2. Plan Control Concurrente.docx

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLACA

PLAN DE CONTROL CONCURRENTE MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA CABANA, PALLASCA, ANCASH “XXXXXXXXXX” PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE: DEL 6 DE SETIEMBRE AL XXX DE XXX DE 2018

2018 “Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres” “Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional”

PLAN DE CONTROL CONCURRENTE CONTROL CONCURRENTE PARA LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA CABANA, PALLASCA, ANCASH XXXXXXXXX _________________________________________________________________________

ÍNDICE

________________________________________________________________________________ DENOMINACIÓN

N° Pág.

I. ORIGEN

X

II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD 1. Sector 2. Eje de Intervención de la Reconstrucción con Cambios 3. Estructura Orgánica

X

III. ALCANCE DE LA EVALUACIÓN

X

IV. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA

X

V. OBJETIVOS DEL CONTROL CONCURRENTE

X

VI. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL APLICABLES

X

VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA. 1. Comisión de Control y plazo estimado 2. Costos directos estimados 3. Documentos a emitir

X X X X

X X

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PLAN DE CONTROL CONCURRENTE CONTROL CONCURRENTE A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA CABANA, PALLASCA, ANCASH “XXXXXXX” I.

ORIGEN La evaluación del proceso XXXXXXXXXXX a cargo de la Municipalidad Provincial de Pallasca, ubicada en Cabana, Pallasca, Ancash, se desarrolla en el marco del control simultáneo, en la modalidad de “Control Concurrente para la Reconstrucción con Cambios”. El desarrollo del presente control concurrente ha sido programado en el Plan Operativo del 2018 del Órgano de Control Institucional y se encuentra registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con el código de orden de servicio n.° (xxx). El mencionado servicio de control se realiza en el marco de lo dispuesto principalmente en la Ley N° 30556, “Ley que aprueba disposiciones de carácter extraordinario para las intervenciones del gobierno nacional frente a desastres y que dispone la creación de la autoridad para la reconstrucción con cambios” y la Directiva n.° 005-2017-CG/DPROCAL “Control Concurrente para la Reconstrucción con Cambios”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 405-2017-CG, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 4 de noviembre de 2017.

II.

INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD 1.

Sector Sector: La Municipalidad Provincial de Pallasca pertenece al gobierno local.

2.

Eje de intervención de la Reconstrucción con Cambios: El proceso en curso materia de control concurrente se enmarca dentro del eje de Reconstrucción con cambio de infraestructura afectada orientado a rehabilitar y reconstruir la infraestructura dañada por el Fenómeno El Niño Costero, con componente de cambio. Para este eje, se considera el subtítulo: - Componente de Cambio que corresponde: [Seleccionar el componente de cambio que corresponde conforme a la Tabla N° 02 “Componente de Cambio por Sector” establecido en la Ley N° 30556].  Fortalecimiento de capacidades institucionales Orientado a mejorar las capacidades de gestión de las principales unidades ejecutora del proyecto integral de reconstrucción con cambios y a atrás inversiones tales como proyectos productivos, turísticos y otros.

Xxxxx, .

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3.

Estructura Orgánica Gráfico N° 1 Estructura Orgánica

GERENCIA MUNICIPAL

Gerencia de Administración

Finanzas

Subgerencia de Logística y Control

Patrimonial Gerencia de Desarrollo Urbano

Gerencia de Gestión Ambiental

Gerencia de Seguridad Ciudadana

Gerencia de Desarrollo Social

Subgerencia de Operaciones Fuente: Ordenanza Municipal xxxxxxxx

III.

Ambientales

ALCANCE DE LA EVALUACIÓN El proceso en curso xxxxxxx tiene el objetivo siguiente: Determinar si el proceso de contratación, ejecución y supervisión del proyecto se realizan conforme a la normativa aplicable, disposiciones internas y contractuales correspondientes. La evaluación a desarrollarse comprende lo siguiente: 1. Etapa: Proceso de revisión de expediente técnico y Contratación Actividades: Expediente de contratación Elaboración de bases administrativas Integración de bases Otorgamiento de buena pro Productos Intermedios: Resolución de designación de Comité de Selección

Xxxxx, .

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Acta de instalación del Comité de Selección Expediente de contratación aprobado Bases administrativas aprobadas Acta de absolución de consultas y observaciones a las bases administrativas Bases integradas Acta de otorgamiento de buena pro Hitos de Control: Hito 1: Expediente de contratación – ejecutor de obra Hito 2: Bases administrativas – ejecutor de obra Hito 3: Acta de otorgamiento de la Buena Pro – ejecutor de obra Hito 4: Perfeccionamiento del contrato – ejecutor de obra 2. Etapa: Proceso de Contratación – supervisor de obra Actividades: Expediente de contratación Elaboración de bases administrativas Integración de bases Otorgamiento de buena pro Perfeccionamiento del contrato Suscripción del contrato Productos Intermedios: Resolución de designación de Comité de Selección Acta de instalación del Comité de Selección Expediente de contratación aprobado Bases administrativas aprobadas Acta de absolución de consultas y observaciones a las bases administrativas Bases integradas Acta de otorgamiento de buena pro Contrato Hitos de Control: Hito 5: Bases administrativas – supervisor de obra Hito 6: Acta de otorgamiento de la Buena Pro – supervisor de obra Hito 7: Perfeccionamiento del contrato – supervisor de obra  

3. Etapa del proceso: Ejecución contractual – ejecutor y supervisor de obra Actividades: Ejecución de obra Supervisión de obra Productos Intermedios: Acta de entrega de terreno Cuaderno de obra Acta de inicio de obra

Xxxxx, .

