Auditor Interno Hseq (2018).pdf

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS

ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

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1

OBJETIVOS

▪ Comprender los términos, definiciones y requisitos de la Normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. ▪ Apropiar los métodos y técnicas para la planificación y ejecución de las Auditorías Internas.

▪ Desarrollar por medio de talleres prácticos, las habilidades que le permita a los participantes hacer parte del equipo auditor y conducir efectivamente Auditorías Internas.

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2

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD ISO 9001:2015

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3

GENERALIDADES

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4

GENERALIDADES EVOLUCIÓN DE LA NORMA

Procedimientos

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Acción Preventiva

Enfoque Basado en Procesos PHVA

Enfoque Basado en Procesos PHVA

Riesgos y Oportunidades

5

GENERALIDADES ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL Es la metodología de la ISO para la redacción de normas de sistemas de gestión basada en tres pilares

TÍTULOS IDÉNTICOS PARA LOS CAPÍTULOS

• Todas las normas tendrán los mismos capítulos y secciones básicas.

• Para cada norma particular pueden adicionarse subnumerales

TEXTOS Y TÉRMINOS COMUNES IDÉNTICOS

• Todos los elementos comunes a todas las normas se describirán usando los mismos textos (texto estándar – Anexo SL). • En todas las normas se utilizarán términos iguales con significados iguales.

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DEFINICIONES PRINCIPALES IDÉNTICAS • En todas las normas se utilizará el mismo vocabulario básico.

• Para cada norma podrán establecerse definiciones adicionales, pero únicamente para términos técnicos relacionados con el tema. 6

GENERALIDADES

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 9001:2015

Capítulo 0

•

Introducción

Capítulo 1

•

Objeto y Campo de aplicación

Capítulo 2

•

Referencias Normativas

Capítulo 3

•

Términos y definiciones

Capítulo 4

•

Contexto de la Organización

Capítulo 5

•

Liderazgo

Capítulo 6

•

Planificación

Capítulo 7

•

Apoyo

Capítulo 8

•

Operación

Capítulo 9

•

Evaluación del desempeño

Capítulo 10

•

Mejora

•

Aclaración de la nueva estructura, Terminología y Conceptos

•

Otras Normas Internacionales sobre Gestión de la Calidad y Sistemas de Gestión de la Calidad desarrolladas por el ISO/TC 176

Anexo A Anexo B

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CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN

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CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN Beneficios de implementar un SGC son:

0.1 GENERALIDADES

a) Capacidad para proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables; b) facilitar oportunidades de aumentar la satisfacción del cliente; c) abordar los riesgos y oportunidades asociadas con su contexto y sus objetivos;

d) capacidad de demostrar la conformidad con requisitos del sistema de gestión de la calidad específicos.

La adopción de un sistema de gestión de la calidad es una decisión estratégica. ISO 9001:2015 No pretende

Uniformidad en la estructura del SGC

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Alineación de la documentación a la estructura de los capítulos de la Norma

Uso de la terminología específica de ésta Norma dentro de la organización 9

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE LA CALIDAD

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CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS 0.3.1 Generalidades

USO: ✓ Permite a la organización ordenar y gestionar la forma en que las actividades de trabajo van creando un valor para el cliente y otras partes interesadas. CONCEPTO:

✓ Mejorar la eficacia y la eficiencia en el logro de los objetivos establecidos.

Principio de gestión básico y fundamental para la obtención de resultados

✓ Integración y alineación de los procesos para permitir el logro de los resultados previstos.

✓ Transparencia de las operaciones dentro de la organización. ✓ Menores costos y tiempos de ciclos, a través del uso eficiente de los recursos. ✓ Mejores resultados, coherentes y predecibles.

✓ Fomento de la participación de las personas y claridad en la asignación y concientización de las responsabilidades. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

11

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.3 ENFOQUE BASADO EN PROCESOS 0.3.1 Generalidades

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12

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.3.2 Ciclo Planificar-Hacer-Verificar- Actuar - PHVA El PHVA es una metodología dinámica que se puede desplegar dentro de cada uno de los procesos de la organización, y a través de sus interacciones. Está asociada con la planificación, la implementación, la verificación y la mejora. Planificar:

Hacer:

Establecer los objetivos del sistema y sus procesos, y los recursos necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con los requisitos del cliente y las políticas de la organización, e identificar y abordar los riesgos y las oportunidades

Implementar lo planificado

Actuar: Tomar acciones para mejorar el desempeño, cuando sea necesario.

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Verificar: Realizar el seguimiento y (cuando sea aplicable) la medición de los procesos, los productos y servicios resultantes respecto a las políticas, los objetivos, lo requisitos y las actividades planificadas, e informar sobre los resultados 13

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.3.3 Pensamiento Basado en Riesgos

• •

•

Esencial para lograr un SGC eficaz.

•

Ha estado implícito en ediciones anteriores de esta norma, por ejemplo: mediante requisitos para la planificación , la revisión y la mejora.

•

Uno de los propósitos fundamentales en un SGC, es actuar como una herramienta preventiva. El concepto de acción preventiva se expresa mediante el uso del pensamiento basado en riesgos al formular requisitos del SG.

•

Una organización necesita planificar e implementar acciones para abordar riesgos y oportunidades.

•

Las acciones para abordar riesgos y oportunidades, establecen una base para aumentar la eficacia del SGC.

•

Las oportunidades surgen de una situación favorable para lograr un resultado previsto.

RIESGO, es el efecto de la incertidumbre. Un efecto es una desviación de lo esperado, ya sea positivo o negativo.

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•

Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia a eventos potenciales y consecuencias, o a una combinación de éstos. Combinación de las consecuencias de un evento (incluidos cambios en las circunstancias) y la probabilidad asociada de que ocurra. 14

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.4 RELACIÓN CON OTRAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN ➢ ISO 9001 permite a un organización utilizar el enfoque basado en procesos, en conjunto con el ciclo PHVA y el pensamiento basado en riesgos ➢ Esta Norma Internacional relaciona:

•

la Norma ISO 9000, Sistemas de gestión de la calidad. Fundamentos y vocabulario, referencia esencial para la comprensión e implementación de la ISO 9001

•

la Norma ISO 9004, Gestión para el éxito sostenido de una organización, proporciona orientación para las organizaciones que elijan ir más allá de los requisitos de ISO 9001

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15

CAPÍTULO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN CAPÍTULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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CAPÍTULO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

ISO 9001 especifica los requisitos para un SGC

Necesita demostrar su capacidad para proporcionar regularmente un producto o servicio que satisfaga los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables Aspira a aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables

Todos los requisitos son genéricos y se pretende que sean aplicables a todas las organizaciones, sin importar su tipo, tamaño y el producto suministrado. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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CAPÍTULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS

Los documentos referenciados son indispensables para la aplicación de la norma ISO 9001. ISO 9000, Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario.

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES Para los propósitos de este documento se aplican los términos y definiciones dados en la Norma ISO 9000.

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18

CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

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CAPÍTULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGC

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

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20

CAPÍTULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO Determinar cuestiones externas e internas pertinentes

Debe Realizar el seguimiento y revisión de la información

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Para su propósito y dirección estratégica Que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la calidad

21

CAPÍTULO 4 Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS Determinar las partes interesadas pertinentes al SGC

Debe

Determinar los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC Realizar el seguimiento y revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos

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22

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Cuestiones internas y externas (Num.4.1)

Debe

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

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Determinar los límites y la aplicabilidad del SGC

Considerar

No se afecta la capacidad o responsabilidad de la organización en la conformidad de sus productos y servicios y el aumento de la satisfacción del cliente

Requisitos de las partes interesadas pertinentes (Num.4.2) Productos y servicios de la organización

Debe

Establecer los tipos y productos de servicios cubiertos

Debe

Proporcionar justificación para cualquier requisito que se determine que no es aplicable para su SGC

Debe

Estar disponible y mantenerse como información documentada

23

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS Determinar entradas requeridas y las salidas esperados.

4.4.1

Determinar secuencia e interacción.

Establecer

SGC

Implementar

Debe

Mantener

Los procesos y sus interacciones

Debe

Mejorar Continuamente

4.4.2

Debe

Mantener Información documentada para apoyar la operación de los procesos Conservar Información documentada para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo como se planificaron

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Determinar y aplicar criterios y métodos para asegurar operación y control eficaz. Determinar los recursos necesarios Asignar responsabilidades y autoridades. Abordar los riesgos y oportunidades. Evaluar los procesos e implementar cualquier cambio para asegurar el logro de los resultados previstos Mejorar los procesos y el SGC

24

CAPITULO 5 LIDERAZGO

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25

CAPITULO 5 LIDERAZGO 5.2.2 COMUNICACIÓN DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD 5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

5.2 POLÍTICA 5.1.1.GENERALIDADES

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

LIDERAZGO

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CAPITULO 5 LIDERAZGO 5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO Asumiendo la responsabilidad de rendir cuentas de la eficacia del SGC

5.1.1 GENERALIDADES

Asegurando que se establece la política y los objetivos del SGC, compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la organización Asegurando la integración de los requisitos del SGC en los procesos de negocio

Alta Dirección

Debe

Demostrar liderazgo y compromiso con el SGC

Promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos Asegurando disponibilidad de los recursos necesarios Comunicando la importancia de una gestión eficaz y conforme con los requisitos del SGC. Asegurando que el SGC logre los resultados previstos. Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGC Promoviendo la mejora Apoyando otros roles pertinentes de la dirección para demostrar liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.

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CAPITULO 5 LIDERAZGO 5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

Alta Dirección

Debe

Demostrar liderazgo y compromiso asegurándose

Determinan, comprenden y se cumplen los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables

Se Determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar la conformidad de los productos y los servicios y la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente

Se mantiene el enfoque en aumentar la satisfacción del cliente

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28

CAPITULO 5

LIDERAZGO 5.2 POLÍTICA 5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

Alta Debe Dirección

Establecer, implementar y mantener una política de la calidad que: Sea apropiada al propósito Sea apropiada al contexto de la organización Apoya la dirección estratégica de la organización

Intenciones globales, orientación de la organización en lo relativo a la Calidad, expresadas formalmente por la Alta Dirección

Es marco de referencia para establecimiento de objetivos

Incluye compromiso de cumplir requisitos aplicables Incluye compromiso de mejora continua del SGC

5.2.2 COMUNICACIÓN LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

Debe

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Estar disponible y mantenerse como Información documentada Comunicarse, entenderse y aplicarse en la organización Estar disponible para partes interesadas 29

CAPITULO 5

LIDERAZGO 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Alta Dirección Debe Asegurarse que las responsabilidades y autoridades para los roles: Asignan

Comunican Entiendan

Para Asegurarse que se promueve el enfoque al cliente

Asegurarse que el SGC es conforme con los requisitos de ISO 9001

Asegurarse que los procesos Asegurarse que se mantiene la generan las salidas previstas integridad del SGC cuando se planifican e implementan Informar a la alta dirección cambios sobre el desempeño del SGC y de oportunidades de mejora (Num.10.1) © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

30

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

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31

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y

PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

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CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Debe

Planificar el SGC considerando

6.1.1.

Debe

Determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar

Contexto de la organización (Num.4.1) Necesidades y expectativas de partes interesadas (Num.4.2) Asegurar que el SGC logre los resultados previstos Aumentar los efectos deseables (oportunidades) Prevenir o reducir efectos no deseados

Lograr mejora

6.1.2

Debe

Planificar las acciones para abordar riesgos y oportunidades, proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios Integrar e implementar las acciones en los procesos del SGC (Num. 4.4) Evaluar las eficacia de las acciones

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33

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1

Debe

Establecer Objetivos de la calidad

para

Las funciones, niveles y procesos necesarios para el SGC Coherentes con la política Medibles

Deben

Tener en cuenta los requisitos aplicables Pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y el aumento de la satisfacción del cliente

Objeto de seguimiento Al planificar el logro de los objetivos Que se va a hacer Recursos requeridos 6.2.2

Debe

Determinar

Comunicarse Actualizarse Debe mantener información documentada sobre los objetivos de la calidad

Responsable(s) Cuando finalizar Cómo evaluar resultados

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CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el SGC

Deben realizar de manera planificada (Num.4.4.) Propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales

Debe

Considerar

La integridad del SGC Disponibilidad de recursos Asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades

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CAPITULO 7 APOYO

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CAPITULO 7 APOYO 7.1 Recursos 7.2 Competencia

7.3 Toma de Conciencia

7.4 Comunicación

7.1.1 Generalidades 7.1.2 Personas 7.1.3 Infraestructura 7.1.4 Ambiente para la Operación de Los Procesos

7.5.1 Generalidades 7.5.2 Creación y Actualización 7.5.3 Control de la Información Documentada

7.5 Información Documentada

7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición 7.1.5.1 Generalidades 7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones 7.1.6 Conocimientos de la Organización

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CAPITULO 7 APOYO 7.1 RECURSOS 7.1.1 GENERALIDADES Recursos necesarios para:

Debe

Determinar

✓ Establecimiento

˄

✓ Implementación

Proporcionar

✓ Mantenimiento ✓ Mejora continua

Considerar

SGC Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes Qué se necesita obtener de los proveedores externos

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CAPITULO 7 APOYO

7.1.2 PERSONAS

7.1.3 INFRAESTRUCTURA

Debe

Debe

Determinar ˄ Proporcionar

Determinar

˄

Proporcionar

Mantener Personas necesarias para:

Infraestructura necesaria para:

•

•

Operación de sus procesos

•

Lograr conformidad de los productos y servicios

•

Implementación eficaz del SGC

Operación y control de sus procesos

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7.1.4 AMBIENTE PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS

Debe Determinar

˄

Proporcionar

Mantener Ambiente necesario para: •

Operación de sus procesos

•

Lograr conformidad de los productos y servicios

39

CAPITULO 7 APOYO 7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 7.1.5.1 GENERALIDADES

Debe Determinar

˄ Proporcionar

Recursos necesarios para: ✓ Asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar conformidad de los productos y servicios con los requisitos

Debe

Debe

Asegurarse que los recursos

✓ Son apropiados para el tipo específico de actividades de seguimiento y medición ✓ Se mantiene para asegurar de su idoneidad continua para su propósito

Conservar la información documentada apropiada de la idoneidad de los recursos para su propósito

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CAPITULO 7 APOYO 7.1.5 RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN 7.1.5.2 TRAZABILIDAD DE LAS MEDICIONES

Cuando: ➢ La trazabilidad de las mediciones es un requisito ➢ La organización la considera como parte esencial para asegurarse de la validez de los resultados de la medición, el equipo de medición Debe Calibrarse

˅

Verificarse

ambas

Debe

Debe

Identificarse para determinar su estado

Protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la medición

Intervalos ˅ Antes de su planificados utilización Contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales

Debe

Conservarse como información documentada la base utilizada para la calibración o la verificación, cuando no existan patrones

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Debe

Determinar si la validez de los resultados de medición previos se afecta de manera adversa, cuando el equipo de medición se considere no apto para su propòsito previsto, Tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

41

CAPITULO 7 APOYO

Debe

7.1.6 CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN ▪ ▪ ▪

Son conocimientos específicos que se adquieren con la experiencia. Es información que se utiliza y se comparte para lograr los objetivos de la organización. Pueden basarse en fuentes internas o externas.

