabajo seguro y saludable.

k)

La matriz, cuenta con 2 variables, con 5 criterios y 03 niveles de incidencia. Además, está enumera desde el 01 hasta el 25; números que solo hacen referencia al orden que se obtiene al momento de cruzar las variables. Por ejemplo, el número 18; representa la combinación “3D”, Riesgo de Nivel Alto (Consecuencia 3=medio; y, frecuencia D = probable)

7.2.5. Evaluación DIARIA de los riesgos e impactos (AST) Trabajadores a) Antes de iniciar una actividad, formularán el AST, REG-02-PRO-SGI-23: Análisis Seguro del Trabajo. b) Para evaluar los riesgos, tendrán en cuenta el AXO-01-PRO-SGI-23. Este documento, deberá contener los datos del trabajador y supervisor inmediato. c) Ninguna actividad debe iniciarse si antes no se ha formulado el AST, ya sea para las actividades rutinarias y no rutinarias. d) Seguirán el siguiente procedimiento para formular el AST:  El Supervisor responsable deberá firmar el AST; como prioridad, antes que se inicie la actividad cuando se trate de trabajos de alto riesgo. En los demás casos, deberá firmarlo, durante el día, considerando los distintos frentes de trabajo.  Sólo realizarán el trabajo, los trabajadores que se encuentren autorizados y entrenados para desempeñar esta actividad, de acuerdo al Manual de Obligaciones y Funciones (MOF)  Complementaran el AST.  Verificarán el uso adecuado de las herramientas, equipos y EPP.  El supervisor operaciones y de seguridad deberán firmar el AST.  Cuando se trate de trabajos de Alto Riesgo, comunicarán al Supervisor de Seguridad de las Bambas, de acuerdo a la disponibilidad, participará antes del inicio de la tarea; de lo contrario, el Supervisor de Seguridad y Supervisor del Área de Trabajo, serán responsables directos de asegurar que se cumplan con todos los procedimientos para trabajos alto riesgo. 6

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IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS,ASPECTOS AMBIENTALES, EVALUACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS; Y ESTABLECIMIENTO DE CONTROLES En la parte anverso del AST, los supervisores podrán registrar las acciones de mejora; e incluso, verificarán las condiciones de trabajo.  El AST, deberá permanecer en el área de trabajo dónde se está realizando la actividad.  Si por distintas razones de seguridad, el trabajo se paraliza, para reiniciar se deberá volver a desarrollar un nuevo AST.  Al finalizar el trabajo, el AST será archivado de manera correcta para efectos de auditoria. Supervisores a) Tomarán el AST formulado por los trabajadores y con la información descrita, actualizarán el IPER que fue elaborado al inicio de las actividades. b) Frecuentemente, entrenarán a los trabajadores sobre los nuevos controles evidenciados en el desarrollo de las actividades. c) Semestralmente como mínimo, actualizaran el listado general del IPER y se asegurarán que esté debidamente visado por los Supervisores de SHEC. 

7.2.6. Evaluación de los Impactos Positivos. Supervisor de SHEC a) Responsable de evaluar la gestión ambiental y evaluar los Impactos Ambientales Positivos producidos por efecto del control adecuado a la gestión de los aspectos ambientales en condiciones de recursos o residuos. b) El listado de Impactos Positivos se registrará en el REG-03-PRO-SGI-23: Listado de Impactos Ambientales Positivos; utilizará como metodología de evaluación la consignada en el AXO-03PRO-SGI-23: Metodología para Evaluar Impactos Ambientales Positivos. c) Se asegurará que los controles implementados sean consistentes y permanezcan en el tiempo, a fin de asegurar la disminución o eliminación de los impactos que producen los AA. d) Anualmente revisará y re evaluará los controles establecidos para asegurar que estos impactos mantengan generando un impacto positivo. c.

Mapa de Riesgos de SSO 7.3.1. Supervisor de SHEC a) Con la información de los IPER, recibida de los responsables de Área de Operaciones, se formulará Listado General de los Riesgos en SSO. b) Considerando la dinamicidad de las Operaciones, el mapa de riesgos, será diseñado en una hoja en Excel, en dónde, se listará los principales riesgos, los cuales estarán asociados a las principales actividades operaciones y administrativas, REG-04-PRO-SGI-23: Mapeo de Riesgos por Actividades. c) Este mapeo, será revisado como mínimo 01 vez al año. d) Se formularán un Mapeo de Procesos de las Actividades. a) El diseño del mapeo de los riesgos puede ser diseñado en hojas en Excel, diagrama de instalaciones u otra forma gráfica de manera que se identifique los principales riesgos que están expuestos los trabajadores.