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Adelantos (de ser el caso) Valorizaciones y metrados de obra Garantías de fiel cumplimiento Informes de supervisión de obra Contrato de ejecutor y supervisor de obra Hitos de Control: Hito 8 : Inicio de obra Hito 9 : Segunda valorización Hito 10 : Antes de la última valorización 4. Etapa del proceso: Recepción de la obra Actividades: Anotación en el cuaderno de obra Verificación de la culminación de la obra Designación del comité de recepción de obra Verificación de la obra posterior al procedimiento de la recepción Productos intermedios: Asiento del cuaderno de obra Informe de la supervisión Resolución de conformación del comité de recepción de obra Acta o pliego de observaciones y/o recepción de obra Hitos de control: Hito 11: Verificación de la culminación de la obra Hito 12: verificación de la obra posterior al procedimiento de recepción 5. Etapa del proceso: Liquidación del contrato de obra Actividades: Presentación de la liquidación de obra Productos intermedios: Liquidación de obra Hitos de control: Hito 13: Liquidación del contrato de obra IV. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA El control concurrente demandará xxxxx días hábiles, a iniciarse el xxx y con término el xxx, de acuerdo al cronograma que se muestra en el Anexo n.° 1. V.

OBJETIVOS DEL CONTROL CONCURRENTE

Xxxxx, .

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  

Determinar si el procedimiento de selección y la suscripción del contrato – expediente técnico, ejecutor y supervisor de obra – se realiza de acuerdo a lo establecido a la norma aplicable. Compruebe que el expediente técnico está elaborado de acuerdo a lo establecido en la normativa aplicable y estipulaciones contractuales. Establecer si la ejecución y supervisión de obra se realiza de acuerdo a lo establecido en la normativa aplicable y estipulaciones contractuales.

VI. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL APLICABLES Los procedimientos mínimos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos establecidos para el control concurrente, se detallan en el Anexo n.° 2 adjunto: [Señalar los procedimientos mínimos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos establecidos para el control concurrente, forma ordenada y clasificada lógicamente, con precisión del objetivo, procedimientos y responsables].

Xxxxx, .

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Cuadro N° 01: Procedimientos PROCESO EN CURSO OBJETIVO DE CONTROL ETAPA HITO DE CONTROL OPORTUNIDAD N° ACTIVIDADES A EVALUAR 1

PROCEDIMIENTOS (*)

ASPECTOS A EVALUAR

RESPONSABLE (**)

(DOCUMENTO QUE SE DEBE REVISAR: CUADERNO DE OBRA, PLANOS, ETC).

(*) Los procedimientos que se establezcan, deben estar orientadas al cumplimiento del objetivo establecido (**) Responsable del desarrollo del procedimiento (consignar iniciales de los nombres y apellidos completos con letra mayúscula). [Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA 1. Comisión de Control y plazo estimado El personal designado para integrar la comisión de control responsable del desarrollo del control concurrente, así como el plazo estimado para el cumplimiento de los objetivos propuestos se muestra a continuación: Cuadro N° 2: Comisión de Control y plazo estimado por Hitos de Control Cargo

Integrantes de la Comisión de Control (nombre y apellidos)

Profesión

Planificación

Días hábiles Elaboración Ejecución del Informe

Total

Hito de Control 1: Expediente de contratación – expediente técnico Supervisor Jefe de Comisión Integrante 1

Cargo

Liliana del Carmen Vargas Delgado Vitaliano Máximo Soriano Caballero Marcos Enrique Ávila Valentin

Abogada

1

2

5

8

Economista

1

4

5

10

1

4

5

10

1

4

5

10

Ingeniero Civil Total

Integrantes de la Comisión de Control (nombre y apellidos)

Profesión

Hito de Control 2: [A partir del Segundo Hito de Control en adelante] Supervisor Jefe de Comisión Integrante 1 Integrante 2 Total Elaborado por: Supervisor y Jefe de comisión. [Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

2. Xxxxx, .

Costos directos estimados

Ejecución

Días hábiles Elaboración del Informe

Total

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Los costos directos estimados que demandará el desarrollo del control concurrente se detalla en los cuadros siguientes: Cuadro N° 3: Costo horas hombre y asignación por Hitos de Control Asignación S/. N°

Cargo

Nivel

N° días

Costo total H/H S/.

Pasajes

Viáticos

Bolsa de viaje

Costo total S/.

Hito de Control 1: Supervisor Jefe de Comisión Integrante 1 Hito de Control 2:

I I

8 10

0,00 0,00

0,00 0,00

0,00 0,00

-

10

0,00

0,00

0,00

Supervisor Jefe de Comisión Integrante 1 Integrante 2 Total Elaborado por: Supervisor y Jefe de comisión. [Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

Tal como se muestra en el cuadro precedente, el costo directo total estimado para la ejecución del control concurrente asciende a S/. …… (Cantidad en números del total del cuadro N° 2), el cual ha sido registrado en el Sistema de Control Gubernamental. 6.3 Documentos a emitir Como resultado del presente servicio de control, se emitirá un informe por cada hito de control, el cual será elevado a las instancias correspondientes, y comunicado a la entidad sujeta a control. Cabana, 6 de setiembre de 2018

___________________________ Vitaliano Máximo Soriano Caballero Jefe de Comisión de Control

__________________________ Liliana del Carmen Vargas Delgado Supervisor de Comisión de Control

__________________________________________ Liliana del Carmen Vargas Delgado Jefe del Órgano de Control Institucional

Xxxxx, .