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Determinar los conocimientos necesarios para: • la operación de los procesos • lograr la conformidad de los productos y servicios Mantenerse y ponerse a disposición en la medida en que sea necesaria

Cuando se aborden las necesidades y tendencias cambiantes

Debe

Considerar sus conocimientos actuales. Determinar como adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas.

42

CAPITULO 7 APOYO 7.2 COMPETENCIA

Debe

Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan un trabajo que afecte el desempeño y eficacia del SGC. Asegurar que las personas sean competentes, basándose en educación, formación o experiencia adecuadas. Tomar acciones para adquirir la competencia necesaria, y evaluar su eficacia Conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia.

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Debe

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Asegurarse que las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización tomen conciencia de: • Política de la calidad • Los objetivos de la calidad pertinentes • Su contribución a la eficacia del SGC • Los beneficios de una mejora del desempeño • Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SGC

43

CAPITULO 7 APOYO 7.4 COMUNICACIÓN

Determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al SGC que incluyan:

Debe

Qué comunicar

Quién comunica

Cuándo comunicar

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Cómo comunicar

A quién comunicar

44

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio en que está contenida 7.5.1 GENERALIDADES

El SGC

Debe Incluir: ➢ La información documentada requerida por ésta Norma ➢ Información documentada que la organización ha determinado como necesaria para la eficacia del SGC.

La extensión de la información documentada puede variar de una organización a otra, debido a: • El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios. • La Complejidad de los procesos y sus interacciones. • La Competencia de las personas.

DOCUMENTOS

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REGISTROS

INFORMACIÓN DICUEMNTADA

45

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

Debe

Asegurar

•

La identificación y descripción

•

El formato y los medios de soporte.

•

La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5.3.1

Debe

Controlar para asegurarse

✓ Esté disponible y sea idónea para su uso, cuando y donde se necesite ✓ Esté protegida adecuadamente.

➢ Identificar y controlar la información de origen externo, según sea adecuado.

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7.5.3.2 • • • •

Abordar actividades: Distribución • Acceso • Recuperación y uso • Almacenamiento y preservación

Debe

las

siguientes

Legibilidad. Control de Cambios Conservación y disposición.

➢ La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra las modificaciones no intencionadas 46

CAPITULO 8 OPERACIÓN

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CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el Cliente

8.3.1 Generalidades

8.2.2 Determinación de Requisitos para los Productos y Servicios

8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo

8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios

8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo 8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo 8.3.5 Salidas del Diseño y Desarrollo

8.2.4 Cambios en los Requisitos para los Productos y Servicios 8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO 8.5.1 Control de la Producción y de la Provisión del Servicio 8.5.2 Identificación y Trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 8.4.1 Generalidades 8.4.2 Tipo y Alcance del Control 8.4.3 Información para los proveedores externos

8.5.4 Preservación 8.5.5 Actividades posteriores a la entrega 8.5.6 Control de los cambios 8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

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8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

48

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL Planificar

Debe

Los procesos Implementar necesarios (Num.4.4.) Controlar

para

•cumplir los requisitos •Implementar las acciones del Cap..6.1

a) Determinación de los mediante requisitos para los productos y servicios.

1) Procesos 2) Aceptación de los productos y servicios

b) establecimiento de criterios

c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios confianza operación eficaz Demostrar la conformidad Salida de la planificación

e) la determinación, mantenimiento y conservación de la información documentada en la extensión necesaria

Debe ser Adecuada para las operaciones

Cambios planificados

Debe

Debe © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Controlar

Revisar consecuencias de cambios no previstos

Tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso

Asegurar que los procesos contatados externamente este controlados 49

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.2.1 COMUNICACIÓN CON EL CLIENTE

Debe

Incluir

Proporcionar la información relativa a los productos y servicios

Tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios Obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas de los clientes;

Manipular o controlar las propiedades del cliente

Establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.2.2 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer al cliente, incluyen:

Debe

Asegurarse

• •

cualquier requisito legal y reglamentario aplicable considerados necesarios por la organización

puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que ofrece

8.2.3 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS Asegurarse

8.2.3.1 Debe

Realizar

Tiene capacidad para cumplir los requisitos Revisión antes de comprometerse a suministrar productos y servicios, para incluir: requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma; requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido; requisitos especificados por la organización; requisitos legales y reglamentarios aplicables; diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados previamente.

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51

CAPITULO 8 OPERACIÓN

8.2.3 REVISIÓN DE LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Debe

Asegurarse

Estén resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente

Debe

Confirmar

Los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando éste no proporcione una declaración documentada

8.2.3.1

8.2.3.2

Debe

Conservar

Información documentada sobre: •

Resultados de la revisión

•

Cualquier requisito nuevo para los productos y servicios

8.2.4 CAMBIOS EN LOS REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Debe

Asegurarse

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Cuando se cambien los requisitos para productos y servicios, la información documentada pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes sean conscientes de los requisitos modificados.

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CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3.1 GENERALIDADES

Debe

Establecer, implementar y mantener Un proceso de diseño y desarrollo adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y servicios

8.3.2 PLANIFICACIÓN DEL DISEÑO Y DESARROLLO ➢ Determinar etapas y controles

Debe

Considerar

a) Naturaleza, duración y complejidad de las actividades de diseño y desarrollo; b) etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones; c) las actividades requeridas de verificación y validación; d) las responsabilidades y autoridades involucradas; e) las necesidades de recursos internos y externos; © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas implicadas; g) la necesidad de la participación activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseño y desarrollo; h) los requisitos para la posterior producción de productos y prestación de servicios; i) el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras partes interesadas pertinentes; j) la información documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del diseño y desarrollo.

53

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3.3 ENTRADAS PARA EL DISEÑO Y DESARROLLO

Debe

Determinar

requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios que se van a diseñar y desarrollar Debe Considerar a)

los requisitos funcionales y de desempeño;

b)

la información proveniente de actividades de diseño y desarrollo previas similares;

c)

los requisitos legales y reglamentarios;

d)

normas o códigos de prácticas suscritos;

e)

las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los productos y servicios;

Las entradas deben

ser adecuadas

8.3.4 CONTROLES DEL DISEÑO Y DESARROLLO

Debe Aplicar Controles para asegurarse

a) b)

c)

d)

e)

completos y sin ambigüedades.

➢ Deben resolverse las entradas del diseño y desarrollo contradictorios.

f)

los resultados a lograr están definidos; las revisiones se realizan para evaluar la capacidad de los resultados de cumplir los requisitos; se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas cumplen los requisitos de las entradas; se realizan actividades de validación para asegurarse de que los productos y servicios resultantes satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto; se toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación; se conserva la información documentada de estas actividades.

➢ Debe conservar la información documentada sobre las entradas © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

54

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 8.3.5 SALIDAS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

Debe

8.3.6 CAMBIOS DEL DISEÑO Y DESARROLLO

Asegurarse

Debe a) b)

c)

d)

cumplen los requisitos de las entradas; son adecuados para los procesos posteriores para la provisión de productos y servicios; incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición, cuando sea adecuado, y a los criterios de aceptación; especifican las características de los productos y servicios que son esenciales para su propósito previsto y su uso seguro y correcto.

➢ Debe conservar información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo

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Identificar, revisar y controlar

Cambios durante el D&D

Cambios posteriores en la medida necesaria

para asegurarse

No haya impacto adverso en la conformidad

➢ Debe conservar información documentada a) b) c) d)

Los cambios del diseño y desarrollo; los resultados de las revisiones; la autorización de los cambios; las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.

55

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 8.4.1 GENERALIDADES

Debe

los productos y servicios están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización;

Asegurarse

procesos, productos y servicios suministrados externamente son conformes a los requisitos

Debe

Determinar Controles:

los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes en nombre de la organización; un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo

Debe

Determinar y Aplicar Criterios

Evaluación

Selección

Seguimiento del desempeño

Debe

Reevaluación

Conservar

la Información documentada de éstas actividades y de cualquier acción que surja de éstas © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

56

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.2 TIPO Y ALCANCE DEL CONTROL

Debe Asegurarse los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa la capacidad de la organización de entregar productos y servicios conformes a sus clientes

Debe Asegurarse asegurarse de que permanecen dentro del control de su SGC

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Asegurarse

Considerar

definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar a las salidas resultantes

• el impacto potencial en la capacidad de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables; • eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo

Determinar verificación u otras actividades necesarias, para asegurarse cumplen los requisitos.

57

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE 8.4.3 INFORMACIÓN PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS Procesos, productos y servicios

Debe

Asegurarse

adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.

Debe

Comunicar Sus requisitos para

Aprobación de: ✓ productos y servicios ✓ Métodos, procesos y equipos ✓ Liberación Competencia. Calificación de las personas Interacciones del proveedor con la organización Control y seguimiento del desempeño

Actividades de verificación o validación de la organización o su cliente, en las instalaciones del proveedor

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58

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO 8.5.1 CONTROL DE LA PRODUCCIÓN Y DE LA PROVISIÓN DEL SERVICIO Disponibilidad de información documentada: •Características de productos y servicios o actividades a desempeñar •Resultados a alcanzar

Debe Producción y provisión del servicio bajo Implementar condiciones controladas e incluir, si es aplicable

Disponibilidad y uso de recursos de seguimiento y medición Seguimiento y medición en etapas apropiadas Uso de infraestructura y entorno adecuado Personas competentes. Calificación requerida Validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar resultados Acciones para prevenir errores humanos Actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega

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59

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO 8.5.2 IDENTIFICACIÓN Y TRAZABILIDAD Debe

Debe

Utilizar

Controlar

Medios adecuados para identificar las salidas

Debe

Asegurar la conformidad productos y servicios

Identificación única de las salidas cuando la trazabilidad sea un requisito

Estado de las salidas respecto a los requisitos Identificar de seguimiento y medición a través de la producción

Conservar información documentada de la trazabilidad

8.5.3 PROPIEDAD PERTENECIENTE A LOS CLIENTES O PROVEEDORES EXTERNOS

Debe

Debe

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Cuidar

Informar

Propiedad del cliente o del proveedor externo que este bajo su control, o este siendo utilizada por la organización

Identificar Verificar Debe

Proteger

Suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios

Salvaguardar

Al cliente o proveedor externo, si su propiedad se pierde, deteriore o se considera inadecuada para su uso

Conservar información documentada de lo ocurrido 60

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO 8.5.5 ACTIVIDADES POSTERIORES A LA ENTREGA 8.5.4 PRESERVACIÓN

Debe

Debe

Preservar

Cumplir

Las salidas durante la producción y prestación del servicio para

Asegurarse de la conformidad Identificación Manipulación ✓ Nota: Puede incluir

Control de la contaminación Embalaje Almacenamiento Transmisión o el transporte Protección

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8.5.6 CONTROL DE LOS CAMBIOS

Requisitos para las actividades posteriores a la entrega

Debe Considerar Determinar el alcance de estas actividades: •requisitos legales y reglamentarios; •potenciales consecuencias no deseadas; •la naturaleza, el uso y la vida prevista de sus productos y servicios; •los requisitos del cliente; •retroalimentación del cliente.

Debe Revisar

˄

Controlar

Cambios para la producción o prestación del servicio para

Asegurarse de la conformidad continua Debe conservar información documentada que: ✓ describa la revisión de los cambios, ✓ personas que autorizan el cambio, ✓ cualquier acción que surja. 61

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Debe

Implementar

Disposiciones planificadas

En las etapas adecuadas

para Verificar que se cumplen los requisitos

Liberación se realiza

Hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas Autorización

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Debe conservar información documentada sobre la liberación que incluya:

✓Evidencia de la conformidad con los Autoridad pertinente criterios de aceptación; ✓Trazabilidad a las personas que han autorizado la liberación. Cliente

62

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES 8.7.1

Debe

Asegurarse Prevenir

Identifican y Controlan

Uso Entrega no intencionada

Debe

Tomar

Acciones basándose

Antes y después de la entrega de los productos Durante o después de la provisión de los servicios

Debe Tratar SNC

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Debe Aplicar

corrección separación, contención devolución o suspensión de la provisión informar al cliente concesión

Naturaleza Efecto en la de la NC conformidad

8.7.2 Verificarse la Debe conformidad

Debe conservar información documentada

Describa la NC Describa las acciones Describa las concesiones Identifique la autoridad que decide la acción

63

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

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64

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1.1 GENERALIDADES 9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.2 AUDITORÍA INTERNA 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3.1 GENERALIDADES 9.3.2 ENTRADAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3.3 SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

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65

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1.1 GENERALIDADES

Debe

Debe

Debe

Determinar

Evaluar

Conservar

Qué es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir

Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

desempeño y la eficacia del SGC

Información documentada apropiada como evidencia de los resultados.

Métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos

Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

66

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1.2 SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Debe

Realizar

seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas

obtener Debe

Determinar

métodos

para

realizar seguimiento revisar

Información de las percepciones del cliente

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67

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

Debe

9.1.3 ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

Analizar

˄

Evaluar

Datos e información apropiados del seguimiento y medición

Los Resultados se utilizan para Evaluar necesidad de mejoras en el SGC desempeño proveedores externos eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades

conformidad grado de satisfacción del cliente desempeño y la eficacia del SGC

lo planificado se ha implementado de forma eficaz © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

68

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.2 AUDITORÍA INTERNA

Debe

Realizar

Auditorias Internas a intervalos planificados

9.2.1

proporcionar información acerca de su SGC

Cumple con con los requisitos propios de la Organización

Cumple con con los requisitos de la norma ISO 9001 Debe

9.2.2

Deben considerar: • Importancia de los procesos • Cambios que afecten • auditorías previas Incluir: • Frecuencia • Métodos • Responsabilidades • Requisitos de planificación y • elaboración de informes © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Esta implementado y mantenido eficazmente

• Planificar • establecer • implementar • mantener Programa(s) de auditoría

• Definir criterios de auditoría y alcance de cada auditoría • Seleccionar los auditores • Informar resultados de las auditorías a la dirección pertinente • Realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora injustificada • Conservar información documentada implementación del programa resultados de auditorias

69

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3.1 GENERALIDADES

Alta Dirección

Debe

Revisar

el Sistema de Gestión de la Calidad de la organización

Intervalos planificados para asegurarse de: ✓conveniencia,

✓adecuación, ✓eficacia ✓y alineación continuas Con la dirección estrategica de la organización © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

70

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3.2 ENTRADAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Debe

Planificarse

La Revisión por la Dirección y llevarse a cabo, incluyendo:

▪ Estado de las acciones de las revisiones anteriores; ▪ Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC; ▪ Información sobre el desempeño y la eficacia del SGC, incluidas las tendencias relativas a: ▪ Adecuación de los recursos;

▪ La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades; ▪ Oportunidades de mejora.

o Satisfacción del cliente y retroalimentación de partes interesadas; o Grado en que han cumplido los objetivos de la calidad; o Desempeño de los procesos y conformidad de productos y servicios; o No conformidades y acciones correctivas; o Resultados de seguimiento y medición; o Resultados de las auditorías; o Desempeño de proveedores externos.

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71

MODULO IX CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 9.3.3 SALIDAS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Deben

Incluir

Decisiones y acciones relacionadas con:

➢ Las oportunidades de mejora; ➢ Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad; ➢ Las necesidades de recursos.

Debe

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Conservar

Información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección

72

CAPITULO 10 MEJORA

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73

CAPITULO 10 MEJORA

10.1 GENERALIDADES

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

10.3 MEJORA CONTINUA

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74

CAPITULO 10 MEJORA 10.1 GENERALIDADES

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Debe Determinar ˄ Seleccionar Oportunidades de mejora Implementar Acciones necesarias para

cumplir los Aumentar su requisitos del satisfacción cliente Las acciones deben Incluir: • Mejorar los productos y servicios • Tratar necesidades y expectativas futuras • Corregir, prevenir o reducir efectos indeseados • Mejorar el desempeño y eficacia del SGC © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad Debe Reaccionar: •Tomar acciones para controlarla y corregirla. •Hacer frente a las consecuencias

10.3 MEJORA CONTINUA Debe Mejorar continuamente • conveniencia • adecuación • eficacia del SGC

Debe Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas, con el fin de que Debe no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante: Considerar •Revisión y análisis de la no conformidad; •Determinar las causas. • Resultados del análisis y •Determinar si existen No Conformidades la evaluación similares o que potencialmente puedan • Salidas de la revisión por ocurrir. la dirección, para •Implementar acciones determinar si hay •Revisar la eficacia de las acciones necesidades u correctivas tomadas. oportunidades como parte •Si es necesario, actualizar los riesgos y de la mejora continua oportunidades; •Si es necesario, hacer cambios al Debe Conservar Naturaleza sistema de gestión de la calidad. de la NC 10.2.2 información •Las acciones correctivas deben ser Resultados documentada aporpiadas a los efectos de las NC de la AC 75

TALLER 1

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 9001:2015

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76

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

ISO 14001:2015

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77

GENERALIDADES

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78

GENERALIDADES CONCEPTOS GENERALES ▪

Recursos Naturales

Son aquellos elementos proporcionados por la naturaleza sin intervención del hombre y que pueden ser aprovechados por él para satisfacer sus necesidades.

Cambio indeseable en algunas características del ambiente que afecta negativamente a todos los seres vivos.

▪

Contaminación

▪ Evaluación del Impacto Ambiental © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Causas de la contaminación: • La alteración perjudicial o antiestética de paisajes naturales • Exceso de fertilizantes y productos químicos • Tala de árboles • Quema • La disminución o extinción de fuentes naturales de energía primaria • La acumulación o disposición inadecuada de residuos domésticos e industriales • El ruido nocivo Es un procedimiento técnico-administrativo de recopilación de información, análisis y predicción destinado a anticipar, corregir y prevenir los posibles efectos directos e indirectos que la ejecución de una determinada obra o proyecto causa sobre el medio ambiente 79

GENERALIDADES

Es cualquier lugar o medio donde se encuentran interactuando los seres vivos (factores bióticos) y los no vivos (factores abióticos)

Conjunto de seres vivos en un mismo medio y de los elementos no vivos vitalmente unidos a ellos. ▪

Componentes de los Ecosistemas

▪

Factores bióticos y Abióticos

▪

Factores bióticos:

Son aquellos componentes de un ecosistema que poseen vida y que permiten el desarrollo de la misma. En general los factores bióticos son los seres vivos; ejemplo: animales, plantas, hongos, bacterias, etc.

Ejemplos de ecosistemas:

▪

Factores abióticos

•

Un lago

•

una selva

•

un pantano

Son aquellos componentes de un ecosistema que no requieren de la acción de los seres vivos, o que no poseen vida, es decir, no realizan funciones vitales dentro de sus estructuras orgánicas. Se clasifican en:

•

un prado

▪

•

una sabana

Factores abióticos químicos: pH composición del suelo, agua, aire, sustancias químicas

•

un bosque

▪

Factores abióticos físicos: lluvias, temperaturas, intensidad luz solar

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GENERALIDADES

COMPONENTES DEL MEDIO AMBIENTE

➢ AGUA ➢ AIRE - CLIMA ➢ SUELO ➢ FAUNA ➢ FLORA

➢ SERES HUMANOS

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GENERALIDADES ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 14001:2015 ÍNDICE GENERAL Prólogo 0. Introducción 1. Objeto y campo de aplicación

6. Planificación

2. Referencias normativas

7. Soporte

3. Términos y definiciones

8. Operación

4. Contexto de la organización

9. Evaluación del desempeño

5 .Liderazgo

10. Mejora

Anexo A (informativo) Guía para el uso de la norma. Anexo B (informativo) Correspondencia entre ISO 14001:2015 e ISO 14001:2004. Anexo C (informativo) Listado de términos.

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82

INTRODUCCIÓN

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83

INTRODUCCIÓN 0.1. ANTECEDENTES

Lograr un balance entre los factores ambientales, sociales y económicos • Necesario para satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de futuras generaciones para satisfacer las suyas. • El concepto de estos tres pilares es el principal objetivo del desarrollo sostenible.

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Las organizaciones han tenido que adoptar un enfoque sistémico de la gestión ambiental debido a: • Expectativas sociales para el desarrollo sostenible. • Expectativas sociales para la transparencia y confiabilidad. • Legislación cada vez más estricta. • Presiones crecientes al ambiente debido a la polución. • Uso ineficiente de los recursos naturales. • Gestión de los residuos. • Cambio climático y degradación de los ecosistemas y la biodiversidad.

84

INTRODUCCIÓN 0.2. OBJETIVOS DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL El SGA le permite a la organización mejorar su desempeño ambiental a través de:

■ Desarrollar e implementar políticas y ■ objetivos ambientales. ■ Identificar aspectos de sus actividades, ■ productos o servicios que puedan resultar en impactos ambientales. ■ ■ Establecer procesos que tengan en ■ cuenta su contexto, aspectos ambientales ■ significativos y el riesgo asociado con sus operaciones. ■ Aumentar la conciencia en relación con el ambiente. ■ Establecer controles operacionales para ■ gestionar sus aspectos y obligaciones de cumplimiento. ■ Evaluar el desempeño ambiental y tomar ■ acciones si es necesario. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Proteger el ambiente previniendo o reduciendo los impactos adversos. Mitigar el impacto adverso potencial de condiciones ambientales. Apoyar el cumplimiento de obligaciones. Mejorar el desempeño ambiental. Controlar o influenciar la forma en que la organización elabora, diseña, manufactura y entrega sus productos o servicios desde una perspectiva de ciclo de vida. Lograr beneficios financieros y operacionales como resultados de la implementación del sistema. Comunicar información ambiental a las partes interesadas. 85

INTRODUCCIÓN 0.3. FACTORES DE ÉXITO Los factores de éxito de un sistema de gestión ambiental dependen de:  El compromiso de todos los niveles y  Tener en cuenta que el nivel de detalle y funciones de la organización incluyendo a la complejidad del sistema depende de: alta dirección. • El contexto de la organización. • El tamaño y ubicación de la  Aprovechar las oportunidades de reducir o organización. eliminar los aspectos ambientales • Las obligaciones de cumplimiento. particularmente aquellos con implicaciones • El alcance del sistema. estratégicas. • La naturaleza de las actividades, productos y servicios.  Integrar la gestión ambiental a los procesos • Los aspectos y potenciales impactos de negocios, estrategia y toma de ambientales. decisiones.  Demostrar la implementación exitosa del sistema frente a las partes interesadas.  Tener en cuenta que el sistema de gestión es específica para cada organización. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

86

INTRODUCCIÓN 0.4. ENFOQUE P.H.V.A. Actuar:

Planificar:

Emprender acciones para mejorar continuamente

Establecer los objetivos ambientales y los procesos, necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.

Verificar: Hacer el seguimiento y medir lo procesos respecto a la política, incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y criterios operacionales, e informar los resultados

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Hacer: Implementar los procesos de la manera planificada

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INTRODUCCIÓN 0.5. CONTENIDO DE ESTA NORMA INTERNACIONAL  Esta norma cumple los requisitos de ISO  Anexos informativos para mejorar la para normas de Sistemas de Gestión, con implementación del sistema de gestión. El base en la estructura de alto nivel Anexo A brinda orientación para evitar la compuesta por texto esencial idéntico, y interpretación errada de los requisitos de la términos comunes con definiciones Norma; el Anexo B, presenta una esenciales, diseñados para facilitar la correspondencia técnica entre al versión implementación de múltiples normas ISO anterior y la actual. de Sistemas de Gestión .  Al final del documento se encuentra un  Posibilita el uso del un enfoque común y un índice alfabético de los términos y pensamiento basado en riesgos para definiciones del capitulo 3. integrar sus Sistema de Gestión Ambiental a los requisitos de otros sistemas de  La guía de implementación para sistemas gestión. de gestión ambiental se incluye en la norma ISO 14004.  Requisitos para evaluar la conformidad.

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88

CAPITULO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN CAPITULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

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CAPÍTULO 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN  Especifica requisitos de un sistema de gestión ambiental que una organización puede usar para mejorar su desempeño ambiental.  La norma esta prevista para uso por organizaciones que busquen gestionar sus responsabilidades ambientales de una forma sistemática que contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.  Esta Norma ayuda a una organización a lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental, que incluyen:  Mejorar el desempeño ambiental.  Cumplir requisitos legales y otros requisitos.  Lograr los objetivos ambientales.  La norma es aplicable a cualquier organización y a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que la organización determine que puede controlar o influir desde la perspectiva de ciclo de vida.  Para declarar conformidad con ésta Norma se deben incorporar y cumplir todos los requisitos, sin exclusiones. CAPÍTULO 2. REFERENCIAS NORMATIVAS No se citan referencias normativas. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

90

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 3.1 TÉRMINOS RELACIONADOS CON ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO

• Sistema de Gestión • Sistema de Gestión Ambiental • Política Ambiental • Organización • Alta Dirección • Parte interesada

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3.2 TÉRMINOS RELACIONADOS CON PLANIFICACIÓN • • • •

Medio Ambiente Aspecto Ambiental Condición Ambiental Impacto Ambiental

• Objetivo Ambiental • Prevención de la Contaminación • Requisito • Requisitos legales y otros requisitos • Riesgo • Riesgo y oportunidades • Parte interesada

3.4 TÉRMINOS RELACIONADOS CON EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y LA MEJORA

3.3 TÉRMINOS RELACIONADOS CON SOPORTE Y OPERACIÓN • Competencia • Información documentada

• Ciclo de Vida • Contratar externamente • Proceso

• • • • • • • • • •

Auditoría Conformidad No conformidad Acción correctiva Mejora Continua Eficacia Indicador Seguimiento Medición Desempeño

• Desempeño Ambiental

91

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES CAUSA

EFECTO

ASPECTO AMBIENTAL

IMPACTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente

Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una organización.

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CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES CICLO DE VIDA Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio), desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta su disposición final

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93

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES PREVENCIÓN DE LA CONTAMINACIÓN Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo de contaminante o residuo, con el fin de reducir los impactos ambientales adversos.