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COMPETENCIAS Liderazgo Trabajo en Equipo Comunicación Integración

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VERIFICACIÓN REG-01-PRO-SGI-23: Identificación de Peligros, Aspectos y Evaluación de Riesgos e Impactos en DS. REG-02-PRO-SGI-23: Análisis de Seguridad en el Trabajo. REG-03-PRO-SGI-23: Listado de Impactos Ambientales Positivos. REG-04-PRO-SGI-23: Mapeo de Riesgos por Actividades de las Bambas. AXO-01-PRO-SGI-23: Matriz de Evaluación de Riesgos/Impactos en DS. AXO-02-PRO-SGI-23: Mapeo de Procesos. AXO-03-PRO-SGI-23: Metodología para Evaluar Impactos Ambientales Positivos.

10. REFERENCIAS #

Tipo de Documento

Título

1

Requerimiento 4.3.1 de las Normas ISO 14001 y OHSAS 18001

Voluntario

2

PRO-LBS-13: Permisos de Trabajo de Alto Riesgo

Documento interno

ANEXO A: GLOSARIO Término

Evaluación de Riesgo – Impacto

Identificación de Peligros – Aspectos Ambientales

Definición Determinada por la combinación de la probabilidad y la consecuencia. Proceso integral de estimación de la magnitud del riesgo e impacto, determinando Riesgos e Impactos Aceptables y Riesgos No Aceptables (Significativos) en Niveles: Alto (rojo), Medio (amarillo) y Bajo (verde) Proceso de reconocimiento de la existencia del peligro o aspecto ambiental y definición de sus características

Jerarquía de Controles

Proceso que permite realizar una evaluación preventiva de los controles sobre los Riesgos – Impactos con la finalidad de asegurar la viabilidad de los mismos

No Rutinario

Situación que se presenta de forma eventual, en ocasiones se realiza por única vez. Dentro de las operaciones se considera los proyectos nuevos, modificaciones o eliminación de algunos (cierre total, parcial o definitivo)

Rutinario

Situación que se presenta de manera constante o habitual 8

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Peligro

Es la fuente, situación o acto que tiene un potencial para producir daños en términos de lesiones humanas o mala salud, daño a la propiedad, ambiente de trabajo o la combinación de ellos

Riesgos

Son los cambios adversos o beneficiosos, resultantes de manera total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden afectar a la salud y seguridad

Impacto Ambiental

Se entiende como el efecto que produce una determinada acción humana sobre el ambiente en sus distintos aspectos, técnicamente es la alteración de la línea base, debido a la acción antrópica o a eventos naturales

Riesgos – Impactos Significativos

Se considera así; a aquel que, luego de la evaluación dentro del proceso operacional sea NO ACEPTABLE

Riesgos – Impactos No Significativo

Aquel que ha sido reducido al nivel que puede ser aceptable por la organización considerando las obligaciones legales y la política de seguridad y salud ocupacional, se le denomina ACEPTABLES

Riesgo- Impacto Inicial

Refiérase al Riesgo –Impacto Puro, no contiene ningún control

Riesgo – Impacto Residual

Refiérase el Riesgo – Impacto tratado, que ha sido analizado con la “Jerarquía de Controles”, se aplicado los controles requeridos necesarios o que se requieren implementar. Éste riesgo-impacto determinará si la actividad o tarea puede o no llevarse a cabo. Si es Alto, no se ejecuta hasta que tenga un nivel considerable (Medio o Bajo

Riesgo Ocupacional

Es la posibilidad de ocurrencia de un evento de característica negativas en el trabajo, que puede ser generado por una condición de trabajo capaz de desencadenar alguna perturbación en la salud o integridad física del trabajador

Aspecto Ambiental (AA).-

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el ambiente

Mapa de Riesgos

Diseño estructural o gráfico, en dónde se identifique los principales riesgos a los que está expuesto el trabajador de acuerdo a la actividad que desarrolla. En el caso de las Bambas, es una hoja en Excel.

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