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94

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

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CAPITULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGA

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

96

CAPITULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Debe

Determinar cuestiones externas e internas pertinentes

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Para su propósito Que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental Incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o verse afectadas

97

CAPITULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Debe

Determinar

las partes interesadas pertinentes al SGA necesidades y expectativas pertinentes (requisitos) de estas partes interesadas Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos

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98

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Cuestiones internas y externas (Num.4.1)

Debe

Determinar los límites y la aplicabilidad del SGA

Considerar

Definido el alcance, es necesario incluir en el SGA todas las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de ese alcance

Debe

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Requisitos legales y otros requisitos (Num.4.2) Unidades, funciones y límites físicos Actividades, productos y servicios Autoridad y capacidad para ejercer control e influencia

mantenerse como información documentada y disponible para partes interesadas

99

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Establecer Implementar

Debe

Mantener Mejorar Continuamente

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SGA Los procesos y sus interacciones

De acuerdo a los requisitos de la norma ISO 14001:2015

Al establecer y mantener el SGA, considerar el conocimiento del contexto de la organización y de las necesidades y expectativas de partes interesadas

100

CAPITULO 5 LIDERAZGO

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101

CAPITULO 5 LIDERAZGO

5.2 POLÍTICA

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

LIDERAZGO

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102

CAPITULO 5 LIDERAZGO 5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO Asumiendo la responsabilidad y la rendición cuentas de la eficacia del SGA Asegurando que se establece la política y los objetivos ambientales, compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización Asegurando la integración de los requisitos del SGA en los procesos de negocio

Alta Dirección

Debe

Demostrar liderazgo y compromiso con el SGA

Asegurando disponibilidad de los recursos necesarios Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y de cumplir los requisitos del SGA. Asegurando que el SGA logre los resultados previstos. Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGA. Promoviendo la mejora

Apoyando otros roles pertinentes de la dirección para demostrar liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad.

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103

CAPITULO 5

LIDERAZGO 5.2 POLÍTICA

Alta Debe Dirección

Establecer, implementar y mantener una política ambiental que dentro del alcance definido del SGA:

Intenciones y dirección de una organización, como las expresa formalmente su alta dirección, relacionadas con el desempeño ambiental

Debe

Mantenerse como Información documentada Comunicarse dentro de la organización

Sea apropiada al propósito Sea apropiada al contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades productos y servicios Es marco de referencia para establecimiento de objetivos Incluya compromiso de protección del ambiente, incluida la prevención de la contaminación Compromiso específicos pertinentes al contexto de la organización Compromiso cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos Compromiso de mejora continua del SGA

Estar disponible para partes interesadas

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104

CAPITULO 5 LIDERAZGO 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Alta Dirección Debe

Asegurarse que las responsabilidades y autoridades para las funciones pertinentes: Asignan

Asegurar que el SGA esté conforme con los requisitos de la norma ISO 14001:2015

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˄

Comunican

Para

Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGA, incluido su desempeño ambiental.

105

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

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106

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.1.1 Generalidades 6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES 6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS 6.1.4 Planificación de Acciones © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

6.2.1 Objetivos Ambientales

6.2.2 Planificación de Acciones para lograr los Objetivos Ambientales

107

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1. GENERALIDADES

Debe

Planificar Establecer Implementar Mantener

Procesos necesarios para cumplir los requisitos del 6.1 .1 a 6.1.4

Debe Considerar Cuestiones (Num.4.1) Brindar seguridad que el SGA puede lograr sus resultados previstos Prevenir o reducir efectos indeseados incluyendo condiciones ambientales externas que pueden afectar la organización Lograr la mejora continua

Requisitos (Num.4.2)

Alcance SGA

Debe Necesitan abordarse

Determinar Riesgos y oportunidades relacionados con sus

Aspectos Ambientales ➢ Dentro del alcance del SGA Debe determinar las situaciones potenciales de emergencia que pueden tener un impacto ambiental

Requisitos Otras cuestiones y requisitos en legales y 4.1. y 4.2 otros

➢ Mantener Información documentada de sus riesgos y oportunidades y de los procesos del 6.1.1 a 6.1.4 © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

108

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

Debe

Debe

Debe Determinar aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios

✓ aquellos en los que puede influir ✓ y sus impactos relacionados desde

✓ Actividades, productos y servicios nuevos o modificados

Aspectos que tengan o puedan tener impacto ambiental significativo AAS Mediante el uso de criterios establecidos

✓ Condiciones anormales

Perspectiva de CICLO DE VIDA

Criterios usados

Cuando se determina los A.A. ✓ Cambios, incluidos desarrollos nuevos o planificados

✓ que puede controlar

Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados

Determinar

Tener en cuenta

✓ Situaciones de emergencias previsibles

Debe Comunicar

Mantener Información documentada

Debe

Entre los diferentes niveles y funciones de la organización.

AAS

AAS © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

109

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Debe Determinar

˄

Tener acceso

Requisitos legales Otros requisitos Relacionados con sus aspectos ambientales

Tener en cuenta cuando establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente el SGA Debe Mantener Información documentada

Determinar Cómo se aplican a la organización

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110

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES Realización de acciones para abordar : ➢ AAS ➢ Requisitos legales y otros requisitos ➢ Riesgos y oportunidades identificados (Num.6.1,1)

Debe

Planificar

La manera de:

➢ Integrar e implementar las acciones en los procesos de su SGA y procesos de negocio ➢ Evaluar la eficacia de las acciones

Cuando se planifiquen las acciones Debe considerar sus • Opciones tecnológicas • Requisitos financieros • Operacionales • de negocio © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

111

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 6.2.1 OBJETIVOS AMBIENTALES

Debe

Establecer Objetivos Ambientales

funciones, niveles pertinentes

Teniendo en cuenta

AAS Requisitos legales y otros requisitos Riesgos y oportunidades

Coherentes con la política Medibles (si es factible)

Deben Debe conservar información documentada

Objeto de seguimiento Comunicados

sobre los objetivos ambientales

Actualizados, según sea apropiado

6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS AMBIENTALES

Cuando se planifica el logro de los objetivos ambientales:

Que se va a hacer Recursos requeridos

Debe

Determinar

Responsable(s) Cuando finalizar

Debe considerar como integrar las acciones para el logro de los objetivos en los procesos de negocio

Cómo evaluar resultados © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

112

CAPITULO 7 APOYO

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113

CAPITULO 7 APOYO

7.1 RECURSOS

7.2 COMPETENCIA

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 COMUNICACIÓN

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.4.1

7.5.1

Generalidades

Generalidades

7.4.2 Comunicación Interna

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7.5.2

Creación y Actualización

7.4.3

7.5.3 Control de

Comunicación externa

la Información Documentada

114

CAPITULO 7 APOYO 7.1 RECURSOS

Recursos necesarios para: Determinar

Debe

˄ Proporcionar

✓ Establecimiento ✓ Implementación ✓ Mantenimiento ✓ Mejora continua

SGA Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecte su desempeño ambiental y su capacidad para cumplir requisitos legales y otros requisitos.

7.2 COMPETENCIA

Asegurarse que las personas sean competentes, con base en educación, formación o experiencia adecuadas.

Debe

Determinar necesidades de formación asociadas con sus impactos ambientales y su SGA , y evaluar su eficacia Tomar acciones para adquirir la competencia necesaria, y evaluar su eficacia Conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencia.

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115

CAPITULO 7 APOYO 7.3 TOMA DE CONCIENCIA

Debe

Asegurarse que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de: ▪ Política ambiental ▪ los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o potenciales relacionados, asociados con su trabajo ▪ Su contribución a la eficacia del SGA, incluidos los beneficios de un mejor desempeño ambiental ▪ Las implicaciones de no cumplir los requisitos del SGA, incluidos los requisitos legales y otros requisitos

7.4 COMUNICACIÓN 7.4.1 GENERALIDADES Qué comunicar Establecer

Debe

Implementar

Los procesos necesarios

para

•Comunicaciones internas

Cuando comunicar

•Comunicaciones externas

A quién comunicar

Mantener

Debe

Cómo comunicar Tener en cuenta requisitos legales y otros requisitos Asegurar que la información comunicada es coherente con la que se genera dentro del SGA y fiable

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Debe Responder comunicaciones pertinentes y conservar información documentada como evidencia 116

CAPITULO 7 APOYO 7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA Comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios al sistema de gestión ambiental, según corresponda

Debe

Asegurarse de que su(s) proceso(s) de comunicación posibilite(n) que cualquier persona que trabaje bajo el control de la organización contribuya a la mejora continua.

7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA

Debe

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Comunicar

Externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental, según se determine en su(s) proceso(s) de comunicación y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.

117

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA Información que una organización tiene que controlar y mantener, y el medio en que está contenida 7.5.1 GENERALIDADES

El SGA

Debe Incluir: ➢ La información documentada requerida por ésta Norma ➢ Información documentada que la organización ha determinado como necesaria para la eficacia del SGA.

La extensión de la información documentada puede variar de una organización a otra, debido a: • El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios. • La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos. • La Complejidad de los procesos y sus interacciones. • La Competencia de las personas. DOCUMENTOS

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REGISTROS

INFORMACIÓN DICUEMNTADA

118

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

Debe

Asegurar

•

La identificación y descripción

•

El formato y los medios de soporte.

•

La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Debe

Controlar para asegurarse

✓ Esté disponible y sea idónea para su uso, cuando y donde se necesite ✓ Esté protegida adecuadamente.

Debe • • • •

Abordar las siguientes actividades:

Distribución • Acceso • Recuperación y uso • Almacenamiento y preservación

Legibilidad. Control de Cambios Conservación y disposición.

➢ La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del SGA, se debe determinar, según sea apropiado y controlar. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

119

CAPITULO 8 OPERACIÓN

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120

CAPITULO 8

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

OPERACIÓN

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

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121

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL Establecer

Debe

Implementar Controlar Mantener

Los procesos necesarios

para

•cumplir los requisitos del Establecimiento de criterios de mediante SGA operación para los procesos •Implementar las acciones del 6.1. y 6.2 Implementación del control de acuerdo con los criterios

➢ Los controles pueden incluir controles y procedimientos de ingeniería. Se pueden implementar siguiendo la jerarquía: eliminación, sustitución, administrativa; solos o combinados Cambios planificados

Debe

Debe

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Controlar

Asegurarse

Revisar consecuencias de cambios no previstos

Tomando acciones

Procesos contratados externamente estén controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Definir tipo y grado de control a aplicar

122

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

En coherencia a la perspectiva de ciclo de vida

Debe

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Debe

▪ Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales son abordados en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, de acuerdo a cada etapa del su ciclo de vida. ▪ Determinar sus requisitos para la compra de productos y servicios. ▪ Comunicar sus requsitos ambientales pertienetes a los proveedores externos, incluidos contratistas. ▪ Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final de sus productos o servicios.

Mantener información documentada necesaria para tener confianza que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado

123

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Establecer

Debe

Implementar

Los procesos necesarios

Cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1

Mantener

▪ Prepararse para responder, planificando acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales negativos por situaciones de emergencia; ▪ Responder ante situaciones de emergencias reales;

Debe

▪ Emprender acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial; ▪ Periódicamente, poner a prueba el procedimiento; ▪ Revisar periódicamente los procesos y la respuesta planificada, después de que hayan sucedido situaciones de emergencia o de pruebas realizadas;

Debe Mantener información documentada necesaria para tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

▪ Proporcionar información y formación pertinentes con relación a la preparación y respuesta ante emergencias, a las partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan bajo su control.

124

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

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125

CAPITULO 9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN

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9.2 AUDITORIA INTERNA

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

126

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1.1 GENERALIDADES

Debe

Debe

Debe

Determinar

Asegurarse

Evaluar

a) Qué es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir

Usan y mantienen equipos calibrados o verificados

desempeño y la eficacia del SGA

Debe Comunicar

e) Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.

b) Métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos

Externa e internamente información sobre desempeño ambiental

Debe d) Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición

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c) Criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño y los indicadores apropiados

Conservar Información documentada como evidencia de los resultados. 127

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO Establecer

Debe

Implementar Mantener

Debe

Debe

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Los procesos necesarios

Para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos

▪

Determinar la frecuencia con la que se evaluará

▪

Evaluar el cumplimento y emprender acciones

▪

Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento

Conservar información documentada apropiada como evidencia de los resultados de la evaluación

128

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.2 AUDITORÍA INTERNA

Debe

Realizar

Auditorias Internas a intervalos planificados

9.2.1 GENERALIDADES

proporcionar información acerca de su SGA

Cumple con con los requisitos propios de la Organización

Cumple con con los requisitos de la norma ISO 14001 Debe

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA Deben considerar: • Importancia ambiental de los procesos • Cambios que afecten • auditorías previas Incluir: • Frecuencia • Métodos • Responsabilidades • Requisitos de planificación y • elaboración de informes © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Esta implementado y mantenido eficazmente

• Planificar • establecer • implementar • mantener Programa(s) de auditoría

• Definir criterios de auditoría y alcance de cada auditoría • Seleccionar los auditores, asegurando la objetividad e imparcialidad • Asegurarse que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente • Conservar información documentada implementación del programa resultados de auditorias

129

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Alta Dirección

Debe

Revisar

el Sistema de Gestión Ambiental de la organización Intervalos planificados

para asegurarse de: ✓conveniencia, ✓adecuación y ✓eficacia continuas.

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130

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Debe

Planificarse

La Revisión por la Dirección y llevarse a cabo, incluyendo:

• Estado de las acciones de las revisiones anteriores;

• Adecuación de los recursos;

• Cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGA;

• Comunicaciones pertinentes de partes interesadas, incluidas quejas;

• Cambios en las necesidades y expectativas de partes interesadas;

• Oportunidades de mejora continua.

• Cambios en requisitos legales y otros requisitos; • Cambios en sus AA • Cambios en los riesgos y oportunidades; • Grado en que se han cumplido los objetivos ambientales;

No conformidades y acciones correctivas;

• Información sobre el desempeño y la eficacia del SGA, incluidas las tendencias relativas a:

Cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos;

Resultados de seguimiento y medición;

Resultados de las auditorías; © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

131

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Deben

Debe

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Incluir

Decisiones y acciones relacionadas con:

➢

Conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del SGA;

➢

Oportunidades de mejora;

➢

Cualquier necesidad de cambio en el SGA, incluidos los recursos;

➢

Las necesidades de recursos;

➢

Acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;

➢

Oportunidades de promover la integración del SGA a otros procesos de negocio;

➢

Cualquier implicación para la dirección estratégica.

Conservar

Información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección 132

CAPITULO 10 MEJORA

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133

CAPITULO 10 MEJORA

10.1 GENERALIDADES

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

10.3 MEJORA CONTINUA

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134

CAPITULO 10 MEJORA 10.1 GENERALIDADES Debe Determinar

Oportunidades de mejora Num.9.1,9,2 y 9.3 Implementar Acciones necesarias Lograr los resultados previstos en su SGA

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10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad Debe Reaccionar: • Tomar acciones para controlarla y corregirla. • Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de IA adversos Debe Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar, ni ocurra en otra parte mediante: •Revisión de la no conformidad; •Determinar las causas. •Determinar si existen No Conformidades similares o que potencialmente podrían ocurrir. • Implementar acciones • Revisar la eficacia de las acciones tomadas. • Si es necesario, hacer cambios al SGA • Las acciones deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las NC, incluidos los IA

10.3 MEJORA CONTINUA Debe

Mejorar continuamente • Conveniencia • Adecuación • Eficacia continua del SGA

Para mejorar el desempeño ambiental

Debe Conservar información documentada

Naturaleza de la NC Resultados de la AC 135

TALLER 2

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 14001:2015

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136

SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO ISO 45001:2018 © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

137

GENERALIDADES

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138

GENERALIDADES CONCEPTOS GENERALES SALUD

HUESPED

Es el estado de completo bienestar físico, mental y social, y no solamente la ausencia de afecciones y/o enfermedades. (Organización Mundial de la Salud (OMS), (1946), Constitución, Nueva York, Estados Unidos: Organización Mundial de la Salud)

ENF

AMBIENTE

AGENTE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Disciplina que trata de la prevención de las lesiones y enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, y de la protección y promoción de la salud de los trabajadores. Tiene por objeto mejorar las condiciones y el medio ambiente de trabajo, así como la salud en el trabajo, que conlleva la promoción y el mantenimiento del bienestar físico, mental y social de los trabajadores en todas las ocupaciones. (Decreto

TRABAJADOR

ATEL

PELIGRO

AMBIENTE

Número 1072 de 2015. Diario Oficial de Colombia, Bogotá D.C., Colombia, 26 de mayo de 2015.) © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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GENERALIDADES CONCEPTOS GENERALES SISTEMA GENERAL DE RIESGOS LABORALES Es el conjunto de entidades públicas y privadas, normas y procedimientos, destinados a prevenir, proteger y atender a los trabajadores de los efectos de las enfermedades y los accidentes que puedan ocurrirles con ocasión o como consecuencia del trabajo que desarrollan. Las disposiciones vigentes de salud ocupacional relacionadas con la prevención de los accidentes de trabajo y enfermedades laborales y el mejoramiento de las condiciones de trabajo, hacen parte del Sistema General de Riesgos Laborales. (Ley 1562 de 2012. Diario Oficial de Colombia, Bogotá D.C., Colombia, 11 de julio de 2012.)

ENFERMEDAD LABORAL Es la contraída como resultado de la exposición a factores de riesgo inherentes a la actividad laboral o del medio en el que el trabajador se ha visto obligado a trabajar. El Gobierno Nacional, determinará, en forma periódica, las enfermedades que se consideran como laborales y en los casos en que una enfermedad no figure en la tabla e enfermedades laborales, pero se demuestre la relación de causalidad con los factores de riesgo ocupacional, será reconocida como enfermedad laboral, conforme lo establecido en las normas legales vigentes. (Ley 1562 de 2012. Diario Oficial de Colombia, Bogotá D.C., Colombia, 11 de julio de 2012.) © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

140

GENERALIDADES CONCEPTOS GENERALES

ACCIDENTE DE TRABAJO • Es accidente de trabajo todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo, y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional o psiquiátrica, una invalidez o la muerte. • Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o contratante durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo. • Igualmente se considera accidente de trabajo el que se produzca durante el traslado de los trabajadores o contratistas desde su residencia a los lugares de trabajo o viceversa, cuando el transporte lo suministre el empleador. • También se considera accidente de trabajo el ocurrido durante el ejercicio de la función sindical aunque el trabajador se encuentre en permiso sindical siempre que el accidente se produzca en cumplimiento de dicha función. • De igual forma se considera accidente de trabajo el que se produzca por la ejecución de actividades recreativas, deportivas o culturales, cuando se actué por cuenta o en representación del empleador o de la empresa usuaria cuando se trate de trabajadores de empresas de servicios temporales que se encuentren en misión. (Ley 1562 de 2012. Diario Oficial de Colombia, Bogotá D.C., Colombia, 11 de julio de 2012.) © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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GENERALIDADES CLASIFICACIÓN DE PELIGROS ➢ Biológicos. ➢ Físicos. ➢ Químicos. ➢ Psicosociales. ➢ Biomecánicos. ➢ Condiciones de Seguridad. ➢ Mecánico, eléctrico, locativo, tecnológico, accidentes de tránsito, público, trabajo en alturas, espacios confinados.

➢ Saneamiento básico. ➢ Factores humanos. ➢ Factores administrativos.

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142

GENERALIDADES PELIGROS BIOLÓGICOS

Microorganismos Virus Hongos Riquetsias Bacterias Clamidas

Sustancias animales y vegetales

Polen Pelos Caspa Otros

Animales y vectores Mosquitos Caninos Felinos Serpientes

Parásitos

Protozoos Helmintos Artrópodos

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143

GENERALIDADES PELIGROS FÍSICOS

➢Ruido. ➢Vibraciones.

➢Temperaturas anormales. ➢Iluminación. ➢Radiaciones. ➢Presiones anormales.

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144

GENERALIDADES PELIGROS QUÍMICOS

✓ Polvos orgánicos inorgánicos ✓ Líquidos (nieblas y rocíos) ✓ Gases y vapores ✓ Humos metálicos

✓ Material particulado

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145

GENERALIDADES CONDICIONES DE SEGURIDAD

❖ Mecánico: Elementos de máquinas, herramientas, piezas a trabajar, materiales proyectados sólidos o fluidos, superficies o elementos cortopunzantes ❖ Eléctrico: alta y baja tensión, estática ❖ Locativo: Almacenamiento, superficies de trabajo irregularidades, piso deslizantes, con diferencia del nivel, condiciones de orden y aseo, caídas de objeto.

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146

GENERALIDADES CONDICIONES DE SEGURIDAD

❖Tecnológico: Explosión, fuga, derrame, incendio. ❖ Accidentes de tránsito ❖ Públicos: Hurtos, asaltos, atentados, desorden, publico, etc. ❖ Trabajo en Alturas ❖ Espacios Confinados

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147

GENERALIDADES PELIGROS BIOMECÁNICOS

➢Postura: prologada, mantenida, forzada, anti-gravitacionales ➢Manipulación manual de cargas: Empujar, halar o levantar ➢Movimiento repetitivo ➢Diseño del puesto de trabajo: Planos de trabajo inferior o superior, Espacios de trabajo inadecuados

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148

GENERALIDADES PELIGROS SICOSOCIALES • Gestión organizacional: Estilo de mando, pago, contratación, participación, inducción y capacitación, bienestar social, evaluación del desempeño, manejo de cambios

• Condiciones de la tarea: Demandas emocionales cualitativas y cuantitativas de la labor • Organización del trabajo: Tecnología no avanzada, comunicación no efectiva, Imposibilidad de variar métodos de trabajo Ausencias de pausas y/o descansos

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149

GENERALIDADES PELIGROS SICOSOCIALES

• Gestion personal: Ausencia de programas de capacitación, estilos de mandos rígidos. • Interfase persona - tarea: Deficiencia entre el perfil de la persona y la tarea a realizar. • Características del grupo social del Trabajo: Relaciones, cohesión, calidad De interacciones, trabajo en equipo

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150

GENERALIDADES FENÓMENOS NATURALES

• • • • • •

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Sismo Terremoto Vendaval Inundación Derrumbe Precipitaciones (lluvia, granizadas, heladas).

151

GENERALIDADES SANEAMIENTO BÁSICO

➢ No suministro de agua potable. ➢ Inadecuada recolección, disposición de desechos industriales y basuras. ➢ Inadecuada disposición de aguas residuales domesticas ➢ Inadecuado control de insectos, plagas y roedores. ➢ Servicios sanitarios inadecuados o insuficientes.

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GENERALIDADES FACTORES HUMANOS No sabe

(Falta de conocimiento)

Conductas

No quiere

Inseguras

(Falta de motivación) No puede (Falta de habilidades)

• Accidentes de trabajo • Enfermedades laborales © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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GENERALIDADES FACTORES ADMINISTRATIVOS

• Inducción • Capacitación CARENCIA DE:

• Normas de seguridad • Exámenes médicos • Recursos humanos

Gestión de la seguridad y salud ocupacional © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

• Accidentes de trabajo • Enfermedades laborales • Ausentismo • Baja productividad 154

GENERALIDADES

ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO 45001:2018

Capítulo 0

•

Introducción

Capítulo 1

•

Objeto y Campo de aplicación

Capítulo 2

•

Referencias Normativas

Capítulo 3

•

Términos y definiciones

Capítulo 4

•

Contexto de la Organización

Capítulo 5

•

Liderazgo y participación de los trabajadores

Capítulo 6

•

Planificación

Capítulo 7

•

Apoyo

Capítulo 8

•

Operación

Capítulo 9

•

Evaluación del desempeño

Capítulo 10

•

Mejora

•

Orientación para el uso de este documento

Anexo A

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155

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN

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156

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.1 GENERALIDADES

0.1 ANTECEDENTES

 Las organizaciones son responsables de la seguridad y salud de sus trabajadores incluyendo su salud física, psicológica y mental.

 La adopción de un sistema de gestión de la SST tiene como objetivo permitir a una organización proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables, prevenir lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y mejorar continuamente su desempeño en SST.

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157

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.2 OBJETIVO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

 El propósito de un Sistema de Gestión en SST es: ▪ Prevenir lesiones y/o el deterioro de la salud. ▪ Proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables  Un Sistema de Gestión de SST puede ayudar a: ▪ Mejorar el desempeño en SST. ▪ Cumplir los requisitos legales y otros requisitos © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

158

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.2. FACTORES DE ÉXITO PARA EL SGSST La implementación, eficacia y mantenimiento del SG-SST dependen de una serie de factores:

 El liderazgo, compromiso, las responsabilidades y rendición de cuentas de la alta dirección.

 Procesos eficaces para la identificación de peligros, control de riesgos y aprovechamiento de oportunidades.

 Promoción de una cultura de seguridad  Evaluación y seguimiento contínuo al por parte de la alta dirección. SGSST para mejorar el desempeño.  La comunicación.  La consulta y participación de los trabajadores y de sus representantes.

 Integración del sistema de gestión en los procesos de negocio de la organización.

 La asignación de los recursos necesarios para el sistema de gestión.

 Objetivos de SST que tengan en cuenta las políticas de SST, los peligros, los riesgos y las oportunidades de SST.

 Políticas de SST claras y compatibles con los objetivos estratégicos de la organización.

 Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.

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159

CAPÍTULO 0 INTRODUCCIÓN 0.4 CICLO PLANIFICAR – HACER – VERIFICAR - ACTUAR

Actuar:

Planificar:

Emprender acciones para mejorar continuamente

Establecer los objetivos ambientales y los procesos, necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.

Verificar: Hacer el seguimiento y medir lo procesos respecto a la política, incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y criterios operacionales, e informar los resultados

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Hacer: Implementar los procesos de la manera planificada

160

CAPÍTULO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN CAPÍTULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

161

CAPÍTULO 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 

La norma es aplicable a cualquier organización que desee establecer, implementar y mantener un Sistema de Gestión para mejorar la SST, eliminar peligros, reducir riesgos, abordar oportunidades y dar manejo a las no conformidades.



El SGSST permite lograr los siguientes resultados: ▪ Mejoramiento continuo del desempeño en SST. ▪ Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos. ▪ Logro de los objetivos de SST.



La norma es aplicable a cualquier organización sin importar su tamaño, tipo o actividades.



La norma no aborda temas como la seguridad de productos, el daño a propiedades o los impactos ambientales.



Sólo se puede afirmar la conformidad con la norma cuando todos sus requisitos se hayan incorporado a la empresa (no hay exclusiones).

CAPÍTULO 2 REFERENCIAS NORMATIVAS 

El presente documento no tiene referencias normativas.

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162

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

LESIÓN Y DETERIORO DE LA SALUD Efecto adverso en la condición física, mental o cognitiva de una persona. • Nota 1: Estos efectos adversos incluyen enfermedad profesional, enfermedad común y muerte. • Nota 2: El término “lesión y deterioro de la salud” implica la presencia de lesiones o de deterioro de la salud, solos o en combinación. ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC.

INCIDENTE Suceso que surge del trabajo o en el transcurso del trabajo que podría tener o tiene como resultado lesiones y deterioro de la salud. ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

163

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES PELIGRO: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro de la salud. RIESGO: Efecto de la incertidumbre. • Un efecto es una desviación de lo esperado. • Incertidumbre es el estado, incluso parcial de deficiencia de información relacionada con la comprensión o conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad. • Con frecuencia el riesgo se expresa en términos de una combinación de las consecuencias de un evento y la probabilidad asociada de que ocurra. ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

164

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Sistema de la Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo / Sistema de gestión de la SST (SG-SST). Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos, o parte de un sistema de gestión utilizado para alcanzar la política de la SST. ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES Contratar externamente Establecer una acuerdo mediante el cual una organización externa realiza parte de una función o proceso de una organización.

Trabajador Persona que realiza trabajo o actividades relacionadas con el trabajo que están bajo el control de la organización

Lugar de Trabajo Lugar bajo el control de la organización donde una persona necesita estar o adonde necesita ir por razones de trabajo © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Participación Acción y efecto de involucrar en la toma de decisiones

Consulta Búsqueda opiniones antes de tomar una decisión

Requisitos legales y otros requisitos Requisitos legales que una organización tiene que cumplir y otros requisitos que una organización tiene que cumplir o elije cumplir ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC. 166

CAPÍTULO 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES Riesgo para la SST Combinación de la probabilidad de que ocurra un evento o exposición peligrosa relacionado con el trabajo y la severidad de la lesión y/o deterioro de la salud que puede causar el evento o exposición

Oportunidad para la SST Circunstancia o conjunto de circunstancias que pueden conducir a la mejora del desempeño de la SST

Desempeño de la SST Desempeño relacionado con la eficacia de la prevención de las lesiones y/o deterioro de la salud para los trabajadores y la provisión de lugares de trabajo seguros y saludables. ICONTEC, (2018), Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 45001. Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo – Requisitos con orientación para su uso, Bogotá D.C., Colombia: Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificación – ICONTEC. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

167

CAPÍTULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

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168

CAPÍTULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SGSST

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

169

CAPÍTULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

Debe

Determinar cuestiones externas e internas pertinentes Para su propósito Que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la SST © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

170

CAPITULO 4

Entorno empresarial

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Entorno de la organización

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS Las otras Partes interesadas además de los trabajadores pertinentes al SG-SST

Debe

Determinar Las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras partes interesadas Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos

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171

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Cuestiones internas y externas (Num.4.1)

Debe

Determinar los límites y la aplicabilidad del SGSST

Considerar

Requisitos legales y otros requisitos (Num.4.2) Actividades relacionadas con el trabajo

Debe incluir las actividades, productos y servicios bajo el control o la influencia de la organización que puedan tener un impacto en el desempeño de SST

Debe

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Estar disponible como iinformación documentada

172

CAPITULO 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

Establecer Implementar

Debe

Mantener

SG-SST Los procesos y sus interacciones

De acuerdo a los requisitos de la norma ISO 45001:2018

Mejorar Continuamente

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173

CAPITULO 5 LIDERAZGO

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174

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.2 POLÍTICA DE LA SST

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

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175

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

Asumiendo la responsabilidad final y la rendición de cuentas frente a la prevención de lesiones y enfermedades así como la provisión de lugares de trabajo seguros y saludables Asegurando que se establezcan política y objetivos de SST y que sean compatibles con la dirección estratégica Asegurando la integración de los requisitos del SGSST en los procesos de negocio

Alta Dirección

Debe

Demostrar liderazgo y compromiso con el SGSST

Asegurando que los recursos necesarios para el SGSST están disponibles Comunicando importancia de una gestión eficaz, y conforme a los requisitos del SGSST

Asegurando que el SGSST logre los resultados previstos Dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir la eficacia del SGSST Asegurando y promoviendo la mejora continua

Apoyando otros roles de la dirección para demostrar su liderazgo, según aplique a sus responsabilidades © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

176

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO

Desarrollando, liderando y promoviendo una cultura que apoye los resultados previstos del SGSST

Alta Dirección

Debe

Demostrar liderazgo y compromiso con el SGSST

Protegiendo a los trabajadores de represalias cuando reporten incidentes, peligros, riesgos y oportunidades

Asegurándose se que se implementen uno o varios procesos para la consulta y participación de los trabajadores

Apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud en el trabajo

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177

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.2 POLÍTICA DE LA SST

Alta Dirección

Debe

Establecer, implementar y mantener una política de la SST que: Incluya el compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la prevención de lesiones y/o deterioro de la salud. Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, y a la naturaleza específica de sus riesgos y oportunidades en SST. Sea marco de referencia para establecer los objetivos de SST

Estar disponible como información documentada

Debe

Incluya el compromiso de cumplir requisitos legales y otros.

Comunicarse dentro de la organización

Incluya el compromiso de eliminar los peligros y reducir los riesgos de SST

Estar disponible para las partes interesadas, según corresponda

Compromiso de mejora continua

Ser relevante y apropiada © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Incluya un compromiso para la consulta, participación de los trabajadores y de los representantes de los trabajadores 178

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN

Alta Dirección Debe Asegurarse que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se: Asignan

A todos los niveles de la organización Se mantengan como información documentada

Comunican

Asegurarse que el SGC es conforme con los requisitos de ISO 45001 Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SG-SST

Los trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de los aspectos del SGSST sobre los que tengan control © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

179

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

La Organización Debe

Desarrollo

Establecer, implementar y mantener Procesos para la consulta y la participación de los trabajadores y sus representantes en:

Planificación Implementación Evaluación del desempeño

Acciones para la mejora

Debe Proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios

Determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar las que no puedan eliminarse**

Proporcionar acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre el SGSST © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

**Nota: los obstáculos y barreras pueden incluir el no responder a sugerencias de los trabajadores, lenguaje, escolaridad, represalias, amenazas o políticas que disuadan a los trabajadores de participar 180

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES Determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Establecimiento de la política de SST. Asignación de roles, responsabilidades y autoridades según sea aplicable. Determinación de cómo cumplir los requisitos legales.

La Debe organización

Enfatizar la consulta a no directivos en:

Establecimiento de los objetivos de SST y la planificación para lograrlos.

Determinación de los controles aplicables para la subcontratación, las compras y los contratistas. Determinación de a qué se necesita hacer seguimiento, medición y evaluación. Planificación e implementación del programa de auditoria. Aseguramiento de la mejora continua

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181

CAPITULO 5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

Determinación de los mecanismos para su consulta y participación. Identificación de peligros y evaluación de riesgos y oportunidades.

La Debe organización

Enfatizar la participación a no directivos en:

Determinación de las acciones para eliminar peligros y reducir los riesgos. Determinación de los requisitos de competencia, necesidades de formación, formación y evaluación de las formaciones. Determinación de la información que se debe comunicar y cómo se va a comunicar. Determinación de las medidas de control y su uso e implementación eficaz. Investigación de incidentes y no conformidades y determinación de las acciones correctivas.

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182

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN

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183

CAPITULO 6 PLANIFICACIÓN 6. PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.1.1 Generalidades 6.1.2 PELIGROS, RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.3 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

6.2.1 Objetivos de la SST

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST

6.1.4 Planificación de Acciones © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

184

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1. GENERALIDADES

➢ Determinar y evaluar los riesgos y oportunidades pertinentes para los resultados previstos del SG-SST

Al planificar el SG-SST la organización

Debe

➢ Determinar y evaluar los riesgos y oportunidades asociados con los cambios, procesos o el SG-SST

Considerar

➢ Mantener Información documentada de sus riesgos y Cuestiones oportunidades y de los procesos del 6.1.1 a 6.1.4 (Num.4.1)

Requisitos (Num.4.2)

Asegurar que el SGSST pueda alcanzar sus resultados previstos Prevenir o reducir efectos no deseados

Debe Necesitan abordarse con el fin de

Lograr la mejora continua

Determinar Riesgos y oportunidades que: Tener en cuenta

Los peligros

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Alcance SG-SST

Oportunidades Riesgos para SST y otros para la SST y otras oportunidades riesgos

Requisitos legales y otros requisitos 185

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2.1. Identificación de peligros

Tener en cuenta:

Organización del trabajo

Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias

Actividades y situaciones rutinarias y no rutinarias

Incidentes relevantes internos y externos incluyendo emergencias Potenciales situaciones de emergencia Las Personas © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Infraestructura, equipos, materiales, sustancias y condiciones físicas del lugar de trabajo Diseño, desarrollo, ensayo, producción, servicio, entrega y mantenimiento del producto y servicio Factores humanos La forma en que se realiza el trabajo

Con acceso al sitio de trabajo (trabajadores, contratistas, visitantes) En la vecindad del lugar de trabajo pero que pueden ser afectados Trabajadores en locaciones que no están bajo control directo de la organización 186

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2.1. Identificación de peligros

Tener en cuenta:

Otras cuestiones incluyendo: Cambios propuestos o reales en la organización, sus procesos y operaciones. Cambios en el conocimiento e información sobre los peligros

El diseño de las áreas de trabajo, procesos, instalaciones y equipos

Situaciones que ocurren en la vecindad del lugar de trabajo que la organización controla Situaciones que ocurren en la vecindad del lugar de trabajo que la organización no controla

6.1.2.2. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos

Los riesgos de SST asociados a los peligros teniendo en cuenta los controles existentes

Evaluar: Determinar y evaluar otros riesgos asociados con el establecimiento, implementación, operación y mejora del SGSST © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

187

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1.2.3. Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

Oportunidades de adaptar el trabajo, organización y lugar de trabajo a los trabajadores

Oportunidades de mejorar el desempeño en SST incluyendo:

Evaluar: Otras oportunidades de mejorar el SGSST

Oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos Alcance

Debe

Definir

Metodologías

En cuanto

Para asegurar

Que son más proactivas que reactivas © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Naturaleza Momento en el tiempo

Que se utilizan sistemáticamente 188

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1.3 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

Debe Establecer, implementar y mantener Procesos para: Determinar

˄

Tener acceso

Requisitos legales Otros requisitos actualizados Aplicables a sus peligros, riesgos y SG-SST

Tener en cuenta cuando establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente el SG-SST Debe Mantener y Conservar Información documentada

Determinar Cómo se aplican a la organización y qué necesita comunicarse © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

189

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES Las acciones para: ➢ Abordar los riesgos y oportunidades ➢ Requisitos legales y otros requisitos ➢ Prepararse y responder ante emergrencias

Debe

Planificar

La manera de:

➢ Integrar e implementar las acciones en los procesos del SGSST y procesos de negocio ➢ Evaluar la eficacia de las acciones

• • • • © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Cuando se planifiquen las acciones Debe tener en cuenta y considerar: La jerarquía de controles Las mejores prácticas Opciones tecnológicas Requisitos financieros, operacionales y del negocio 190

CAPITULO 6

PLANIFICACIÓN 6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS 6.2.1 OBJETIVOS DE LA SST

Debe

Establecer Objetivos de la SST

Resultados de la consulta

funciones, niveles pertinentes

Teniendo en cuenta

Requisitos aplicables

Deben ser Para

Coherentes con la política Medibles (si es posible)

Mantener

El SGSST

Mejorar continuamente

Objeto de seguimiento Comunicados

El desempeño en SST

Actualizados, según sea apropiado

6.2.2 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES PARA LOGRAR LOS OBJETIVOS DE SST

Al planificar cómo lograr los objetivos de SST:

Que se va a hacer Recursos requeridos

Debe

Determinar

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Responsable(s)

Debe considerar como integrar las acciones para el logro de los objetivos en los procesos de negocio

Cuando finalizar

Debe conservar información documentada

Cómo evaluar resultados

sobre los objetivos de SST y la planificación 191

CAPITULO 7 APOYO

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192

CAPITULO 7

APOYO

7.1 RECURSOS

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7.2 COMPETENCIA

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.4 COMUNICACIÓN

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.4.1.

7.5.1

Generalidades

Generalidades

7.4.2 Comunicación Interna

7.5.2 Creación y

7.4.3

7.5.3 Control de

Comunicación externa

la Información Documentada

Actualización

193

CAPITULO 7 APOYO 7.1 RECURSOS

Recursos necesarios para: Determinar

Debe

˄ Proporcionar

✓ Establecimiento ✓ Implementación ✓ Mantenimiento ✓ Mejora continua

SG-SST 7.2 COMPETENCIA

Determinar las competencias necesarias para los trabajadores que puedan afectar el desempeño en SST. Asegurar que los trabajadores son competentes con base en educación, formación y experiencia**

Debe

Tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria, y evaluar la eficacia de las acciones Conservar información competencia

documentada

como

evidencia

de

la

**Parte de las competencias necesarias es la capacidad de identificar peligros. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

194

CAPITULO 7 APOYO 7.3 TOMA DE CONCIENCIA ▪ ▪

Los trabajadores deben

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Tomar conciencia sobre

▪ ▪ ▪ ▪

Política y objetivos de SST Su contribución a la eficacia de SGSST, incluidos beneficios de una mejora del desempeño Las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SGSST Los incidentes y resultados de investigaciones relevantes Los peligros, riesgos de SST y las acciones relevantes La capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un peligro serio e inminente para su vida o su salud, así como las disposiciones para protegerlo de consecuencias indebidas por hacerlo.

195

CAPITULO 7 APOYO 7.4 COMUNICACIÓN 7.4.1 GENERALIDADES Qué comunicar Establecer

Debe

Implementar

Los procesos necesarios

para

•Comunicaciones internas

Cuando comunicar

•Comunicaciones externas

Cómo comunicar

Mantener A quién comunicar

Debe

Tener en cuenta aspectos de diversidad (género idioma, cultura, etc.).

Considerar los puntos de vista de las partes interesadas

Internamente entre diferentes niveles y funciones

Contratistas y visitantes

Otras partes interesadas

Tener en cuenta requisitos legales y otros requisitos Asegurar que la información comunicada es coherente con la que se genera dentro del SGSST y fiable

Debe Responder comunicaciones pertinentes y conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

196

CAPITULO 7 APOYO 7.4.2 COMUNICACIÓN INTERNA Comunicar la información pertinente para el SG-SST entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios según sea apropiado

Debe Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la mejora continua

7.4.3 COMUNICACIÓN EXTERNA

Debe

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Comunicar externamente

La información pertinente al SG-SST, según se determine en sus procesos de comunicación y teniendo en cuenta los requisitos legales y otros requisitos.

197

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5.1 GENERALIDADES

Debe Incluir:

El SGSST

➢ La información documentada requerida por la norma ISO 45001

➢ Información documentada que la organización ha determinado como necesaria para la eficacia del SGSST.

La extensión de la información documentada puede variar de una organización a otra, debido a: • El tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios. • La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos. • La Complejidad de los procesos y sus interacciones. • La Competencia de las personas.

DOCUMENTOS

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REGISTROS

INFORMACIÓN DICUEMNTADA

198

CAPITULO 7 APOYO 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5.2 CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

Al crear y actualizar la información documentada

Debe

Asegurar

•

La identificación y descripción

•

El formato y los medios de soporte.

•

La revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA

Debe

Controlar para asegurarse

✓ Esté disponible y sea idónea para su uso, cuando y donde se necesite ✓ Esté protegida adecuadamente.

Debe • • • •

Abordar las siguientes actividades:

Distribución • Acceso • Recuperación y uso • Almacenamiento y preservación

Legibilidad. Control de Cambios Conservación y disposición.

➢ La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la planificación y operación del SGSST, se debe identificar, según sea apropiado y controlar. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

199

CAPITULO 8 OPERACIÓN

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200

CAPITULO 8 OPERACIÓN

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

OPERACIÓN

8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

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201

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL En lugares de trabajo con múltiples empleadores, se deben coordinar las pertes pertinentes del SG-SST con las otras organizaciones

8.1.1 GENERALIDADES

Planificar

•cumplir los requisitos del mediante SGSST Debe Controlar •Implementar las Mantener acciones del capítulo 6 Establecimiento de criterios para los procesos 8.1.2 ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR RIESGOS PARA LA SST Implementar

Establecer

Debe

Implementar

Los procesos necesarios

para

Los procesos necesarios

Mantener

Eliminar el peligro Sustituir con procesos menos peligrosos

Eliminar peligros para

Reducir riesgos

Teniendo en cuenta

Controles de ingeniería Controles administrativos Uso de EPPs adecuados © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Implementación del control de acuerdo con los criterios

Mantenimiento y conservación de información documentada necesaria para confiar en la ejecución de los procesos según lo planificado

La jerarquía Adaptación del trabajo a los trabajadores 202

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.3 GESTIÓN DEL CAMBIO

Debe

Establecer procesos

Teniendo en cuenta:

para

Implementación

Temporales Cambios planificados

Control

Permanentes

Con impacto en el desempeño en SST

Nuevos productos, servicios y procesos o cambios en los mismos incluyendo:

Lugares de trabajo y sus alrededores

Cambios en requisitos legales y otros requisitos

Organización del trabajo Condiciones de trabajo

Debe

Cambios en el conocimiento e información sobre los peligros y riesgos

Equipos

Desarrollos en conocimiento y tecnología

Fuerza de trabajo

Revisar consecuencias de cambios no previstos

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Tomando acciones

para

Mitigar cualquier efecto adverso

203

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.4 COMPRAS 8.1.4.1 Generalidades Establecer

Debe

Implementar

Los procesos

para

Mantener

Contorlar la compra de bienes y servicios de forma que se asegure su conformidad con el SGSST

8.1.4.2 Contratistas

Actividades y operaciones de los contratistas que tengan impacto sobre la organización Coordinar los procesos de compras con los contratistas para:

Identificar peligros, evaluar riesgos y establecer controles para:

Actividades y operaciones de la organización que puedan tener impacto sobre los trabajadores de los contratistas Actividades y operaciones de los contratistas que tengan impacto sobre otras partes interesadas presentes en el lugar de trabajo

Debe

Asegurarse de que:

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✓ Los requisitos del SGSST se cumplen por contratistas y sus trabajadores ✓ Se definen y aplican criterios de SST para la selección de contratistas 204

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1.4 COMPRAS

8.1.4.3 Contratación externa

Asegurarse de que las funciones y procesos contratados externamente estén controlados. Asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos

Debe Asegurarse de que sus acuerdos en materia de contratación externa son coherentes con alcanzar los resultados previstos del SGSST Definir el tipo y grado de control a aplicar a estas funciones y procesos subcontratados

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205

CAPITULO 8 OPERACIÓN 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS Establecer

Debe

Implementar

Los procesos necesarios

Mantener

Para prepararse y responder ante situaciones de emergencia potenciales identificadas en 6.1.2.1

▪ Establecer la respuesta planificada ante situaciones de emergencia, incluyendo la provisión de primeros auxilios

▪ Proporcionar entrenamiento para la respuesta planificada ▪ Probar y ejercitar periódicamente la capacidad planificada de respuesta

Incluyendo:

▪ Evaluar el desempeño y revisar la respuesta planificada después de las pruebas y después de la ocurrencia de emergencias ▪ Comunicar y proporcionar información relevante a todos los trabajadores acerca de sus deberes y responsabilidades ▪ Comunicar información relevante a los contratistas, visitantes, organismos de emergencias, autoridades gubernamentales y comunidad local

Mantener y conservar información documentada sobre los procesos y planes de respuesta ante situaciones de emergencia. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

▪ Tomar en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas y asegurar su involucramiento en el desarrollo de la respuesta planificada 206

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

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207

CAPITULO 9

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

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9.2 AUDITORIA INTERNA

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

208

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1.1 GENERALIDADES

Debe

Debe

Debe

Determinar

Asegurarse

Evaluar

El equipo se calibra o verifica y se mantiene

a) Qué necesita seguimiento y medición

Desempeño de SST y la eficacia del SGSST

Debe Cumplimiento de requisitos legales y otros

e) Cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.

Actividades y operaciones relacionadas con peligros, riesgos y oportunidades

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b) Métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar resultados válidos

Información documentada sobre el mantenimiento, calibración o verificación

Debe

Cumplimiento de objetivos Eficacia de los controles

d) Cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición

Conservar

Conservar c) Criterios frente a los cuales la organización evaluará su desempeño de la SST

Información documentada como evidencia de los resultados. 209

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.1.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO Establecer

Debe

Implementar Mantener

Debe

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Procesos

Para evaluar el cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos

▪

Determinar la frecuencia y los métodos para la evaluación del cumplimiento

▪

Evaluar el cumplimento y emprender acciones

▪

Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento

▪

Conservar información documentada de los resultados de la evaluación del cumplimiento

210

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.2 AUDITORÍA INTERNA

Debe

Llevar a cabo

9.2.1 GENERALIDADES

Auditorias Internas a intervalos planificados Para proporcionar información acerca de si su SGSST

Cumple con con los requisitos propios de la Organización

Cumple con con los requisitos de la norma ISO 45001

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA

Que tengan en cuenta: • Importancia de los procesos involucrados • Resultados de auditorías previas Que incluyan: • Frecuencia • Métodos • Consulta • Responsabilidades • Requisitos de planificación • Elaboración de informes © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Se implementa y mantiene eficazmente

Debe • Planificar • establecer • implementar • mantener Programa(s) de auditoría

• Definir criterios de auditoría y alcance de cada auditoría • Seleccionar los auditores, asegurando la objetividad e imparcialidad • Asegurarse que los resultados de las auditorías se informen a los directivos pertinentes • Asegurarse que los resultados de las auditorías se informen a los trabajadores, sus representantes y otras partes interesadas pertinentes • Conservar información documentada de la implementación y los resultados del programa 211

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Alta Dirección

Debe

Revisar

el Sistema de Gestión de la SST de la organización Intervalos planificados

para asegurarse de su: ✓conveniencia, ✓adecuación y ✓eficacia continuas.

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212

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

El estado de las acciones de revisiones anteriores Cambios en las cuestiones internas y externas incluyendo:

Necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisitos legales y otros requisitos

Riesgos y oportunidades La medida en la que se han cumplido la política y los objetivos de SST ENTRADAS:

Información sobre el desempeño en SST incluyendo: Adecuación de los recursos para mantener eficazmente el SGSST Comunicaciones relevantes de las partes interesadas

Oportunidades de mejoramiento continuo © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejoramiento continuo Seguimiento y medición de resultados Resultados de la evaluación legal Resultados de auditoría Consulta y participación

Riesgos y oportunidades 213

CAPITULO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN SALIDAS

Deben

Incluir

Decisiones y acciones relacionadas con:

➢

La idoneidad, adecuación y eficacia continuas del SGSST para el logro de sus resultados previstos

➢

Oportunidades de mejora

➢

Necesidades de cambio en el SGSST

➢

Necesidades de recursos

➢

Acciones cuando se requieran

➢

Qué hacer cuando no se logren objetivos de SST

➢

Oportunidad de mejorar la integración del SGSST a otros procesos del negocio

➢

Implicaciones para la dirección estratégica

Debe

Conservar

Información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección

Debe

Comunicar

Los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores y a sus representantes

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214

CAPITULO 10 MEJORA

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215

CAPITULO 10 MEJORA

10.1 GENERALIDADES

10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCION CORRECTIVA

10.3 MEJORA CONTINUA

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216

CAPITULO 10 MEJORA 10.1 GENERALIDADES Debe Determinar

Oportunidades de mejora Capítulo 9 Implementar

Acciones necesarias Para alcanzar los resultados previstos de su SGSST

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10.2 INCIDENTES, NC Y AC Cuando ocurra un incidente o una no conformidad Debe Reaccionar de manera oportuna: • Tomar acciones para controlar y corregir. • Hacer frente a las consecuencias Debe Evaluar con la participación de los trabajadores y otras partes interesadas la necesidad de acciones para eliminar las causas, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte mediante: •Investigación del incidente o la no conformidad; •Determinación de las causas. •Determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen NC o si potencialmente pueden ocurrir. • Revisar las evaluaciones de riesgos • Determinar e implementar acciones • Evaluar los riesgos de antes de tomar acciones • Revisar la eficacia de las acciones tomadas. • Si es necesario, hacer cambios al SGSST • Las acciones deben ser apropiadas a los efectos de las NC

Debe Conservar información documentada Resultados de la AC incluyendo su eficacia

Naturaleza de los incidentes y las NC

Debe Comunicar información documentada a trabajadores, sus representantes y otras partes interesadas pertinentes

217

CAPITULO 10 MEJORA 10.3 MEJORA CONTINUA

Promover la participación en la mejora Promover una cultura que soporte el SGSST

Mejorar el desempeño en SST

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Comunicar los resultados de mejora continua

Mejorar: Conveniencia Adecuación Eficacia

Mantener y conservar información documentada

218

TALLER 3 IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS NORMATIVOS ISO 45001:2018

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219

TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO 19011:2011

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220

TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO 19011:2011 Directrices para Auditoria de Sistemas de Gestión Proporciona guía en:  Principios de auditoría.  Tipos de auditoría.

 Gestión de programas de auditoría.  Fases de la auditoría.  Actividades de auditoría.  Competencia de auditores. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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NUEVAS NORMAS DE AUDITORÍA ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión. Establece orientación para todos los usuarios, incluidas las pequeñas y medianas organizaciones, hace énfasis en lo referente a las "auditorías internas" (primera parte) y a "las auditorías realizadas por los clientes en sus proveedores" (segunda parte). ISO 17021-1:2015 Evaluación de la conformidad – Requisitos para los organismos que proporcionan auditoría y certificación de sistemas de gestión Auditorías de certificación de sistemas de gestión de 3ª parte © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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APARTADOS DE LA ISO 19011 Introducción 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7.

Objeto y Campo de aplicación Referencias Normativas. Términos y definiciones Principios de de Auditoría Gestión de un programa de Auditoría Realización de una Auditoría Competencia y Evaluación de los Auditores

Anexo A. Conocimientos y habilidades específicas por disciplina de auditores. (Informativo) Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones específicas por disciplina de la competencia de equipos de auditoría. (Informativo) Anexo C. Guía adicional para auditores para planificar y realizar auditorías. (Informativo) © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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CONCEPTO DE AUDITORÍA

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.

ISO 19011:2011.

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TIPOS DE AUDITORÍA

AUDITORIA DE PRIMERA PARTE

• Es la denominada Auditoria Interna, • Se defina como la Auditoría realizada por la organización, a sus propios sistemas de gestión. • Tiene como objetivo asegurar el establecimiento, implementación, mantenimiento, mejora del sistema de gestión • Requisitos: ISO 9001:15: 9.2 – ISO 14001:15: 9.2 ISO 45001:18: 9.2.

AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE

• Es uno de los tipos de auditorias externas, se llevan a cabo por partes que tiene un interés en la organización, tal como los clientes, o las realizada por la organización a sus proveedores y contratistas. • Tiene como objeto determinar la aptitud , desempeño y habilidad de los proveedores para suministrar un proceso, producto o servicio.

AUDITORIA DE TERCERA PARTE (AUDITORIA EXTERNA)

• Auditoría independiente a la organización, realizada por un organismo independiente (ej: organismo de certificación) para confirmar que se cumple los requisitos especificados de una norma.

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DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 19011:2011

AUDITORÍA

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.

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ALCANCE DE AUDITORÍA

Extensión y limites de una auditoria.

PROGRAMA DE AUDITORÍA

Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especifico.

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DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 19011:2011

PLAN DE AUDITORÍA

Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.

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CRITERIOS DE AUDITORÍA

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia para comparar contra la evidencia obtenida.

AUDITOR

Persona con la competencia para conducir una auditoria.

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DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 19011:2011

EVIDENCIA DE AUDITORÍA Registros, declaraciones o cualquier otra información relevante que este relacionada con los criterios de auditoria y que sea verificable.

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COMPETENCIA

Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de obtener los resultados deseados.

EXPERTO TÉCNICO

Persona que provee conocimiento especifico o experiencia al equipo auditor.

No actúa como un auditor.

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DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 19011:2011

HALLAZGO DE AUDITORÍA

CONCLUSION DE AUDITORÍA

Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada durante la auditoria, frente a los criterios de auditoria.

Resultado de una auditoria, que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos resultado de la auditoria.

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OBSERVADOR

Persona que acompaña el equipo de auditoría pero no actúa como auditor.

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PRINCIPIOS DE AUDITORÍA (Referente a los auditores)

INTEGRIDAD El fundamento de la profesionalidad

CONFIDENCIALIDAD Seguridad de la Información DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL La aplicación de diligencia y juicio al auditar © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

PRESENTACION ECUANIME: La obligación de informar con veracidad y exactitud 230

PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

INDEPENDENCIA: La base para la imparcialidad de la auditoría y la objetividad de las conclusiones de la auditoría

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PRINCIPIOS DE AUDITORIA Referente a la auditoría

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA: La evidencia es verificable, basada en el uso apropiado del muestreo que proporcione confianza de las conclusiones de auditoría

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ATRIBUTO DE LOS AUDITORES Ético: imparcial, sincero, honesto y discreto

Perceptivo: consciente y capaz de entender las situaciones

Tenaz: persistente, orientado hacia el logro de objetivos

Decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en análisis y razonamiento lógico

De mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos

Observador: activamente consciente del entorno físico y las actividades

Versátil: se adapta fácilmente a diferentes situaciones

Diplomático: con tacto en las relaciones con las personas

Seguro de sí mismo: actúa de forma independiente a la vez que interactúa eficazmente con otros

Firme: capaz de actuar Abierto a la Mejora: de manera responsable dispuesto a aprender de y ética, aunque estas las situaciones y se acciones no sean esfuerza por mejores populares. resultados.

Colaborador: Interactúa eficazmente con los demás, incluyendo miembros del equipo auditor y auditados.

Abierto a las diferencias culturales: respetuoso con la cultura del auditado.

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TALLER 4 ANÁLISIS E IDENTIFICACIÓN DE EVIDENCIA

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FASES DE AUDITORÍA

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PROGRAMAR

PREPARACIÓN

REALIZACIÓN

REVISIÓN E INFORME

SEGUIMIENTO

Informe

Necesidad de AI

PLANIFICAR

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PROGRAMACIÓN

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FASES DE AUDITORÍA

Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico

NOTA: Un programa de auditoria incluye todas las actividades necesarias

para planificar, organizar y llevar a cabo las auditorías.

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PROGRAMA DE AUDITORÍA

1

Establecer los objetivos de la auditoría

a) prioridades de la dirección,

Determinar si el SG es: conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de las normas aplicables y con los requisitos establecidos por la organización, y se ha implementado y se mantiene de manera eficaz

b) propósitos comerciales, c) requisitos del sistema de gestión, d) requisitos legales, reglamentarios y contractuales, e) necesidad de evaluar a los proveedores, f) requisitos del cliente, g) necesidades de otras partes interesadas, y h) riesgos para la organización. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

237

PROGRAMA DE AUDITORÍA

2

Determinación del alcance del programa auditoría

Puede variar dependiendo del tamaño y la naturaleza del auditado, así como de la naturaleza, funcionalidad, complejidad y el nivel de madurez del sistema de gestión. Factores que tienen impacto en un programa: a. el alcance, el objetivo b. la frecuencia de las auditorías c. el número, la importancia, la complejidad, la similitud y la ubicación de las actividades que se auditen; d. las normas, los requisitos legales, reglamentarios y contractuales, y otros criterios de auditoría; e. las conclusiones de las auditorías previas o los resultados de una revisión de un programa de auditoría previo; f.

las inquietudes de las partes interesadas; y

g. los cambios significativos en la organización o en sus operaciones. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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PROGRAMA DE AUDITORÍA 3

Recursos del programa auditoría

a) los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar, dirigir y mejorar las actividades de la auditoría, b) los procesos para alcanzar y mantener la competencia de los auditores, y para mejorar su desempeño, c) la disponibilidad de auditores y expertos técnicos, d) la amplitud del programa de auditoría, y e) el tiempo de viaje, alojamiento y otras necesidades de la auditoría.

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PROGRAMA DE AUDITORÍA RESPONSABILIDADES DEL AUDITOR INTERNO LÍDER • Ayuda en la selección del personal del equipo

• Preparara y entrega el informe final de auditoría © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

• Ayuda en la preparación del plan de auditoría Dirige el proceso de auditoria

Es el responsable por todas las etapas de la auditoría

Establece el contacto inicial con el auditado

Representa el equipo auditor ante la dirección

• Dirige de las actividades de seguimiento

240

PROGRAMA DE AUDITORÍA RESPONSABILIDADES EQUIPO AUDITOR  Cumple con el 100% de los requisitos de auditoria  Realiza efectivamente asignadas

las

actividades

 Documenta los hallazgos de auditoría  Conserva y salvaguarda la documentación de la auditoría.  Reporta los resultados de la auditoría

 Verifica la eficacia de las acciones aplicadas como resultado de la auditoría.  Coopera y soporta al auditor líder. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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PROGRAMA DE AUDITORÍA

4

Implementación del programa auditoría

a) Comunicación del programa a las partes pertinentes;

b) Elaboración del calendario de las auditorías

c) Selección de los equipos auditores;

d) Provisión de los recursos necesarios para los equipos auditores;

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PROGRAMA DE AUDITORÍA

Incluye: Auditores

Recursos

Alcance

Objetivo

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Fechas

Contenido

Procesos

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FORMATO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

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244

PREPARACIÓN

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PREPARACIÓN: Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

Listas de Verificación: Preguntas o aspectos a revisar ó realizar durante una auditoría

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PREPARACIÓN

ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN

Se DEBE tener en cuenta: • Tamaño de la organización;

• La naturaleza de la organización; • Complejidad de la organización; • Objetivo y alcance de su SG

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PREPARACIÓN INDIVIDUAL DEL EQUIPO AUDITOR ➢ Lea la documentación del SG y los procedimientos que la componen con anticipación. ➢ Determine los lugares donde se realizarán la verificación ➢ Utilice listas de verificación. ➢ Conozca la responsabilidad y posición de las personas auditadas. No llegue a preguntar que hace su entrevistado. ➢ Siga parte del instinto e identifique pistas que le pueden dar una guía de cómo está el proceso a revisar.

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PLAN DE AUDITORÍA

Incluye: Alcance

Fechas y Lugares

Auditores

Actividades

Hora y la duración estimadas de las actividades

Criterios y Documentos referencia

Objetivo

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Contenido

Recursos

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TALLER 5 ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

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250

LISTAS DE VERIFICACIÓN ➢ ➢ ➢ ➢ ➢ ➢

Ayudan a Optimizar el tiempo de la revisión. Sirven como una guía Es una herramienta para recolectar evidencias Ayuda a identificar elementos y procesos Valorar el estado actual del SG Adecuar las preguntas proceso auditado, pueden surgir mas preguntas, que permiten asegurar obtener evidencia suficiente. ➢ Se sugiere la utilización de preguntas tipo abierta:

QUÉ?, CUÁNDO?, CÓMO?, DÓNDE?, CUAL (ES)?

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ELABORACIÓN LISTAS DE VERIFICACIÓN

¿Cómo?

¿Porqué?

¿Donde?

Quién?

¿Cuál(es)?

¿Cuando?

¿Qué? © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

252

FORMATO LISTA DE VERIFICACIÓN

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253

TALLER 6 ELABORACIÓN LISTA DE VERIFICACIÓN

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254

REALIZACIÓN

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255

REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS DE AUDITORÍA sirve como método

ENTREVISTA EN AUDITORÍAS A SISTEMAS DE GESTIÓN

Recopilar información y evidencia

Se requiere de ➢ ➢

es una

Listas de verificación Plan de muestreo

Comunicación bidireccional

entre el Auditor

Auditado

Realiza las

Preguntas de auditoría

demuestran © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

responde las

Conformidad del Sistema de Gestión

El auditor debe tener en cuenta lo siguiente: ✓ Proceder con respeto y educación, explicando la razón de la entrevista y de cualquier nota tomada. ✓ Entrevistar a las personas adecuadas que participan en los procesos que se encuentran dentro del alcance de la auditoría. ✓ Realizar las entrevistas en el horario de trabajo, en el sitio habitual de trabajo ( si es posible) del auditado. ✓ Siempre generar el ambiente agradable para la auditoria, tranquilizar al auditado antes y durante la entrevista. ✓ Realice una selección cuidadosa de preguntas (abiertas, cerradas). ✓ La entrevista se puede iniciar solicitando a la persona que describan su trabajo. ✓ Debería explicarse para que será y que se hará con la evidencia recolectada en el proceso. ✓ Resumir y revisar los resultados de la entrevista, con el (los) auditado(s), informando del progreso de la auditoría ✓ Siempre se debe agradecer al auditado su participación y cooperación en la auditoría. 256

EVIDENCIA OBJETIVA

La evidencia existe

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Puede verificarse (evidencia real)

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REUNIÓN DE APERTURA Confirmar Plan de auditoría

Espacio para preguntas

Registros de reunión de apertura

Información Reunión de Cierre

Conductos oficiales de comunicación

Resumen de las actividades a realizar

Explicar los tipos de hallazgos

Recursos necesarios © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

Metodología a utilizar 258

REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Reunión de apertura

Verificación de la información Generación de hallazgos

Conclusiones de la auditoría

Reunión de cierre Comunicación de hallazgos

Generación del informe final de auditoría y distribución del mismo

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REALIZANDO LA AUDITORÍA ➢ Realice un muestreo de las actividades. ➢ Evidencia por muestreo observando lo que ocurre. ➢ Realice anotaciones cortas, pero completas, legibles y reproducibles. ➢ Escuche las explicaciones del auditado. ➢ Escriba y confirme más adelante si es procedente. ➢ Realice una auditoría abierta y amigable.

➢ Verifique si la No Conformidad es o no puntual. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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ACTITUDES A TOMAR PARA CONTROLAR LA AUDITORÍA Permanezca seguro. Administre el tiempo adecuadamente. No se deje conducir o engañar. Sea detallista y eficiente. Evite apartarse del tema. Evite saturarse de información o evidencia, busque solo la necesaria!!!. Actitudes a evitar en una auditoría No sea controvertido, ni negativo, no critique, no discuta, no haga comparaciones de ninguna índole, no sea sarcástico, …

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¿CÓMO ENTORPECER LA AUDITORÍA? (AUDITADO)

➢ Perder tiempo durante la auditoría.

➢ Manejando al auditor. ➢ Situaciones inesperadas. ➢ Probar el carácter del auditor. ➢ Respuestas limitadas ➢ Engañar al auditor

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VERIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN

EVALUACIÓN CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA

vs

HALLAZGOS DE AUDITORÍA

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HALLAZGOS DE AUDITORÍA

Conformidad

No conformidad

Observación u Oportunidad de Mejora

• Las no conformidades y las evidencias de la auditoría que las apoyan deben registrarse. • Deben revisarse con el auditado, para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditoría es exacta, y que las no conformidades se han comprendido.

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REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La redacción de una no conformidad debe contener: ❖

Negación.

❖

Cuál es la falla.

❖

Dónde se falla.

❖

Evidencia.

❖

Incumplimiento y Criterio afectado.

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EJEMPLO REDACCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

Se evidenció que en el proceso de Talento Humano no se han definido las competencias para el cargo de Jefe de contratación; el perfil de cargo no define la formación, experiencia, ni educación. Lo anterior incumple el requisito 7.2 lit.a) de la norma ISO 9001: 2015 que indica: “determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad”. © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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REDACCIÓN DE OBSERVACIONES Los hallazgos de auditoría también pueden catalogarse como: • “observaciones” u “oportunidades de mejora”. Siempre se inicia con un verbo en infinitivo – Asegurar… – Garantizar … – Mejorar … – Fortalecer … – Diseñar… – Implementar… – Evaluar … © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

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EJEMPLO REDACCIÓN DE OBSERVACIÓN

EJEMPLO UNO Mejorar la metodología determinada para obtener la información relativa a la percepción del cliente respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la entidad.

EJEMPLO DOS Fortalecer las herramientas estadísticas empleadas para la Mejora Continua del sistema.

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TALLER 7 IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

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REUNIÓN DE CIERRE

Se realiza para presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por el auditado.

Si es necesario, acordar el intervalo de tiempo para que el auditado presente un plan de acciones correctivas y preventivas

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REUNIÓN DE CIERRE 1. Confirmar Objetivo y Alcance

9. Agradecer cooperación y atención en la auditoría

8. Indicar que actividades no fueron realizadas

7. Indicar Fortalezas

2. Registros de reunión de cierre

3. Realizada por el auditor interno líder

4. Resumen de las actividades realizadas

5. Informar los hallazgos

6. Indicar la forma como se va a realizar el seguimiento

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Conformidad No Conformidad Observaciones

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REVISIÓN

INFORME

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INFORME DE AUDITORÍA Características y Contenido del informe • Identificación del equipo auditor y sus miembros

• Temas de Seguimiento

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• Objetivos de la auditoría

Fechas y los lugares de auditoría

Alcance de la auditoría

Conclusiones de la auditoría

Criterios de auditoría

INFORME DE AUDITORÍA

• Hallazgos de la auditoría

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¿QUÉ NO INCLUIR EN EL INFORME DE AUDITORÍA? ➢ Evite incluir opiniones subjetivas sobre el SG o la auditoría. ➢ Información confidencial que le fue suministrada durante la auditoría. ➢ Critica hacia alguno de los individuos que tienen relación con los procesos y en general con el SG.

➢ Evite las declaraciones ambiguas. ➢ No incluya detalles triviales. ➢ Nunca incluya Observaciones o no conformidades no discutidas en la reunión de cierre.

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TALLER 8 ELABORACIÓN INFORME DE AUDITORÍA

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SEGUIMIENTO

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SEGUIMIENTO VERIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN EFICAZ DE ACCIONES CORRECTIVAS

NO

SI

Establezca una Nueva fecha Verifique de Nuevo

SI

Evidencia (hechos) cierre en el reportes de no conformidad

NO Nueva SAC © SGS SA 2012 ALL RIGHTS RESERVED

ESCALE

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GRACIAS POR SU ATENCIÓN

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